2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测试题及答案一

2021年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》

名师预测试题及答案一

一、单选题

1.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A、监事会必须设立主席和副主席

B、监事会主席和副主席是监事会的召集人

C、监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可

聘请外部专业人士协助

D、对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事

会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案

【正确答案】：C

解析：考点:本题考查监事会的有关要求。监事会应当设主席，可以设副主

席；监事会主席是监事会的召集人；对董事、高级管理人员违反法律法规严

重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开股东（大）会,并向股东（大）

会提出专项议案。

2.沪港通和深港通的基本规则包括0。①订单设计②订单修改③回转

交易④额度控制

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：沪港通和深港通下的港股通每口额度由沪、深证券交易所分别控制o

除上述规则以外,沪港通与深港通的基本交易规则还包括订单设计、订单

修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。

3.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制

度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④

董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②③⑤⑥

【正确答案】：D

解析：除了④以外其他的都包括。

4.证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关

于证券账户的说法，正确的有()。①中国证券登记结算有限责任公司对

证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方

式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请

开立1个信用账户

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

【正确答案】：C

解析：考点:证券账户的管理。1个投资者最多可以申请开立3个A股账

户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。

5.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标

准的规定（二）》第五条的规定，公司因欺诈发行股票、债券，以下哪些选项

中的情形应予立案追溯（）。①利用募集的资金从事公司活动的②发行

数额达到300万元的③转移或者隐瞒所募集资金的④伪造、变造国家机

关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

A、①②

B、②④

C、①③

D、③④

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事

案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定。欺诈发行股票、证券案，

涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（D发行数额在500万元以上的；（2）

伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利

用募集的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他

后果严重或者有其他严重情节的情形。

6.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理

主要包括以下（）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服

务分级④适当性匹配

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：C

解析：考点:本题考查客户适当性管理。适当性管理主要分为三大安排：

全面了解客户,对产品或服务分级,适当性匹配。

7.公司法定代表人依照公司章程的规定,可以由()担任,I.董事长II.

