企业法律风险防范体系建设方案设计

企业法律风险防范体系建设方案设计TOC\o"1-2"\h\u30520第一章法律风险概述 357001.1法律风险的定义 3128691.2法律风险的特点 3301501.3法律风险的分类 37143第二章企业法律风险识别 4291912.1法律风险识别的原则 417392.2法律风险识别的方法 4289352.3法律风险识别的流程 412012第三章法律风险评估 5237783.1法律风险评估的方法 5173423.2法律风险评估的指标 515053.3法律风险评估的流程 616514第四章法律风险防范措施 676664.1制定法律风险防范策略 6277364.2完善企业内部管理制度 7248244.3建立法律风险防范机制 726574第五章企业合同管理 7226825.1合同法律风险的识别与防范 871645.1.1法律风险识别 8244345.1.2法律风险防范 8162395.2合同审查与签订 8263155.2.1合同审查 819005.2.2合同签订 9233855.3合同履行与变更 941825.3.1合同履行 9103715.3.2合同变更 97740第六章企业知识产权保护 1059526.1知识产权法律风险的识别与防范 1078966.1.1知识产权法律风险概述 10277966.1.2知识产权法律风险的识别 10247116.1.3知识产权法律风险的防范措施 1033706.2知识产权的申请与保护 10199696.2.1知识产权申请 10221836.2.2知识产权保护 11155846.3知识产权侵权纠纷的处理 1193836.3.1侵权纠纷的识别 1133726.3.2侵权纠纷的处理措施 1126240第七章企业劳动用工法律风险防范 1126997.1劳动用工法律风险的识别与防范 1151847.1.1法律风险识别 11173607.1.2法律风险防范措施 1211567.2劳动合同的签订与管理 12296787.2.1劳动合同签订 12292057.2.2劳动合同管理 12121897.3劳动争议的处理 13142007.3.1劳动争议处理程序 13259227.3.2劳动争议处理原则 1314277第八章企业投资并购法律风险防范 13268248.1投资并购法律风险的识别与防范 13265078.1.1法律风险识别 13213908.1.2法律风险防范措施 14157588.2资产评估与尽职调查 141638.2.1资产评估 14211438.2.2尽职调查 14286308.3并购合同的签订与履行 14288548.3.1并购合同签订 15282728.3.2并购合同履行 155540第九章企业合规经营 1567999.1企业合规风险的识别与防范 15187299.1.1合规风险的定义及分类 15159919.1.2合规风险的识别方法 15285909.1.3合规风险的防范措施 16110959.2企业合规体系的建立与完善 16169959.2.1合规体系的构成要素 16141669.2.2合规体系的建立步骤 1686169.3企业合规培训与监督 16248039.3.1合规培训的内容及形式 16234409.3.2合规培训的组织实施 17270339.3.3合规监督的实施 174032第十章法律风险防范体系的持续优化 17338510.1法律风险防范体系评估 172533010.1.1评估目的与原则 172394610.1.2评估内容与方法 17202110.1.3评估周期与流程 172102310.2法律风险防范体系的改进 17422810.2.1改进措施 172132210.2.2改进实施与监督 182087010.3法律风险防范体系的持续优化策略 1846710.3.1强化法律风险防范意识 181327710.3.2建立健全法律风险防范机制 181872110.3.3加强法律风险防范信息化建设 182729310.3.4建立法律风险防范合作机制 183071610.3.5持续关注法律法规变化 18第一章法律风险概述1.1法律风险的定义法律风险，是指在企业的经营活动中，由于法律法规的不确定性、法律适用上的差异或法律纠纷的产生，导致企业可能遭受损失或不利影响的可能性。