反垄断合规指引

2021年合规文化宣导月培训课件总公司.合规部反垄断合规指引反垄断合规指引一、立法背景二、反垄断主要法律法规和执法部门三、禁止达成垄断协议四、禁止滥用市场支配地位五、禁止实施具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中六、反垄断调查程序七、时刻警惕垄断风险，坚决抵抗垄断行为八、建立完善垄断风险防范长效机制一、立法背景二、反垄断主要法律法规和执法部门

〔一〕反垄断主要法律法规

〔二〕?反垄断法?根本框架二、反垄断主要法律法规和执法部门

〔二〕反垄断执法部门〔二〕?反垄断法?根本框架二、反垄断主要法律法规和执法部门

〔三〕垄断行为的认定及分类按照行为类型，垄断行为可以分为四类：〔1〕经营者达成垄断协议；〔2〕经营者滥用市场支配地位；〔3〕具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中；〔4〕滥用行政权力排除、限制竞争。按照行为手段，垄断行为可以分为价格垄断和非价格垄断两类。价格垄断是指以价格手段实施的垄断行为，包括：〔1〕经营者达成价格垄断协议；〔2〕具有市场支配地位的经营者使用价格手段，排除、限制竞争。非价格垄断是指以其他手段实施的垄断行为。按照行为主体，垄断行为可以分为行政垄断和非行政垄断。行政垄断是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力实施排除、限制竞争的行为。非行政垄断是其他经营者实施排除、限制竞争的行为。三、禁止达成垄断协议〔一〕法律依据根据?反垄断法?第二章“垄断协议〞、?反价格垄断规定?、?工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定?，经营者禁止达成垄断协议。〔二〕垄断协议的认定垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。协议或者决定包括书面形式和口头形式。其他协同行为是指经营者虽未明确订立书面或者口头形式的协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。例如，某几家企业即使没有签订书面协议，但是通过开会研究、沟通等形式商议固定价格，也构成垄断协议。认定其他协同行为，应当依据以下因素：经营者的行为是否具有一致性；经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；经营者能否对一致行为作出合理的解释。认定其他协同行为，还应当考虑相关市场的结构情况、竞争状况、市场变化情况、行业情况等。因此，经营者之间是否主动地进行过意思联络是判断是否构成协同行为的关键。三、禁止达成垄断协议

