风力发电企业制度建设安全风险控制指导手册

风力发电企业制度建设安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次1.4制度建设2701.4.1制度制定801.企业每年公布一次本单位现行的管理标准和制度清单及制度修订计划，并按清单配齐各岗位有关的规程制度；2.企业制定体系规范规定的文件应考虑以下因素或要求：（1）法律、法规和国家、行业标准及上级要求；（2）流程管理与节点控制要求；（3）与有关方面签署协议派生出的要求；（4）与企业发展相关的外部信息；（5）事故教训和上级反措要求。查制度修编情况及有效性：1.制度不完善，且未制定修订计划的扣8分；按计划应修订未修订的，每项扣4分，最多扣16分；2.未印发本年度有效制度清单的，扣4分；3.制度中未明确管理责任、内容有缺失的、不具备可操作性的，扣4分/处，最多扣12分；4.未按制度要求开展每年一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估工作的，扣4分/项，最多扣16分；5.对不需修订的现场规程，每年未出具复查人、批准人签名的“可以继续执行”的书面文件，通知有关人员的，扣4分/项；抽查企业相关制度文本：1.依据法律、法规或引用国家、行业标准及上级要求不准确，每个制度扣4分；2.制度内容的流程、节点缺失，不符合体系规范要求，每个制度扣4分；3.与有关方面签署协议派生出的要求、与企业发展相关的外部信息、事故教训和上级反措要求未在制度中体现，每个制度扣4分；4.企业安全生产规章制度内容不全面，不能满足安全生产要求，扣4分/项。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.2条；2.《中国大唐集团有限公司安全生产工作规定》（大唐集团制〔2022〕33号）第三十二条；3.《中国大唐集团公司本质安全型发电企业管理体系规范》；4.《中国大唐集团公司本质安全型发电企业风险要素管控重点要求》；5.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.2条；6.《中国大唐集团有限公司制度管理办法》（大唐集团制〔2020〕135号）第十七条。1次/年1.4.2文件批准与颁布10体系文件批准与发布流程应规范，程序完整，及时有效，并认真审查以下内容：1.体系文件发布与执行时间；2.体系文件的版本与编号；3.批准和发放控制；4.解释权；5.变更与废止；6.体系文件存档要求。1.查体系文件审批流程：（1）体系文件未履行审批手续发布的，不得分；（2）体系文件批准与发布流程不规范，程序不完整，扣1分/个；2.查发布的文件：发布体系文件时，文件发布与执行时间、文件的版本与编号、批准和发放控制、解释权、变更与废止、文件存档要求等内容不明确的，扣1分/处。1.《中国大唐集团有限公司制度管理办法》（大唐集团制〔2020〕135号）第十五条；2.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.4条；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.4条。1次/年1.4.3文件发放与培训601.审批后的体系文件发放到相关岗位；2.制度印发后，主责部门应在3个月内完成对适用员工的培训；3.新员工入职，人力资源部和员工入职部门应当结合实际开展制度培训；4.及时组织相关人员进行制度培训与考试；5.应建立完善人员培训计划表、人员考试统计表、人员考核记录表及人员培训记录表台账；6.相关制度执行人员应掌握制度要求，并按要求执行。1.查体系文件发放资料：部门、班组无法提供或检索（内网）体系文件文本，扣2分/个；2.查部门、班组学习培训资料，班组或部门未对新下发的相关体系文件组织学习，扣2分/个，最多扣6分；3.执行制度人员对涉及本岗位要求不掌握的，扣3分/人次，最多扣18分；4.制度执行不到位，扣2分/项，最多扣18分。1.《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十八条；2．《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.1、5.4.2、5.4.3、5.4.5条；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.3.2.2条；4.《中国大唐集团有限公司制度管理办法》（大唐集团制〔2020〕135号）第二十一条。1次/年1.4.4文件执行反馈101.建立体系文件执行反馈渠道，明确责任部门，收集文件执行中存在的问题，为下一步修订工作做好准备；2.主责部门应当将制度执行情况的检查列入本部门年度工作计划。查文件执行反馈的资料：1.各体系文件归口部门未收集文件执行中存在的问题，每项制度扣2分；2.未开展制度执行情况的检查工作，每项制度扣2分。1.《中国大唐集团有限公司制度管理办法》（大唐集团制〔2020〕135号）第二十二条；1次/年1.4.5文件变更与废止151.体系文件变更时，应明确文件执行时间及原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时间，防止新旧文件混用和防止文件外流；2.