法律风险作为一种潜在的威胁，存在于企业决策、运营、管理等多个环节，对企业的稳定发展和长远利益产生重大影响。1.2法律风险的特点（1）隐蔽性：法律风险往往不易被企业发觉和识别，具有较强的隐蔽性。企业在日常经营中可能忽视了某些法律风险，从而在关键时刻遭受损失。（2）多样性：法律风险涉及企业经营的各个领域，包括合同、知识产权、劳动争议、税务、环保等多个方面，具有多样性。（3）传导性：法律风险在一定条件下可能传导至其他领域，引发连锁反应，导致企业面临更大的风险。（4）可控性：企业通过建立健全法律风险防控体系，采取有效措施，可以降低法律风险的发生概率和影响程度。1.3法律风险的分类根据法律风险产生的原因和表现形式，可以将法律风险分为以下几类：（1）合同法律风险：企业在签订、履行、变更、解除合同过程中，可能因合同条款不完善、合同履行不当等原因产生的法律风险。（2）知识产权法律风险：企业在研发、生产、销售过程中，可能因侵犯他人知识产权或自身知识产权被侵权而产生的法律风险。（3）劳动争议法律风险：企业在劳动用工、劳动报酬、福利待遇等方面，可能因违反劳动法律法规而产生的法律风险。（4）税务法律风险：企业在税收筹划、税务申报、税收优惠等方面，可能因违反税收法律法规而产生的法律风险。（5）环保法律风险：企业在生产、经营过程中，可能因违反环保法律法规而产生的法律风险。（6）其他法律风险：包括企业因违反其他法律法规而产生的法律风险，如反垄断、反不正当竞争、数据安全等。第二章企业法律风险识别2.1法律风险识别的原则企业法律风险识别是法律风险防范体系建设的首要环节，其原则主要包括：（1）全面性原则：企业在识别法律风险时，应全面梳理涉及企业运营的各个领域，保证风险识别的完整性。（2）客观性原则：企业在识别法律风险时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断，保证风险识别的准确性。（3）动态性原则：企业在识别法律风险时，应关注法律法规的变化，以及企业自身业务发展、市场环境等因素，保证风险识别的时效性。（4）系统性原则：企业在识别法律风险时，应将其纳入企业整体风险管理体系，实现风险识别与企业战略、管理、运营等方面的有机融合。2.2法律风险识别的方法企业在识别法律风险时，可以采用以下几种方法：（1）法律法规梳理：通过对企业所在行业的法律法规进行系统梳理，分析可能对企业产生法律风险的法律条文。（2）案例研究：通过分析历史案例，了解企业可能面临的法律风险，并总结经验教训。（3）问卷调查：通过向企业内部员工、合作伙伴等发放问卷调查，了解他们对企业法律风险的认知和评价。（4）专家访谈：邀请法律专家、行业专家等，就企业法律风险进行深入访谈，获取专业意见。（5）内部审计：通过内部审计，检查企业各项业务是否符合法律法规要求，发觉潜在的法律风险。2.3法律风险识别的流程企业法律风险识别的流程主要包括以下几个步骤：（1）风险源梳理：梳理企业运营过程中可能产生法律风险的环节，包括但不限于合同管理、知识产权、劳动用工、环境保护等方面。（2）风险因素分析：针对风险源，分析可能引发法律风险的具体因素，如法律法规变化、市场竞争加剧等。（3）风险等级划分：根据风险因素对企业的影响程度，将法律风险划分为不同等级，以便于后续的风险评估和控制。（4）风险防范措施制定：针对不同等级的法律风险，制定相应的防范措施，包括法律风险规避、减轻、转移等方法。（5）风险监测与评估：对法律风险进行持续监测，定期评估风险防范措施的有效性，并根据实际情况调整风险防范策略。（6）风险沟通与报告：将法律风险识别结果及时向企业决策层报告，加强与各部门的沟通与协作，保证法律风险得到有效控制。第三章法律风险评估3.1法律风险评估的方法法律风险评估的方法主要包括以下几种：（1）文献分析法：通过收集、整理和分析相关法律法规、案例、论文等文献资料，对企业可能面临的法律风险进行识别和评估。（2）问卷调查法：设计问卷，针对企业内部员工、管理层及相关部门进行调研，了解企业法律风险的现状和潜在问题。（3）专家访谈法：邀请法律专家、企业内部法律顾问等对企业的法律风险进行深入分析和评估。