2025年借壳上市股东协议

2025年借壳上市股东协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方拟借壳上市事宜，经双方友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方借壳上市过程中，甲方与乙方之间的权利义务关系，确保双方在借壳上市过程中的合法权益，共同推进甲方的上市进程。

二、合同签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资本运作，乙方同意支持甲方借壳上市事宜，双方经充分沟通，现达成如下协议。

三、本合同未尽事宜，双方另行协商解决。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1甲方同意将其持有的目标公司（以下简称“目标公司”）借壳上市，乙方同意作为甲方借壳上市的主要财务顾问，提供包括但不限于以下服务：

（1）协助甲方进行资产重组、股权调整等上市前的准备工作；

（2）协助甲方与潜在借壳上市公司进行谈判，达成借壳上市协议；

（3）协助甲方进行借壳上市所需的相关文件和资料的准备、审核及修改；

（4）协助甲方进行借壳上市过程中的信息披露工作；

（5）协助甲方进行借壳上市后的后续工作，包括但不限于持续督导、合规检查等。

第二条质量标准

2.1乙方提供的服务应符合以下质量标准：

（1）乙方应确保其提供的服务符合中国证监会等相关监管机构的规定和标准；

（2）乙方应确保其提供的服务符合甲方借壳上市的实际需求；

（3）乙方应确保其提供的服务在时间上满足甲方的上市计划。

第三条价格支付

3.1本协议项下，乙方提供的服务费用为人民币_________元整（大写：_________元整）。

3.2甲方应在以下时间节点支付乙方服务费用：

（1）签订本协议后五个工作日内，甲方支付乙方人民币_________元整，作为预付款；

（2）甲方完成资产重组、股权调整等上市前准备工作后，甲方支付乙方人民币_________元整；

（3）甲方与潜在借壳上市公司达成借壳上市协议后，甲方支付乙方人民币_________元整；

（4）甲方完成借壳上市后，甲方支付乙方人民币_________元整。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容以及甲方借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密义务不因本协议的终止或解除而失效。

第五条违约责任

5.1如任何一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

5.2如因乙方的原因导致甲方借壳上市未按计划完成，乙方应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条其他

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为_________年。

7.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第八条甲方的权利与义务

8.1甲方的权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的服务；

（2）甲方有权要求乙方在规定的时间内完成各项工作任务；

（3）甲方有权对乙方提供的服务质量进行监督和评估；

（4）甲方有权在乙方违约时，要求乙方承担相应的违约责任。

8.2甲方的义务：

（1）甲方应按照本协议约定支付乙方服务费用；

（2）甲方应配合乙方完成借壳上市所需的各项工作；

（3）甲方应保证所提供的信息真实、准确、完整；

（4）甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市过程合法合规；

（5）甲方应承担因自身原因导致的借壳上市失败的风险。

第九条乙方的权利与义务

9.1乙方的权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定支付服务费用；

（2）乙方有权要求甲方提供必要的信息和资料；

（3）乙方有权对甲方提供的信息和资料进行保密；

（4）乙方有权在甲方违约时，要求甲方承担相应的违约责任。

9.2乙方的义务：

（1）乙方应按照本协议约定提供专业、高效的服务；

（2）乙方应确保其提供的服务符合甲方借壳上市的实际需求；

（3）乙方应按照甲方的要求，在规定的时间内完成各项工作任务；

（4）乙方应遵守相关法律法规，确保借壳上市过程合法合规；

（5）乙方应承担因自身原因导致的借壳上市失败的风险。

第十条合作方式

10.1双方应通过以下方式进行合作：

（1）定期召开会议，讨论借壳上市进展情况，协调解决问题；

（2）通过电子邮件、电话等方式保持沟通，及时传递相关信息；

（3）双方应设立项目负责人，负责协调双方的日常工作；

（4）双方应相互配合，共同推进借壳上市进程。

第十一条信息的提供与使用

11.1甲方应向乙方提供借壳上市所需的相关信息，包括但不限于公司财务状况、业务状况、股权结构等；

11.2乙方在提供服务过程中，应严格遵守保密义务，不得泄露甲方提供的信息；

11.3双方在履行本协议过程中，应遵循诚实信用原则，不得利用对方提供的信息从事不正当竞争或损害对方利益的行为。

第十二条合同变更与解除

12.1本协议的变更或解除，应经双方协商一致，并以书面形式作出；

12.2如因不可抗力等原因导致本协议无法履行，双方应协商解决，如协商不成，任何一方均有权解除本协议；

12.3本协议解除后，双方应按照本协议约定，妥善处理善后事宜。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第十三条合同有效期限

13.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为_________年。

13.2本合同期限届满前，如双方无异议，本合同自动续期_________年。

第十四条终止条件

14.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同期限届满；

（2）双方协商一致解除本合同；

（3）因不可抗力致使合同无法履行；

（4）一方严重违约，另一方在通知违约方后_________日内未采取补救措施；

（5）法律法规规定或双方约定的其他终止情形。

第十五条合同变更

15.1本合同在履行过程中，如遇以下情况，双方可协商一致对本合同进行变更：

（1）因政策法规变动导致合同条款不再适用；

（2）双方协商一致认为有必要变更合同内容；

（3）因不可抗力导致合同难以履行。

15.2合同变更应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

第十六条合同解除

16.1在以下情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，另一方在通知违约方后_________日内未采取补救措施；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）法律法规规定或双方约定的其他解除情形。

