2025年借壳上市相关股权协议

2025年借壳上市相关股权协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、协商一致的原则，就甲方拟通过借壳上市方式实现上市事宜，就双方之间的股权关系及相关事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方与乙方在借壳上市过程中的股权关系，确保双方权益，保障甲方借壳上市事宜的顺利进行。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市方式实现上市，乙方同意参与甲方借壳上市项目，双方经友好协商，达成如下共识。

三、合同双方名称

甲方：________

乙方：________

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1甲方委托乙方协助其进行借壳上市相关事宜，包括但不限于：

（1）提供借壳上市的法律、财务、市场等方面的专业咨询；

（2）协助甲方寻找合适的借壳目标公司；

（3）参与借壳上市项目的谈判、交易文件起草与审核；

（4）协助甲方完成借壳上市过程中的信息披露、合规审查等工作；

（5）其他与借壳上市相关的事宜。

第二条质量标准

2.1乙方应确保其提供的服务符合相关法律法规及行业标准；

2.2乙方应保证其提供的咨询意见、文件等内容的准确性和完整性；

2.3乙方应按照甲方的要求，及时、高效地完成各项工作。

第三条价格支付

3.1乙方服务费用为人民币________元，分________期支付；

3.2第一期费用为人民币________元，于合同签订之日起________个工作日内支付；

3.3后续费用于乙方完成相应工作后，按照双方约定的比例支付；

3.4任何未按时支付的款项，甲方应向乙方支付_____%的滞纳金。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务；

4.2未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同内容或借壳上市过程中的商业秘密；

4.3保密期限自合同签订之日起至借壳上市事宜完成之日止。

第五条违约责任

5.1若乙方未能按照合同约定履行其义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金；

（2）赔偿甲方因此遭受的损失；

（3）解除合同。

5.2若甲方未能按照合同约定履行其义务，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金；

（2）赔偿乙方因此遭受的损失；

（3）解除合同。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第七条合同解除

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年；

7.2在合同有效期内，任何一方如需解除合同，应提前________个工作日书面通知对方，并承担相应的违约责任；

7.3合同解除后，双方应按照约定完成剩余工作，并处理相关事宜。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充；

8.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第九条甲方权利与义务

9.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务；

9.2甲方应向乙方提供借壳上市所需的相关资料和信息，并保证其真实、完整、准确；

9.3甲方应积极配合乙方的调查、咨询等工作，及时反馈相关信息；

9.4甲方应按照合同约定支付乙方服务费用；

9.5甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市项目的合规性；

9.6甲方应承担因自身原因导致合同无法履行或履行不力的责任。

第十条乙方权利与义务

10.1乙方有权要求甲方按照合同约定提供必要的资料和信息；

10.2乙方应按照甲方要求，在规定的时间内完成各项工作；

10.3乙方应保证其提供的服务符合相关法律法规及行业标准；

10.4乙方应保守甲方商业秘密，不得向任何第三方泄露；

10.5乙方应定期向甲方汇报工作进展情况；

10.6乙方应承担因自身原因导致合同无法履行或履行不力的责任。

第十一条合作方式

11.1双方应建立有效的沟通机制，定期召开会议，讨论借壳上市项目的进展情况；

11.2双方应通过电子邮件、电话、会议等方式保持密切联系，确保信息畅通；

11.3双方应根据项目需要，共同制定工作计划，明确各阶段的目标和任务；

11.4双方应相互尊重对方的意见和建议，共同协商解决项目实施过程中遇到的问题；

11.5双方应按照合同约定，及时、准确地履行各自的权利和义务。

第十二条甲方协助义务

12.1甲方应协助乙方获取借壳上市所需的政府批文、许可证等文件；

12.2甲方应协助乙方与借壳目标公司进行谈判，争取达成有利于甲方的交易条件；

12.3甲方应协助乙方完成借壳上市过程中的信息披露工作，确保信息披露的及时性和准确性。

第十三条乙方专业支持义务

13.1乙方应根据甲方要求，提供专业的法律、财务、市场等方面的咨询意见；

13.2乙方应协助甲方制定借壳上市的战略规划，确保项目的顺利实施；

13.3乙方应协助甲方进行风险控制，降低借壳上市过程中的风险。

第十四条保密义务

14.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务；

14.2双方应采取必要的保密措施，防止保密信息的泄露；

14.3双方应指定专人负责保密工作，确保保密措施的有效实施。

第十五条合同变更与解除

15.1合同签订后，如遇不可抗力因素导致合同无法履行，双方应协商解决；

15.2如双方协商一致，可对合同进行变更或解除；

15.3合同变更或解除后，双方应按照约定处理相关事宜。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第十六条合同有效期限

16.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年；

16.2合同期满后，如双方无异议，可协商续签本合同。

第十七条合同变更

17.1合同签订后，如遇国家法律法规、政策调整或双方协商一致，可对合同进行变更；

17.2合同变更应采取书面形式，经双方签字盖章后生效；

17.3合同变更不影响已履行部分的效力。

第十八条合同解除

18.1合同履行期间，如遇以下情形之一，任何一方有权解除合同：

（1）一方严重违约，经另一方催告后仍未履行；

（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；

（3）双方协商一致解除合同。

18.2合同解除后，双方应按照约定处理剩余工作，并处理相关事宜。

第十九条终止条件

19.1合同期满或解除后，本合同自动终止；

19.2合同终止后，双方应按照约定处理剩余工作，并处理相关事宜。

第二十条争议解决机制

20.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

20.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第二十一条法律适用

21.1本合同适用中华人民共和国法律；

21.2双方在履行本合同过程中发生的法律问题，应依照中华人民共和国法律解决。

第二十二条管辖法院

22.1本合同履行过程中发生的争议，由合同签订地人民法院管辖；

22.2双方同意将争议提交合同签订地人民法院解决。

第二十三条合同效力

23.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力；

23.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力；

23.3本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.违约责任：指合同当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