（4）案例分析法：通过分析企业历史上发生的法律风险案例，总结经验教训，为企业法律风险防范提供参考。（5）实地考察法：对企业业务流程、管理制度等进行实地考察，发觉潜在的法律风险点。3.2法律风险评估的指标法律风险评估的指标主要包括以下几类：（1）法律法规遵守情况：包括企业是否遵循相关法律法规，是否存在违法行为等。（2）合同管理：包括企业合同签订、履行、变更、解除等方面是否存在风险。（3）知识产权保护：包括企业知识产权保护措施是否完善，是否存在侵权风险等。（4）劳动人事管理：包括企业劳动用工、薪酬福利、劳动争议处理等方面是否存在风险。（5）公司治理结构：包括企业决策机制、内部控制等方面是否存在风险。（6）合规经营：包括企业是否遵循行业规范、自律规定等，是否存在合规风险。3.3法律风险评估的流程法律风险评估的流程主要包括以下步骤：（1）风险识别：通过对企业内外部环境进行分析，识别企业可能面临的法律风险。（2）风险分析：对已识别的法律风险进行深入分析，包括风险的性质、来源、影响范围等。（3）风险评价：根据风险分析结果，对企业法律风险进行评价，确定风险的等级和紧急程度。（4）风险应对策略制定：根据风险评价结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险转移等。（5）风险监控与预警：建立法律风险监控和预警机制，定期对企业法律风险进行跟踪监控，及时发觉并处理风险事件。（6）风险评估报告：编写法律风险评估报告，向企业高层汇报风险评估结果和应对措施。（7）风险防范措施落实：根据风险评估报告，督促企业各部门落实风险防范措施，保证企业法律风险得到有效控制。第四章法律风险防范措施4.1制定法律风险防范策略企业法律风险防范策略的制定是企业法律风险防范体系建设的首要环节。企业应根据自身业务特点、行业特性及外部法律环境，制定具有针对性和可操作性的法律风险防范策略。具体包括以下几个方面：（1）明确法律风险防范目标。企业应结合自身发展战略，确定法律风险防范的具体目标，如降低法律风险发生的可能性、减轻法律风险带来的损失等。（2）识别和评估法律风险。企业应对各类法律风险进行识别和评估，确定风险的等级和影响程度，为制定防范措施提供依据。（3）制定法律风险防范措施。企业应根据识别和评估的结果，制定相应的法律风险防范措施，包括制度性措施、管理性措施和技术性措施等。（4）实施法律风险防范策略。企业应将制定的法律风险防范策略付诸实践，保证各项措施的落实。4.2完善企业内部管理制度完善的企业内部管理制度是法律风险防范体系的重要组成部分。企业应从以下几个方面入手，加强内部管理制度的完善：（1）建立健全企业内部法律法规体系。企业应结合自身业务特点，制定完善的内部法律法规体系，保证企业各项业务活动有法可依。（2）加强内部管理制度的执行力度。企业应保证内部管理制度得到有效执行，对违反制度的行为进行严肃处理。（3）定期对内部管理制度进行评估和修订。企业应定期对内部管理制度进行评估，根据实际情况进行修订，保证制度的适用性和有效性。（4）提高员工法律意识。企业应加强员工法律培训，提高员工的法律意识，使其在业务活动中能够自觉遵守法律法规。4.3建立法律风险防范机制建立完善的法律风险防范机制是企业法律风险防范体系建设的核心内容。以下是从几个方面构建法律风险防范机制的建议：（1）建立法律风险监测预警机制。企业应建立法律风险监测预警机制，及时发觉和预警潜在的法律风险，为企业决策提供依据。（2）建立法律风险应对机制。企业应针对不同类型和级别的法律风险，制定相应的应对措施，保证在法律风险发生时能够迅速应对。（3）建立法律风险防范协调机制。企业应加强内部各部门之间的沟通与协作，形成合力，共同防范法律风险。（4）建立法律风险防范评价机制。企业应定期对法律风险防范工作进行评价，总结经验教训，不断提高法律风险防范水平。第五章企业合同管理5.1合同法律风险的识别与防范5.1.1法律风险识别企业合同管理中的法律风险识别，主要包括以下方面：（1）合同主体资格风险：审查合同主体的合法性、合规性，保证合同主体具备相应的民事权利能力和民事行为能力。