经理HI.监事长IV.执行董事

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、III、IV

D、I、II、IV

【正确答案】：D

解析：公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经

理担任,并依法登记。

8.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于

()o①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产

品可采取的方式。证券公亘开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可

采取的方式有:协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等,不得采用集中

竞价的方式。

9.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同

收购一个上市公司已发行的股份达到（）时,继续进行收购的,应当向该上

市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A、5%

B、30%

C、25%

D、20%

【正确答案】：B

解析：采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人

共同收购一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当向

该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，

经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。

10.对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（）。I.中国证

监会II.中国证券业协会HI.中国证监会派出机构IV.证券交易所

A、I、II

B、I、IV

C、IkIV

D、I、HI

【正确答案】：D

解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事

证券投资顾问业务实行监督管理。

11.证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。①公司

最近2年连续亏损②公司有重大违法行为③公司最近3年连续亏损④

公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载,可能

误导投资者

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正确答案】：D

解析：考点:上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停上市公司

股票上市交易：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条

件。（2）公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载,

可能误导投资者。（3）公司有重大违法行为。（4）公司最近3年连续亏损。

⑸证券交易所上市规则规定的其他情形。

12.关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。

A、应当了解客户的身份、财产和收入状况

B、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好

C、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入

范围销售金融产品

D、证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以

向其主动推介，但应由客户签字确认

【正确答案】：D

解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条规定，证券公司向客

户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投

资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其

推介;客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示

其审慎决策,并由客户签字确认。委托人明确约定购买人范围的,证券公司

不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

13.下列不属于原始权益人的职责是()。

A、依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础

资产

B、配合并支持管理人、托管人履行职责

C、配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D、办理资产支持证券发行事宜

【正确答案】：D

解析：考点:考查原始权益人的相关职责。选项D属于管理人的职责。

14.根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于()。

A、国有投资公司

B、有限责任公司

C、既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司

D、股份有限公司

【正确答案】：D

解析：公司法所称上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有

限公司。

15.《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合的条件有

()。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投

资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资

基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基

金、慈善基金等社会公益基金

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】:D

解析：考点:本题考查合格投资者的条件资质，选项①②③④均正确。《公

司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应当具备相应的风险识别

和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件：

①经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公

司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中

国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人。②上述金融机构面向投资

者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子

公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品

以及经中国证券投资基金业协会备案的私募基金。③净资产不低于人民币

1000万元的企事业单位法人、合伙企业。④合格境外机构投资者(QFII)、

人民币合格境外机构投资者(RQFH)。⑤社会保障基金、企业年金等养老

基金,慈善基金等社会公益基金。⑥名下金融资产不低于人民币300万元

的个人投资者。⑦经中国证监会认可的其他合格投资者。

16.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证

券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者

提供服务时，以下()不是应当了解的投资者的必要信息。

A、诚信记录

B、投资经验

C、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

D、自然人的家庭成员情况

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的

投资者信息。

17.下列选项中,属于操纵证券市场行为的有()。①单独或者通过合谋，

集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券

交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通，以

事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易影响交易价格或者证券

交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

或者证券交易量

A、①②③

B、①②③④

C、②③④

D、①③④

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查操纵证券市场行为。禁止任何人以下列手段操纵证

券市场:单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联

合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;与他人串通，以事先

约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易

量;在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证

券交易量；以其他手段操纵证券市场。

18.按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户

可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托

代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令②代理客户进行资金、

证券的清算、交收③代理保管客户买入或存入的有价证券④接受客户对

其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相

应的清单

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、①②④

【正确答案】:B

解析：考点:本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，选项①②③④均

正确。

19.下列行为,不属于操纵证券市场手段的有（）。I.与他人串通，以事先

约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券

交易量II.利用其掌握的内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人

买卖证券III.将自营账户借给他人使用IV.在自己实际控制的账户之间

进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

A、I、II

B、I、W

C、IkIII

D、in、iv

【正确答案】：c

解析：禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中

资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易

价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相

互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制

的账户之间进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量。⑷以其他

手段操纵证券市场。

20.签订股票上市协议的公司应当公布的事项包括（）。I.股票获准在证

券交易所交易的日期II.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股

份额III.公司的实际控制人IV.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持

有本公司股票和债券的情况

A、I、II、III、IV

B、II、m、iv

c、I、in、w

D、i、n、in

【正确答案】：A

解析：股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,签订上市协议的公司

应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场

所供公众查阅。签订上市协议的公司除公告上述规定的文件外,还应当公

告下列事项：（1）股票获准在证券交易所交易的日期。（2）持有公司股份最

多的前10名股东的名单和持股数额。（3）公司的实际控制人。（4）董事、

监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

21.下列说法中，正确的是0。①客户在进行委托前须确保已完全了解有

关交易规则,避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统

或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托③证券公司

接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公

司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承

担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，

但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽

经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受

该成交结果

A、①②③

B、①②④

C、③④

D、①②③④

【正确答案】：D

解析：客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效

委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统

拒绝受理,则该委托应视为无效委托。证券公司接受客户委托指令时,如果

出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托

指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。

22.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括:建立涵盖

风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质

量控制机制。

A、监事会

B、经理层

C、董事会

D、风险管理部门

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查全面风险管理的责任主体。经理层的职责包括:建立

涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数

据质量控制机制。

23.下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。

A、公司名称

B、公司成立日期

C、股东的住所

D、股票的编号

【正确答案】：C

解析：股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

股票应当载明下列主要事项：（1）公司名称⑵公司成立口期；（3）股票种类、

票面金额及代表的股份数；⑷股票的编号。

24.下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A、发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B、募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C、募集设立时,全部股份均向社会公开募集

D、发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查公司的设立方式。发起设立适用于有限责任公司和

股份有限公司，选项A错误;募集设立只适用于股份有限公司，选项B错误；

募集设立时,发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开

募集或者向特定对象募集而设立公司，选项C错误。

25.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。①投资者委托证券

公司进行证券交易,可以不开立证券账户②证券持有人持有的证券,在上

市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构③证券账户应当以证券公

司的名义开立④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和

证券,必须存放于专门的清算交收账户

A、①②③

B、②④

C、①③④

D、①③

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公

司进行证券交易应当申请开立证券账户；证券持有人持有的证券,在上市

交易时,应当全部存管在证券登记结算机构;证券登记结算机构应当按照

规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按

照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。

因此,选项①③错误,选项②④正确。

26.负责非公开募集基金备案、登记的机构是()。

A、基金行业协会

B、基金份额登记机构

C、国务院证券监督管理机构

D、证券交易所

【正确答案】：A

解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，担任非公开募集

基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基

本情况。非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。

27.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是()。①证券

公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全

业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的管理制度④股票质押率

上限不得超过50%

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：考点:本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押

