2024年风险投资协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年风险投资协议本合同目录一览第一条定义与解释1.1合同主体1.2投资金额1.3投资阶段1.4投资目的1.5投资方式1.6投资期限第二条投资条件2.1融资方义务2.2投资方权益2.3反稀释条款2.4优先购买权2.5保密协议第三条投资金额与支付3.1投资总额3.2投资分期3.3支付条件3.4支付方式3.5投资回报第四条股权与治理结构4.1股权分配4.2董事会席位4.3投票权4.4管理权4.5股东大会第五条业绩目标与激励机制5.1业绩指标5.2激励方式5.3奖励分配5.4业绩评估第六条退出机制6.1投资方退出6.2融资方回购6.3并购或上市6.4估值方法6.5时间与条件第七条知识产权保护7.1归属权7.2使用权7.3许可权7.4侵权责任第八条信息披露与报告8.1定期报告8.2重大事项通知8.3审计与评估8.4信息查询权第九条违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3赔偿责任9.4合同解除第十条争议解决10.1协商解决10.2调解程序10.3仲裁条款10.4法律适用第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效11.2合同变更11.3合同终止11.4合同解除第十二条法律、法规与合规性12.1法律法规12.2合规要求12.3合同遵守第十三条其他条款13.1通知与送达13.2合同附件13.3补充协议13.4第三方受益人第十四条完整协议14.1合同完整性14.2取代前协议14.3合同修改第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同主体1.2投资金额甲乙双方确认，本次投资的总金额为人民币[投资总额]元整（大写：[投资总额]元整），其中，投资方实际向融资方支付的金额为人民币[投资实际金额]元整（大写：[投资实际金额]元整）。1.3投资阶段根据双方确认，本次投资属于[投资阶段，如：初创期、成长期等]。1.4投资目的投资方本次投资的主要目的是[投资目的，如：获取长期投资回报、支持融资方的持续发展、实现产业布局等]。1.5投资方式本次投资采取[投资方式，如：股权投资、可转换债券投资、股权加债权的混合投资等]方式进行。1.6投资期限本合同项下的投资期限为[投资期限，如：3年、5年等]，自[开始日期]起至[结束日期]止。第二条投资条件2.1融资方义务（1）按照本合同约定，向投资方提供真实、完整、准确的财务报表和业务经营情况报告；（2）确保其业务运营符合我国相关法律法规的规定；（3）未经投资方同意，不得进行重大资产重组、对外投资、担保等可能影响投资方利益的行为；（4）按照本合同约定，向投资方支付投资回报。2.2投资方权益投资方在本合同项下的权益包括：（1）按照本合同约定，获得投资回报；（2）按照本合同约定，参与融资方的重大决策；（3）按照本合同约定，查阅融资方的财务报表和业务经营情况报告；（4）按照本合同约定，享有优先购买权、优先受让权等。2.3反稀释条款为保护投资方的利益，本合同约定如下反稀释条款：（1）若融资方在投资期限内进行后续融资，投资方的股权比例将获得相应的保护；（2）若融资方进行股权激励等可能导致投资方股权被稀释的行为，投资方有权按照本合同约定获得相应的补偿。2.4优先购买权投资方在本合同项下享有如下优先购买权：（1）若融资方拟对外转让股权，投资方有权按照本合同约定优先购买；（2）若融资方拟发行新的股份，投资方有权按照本合同约定优先认购。2.5保密协议甲乙双方同意，在签订本合同之日起至本合同终止之日止，对合同内容及双方商业秘密予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。第三条投资金额与支付3.1投资总额甲乙双方确认，本次投资的总金额为人民币[投资总额]元整（大写：[投资总额]元整）。3.2投资分期本次投资分为[分期数]次支付，具体支付时点、金额及条件如下：（1）第一笔投资款：人民币[第一笔投资款金额]元整，于[支付日期]前支付；（2）第二笔投资款：人民币[第二笔投资款金额]元整，于[支付日期]前支付；（3）后续投资款：根据甲乙双方约定的条件分批次支付。3.3支付条件投资方支付投资款的条件如下：（1）融资方按照本合同约定提供真实、完整、准确的财务报表和业务经营情况报告；（2）融资方满足本合同约定的其他条件。3.4支付方式投资方本次投资的支付方式为[支付方式，如：银行转账、支票支付等]。3.5投资回报投资方按照本合同约定，享有如下投资回报权益：（1）按照约定的股息率获取固定收益；（2）参与融资方的利润分配；（3）按照本合同约定，享有优先受让权、优先购买权等。第四条股权与治理结构4.1股权分配甲乙双方按照[股权比例]进行股权分配，具体如下：（1）融资方保留[保留股权比例]的股权；（2）投资方获得[投资股权比例]的股权。4.2董事会席位甲乙双方按照[董事会席位比例]第八条信息披露与报告8.1定期报告融资方应在每个财务年度结束后[时间]内向投资方提供经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表和附注。8.2重大事项通知融资方应在知悉或应当知悉重大事项之日起[时间]内通知投资方，重大事项包括但不限于：（1）重大合同的签订或解除；（2）重大资产的购买、出售或处置；（3）重大债务的违约或解除；（4）重大诉讼或仲裁的提起、进展或结果；（5）涉及公司的合并、分立、重组、破产或清算等。8.3审计与评估投资方有权对融资方的财务和业务进行审计和评估，融资方应提供必要的协助和便利。8.4信息查询权投资方有权随时查询融资方的业务和财务资料，以了解融资方的经营状况。第九条违约责任9.1违约情形一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，视为违约。9.2违约责任违约方应承担违约责任，赔偿对方因此造成的直接经济损失。9.3赔偿责任违约方的赔偿责任包括但不限于：（1）实际损失的赔偿；（2）预期利益的损失；（3）合同履行所需的费用；（4）律师费、仲裁费等合理支出。