（2）合同内容风险：审查合同条款是否合法、合规，是否存在欺诈、虚假宣传等违法行为。（3）合同履行风险：分析合同履行过程中可能出现的法律风险，如合同履行障碍、合同纠纷等。（4）合同解除与终止风险：审查合同解除与终止的条件及程序，保证企业在合同解除或终止时能够维护自身合法权益。5.1.2法律风险防范为防范合同法律风险，企业应采取以下措施：（1）建立健全合同管理制度：制定统一的合同管理制度，规范合同管理流程，保证合同管理工作的顺利进行。（2）加强合同审查：对合同内容进行严格审查，保证合同条款合法、合规，避免合同纠纷。（3）提高合同履行能力：加强合同履行过程中的监控，保证合同履行顺利进行，降低合同履行风险。（4）加强合同解除与终止管理：明确合同解除与终止的条件及程序，保证企业在合同解除或终止时能够维护自身合法权益。5.2合同审查与签订5.2.1合同审查合同审查主要包括以下内容：（1）合同主体资格审查：核实合同主体的合法性、合规性，保证合同主体具备相应的民事权利能力和民事行为能力。（2）合同内容审查：审查合同条款是否合法、合规，是否存在欺诈、虚假宣传等违法行为。（3）合同履行能力审查：分析合同履行过程中可能出现的法律风险，如合同履行障碍、合同纠纷等。（4）合同解除与终止条件审查：审查合同解除与终止的条件及程序，保证企业在合同解除或终止时能够维护自身合法权益。5.2.2合同签订企业应遵循以下原则进行合同签订：（1）合法性原则：合同签订应遵守国家法律法规，不得违反强制性规定。（2）公平公正原则：合同内容应公平公正，不得损害国家、社会公共利益及他人合法权益。（3）诚实信用原则：合同签订过程中，各方应遵循诚实信用原则，如实告知合同相关事项。（4）协商一致原则：合同签订应充分协商，达成一致意见。5.3合同履行与变更5.3.1合同履行企业应采取以下措施保证合同履行：（1）明确合同履行责任：明确各方在合同履行过程中的责任和义务，保证合同履行顺利进行。（2）加强合同履行监控：对合同履行过程进行监控，及时发觉并解决合同履行中的问题。（3）合同履行纠纷处理：对于合同履行过程中出现的纠纷，应及时采取有效措施予以解决，维护企业合法权益。5.3.2合同变更企业合同变更主要包括以下情况：（1）合同主体变更：合同主体发生合并、分立、股权转让等情形，需对合同主体进行变更。（2）合同内容变更：因客观情况发生变化，需要对合同内容进行适当调整。（3）合同履行期限变更：因特殊情况，需要对合同履行期限进行延长或缩短。企业应遵循以下原则进行合同变更：（1）合法性原则：合同变更应遵守国家法律法规，不得违反强制性规定。（2）协商一致原则：合同变更需各方协商一致，达成书面协议。（3）公平公正原则：合同变更内容应公平公正，不得损害国家、社会公共利益及他人合法权益。第六章企业知识产权保护6.1知识产权法律风险的识别与防范6.1.1知识产权法律风险概述企业知识产权法律风险是指在知识产权的创造、运用、保护和管理过程中，可能对企业造成不利影响的法律风险。企业应充分识别和防范以下几类知识产权法律风险：（1）知识产权侵权风险：包括专利侵权、著作权侵权、商标侵权等；（2）知识产权纠纷风险：包括知识产权归属纠纷、侵权纠纷、许可纠纷等；（3）知识产权保护不足风险：包括知识产权申请不成功、保护力度不足等；（4）知识产权管理风险：包括知识产权管理制度不健全、知识产权信息不对称等。6.1.2知识产权法律风险的识别企业应通过以下途径识别知识产权法律风险：（1）对企业知识产权进行全面梳理，了解企业知识产权现状；（2）对企业知识产权管理制度进行审查，发觉潜在风险；（3）关注行业动态，了解竞争对手的知识产权状况；（4）定期进行知识产权风险评估。6.1.3知识产权法律风险的防范措施（1）建立完善的知识产权管理制度，保证企业知识产权的有效保护；（2）加强知识产权培训，提高企业员工知识产权意识；（3）主动进行知识产权申请，保护企业核心知识产权；（4）与专业知识产权服务机构合作，提高知识产权保护力度；（5）建立知识产权预警机制，及时发觉和应对潜在风险。6.2知识产权的申请与保护6.2.1知识产权申请（1）专利申请：企业应针对创新成果及时提交专利申请，保证专利权的获得；（2）著作权登记：企业应将原创作品进行著作权登记，保护著作权权益；（3）商标注册：企业应将核心品牌进行商标注册，保证商标专用权的获得。