DB23T 3888.1-2024标准与专利导航实施指南 第1部分：总则

ICS03.140CCSA0023IDB23/TXXXX—2024前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4基础条件 4.1信息资源 4.2人力资源 25工作流程 35.1项目启动 35.2项目实施 45.3成果产出 66成果运用 66.1工作机制 66.2运用方式 77项目评审 7DB23/TXXXX—2024本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由黑龙江省知识产权局提出并归口。本文件起草单位：黑龙江省知识产权保护中心、黑龙江省标准化研究院、哈尔滨工业大学、东北林业大学、哈尔滨医科大学、哈尔滨市阳光惠远知识产权代理有限公司、哈尔滨市伟晨专利代理事务所（普通合伙）。本文件主要起草人：马冀、曲菲、吴楠、王世琨、姜举娟、关红岩、张敬、邓宇、周廷楠、梁丽、刘宏伟、刘亚丽、安妮、张伟、张滨滨。DB23/TXXXX—20240.1概述标准与专利导航实施指南是依据GB/T39551《专利导航指南》系列国家标准，在总结黑龙江省专利导航工作实践经验的基础上，通过扩展导航分析数据，建立以标准、专利、产业、政策、学术等信息资源为支撑，以产业发展、研发创新、标准布局和专利布局四大应用场景为导向的创新技术导航。制定并实施标准与专利导航实施指南，对于规范和引导导航服务，构建专利标准化、标准产业化决策机制，推进知识产权助力实体经济高质量发展具有重要意义。0.2主要内容及逻辑关系标准与专利导航实施指南为系列标准，由总则、产业发展、研发创新、标准布局、专利布局5部分组成。——第1部分：总则；——第2部分：产业发展；——第3部分：研发创新；——第4部分：标准布局；——第5部分：专利布局。第1部分总则提供了实施导航的通用指导；其余4部分提供了各应用场景导航的通用指导。各应用场景导航可单独实施，也可以组合实施。本文件对信息资源、人力资源等方面都提出了新要求。1DB23/TXXXX—2024标准与专利导航实施指南第1部分：总则本文件给出了标准与专利导航的基础条件、工作流程、成果运用及项目评审。本文件适用于开展标准与专利导航的组织实施。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T21374-2008知识产权文献与信息基本词汇GB/T39551.1专利导航指南第1部分：总则3术语和定义GB/T21374、GB/T39551.1界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1标准与专利导航在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以标准数据、专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型信息应用模式。3.2专利合作条约（PCT）最低文献量为获得国际检索单位资格所必须拥有的或可利用的、符合《专利合作条约实施细则》“最低限度文献”要求的专利文献和非专利文献的收藏。[来源：GB/T21374-2008，3.2.35，有修改]4基础条件4.1信息资源4.1.1概述具体实施标准与专利导航宜具备市场/产业信息资源、政策信息资源、标准信息资源、专利信息资源、学术信息资源及其他信息资源。4.1.2市场/产业信息资源市场/产业信息资源具备但不限于下列条件：a)信息来源：政府网站、协会网站、企业网站、媒体宣传和行业期刊等；2DB23/TXXXX—2024b)数据内容：新闻报道、通知公告、调查报告和企业年报等；c)数据时效性：宜保持实时更新，重点采集月度数据、季度数据和年度数据等。