三、禁止达成垄断协议

案例1三、禁止达成垄断协议

案例3案例2三、禁止达成垄断协议

案例4三、禁止达成垄断协议

案例5三、禁止达成垄断协议

案例6案例8三、禁止达成垄断协议案例7四、禁止滥用市场支配地位四、禁止滥用市场支配地位四、禁止滥用市场支配地位案例9四、禁止滥用市场支配地位五、禁止实施具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中地位五、禁止实施具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中地位六、反垄断调查程序六、反垄断调查程序六、反垄断调查程序〔五〕申请减轻或免除处分的情形根据?反价格垄断行政执法程序规定?第十四条之规定，参与垄断协议〔包括横向和纵向垄断协议〕的经营者主动向政府价格主管部门报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，政府价格主管部门可以酌情减轻或者免除对该经营者的处分。其中，第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以免除处分；第二个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以按照不低于50%的幅度减轻处分；其他主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以按照不高于50%的幅度减轻处分。重要证据是指对政府价格主管部门认定价格垄断协议具有关键作用的证据。根据?工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定?第十二条之规定，对第一个主动报告所达成垄断协议的有关情况、提供重要证据并全面主动配合调查的经营者，免除处分。对主动向工商行政管理机关报告所达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的其他经营者，酌情减轻处分。另根据?行政处分法?第二十七条的规定，当事人有以下情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处分：〔一〕主动消除或者减轻违法行为危害后果的；〔二〕受他人胁迫有违法行为的；〔三〕配合行政机关查处违法行为有立功表现的；〔四〕其他依法从轻或者减轻行政处分的。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处分。对于符合以上情形的，各分支机构可以申请从轻或减轻处分。六、反垄断调查程序〔五〕申请减轻或免除处分的情形根据?反价格垄断行政执法程序规定?第十四条之规定，参与垄断协议〔包括横向和纵向垄断协议〕的经营者主动向政府价格主管部门报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，政府价格主管部门可以酌情减轻或者免除对该经营者的处分。其中，第一个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以免除处分；第二个主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以按照不低于50%的幅度减轻处分；其他主动报告达成价格垄断协议的有关情况并提供重要证据的，可以按照不高于50%的幅度减轻处分。重要证据是指对政府价格主管部门认定价格垄断协议具有关键作用的证据。根据?工商行政管理机关禁止垄断协议行为的规定?第十二条之规定，对第一个主动报告所达成垄断协议的有关情况、提供重要证据并全面主动配合调查的经营者，免除处分。对主动向工商行政管理机关报告所达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的其他经营者，酌情减轻处分。另根据?行政处分法?第二十七条的规定，当事人有以下情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处分：〔一〕主动消除或者减轻违法行为危害后果的；〔二〕受他人胁迫有违法行为的；〔三〕配合行政机关查处违法行为有立功表现的；〔四〕其他依法从轻或者减轻行政处分的。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处分。对于符合以上情形的，各分支机构可以申请从轻或减轻处分。六、反垄断调查程序某行业上游供给商通过电子邮件、、口头等方式给出建议零售价，但在实际操作中，如果下游经销商降价，就给予警告、威胁终止合作、扣减返利、限制供货或者终止供货。2021年，反垄断执法部门进行立案调查。最后，根据配合检查及整改情况的不同，处分分为四个等级：对于主动报告、提供重要证据，并积极主动整改的3家企业免于处分；对于能够配合调查，并主动整改的4家企业给予上一年度销售额3%的处分；对于不能主动配合调查但能积极整改的1家企业给予上一年度销售额4%的处分；对于违法行为严重、不能积极主动整改的1家企业给予上一年度销售额6%的处分。案例10六、反垄断调查程序七、时刻警惕垄断风险，坚决抵抗垄断行为七、时刻警惕垄断风险，坚决抵抗垄断行为七、时刻警惕垄断风险，坚决抵抗垄断行为八、建立完善垄断风险防范长效机制〔一〕明确公司反垄断工作机制1.按照合规经营“三道防线〞开展反垄断工作各基层经营单位是防范垄断风险的第一道防线，应标准操作，严格遵守反垄断法的各项要求；各级产品线和管理部门是防范垄断风险的第二道防线，应做好垄断风险防范的制度设计，定期组织风险排查；各级监督部门是防范垄断风险的第三道防线，加强反垄断宣传教育，强化对垄断行为的监督检查，实施问责和催促整改。2.按照属主原那么和闭环整改工作机制加强风险管控反垄断工作应按照属主原那么和闭环整改工作机制开展。属主原那么是指由各分支机构和各相关部门对各自领域内发生的垄断风险进行管控，强化分工协作，负责整改落实。闭环整改工作机制是指实现从发现问题到实施整改到确认整改成效这一完整流程，有效推进整改进程，保证整改效果，监督整改到位。3.定期开展风险排查各分支机构、总公司各产品线部门、销售渠道部门应定期扎实开展垄断风险排查，并对本条线、本领域反垄断风险排查情况提出针对性处理意见。风险排查的结果应及时向上级主管部门和同级合规部门报告。遇有重大情况的，应及时向当地机构主要负责人直接报告。八、建立完善垄断风险防范长效机制〔二〕完善公司垄断风险审核机制1.完善行业自律协议公约反垄断审核制度总公司各产品线部门应完善本业务条线的行业自律协议公约审核制度，规定各级分支机构签署行业自律协议公约应当事前按照本指引的要求进行审核，产品线部门应确保系统内本条线签署的行业自律协议公约不违反反垄断相关法律法规的规定。在不能确定是否存在垄断风险的情况下，应事先征求当地反垄断执法部门的意见。2.完善关键业务反垄断审核机制总公司各产品线部门、销售渠道部门应当加强对分支机构本业务条线的销售行为、招投标行为、承保行为的管理，应当事前按照本指引的要求重点审核上述行为是否存在垄断风险，对于具有市场支配地位的分支机构，还应当重点审核其是否存在滥用市场支配地位的行为，确保系统内本条线业务操作不违反反垄断相