6.2.2知识产权保护（1）专利保护：企业应关注专利权的维护，包括专利维权、侵权纠纷处理等；（2）著作权保护：企业应加强对著作权的保护，包括版权维权、侵权纠纷处理等；（3）商标保护：企业应关注商标权的维护，包括商标维权、侵权纠纷处理等。6.3知识产权侵权纠纷的处理6.3.1侵权纠纷的识别企业应通过以下途径识别知识产权侵权纠纷：（1）监测市场，发觉侵权行为；（2）收集侵权证据，为维权提供依据；（3）分析侵权行为，判断侵权性质。6.3.2侵权纠纷的处理措施（1）与侵权方协商，争取和解；（2）向行政机关举报，请求行政机关查处；（3）向人民法院提起诉讼，依法维护企业权益；（4）与专业知识产权服务机构合作，提高侵权纠纷处理效果；（5）建立侵权纠纷应对机制，提高企业应对侵权纠纷的能力。第七章企业劳动用工法律风险防范7.1劳动用工法律风险的识别与防范7.1.1法律风险识别企业在劳动用工过程中，应首先识别以下法律风险：（1）招聘过程中的法律风险：包括招聘歧视、虚假招聘信息、招聘程序不合法等。（2）劳动合同签订过程中的法律风险：包括合同内容不完整、合同签订程序不合法、合同约定不明确等。（3）劳动报酬支付中的法律风险：包括工资支付不及时、工资支付不足、加班费支付不合规等。（4）社会保险及福利待遇方面的法律风险：包括社会保险缴纳不合规、福利待遇未依法执行等。（5）劳动争议处理中的法律风险：包括劳动争议处理程序不合法、处理结果不符合法律规定等。7.1.2法律风险防范措施（1）完善招聘制度：企业应制定完善的招聘制度，保证招聘过程的合法、合规。（2）加强劳动合同管理：企业应加强对劳动合同的签订、履行、变更、解除等环节的管理。（3）规范劳动报酬支付：企业应严格按照国家规定支付劳动报酬，保证劳动者合法权益。（4）落实社会保险及福利待遇：企业应依法为劳动者缴纳社会保险，落实福利待遇。（5）建立健全劳动争议处理机制：企业应建立健全劳动争议处理机制，保证劳动争议得到及时、合法、公正的处理。7.2劳动合同的签订与管理7.2.1劳动合同签订企业在签订劳动合同时应注意以下事项：（1）合同内容应完整、明确，包括合同期限、工作内容、工作地点、工作时间、工资待遇、社会保险、福利待遇等。（2）合同签订程序应合法，包括双方协商一致、劳动者同意合同内容、合同签订后及时交付劳动者等。（3）合同应具备法律效力，避免因合同无效导致的法律风险。7.2.2劳动合同管理企业应加强对劳动合同的管理，包括以下方面：（1）建立劳动合同档案，妥善保管劳动合同及相关文件。（2）定期对劳动合同进行审查，保证合同内容符合法律法规要求。（3）及时变更劳动合同，如劳动者岗位、工资待遇等发生变化，应及时与劳动者协商一致，签订书面变更协议。（4）妥善处理劳动合同解除或终止事宜，保证符合法律规定。7.3劳动争议的处理7.3.1劳动争议处理程序企业在处理劳动争议时，应遵循以下程序：（1）劳动者提出劳动条件的变更或解除劳动合同的要求。（2）企业对劳动者的要求进行审查，如同意，双方签订书面协议；如不同意，企业应向劳动者说明理由。（3）如劳动者对企业不同意的要求提出劳动争议，企业应积极配合有关部门进行调解、仲裁或诉讼。7.3.2劳动争议处理原则企业在处理劳动争议时，应遵循以下原则：（1）合法原则：企业应严格按照法律法规处理劳动争议。（2）公平原则：企业应保证处理结果公平合理，保护劳动者合法权益。（3）及时原则：企业应尽快处理劳动争议，避免久拖不决。（4）协商原则：企业应与劳动者积极协商，寻求双方都能接受的解决方案。第八章企业投资并购法律风险防范8.1投资并购法律风险的识别与防范8.1.1法律风险识别企业在投资并购过程中，首先应识别以下法律风险：（1）并购目的与法律法规的适应性：保证并购目的符合国家法律法规、行业政策及地方性法规。（2）并购程序合法性：保证并购程序符合法律法规的要求，包括审批、备案、公告等。（3）并购主体资格：审查并购双方是否具备合法的主体资格，如企业类型、注册资本、经营状况等。（4）资产权属：确认并购标的资产的权属清晰，无争议。