4.1.3政策信息资源政策信息资源具备但不限于下列条件：a)信息来源：全球主要国家和地区不同级别的政府网站、官方媒体等；b)数据内容：法律法规、发展纲要、通知公告和政策解读等；c)数据时效性：宜保持实时更新，除阐释政策发展脉络外，避免引用已废止政策。4.1.4标准信息资源标准信息资源具备但不限于下列条件：a)信息来源：国内、外标准检索网站等；b)数据内容：国内、外各类标准数据。4.1.5专利信息资源专利信息资源具备但不限于下列条件：a)信息来源：国内、外专利数据库及相关检索工具等；b)数据内容：世界知识产权组织规定的专利合作条约（PCT）最低文献量的专利数据资源。4.1.6学术信息资源学术信息资源具备但不限于下列条件：a)信息来源：学术期刊、学术论文、学术专著、科技报告、会议文献及各种学术团体、教育机构相关网站等；b)数据内容：学术文献的目录、索引、文摘、全文等，市场/产业相关的指南、工具书、年鉴等，各种学术团体和教育机构等单位发布的信息。4.1.7其他信息资源与宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动等相关信息资源。4.2人力资源4.2.1概述具体实施标准与专利导航宜具备项目管理、信息采集、数据处理、导航分析和质量控制等专业人员。4.2.2项目管理人员项目管理人员具备但不限于下列条件：a)熟悉标准业务，具备标准制修订工作经验；b)熟悉专利业务，具备专利导航项目工作经验；c)具备良好的分析理解能力，能准确判断导航目的、把握项目需求；d)具备良好的项目统筹规划能力和团队组织协调能力；e)具备良好的项目进度、成本、质量控制能力。项目管理人员中的主要负责人宜具备3年以上导航项目管理及实施工作经验，具备较强的资源调配能力。3DB23/TXXXX—20244.2.3信息采集人员4.2.3.1标准信息采集人员标准信息采集人员具备但不限于下列条件：a)具备项目所涉及技术领域标准信息的检索与获取能力；b)具备2年以上标准工作经验。4.2.3.2专利信息采集人员专利信息采集人员具备但不限于下列条件：a)熟练使用专利检索工具，具备项目所涉及技术领域专利信息的检索与获取能力；b)具备2年以上专利工作经验。4.2.4数据处理人员数据处理人员具备但不限于下列条件：a)熟练使用数据处理工具；b)熟悉数据清洗、标引方法；c)具备中文及外文文献的阅读理解能力。4.2.5导航分析人员导航分析人员具备但不限于下列条件：a)了解项目所涉及标准与专利导航成果应用领域的背景知识；b)具备项目所涉及技术领域的理解能力；c)具备挖掘数据关联性、建立标准与专利导航分析模型、发现高价值信息的能力；d)具备通过文字、图表等形式表达标准与专利导航成果的能力。4.2.6质量控制人员质量控制人员具备但不限于下列条件：a)具备认真的工作态度和良好的沟通协调能力；b)熟悉标准与专利业务，具备5年以上标准与专利项目研究管理工作经验；c)熟悉标准与专利质量控制需考虑的因素；d)掌握标准与专利质量的评价检测方法。5工作流程5.1项目启动5.1.1概述项目启动包括组建项目团队、制定实施方案和开展项目调研等。5.1.2组建项目团队组建项目团队包括但不限于：a)根据项目的目标、复杂程度、实施特点等因素，确定项目负责人；4DB23/TXXXX—2024b)项目负责人根据项目需求确定参与人员，包括项目管理、信息采集、数据处理、导航分析和质量控制等人员；必要时可聘请外部专家；c)明确项目团队组织模式和任务分工等。5.1.3制定实施方案制定实施方案包括但不限于：a)制定项目进度计划，确定关键性时间节点，确保项目按期推进；b)制定人员分工计划，明确参与人员任务分工，确保项目职责清晰；c)制定成本管理计划，合理分配经费支出，确保项目支出科学有效；d)制定质量控制计划，明确各环节质量需求，确保质量达到项目需求目标；e)制定风险控制计划，排查主要风险点并做好风险控制预案，确保项目实施平稳可控。5.1.4开展项目调研调研内容包括但不限于：a)市场环境（产业发展）。