中小型企业板块证券上市协议书

中小型企业板块证券上市协议书

甲方（发行人）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

乙方（承销商）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在证券交易所上市发行股票；乙方为一家具有证券承销资格的金融机构，愿意为甲方提供证券上市服务。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经充分协商，就甲方股票上市事宜达成如下协议：

第一条股票发行与上市

1.1甲方拟在证券交易所公开发行股票，并申请在证券交易所上市交易。

1.2乙方同意作为甲方本次股票发行的承销商，协助甲方完成股票发行及上市工作。

第二条发行股票的种类与数量

2.1本次发行的股票为普通股，股票面值为人民币壹元。

2.2发行数量为__________万股，占发行后总股本的__________%。

第三条发行价格及募集资金用途

3.1本次股票发行的定价方式为询价方式，发行价格根据市场情况和询价结果确定。

3.2募集资金将用于以下用途：__________________________。

第四条发行时间安排

4.1本次股票发行的时间为自本协议生效之日起至股票上市交易日止。

4.2甲方应在发行前完成以下准备工作：__________________________。

4.3乙方应在发行前完成以下准备工作：__________________________。

第五条双方的权利与义务

5.1甲方的权利与义务

5.1.1甲方应保证本次发行股票的合法性，并向乙方提供必要的法律文件和资料。

5.1.2甲方应按照乙方的要求，及时提供与发行相关的信息和资料。

5.1.3甲方应保证在发行过程中遵守相关法律法规，不得进行任何违法违规行为。

5.1.4甲方应在股票上市后，按照证券交易所的规定，履行信息披露义务。

5.2乙方的权利与义务

5.2.1乙方应按照甲方的要求，提供股票发行和上市的专业服务。

5.2.2乙方应保证其承销行为的合法性，并遵守相关法律法规。

5.2.3乙方应协助甲方完成股票发行的宣传、推广等工作。

5.2.4乙方应在股票发行完成后，按照约定将募集资金划入甲方指定账户。

第六条保密条款

6.1双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允许第三方使用上述秘密。

6.3本条款在本协议终止后仍然有效。

第七条违约责任

7.1如甲方违反本协议约定，未能履行其义务，应赔偿乙方因此遭受的损失。

7.2如乙方违反本协议约定，未能履行其义务，应赔偿甲方因此遭受的损失。

7.3违约方应承担违约责任，但赔偿金额不得超过违约方因违约行为所能预见的最大损失。

第八条不可抗力

8.1如因不可抗力事件导致任何一方无法履行或延迟履行本协议义务，该方应及时通知对方，并提供相应证明。

8.2不可抗力事件消除后，双方应继续履行本协议。

8.3不可抗力事件导致本协议无法履行的，双方可协商解除本协议。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何变更和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

10.2双方可协商一致解除本协议，但应以书面形式确认。

第十一条其他

11.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_____________________

法定代表人（签字）：_________________

日期：_____________________________

乙方（盖章）：_____________________