（5）合同效力：保证并购合同符合法律法规的规定，避免无效合同风险。8.1.2法律风险防范措施为防范投资并购法律风险，企业应采取以下措施：（1）加强法律法规培训：提高企业员工对投资并购法律法规的认识，增强法律风险意识。（2）建立法律风险防控机制：设立专门的法律风险防控部门，对并购项目进行全程跟踪。（3）委托专业律师参与：在并购过程中，委托专业律师提供法律咨询，保证并购行为的合法性。（4）签订保密协议：在并购谈判阶段，与对方签订保密协议，防止商业秘密泄露。8.2资产评估与尽职调查8.2.1资产评估企业在投资并购过程中，应对并购标的资产进行评估，主要包括以下内容：（1）资产价值评估：评估并购标的资产的市场价值，确定合理的并购价格。（2）资产质量评估：分析并购标的资产的质量，包括无形资产、技术、市场、管理等。（3）资产权属评估：确认并购标的资产的权属状况，保证资产转让的合法性。8.2.2尽职调查企业在投资并购过程中，应进行以下尽职调查：（1）法律尽职调查：审查并购标的企业的法律文件，了解企业是否存在法律风险。（2）财务尽职调查：审查并购标的企业的财务报表，了解企业的财务状况。（3）业务尽职调查：了解并购标的企业的业务模式、市场地位、竞争对手等。（4）人力资源尽职调查：了解并购标的企业的员工状况、薪酬体系、劳动合同等。8.3并购合同的签订与履行8.3.1并购合同签订企业在签订并购合同时应注意以下事项：（1）明确并购双方的权利和义务：在合同中明确并购双方的权利和义务，防止纠纷。（2）约定并购价格和支付方式：合理约定并购价格和支付方式，保证并购双方的权益。（3）设定合同生效条件：约定合同生效的条件，如审批、备案等。（4）约定违约责任：明确违约责任，保障并购双方合法权益。8.3.2并购合同履行企业在履行并购合同时应注意以下事项：（1）严格履行合同约定的义务：按照合同约定履行义务，保证并购顺利进行。（2）及时处理合同纠纷：遇到合同纠纷，及时采取措施解决，避免损失扩大。（3）加强合同履行过程中的沟通与协调：与并购对方保持良好沟通，保证并购合同的顺利履行。第九章企业合规经营9.1企业合规风险的识别与防范9.1.1合规风险的定义及分类企业合规风险是指企业在经营活动中，因违反法律法规、行业规范、企业内部规章制度等要求，导致企业遭受法律制裁、财务损失、声誉损害等不良后果的可能性。合规风险主要包括法律风险、道德风险、商业风险和操作风险等。9.1.2合规风险的识别方法（1）内部审计：通过对企业内部管理、财务报表、业务流程等方面进行审计，发觉潜在的风险点。（2）外部调查：通过市场调研、行业分析、法律法规查询等手段，了解企业所处行业合规风险状况。（3）风险评估：采用定性分析与定量分析相结合的方法，评估企业合规风险的概率和影响程度。9.1.3合规风险的防范措施（1）制定合规政策：明确企业合规目标和原则，为企业合规经营提供基本遵循。（2）建立合规制度：制定具体合规制度和操作规程，保证企业各项业务活动符合法律法规要求。（3）加强合规培训：提高员工合规意识，使其熟悉相关法律法规和内部制度，降低违规风险。9.2企业合规体系的建立与完善9.2.1合规体系的构成要素（1）合规组织：设立合规管理部门，负责企业合规事务的组织实施。（2）合规政策：明确企业合规目标和原则，为企业合规经营提供基本遵循。（3）合规制度：制定具体合规制度和操作规程，保证企业各项业务活动符合法律法规要求。（4）合规培训：提高员工合规意识，使其熟悉相关法律法规和内部制度。（5）合规监督：对合规政策的执行情况进行监督检查，保证合规体系的正常运行。9.2.2合规体系的建立步骤（1）明确合规目标：根据企业发展战略和行业特点，确定合规目标。（2）设立合规组织：设立合规管理部门，明确其职责和权限。（3）制定合规政策：明确企业合规目标和原则，为企业合规经营提供基本遵循。（4）建立合规制度：制定具体合规制度和操作规程，保证企业各项业务活动符合法律法规要求。（5）开展合规培训：提高员工合规意识，使其熟悉相关法律法规和内部制度。（6）加强合规监督：对合规政策的执行情况进行监督检查，保证合规体系的正常运行。9.3企业合规培训与监督9.3.1合规培训的内容及形式（1）内容：包括法律法规