率上限不得超过60%o

28.按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归

入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。

A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人

的固有财产

B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法

撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产

C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互

相抵销

D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资

产承担

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查专项计划财产的相关规定。因处理专项计划务所支

出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。

29.下列属于管理风险的是］）。

A、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B、违反规定为客户开立账户

C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D、客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托

【正确答案】：A

解析：考点:本题考查管理风险和合规风险的区别，选项B、C、D均属于合

规风险。

30.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，

并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A、20

B、30

C、45

D、60

【正确答案】：C

解析：考点:证券公司变更公司章程中的重要条款,必须经国务院证券监督

管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款

进行审查,并在自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面决

定。

31.证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾

问。

A、24

B、48

C、36

D、60

【正确答案】：A

解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一

的,不得担任财务顾问：（D最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）

最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在

被调查。

32.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控

制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点

规定了以下（）的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业

务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

A、①②③④

B、①②③⑤

C、①②④⑤

D、②③④⑤

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。《证券公司管

理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证

券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业

务的规则和风险控制措施。

33.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业

务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与

业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期

权做市业务技术系统验收报告

A、①②③④

B、①②③

C、①③④

D、①④

【正确答案】：A

解析：考点:本题考查申请做市业务资格的材料要求。证券公司申请股票

期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料：（1）申请书；（2）

股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；（3）

股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；（4）负责股票期权做市业务的

高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（5）证券交易所出具的

股票期权做市业务技术系统验收报告⑹中国证监会规定的其他申请材料。

34.下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）o

A、委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合

伙事务

B、不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情

况

C、受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定

执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托

D、合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的

表决方法

【正确答案】：C

解析：根据《中华人民共和国合伙企业法》规定,委托1个或者数个合伙

人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务,选项A错误;不执行合

伙事务的合伙人有权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况;受委托执

行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，

其他合伙人可以决定撤销该委托,选项B错误,选项C正确;合伙协议未约

定或者约定不明确的，实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的

表决方法，选项D错误。

35.公司违反《中华人民共和国公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立

会计账簿的，由（）责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

A、审计机关

B、县级以上人民政府财政部门

C、县级以上税务部门

D、公司登记机关

【正确答案】：B

解析：公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县

级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

36.上市公司向原股东配售股份,简称为（）。

A、定向发行

B、增发

C、配股

D、间接融资

【正确答案】：C

解析：配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为。按照惯例，

公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配,即原股东

拥有优先认购权。

37.证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询

服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承

诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会

派出机构备案。这些情形包括（）。①与证券基金经营机构存在控制关系

或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券

研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供

意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究

报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见

牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务

5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值

货币

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：C

解析：考点:使用香港机构证券投资咨询服务证券基金经营机构使用符合

下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起

5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明

文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案：（1）与证券基金

经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制；（2）提供港股研究报告

的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证

监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表；（3）提供港股投资顾问服

务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证

券资产不少于100亿港元或者等值货币。

38.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A、2

B、3

C、4

D、5

【正确答案】：A

解析：考点:独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

39.在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中

小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投

资者准入标准;对自然人投资者从以下（）等方面设置准入要求。①财务

状况②投资资质③投资经验④专业知识

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查业务规则在投资者准入方面对自然人投资者的要求,

选项①③④均正确。

40.证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（）。I.证券研

究报告II.基于证券研究报告形成的投资分析意见III.基于理论模型形

成的投资分析意见IV.听他人说的意见

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

c、I、m、w

D、II、IV

【正确答案】：B

解析：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建

议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方

法形成的投资分析意见等。

41.仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）

时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取

后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于

（）。

A、250%;300%

B、250%;250%

C、300%;300%

D、300%;250%

【正确答案】：C

解析：考点:本题考查维持保证金比例的有关内容。仅计算现金及信用证

券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过300%时,客户可以提取保证

金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证

券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于300%。

42.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购

协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（）提起诉讼。

A、股东会或股东大会

B、人民法院

C、公司登记机关

D、董事会

【正确答案】：B

解析：自股东会会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收

购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起

诉讼。