3.保密义务：指合同当事人对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等负有保密的义务。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

5.争议解决：指合同双方在履行合同过程中发生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决。

6.法律适用：指在解决合同纠纷时，适用哪个国家的法律。

7.管辖法院：指对合同纠纷案件具有审判权的法院。

8.合同效力：指合同是否具有法律约束力，能否产生预期的法律效果。

9.民事权利义务：指民事主体在民事活动中享有的权利和承担的义务。

10.商业秘密：指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

11.滞纳金：指合同当事人未按时履行合同义务，按照约定应支付给对方的违约金。

12.政府批文：指政府机关根据法律法规的规定，对特定事项或活动给予批准的文件。

13.许可证：指政府机关根据法律法规的规定，对特定行业或活动给予许可的文件。

14.诉讼：指当事人通过法院解决纠纷的程序。

15.仲裁：指当事人根据仲裁协议，将争议提交仲裁机构进行裁决的程序。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：合同履行过程中，乙方可能因甲方提供的信息不准确或不完整导致服务出现偏差。

注意事项：甲方应确保提供的信息真实、准确、完整。

解决办法：甲方应建立健全的信息确认机制，确保在合同履行前对信息进行核实，并在发现信息不准确时及时通知乙方。

2.问题：合同执行中，可能因市场环境变化导致借壳上市计划无法实施。

注意事项：双方应密切关注市场动态，及时调整计划。

解决办法：设立专门的监督和评估机制，定期评估市场变化对项目的影响，并制定相应的应对措施。

3.问题：合同解除时，可能因一方未履行合同义务导致对方遭受损失。

注意事项：双方应严格按照合同约定履行义务，避免不必要的损失。

解决办法：在合同中明确违约责任，确保在合同解除时能够有依据追究责任。

4.问题：保密信息的泄露可能导致双方利益受损。

注意事项：双方应严格遵守保密条款，采取必要的技术和管理措施。

解决办法：制定详细的保密措施，包括但不限于限制访问权限、加密通讯等，并对违反保密义务的行为进行严格处罚。

5.问题：争议解决过程中，可能因证据不足导致判决结果不利。

注意事项：双方应在合同履行过程中保存好相关证据，包括文件、通讯记录等。

解决办法：建立证据收集和保存的规范流程，确保在争议解决时能够提供充分的证据。

6.问题：合同变更时，可能因沟通不畅导致双方对变更内容产生误解。

注意事项：变更合同内容时，双方应进行充分沟通，明确变更的具体条款。

解决办法：变更合同内容应采取书面形式，并由双方签字确认，避免口头承诺。

7.问题：合同执行过程中，可能因法律法规变化导致合同部分条款失效。

注意事项：双方应定期关注法律法规的变化，及时调整合同条款。

解决办法：设立法律跟踪机制，由专业法律人员定期审查合同条款，确保其合法性。

8.问题：合同执行过程中，可能因双方管理层变动导致合作中断。

注意事项：建立稳定的沟通渠道，确保管理层变动不影响日常合作。

解决办法：制定明确的内部沟通流程，确保管理层变动时，信息传递不受影响。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市过程中的股权关系调整，包括寻找借壳目标公司、谈判、交易文件起草等环节。

2.企业与专业咨询机构合作，寻求借壳上市的法律、财务、市场等方面的专业服务。

3.企业与潜在合作伙伴就借壳上市项目进行合作，明确双方的权利义务和合作方式。

4.企业在借壳上市过程中，涉及与政府机关、监管机构、金融机构等第三方主体的沟通和协调。

5.企业在借壳上市过程中，需要处理商业秘密、知识产权保护等法律问题。

6.企业在借壳上市过程中，面临市场环境变化、政策调整等风险，需要制定应对策略。

7.企业在借壳上市过程中，因合同履行、争议解决、保密等问题需要法律支持。

8.企业在借壳上市过程中，需要与合作伙伴共同制定工作计划，确保项目顺利进行。

9.企业在借壳上市过程中，需要处理合同变更、解除等法律程序。

10.企业在借壳上市过程中，需要明确合同的有效期限、争议解决机制、法律适用和管辖法院等法律事项。

所需附件列表：

1.合同双方的身份证明文件，如营业执照、法人代表身份证等。

2.合同双方授权代表或代理人的授权委托书。

3.借壳上市项目的相关资料，包括但不限于：

-借壳上市的战略规划文件

-借壳目标公司的相关资料

-市场调研报告

-财务预测报告

4.合同双方签订的保密协议。

5.借壳上市过程中产生的各类文件，如：

-谈判记录

-交易文件

-信息披露文件

-合规审查文件

6.合同双方签署的变更协议或补充协议。

7.合同双方就争议解决达成的和解协议或仲裁裁决书。

8.合同双方就合同解除达成的协议。

9.与合同履行相关的政府批文、许可证等文件。

10.与合同履行相关的财务凭证和支付证明。

11.合同双方就保密信息交换的记录和证明文件。

12.合同双方就证据收集和保存的记录和证明文件。

13.合同双方就法律跟踪和咨询意见的记录和证明文件。

14.合同双方就内部沟通和管理的记录和证明文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方授权代表或代理人的签字应位于合同甲方代表栏内。

-甲方公司的盖章应位于合同甲方