废止体系文件应将纸质版和电子版同时废除；3.每年公布现行有效安全生产规章制度清单。1.查体系文件：（1）体系文件变更时，未明确文件执行时间及原相关文件（含文件名和文号）废止的具体时间，每份文件扣2分；（2）现场发现使用已废止文件，不得分；2.查企业年度有效安全生产规章制度清单：（1）未公布现行有效的制度清单，不得分；（2）清单所列规章制度不是最新版本，不得分。《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.4、5.4.5条。1次/年1.4.6文件保存5按企业档案管理要求做好保存工作，严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。档案室找不到对应存档保管的文件，不得分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.5条；2.《中国大唐集团公司公文处理办法》(大唐集团制〔2013〕1号)第二十八条；3.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.4.1条。1次/年1.4.7文件回顾201.新制定、修订的制度，应在1年内进行一次抽查或者系统检查；2.企业每年对体系文件执行中收集的问题和修改意见进行讨论，对体系文件进行修订；3.审查内容：文件颁布与执行时间；文件的版本与编号；批准和发放控制；解释权；变更与废止；强制性文件、法律法规要求和外部文件的接收、处理与反馈要求；文件保存要求；4.每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检查评估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单；5.每3～5年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布；6.规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。查企业收集的体系文件问题汇总资料：1.未对各归口部门收集的意见进行汇总的，不得分；2.未根据收集意见制定下年度制度修编计划的，扣10分；3.应在1年内未组织对新制定、修订的制度，进行抽查或者系统审查的扣10分；4.未公布现行有效的制度清单，不得分；5.未按要求及时修订有关规程和规章制度，扣2分/项；6.未按规定履行规程、规章制度审批手续，扣2分/项。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.4条；2.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.4.2、5.2.4.3条；3.《中国大唐集团有限公司制度管理办法》（大唐集团制〔2020〕135号）第二十二条。1.4.8数据记录建立301.按照体系文件要求，针对各要素管理制度要求，建立相应的数据记录（安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等和网络平台信息）：（1）法律法规规定的记录；（2）各要素管理制度中明确的记录；（3）各种技术标准要求的记录；（4）其它用来说明工作过程和工作结果的痕迹记录；2.企业应明确管理各类记录的责任部门；3.企业应明确各种数据记录的处置办法、保存周期。查相关数据记录：1.相关数据记录门类缺失，每缺一种扣2分；2.未明确管理各类记录的责任部门，每缺一种扣2分；3.发现未明确数据记录的处置办法、保存周期，扣2分。1.《发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准》(电监安全〔2011〕23号)第5.4.5条；2.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.4.1条。1次/年1.4.9数据记录标识15体系文件记录标识应包含以下内容：1.记录名称；2.记录形成时间；3.记录反映的场所或设备名称（日志、台账类）；4.记录涉及人员、地点和议题（会议记录类）；5.有关单位或部门名称；6.记录人姓名。查体系文件记录：体系文件记录标识不全，每缺一种标识扣2分。《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）第5.2.4.1条。1次/半年1.4.10数据记录审查15各责任部门应每月审查数据与记录，重点审查以下内容：1.完整性、规范性、及时性；2.准确性与频次；3.可追溯性；4.存储的安全性与使用的方便性；5.维护方式；6.获取记录的渠道信息。查体系文件记录：1.各责任部门未按体系文件要求对相应记录进行定期审查（以签字和指导意见为准），每缺一次扣2分；2.现场抽查发现相关数据记录提供不及时或检索困难，每次扣2分。《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）第二十五、九十七条。1次/月1.4.11数据记录的回顾与处置101.定期对数据记录进行回顾、分析，按文件要求做好记录处置与保存；2.各责任部门应按分工对所管辖