43.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则①自愿②客户利

益至上③公平④诚实信用

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正确答案】：C

解析：证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用

和客户利益至上原则，恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实

体经济,不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

44.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募

产品（）。①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产

管理计划、公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行、销售与

转让的产品③保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品④金融衍

生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正确答案】：C

解析：考点:本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产

品种类。

45.封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人（）。

A、只能在基金合同约定的场所申请赎回

B、可在任何时间、场所申请赎回

C、不得申请赎回

D、可以申请赎回

【正确答案】：C

解析：在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。

46.保荐代表人出现规定情形的，中国证监会可根据情节经重，自确认之日

起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。下列不属

于该类情形的是（）。

A、其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证

券业协会公开谴责

B、持续监督工作未勤勉尽责

C、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审

核工作

D、尽职调查工作日志格式不准确

【正确答案】：D

解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确

认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节

特别严重的,撤销其保荐代表人资格：（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、

隐瞒重要问题。（2）未完成或者未参加辅导工作。（3）未参加持续督导工作，

或者持续督导工作未勤勉尽责。（4）因保荐业务或其具体负责保荐工作的

发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责。（5）唆

使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作。

（6）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

47.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务,所披露的信

息应当（）。①真实②完整③相关④准确

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正确答案】：A

解析：考点:本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条

件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

48.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得1）。I.代理委

托人从事证券投资II.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票III.利

用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息IV.

与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失

A、I、II、HI、IV

B、I、II、III

C、山、IV

D、I、IkIV

【正确答案】：A

解析：作为一种证券服务机构,投资咨询机构及其从业人员不得有下列行

为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担

证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介

或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法

规禁止的其他行为。有前述所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担

赔偿责任。

49.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉

标准的规定（二）》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情

形之一的,应予立案追诉（）。①证券交易成交额累计达到30万元的②

期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累

计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活

动的

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事

案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定。利用未公开信息交易

案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万

元以上的；（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的：（3）获利

或者避免损失数额累计在15万元以上的；（4）多次利用内幕信息以外的其

他未公开信息进行交易活动的；（5）其他情节严重的情形。

50.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施

的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行;没有规定的参照公安

机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A、财政部、中国银保监会

B、财政部、中国证监会

C、中国人民银行、中国银保监会

D、中国人民银行、中国证监会

【正确答案】：D

解析：证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措

施的资产的管理及处置,应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定

执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执

行。

51.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A、有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有

限公司中,股东对公司承担无限连带责任

B、股东人数上,有限责任公司设立时股东不得超过50人;股份有限公司股

东人数无上限

C、股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有

限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由

D、股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可以

【正确答案】：A

解析：考点:本题考查有限责任公司和股份有限公司的区别。有限责任公

司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以

其认购的股份为限对公司承担责任,二者都是有限责任,选项A错误。

52.证券公司应当建立健全［），指定人员定期通过面谈、电话、信函或者

其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪业务营

销人员的执业情况,并做出完整记录。

A、客户回访制度

B、操作监控制度

C、客户投诉制度

D、异常交易监控制度

【正确答案】：A

解析：证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电

话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证

券经纪人的执业情况,并做出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客

户招揽和客户服务活动。

53.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动

完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上

市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预

测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及

中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会

公众道歉。

A、90%

B、80%

C、60%

D、50%

【正确答案】：B

解析：考点:上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重

组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原

因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报

告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东

大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东

和社会公众道歉。利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时

对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报

告等监管措施。

54.违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金

管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员（），并处3万元以上30万元以下罚款。

A、给予警告

B、责令改正

C、禁入市场

D、通报批评

【正确答案】：A

解析：违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立

基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管

理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍

以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上

100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,

并处3万元以上30万元以下罚款。

55.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统

挂牌,公开转让股份，进行以下（）等活动。①股权融资②债权融资③债

务重组④资产重组

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正确答案】：A

解析：考点:本题考查全国股份转让系统的功能。境内符合条件的股份公

司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行

股权融资、债权融资、资产重组等活动。

56.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工

作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A、首席风险官;证券公司董事会

B、首席风险官;子公司董事会

C、首席风险官;首席风险官

D、子公司董事会;子公司董事会

【正确答案】：C

解析：考点:本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负

责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险

报告义务。

57.证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券

分析师的注册登记，应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料（）。I.