16.2合同解除应以书面形式通知对方，并说明解除原因。

第十七条争议解决机制

17.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

17.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；

17.3争议解决过程中，双方应继续履行本合同，除非法院另有判决。

第十八条法律适用与管辖

18.1本合同适用中华人民共和国法律。

18.2本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

18.3任何因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

第十九条合同效力

19.1本合同自双方签字盖章之日起具有法律约束力。

19.2如本合同任何条款因违法、无效或其他原因被宣告无效，不影响本合同其他条款的效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密义务：指合同当事人根据合同约定，对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等予以保密的义务。

2.违约责任：指合同当事人违反合同约定，应当承担的法律责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

3.争议解决：指合同当事人在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式予以解决。

4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等，导致合同无法履行。

5.仲裁：指合同当事人自愿将争议提交仲裁机构进行裁决，仲裁裁决具有法律效力的争议解决方式。

6.诉讼：指合同当事人通过人民法院解决争议的司法程序。

7.法律适用：指在处理合同争议时，应当适用的法律规范。

8.管辖法院：指对合同争议有管辖权的人民法院。

9.合同解除：指合同当事人根据法律规定或合同约定，提前终止合同效力的行为。

10.合同变更：指合同当事人在合同履行过程中，对合同内容进行修改或补充的行为。

11.合同终止：指合同因期满、解除、履行完毕等原因，合同权利义务关系终止。

12.法律约束力：指法律对合同当事人具有强制执行力，合同当事人必须遵守合同约定的义务。

13.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：信息保密问题

注意事项：双方在合同履行过程中，可能会接触到对方的商业秘密和敏感信息。

解决办法：双方应严格遵守保密条款，设立保密协议，明确保密信息的范围和保密期限，对泄露信息的行为采取法律手段追究责任。

2.问题：服务质量与进度问题

注意事项：乙方提供的服务可能存在不符合质量标准或未按时完成的情况。

解决办法：双方应设立明确的考核标准，定期对乙方的工作进行评估，若发现质量问题或进度延误，应及时沟通，要求乙方采取措施改进。

3.问题：合同变更与解除问题

注意事项：在合同履行过程中，可能会出现需要变更或解除合同的情况。

解决办法：双方应按照合同约定的变更和解除程序进行，确保变更或解除行为合法、有效。

4.问题：争议解决问题

注意事项：合同履行过程中可能会出现争议，解决争议可能耗时较长。

解决办法：双方应积极协商，寻求和解，如协商不成，可寻求仲裁或诉讼途径解决争议。

5.问题：法律变更问题

注意事项：法律法规的变动可能影响合同的履行。

解决办法：双方应密切关注相关法律法规的变动，及时调整合同条款，确保合同的合法性。

6.问题：资金支付问题

注意事项：合同履行过程中可能存在资金支付不及时或支付方式不符合约定的情况。

解决办法：双方应在合同中明确资金支付的时间、方式和金额，确保资金支付的及时性和准确性。

7.问题：合作方违约问题

注意事项：合作方可能存在违约行为，影响合同履行。

解决办法：一旦发现违约行为，应及时通知对方，要求其承担违约责任，并根据合同约定采取相应的法律手段。

8.问题：合同解释问题

注意事项：合同条款可能存在歧义，导致双方对合同的理解不一致。

解决办法：在合同签订时，应确保条款清晰、明确，如有歧义，应通过协商或咨询专业人士进行解释。

9.问题：合同履行过程中的沟通问题

注意事项：合同履行过程中，双方可能存在沟通不畅的情况。

解决办法：双方应建立有效的沟通机制，定期召开会议，确保信息畅通，及时解决问题。

本合同/协议适用场景：

1.公司借壳上市：适用于拟通过借壳上市方式进行资本运作的公司，旨在明确股东之间在借壳上市过程中的权利义务关系。

2.财务顾问服务：适用于需要专业财务顾问服务的公司，特别是那些在上市过程中需要专业指导和支持的企业。

3.资产重组与股权调整：适用于正在进行资产重组或股权调整以符合上市条件的企业。

4.信息披露与合规：适用于需要在上市过程中进行信息披露并确保合规性的公司。

5.法律法规遵循：适用于需要遵守中国证监会等相关监管机构规定的公司。

6.争议解决：适用于合同双方在履行合同过程中可能出现的争议解决机制。

7.合同变更与解除：适用于合同履行过程中可能出现的合同变更或解除情况。

8.商业秘密保护：适用于合同双方需要保护商业秘密和敏感信息的场合。

9.资金支付管理：适用于合同双方在资金支付方面需要明确条款和流程的场合。

10.合作关系维护：适用于合同双方需要建立和维护长期合作关系的情况。

11.上市后续工作：适用于借壳上市成功后的持续督导和合规检查等后续工作。

12.跨地域合作：适用于合同双方位于不同地区，需要明确法律适用和管辖法院的情况。

所需附件列表：

1.保密协议

2.资产评估报告

3.股权结构图

4.财务报表

5.法律意见书

6.借壳上市方案

7.上市所需文件清单

8.双方授权委托书

9.服务合同或服务协议

10.信息披露文件模板

11.争议解决程序说明

12.资金支付计划

13.合作方背景资料

14.相关法律法规汇编

15.双方往来函件及会议纪要

16.不可抗力事件证明文件（如有）

17.合同变更或解