包括宏观环境、产业结构、市场需求、竞争态势、生产要素、价格指数和风险因素等；b)政策动向。包括全球主要国家和地区不同级别政府颁布的各类政策文件等；c)标准态势。包括国内、外相关标准的状态、发布时间、实施时间、起草单位、地域分布和引证关系等；d)专利态势。包括国内、外相关专利的申请趋势、授权趋势、技术分布、区域分布和法律状态e)研究动向。包括相关学术期刊、学术论文、学术专著和科技报告等；f)其他必要知识产权。包括作品、商标、地理标志、商业秘密、集成电路布图设计、植物新品种和法律规定的其他客体。根据调研内容形成项目需求分析报告。5.2项目实施5.2.1概述项目实施包括信息采集、数据处理、导航分析和成果产出等流程。根据项目分析需求可重复进行信息采集、数据处理工作。5.2.2信息采集5.2.2.1步骤和方法信息采集的步骤和方法包括但不限于：a)对专利信息进行采集：1)根据项目需求特点，选择专利数据库；2)商定技术分解表；3)制定检索策略，选取检索要素，构建检索式，根据检索初步结果适时调整检索策略；4)对检索结果进行检索质量评估，达到预期查全率和查准率时，可以终止检索。b)对标准信息进行采集：1)根据项目需求特点，明确采集范围，选择标准数据库；2)技术分解表同5.2.2.1a)；5DB23/TXXXX—20243)制定检索策略，选取关键词、国际/中国标准分类号、行业分类等，根据检索初步结果适时调整检索策略；4)对采集到的标准信息进行筛选，包括但不限于主要内容、技术要求和适用范围等；5)对检索结果进行检索质量评估，达到预期时，可以终止检索。c)对其他信息进行采集：1)根据项目需求特点，选择信息来源；2)采集与项目目标相关联的信息；3)对采集结果进行检索质量评估，达到预期时，可以终止检索。通过信息采集获得原始数据。5.2.2.2质量控制信息采集质量控制宜确保：a)数据来源的可靠性；b)数据的时效性；c)数据的全面性和准确性，可以借助抽样方法，对样本数据进行查全率和查准率评估。5.2.3数据处理5.2.3.1步骤和方法数据处理的步骤和方法包括但不限于：a)数据去重去噪。去除原始数据中的噪声数据和重复数据；b)数据项规范化。对数据项的格式和/或内容进行规范化加工处理，使处理后的数据符合后续分析需求；c)数据标引。根据不同的导航分析需求，增加新的标识，以满足深度分析的目的。通过数据处理获得规范的数据信息。5.2.3.2质量控制数据处理质量控制宜确保：a)数据去重、去噪的准确率；b)数据格式规范；c)数据标引与项目需求有效关联。5.2.4导航分析5.2.4.1步骤和方法基于规范的数据信息，挖掘数据关联关系，建立针对项目需求的导航分析模型，采用适当的分析方法，得出分析结论，导航分析的步骤和方法包括但不限于：a)围绕项目需求分析报告，结合数据特点，挖掘数据关联关系；b)基于数据关联关系，建立导航分析模型；c)选择支撑导航分析模型的适当分析指标，对数据进行定量、定性分析，可采用可视化方式呈d)根据分析结果，进行综合分析和系统解读，得出分析结论；经评估，分析结论不满足项目需求的，应继续挖掘数据关联关系或回溯至信息采集，直至满足项目需求；e)撰写导航分析报告。6DB23/TXXXX—20245.2.4.2质量控制导航分析质量控制宜确保：a)导航分析模型的有效性及分析方法的恰当性；b)分析结论的可靠性，可通过自我评价、需求方评价、第三方评价等方式进行检验。5.3成果产出5.3.1概述成果产出宜包括可支撑决策的分析结论，可以分析报告、创新图谱、可视化展示或专题数据库等形式呈现。5.3.2分析报告分析报告内容框架包括但不限于：a)项目需求分析；b)信息采集范围及策略；c)数据处理过程与方法；d)标准与专利导航分析模型和分析过程；e)结论和建议。5.3.3创新图谱根据标准、专利、企业、人才、资本和产业等数据，按照项目需求绘制企业地图、人才地图、资本地图和产业地图等，形成创新图谱。5.3.4可视化展示基于项目成果和分析报告的细分领域