申请注册人员基本信息表［I.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制

度及人员分类情况说明m.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺

书IV.家庭成员信息表

A、I、n、in、iv

B、I、n

c、i、n、in

D、in、iv

【正确答案】：c

解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中

办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列

书面申请材料：（1）公司证券投资咨询业务许可证明复印件。（2）申请注册

为证券投资顾问的人员基本信息表。（3）申请注册为证券分析师的人员基

本信息表。（4）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制

度及人员分类情况说明。（5）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承

诺书。（6）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。

58.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为

进行自律管理的主体是（）。

A、证券交易所

B、中国证监会派出机构

C、中国证券业协会

D、证券业从业人员所在机构

【正确答案】：C

解析：从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监

督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构

的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

59.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义

务的，责令改正，给予警告,并处以（）的罚款。

A^3万元以上30万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、30万元以上300万元以下

D、50万元以上500万元以下

【正确答案】：D

解析：根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百九十六条的规

定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务

的，责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二

百万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购,

给被收购公司及其股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

60.关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（）。①标的证券暂停

交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以

顺延②标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警

示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，

交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被

调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查标的证券暂停终止的相关规定。标的证券暂停交易

后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限可以顺延。

标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将

其调整出标的证券范围。证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未

了结的融资融券合同仍然有效。

61.下列说法正确的是（）。

A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务

的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销

渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。

【正确答案】：C

解析：考点:本题考查证券公司经纪业务营销的主要内容。按照《证券法》

《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我

国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公

司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理,选项A错误;证券经

纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，选项B错误;客户

招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成

交易的过程，选项D错误。

62.以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科

创板转融券业务的有（）。①技术系统准备就绪②业务管理制度和风险

控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案③符合条件的公募基金、社

保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战

略投资者④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

A、①②④

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

【正确答案】：A

解析：考点:本题考查科创板转融通业务的借入人条件,选项①②④正确，

选项③是科创板证券出借业务的条件。

63.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（）

的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A、金融产品发行人

B、金融产品托管人

C、中介机构

D、监管部门

【正确答案】：A

解析：《证券公司代销金融产品管理规定》所称代销金融产品，是指接受

金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行

为。

64.公司在进行清算时.，隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载

或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正,对公司

处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款;对直接负责

的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。①5%以上15%以下②5%

以上10%以下③3万元以上10万元以下④1万元以上10万元以下

A、①③

B、②③

C、①④

D、②④

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查公司的其他法律责任。根据《公司法》规定,公司在

进行清算时，隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未

清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿

财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款;对直接

负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

65.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。

A、赚取佣金

B、增加流动性

C、盈利

D、对冲风险

【正确答案】：C

解析•：证券自营业务,是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公

司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、

证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利

的行为。

66.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的

规定，错误的是（）。

A、当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券

公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高

B、证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计

结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C、证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具

有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D、未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券

公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计,并且自其离任之日起

两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

67.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A、公开、平等、公正

B、开放、公平、公正

C、公开、公平、平等

D、公平、公开、公正

【正确答案】：D

解析：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

68.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或

者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证

券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报,且申报价格明显偏离

申报时的证券市场成交价格④一段时期内进行大量且连续的交易

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、②③④

【正确答案】：A

解析：考点：本题考查异常交易行为管理,上海证券交易所和深圳证券交易

所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监

控。重点监控交易行为包括：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信

息披露前，大量买入或者卖出相关证券。（2）以同一身份证明文件、营业

执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对

手方的交易。（3）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证

券账户之间,大量或者频繁互为对手方的交易。（4）两个或两个以上固定

的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方交易。（5）

大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。（6）频繁申报

或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。（7）巨

额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。（8）一段时期

内进行大量且连续的交易。（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进

行回转交易。（10）大量或者频繁进行高买低卖交易。（11）进行与自身公

开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。（12）在大宗交易中

进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。

69.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护的相关规

定，下列说法中，正确的是（）。

A、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,证券公司应当立即采取措施控制

资产,并协助客户向公安机关报案

B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户利益,证券公

司应拒绝配合调查

C、证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户利益,证券公司应拒

绝配合调查

D、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司无须通知客户

【正确答案】：A

解析：证券公司应当配合监管部门、证券交易所建立健全客户交易安全监

控制度，保护客户资产安全。证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点

时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交

易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

70.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司

董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要

求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A、监事会;股东会

B、监事会;经理层

C、股东会;经理层

D、股东会;监事会

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证

券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的,监

事会应当要求董事会纠正,经理层应当拒绝执行。

71.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉

标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应

予以立案追诉的情形包括（）。①获利或者避免损失数额累计在5万元以

上的②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的③诱骗投资者买卖

证券、期货合约数额在10万元以上的④致使交易价格和交易量异常波动

的

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事

案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、

期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数

额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上

的；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他造成严重后果的情形。

72.以下（）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总

经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥总

经理钱某

A、①②③④⑤

B、②③④⑤⑥

C、①②③④⑥

D、①②④⑤⑥

【正确答案】：D

解析：考点:本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指

证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以

及实际履行上述职务的人员。

73.下列说法正确的有（）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，

应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高

的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在

公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与

同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委

托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公

司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜

职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查证券分析师执业行为准则。①②③④都是正确的。

74.一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（）。

A、有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易,但是,合伙协议另有约定

的除外

B、有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的

业务,但合伙协议另有约定的除外

C、有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

D、有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份

额，但应当提前20天通知其他合伙人

【正确答案】：D

解析：有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易;但是,合伙协议另有约

定的除外。选项A符合规定。有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与

本有限合伙企业相竞争的业务;但是,合伙协议另有约定的除外。选项B符

合规定。有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。选项C

符合规定。有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的

财产份额，但应当提前30天通知其他合伙人。选项D不符合规定。

75.下列说法正确的是0。①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并

及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级②在债券有效存

续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告③应充分关

注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级

调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易

场所报告④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登

在至少一种符合规定的报刊，供公众查阅

A、①②④

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

【正确答案】：C

解析：资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级,应当符合以下规

定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评

级报告、定期和不定期跟踪评级报告；②在债券有效存续期间，应当每年

至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；③应充分关注可能影响评级对

象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布。信用等级调整及其他与评

级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

76.下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。①采用

广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公

众非公开进行股权转让②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让

股票，累计超过200人③向特定对象发行证券累计不超过200人④未经

中国证监会核准，向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、②③④

【正确答案】：B

解析：变相公开发行包括但不限于以下几种情形：（1）非公开发行股票及其

股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、

网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公

司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开

发行股票；（3）向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股

东累计超过200人。

77.下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（）。①子公司的重大决策

需要母公司决定;分公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人

资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;

子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

③分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司

的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程④分

公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公

司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以

自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动

A、①②④

B、②③④

C、①②③④

D、①③④

【正确答案】：B

解析：考点:本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的

资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策

仍需母公司决定。选项①错误，选项②③④说法正确。

78.下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（）。

A、有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任,公司以其注册

资本为限对外承担民事责任

B、有限责任公司的股东以其个人资产为限对公司承担责任,公司以其全部

资产对外承担民事责任

C、有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其

注册资本对外承担民事责任

D、有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其

全部资产对外承担民事责任

【正确答案】：D

解析：有限责任公司（也称有限公司）是指由50个以下股东共同出资设立,

股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对外承

担民事责任的公司。

79.主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并

持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司（）进行培训I,使其

了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务c①董事②监事

③高级管理人员④其他信息披露义务人

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

【正确答案】：C

解析：考点:本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

80.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（）的批准文件，办理

证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。

A、持有证券公司5%以上股权的股东

B、国务院金融监督管理机构

C、国务院证券监督管理机构

D、债权人

【正确答案】：C

解析：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督

管理机构的批准文件，办理证