9.4合同解除一方违约导致合同无法履行，另一方有权解除本合同，并要求违约方承担违约责任。第十条争议解决10.1协商解决双方应通过友好协商解决合同履行过程中的争议。10.2调解程序如果协商不成，任何一方均可向对方提出调解申请，双方同意接受调解。10.3仲裁条款如果调解不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.4法律适用本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同变更任何一方提出变更本合同的，应书面通知对方，经双方协商一致后签署书面变更协议。11.3合同终止（1）投资期限届满；（2）双方协商一致解除；（3）一方违约导致合同无法履行，另一方解除；（4）法律、法规规定的其他终止情况。11.4合同解除合同终止后，双方应按照本合同约定办理相关手续，包括但不限于：（1）处理未结算的事项；（2）返还已支付的投资款；（3）按照约定处理股权变更等事项。第十二条法律、法规与合规性12.1法律法规本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2合规要求双方应遵守与本合同相关的法律、法规和行业规范，确保合同的合规性。12.3合同遵守双方应按照本合同的约定履行各自的权利和义务，遵守合同的条款。第十三条其他条款13.1通知与送达双方应确保本合同项下的通知和文件能够及时、准确地送达对方指定的地址和联系方式。13.2合同附件本合同的附件是本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。13.3补充协议对本合同未涉及的事项，双方可以签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.4第三方受益人本合同中涉及的第三方受益人，其权利和义务由合同双方与第三方协商确定。第十四条完整协议本合同及其附件构成双方完整的协议，取代了双方之前所有的谈判和协议。第二部分：第三方介入后的修正鉴于本合同可能涉及第三方的介入，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构等，甲乙双方经协商一致，就第三方介入的相关事项作出如下补充约定：第一条第三方概念界定1.1第三方是指除甲乙双方之外的任何个人、企事业单位、社会团体或其他法律主体。1.2第三方介入是指在本合同履行过程中，需要第三方参与的事务，包括但不限于评估、审计、调解、仲裁等。第二条第三方责任限定2.1甲乙双方应确保第三方的选择符合国家法律法规和行业规范，且具备相应的资质和能力。2.2第三方应按照甲乙双方的约定，独立、公正地履行相关职责，并对其提供的服务承担责任。2.3甲乙双方对第三方的行为不承担连带责任，但第三方因故意或重大过失导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权向第三方追偿。第三条第三方介入程序3.1甲乙双方应在必要时共同选择第三方，并书面确认第三方的介入事项和权限。3.2第三方介入的事项和权限应明确记载于本合同或相关的补充协议中。3.3甲乙双方应协助第三方履行职责，提供必要的文件、资料和便利条件。第四条第三方费用4.1甲乙双方应按照约定承担第三方的费用，包括但不限于评估费、审计费、仲裁费等。4.2费用的支付方式和时间由甲乙双方在补充协议中约定。第五条第三方与其他方的关系5.1第三方与其他方（包括甲乙双方及其他利益相关方）之间的沟通、协商和责任划分，由甲乙双方共同协商确定。5.2第三方在履行职务过程中，应保持独立性，避免与甲乙双方产生利益冲突。第六条第三方介入的变更与解除6.1甲乙双方如需变更或解除第三方介入的事项和权限，应书面协商一致，并签署补充协议。6.2变更或解除第三方介入的事项和权限，不影响本合同其他条款的效力。第七条第三方违约处理7.1第三方违反本合同或相关补充协议的约定，导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。7.2第三方因违约行为导致本合同无法履行，甲乙双方有权解除本合同，并要求第三方承担违约责任。第八条第三方权益保护8.1甲乙双方应尊重第三方的知识产权和商业秘密，未经第三方同意，不得泄露第三方的商业秘密和敏感信息。8.2第三方在履行职务过程中获得的甲乙双方的信息，应予以保密，未经甲乙双方同意，不得泄露给第三方。第九条法律法规变化9.1如法律法规发生变化，导致本合同或相关补充协议中关于第三方介入的约定不符合法律要求的，甲乙双方应按照法律法规的规定进行调整。第十条争议解决10.1甲乙双方与第三方之间因本合同履行产生的争议，应通过友好协商解决。10.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十一条合同的生效、变更与终止11.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2本合同的变更、解除或终止，不影响甲乙双方与第三方之间因本合同履行产生的权利义务关系。本部分作为本合同的不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。当本合同中的相关条款与本部分约定不一致时，以本部分为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资协议书：包括投资金额、投资阶段、投资目的、投资方式、投资期限等关键条款的详细约定。2.融资方营业执照、法定代表人身份证明、财务报表等证明文件：用于确认融资方的合法性和财务状况。3.投资方营业执照、法定代表人身份证明、投资决策文件等证明文件：用于确认投资方的合法性和投资决策的有效性。4.股权结构图：明确股权分配情况，包括融资方和投资方的股权比例。5.董事会席位分配协议：明确董事会席位分配情况，包括董事会成员的产生方式、任期等。6.投票权委托协议：如有必要，可以约定一方将投票权委托给另一方行使。7.经营管理权委托协议：如有必要，可以约定一方将经营管理权委托给另一方行使。8.业绩目标与激励机制的详细约定：包括业绩指标、激励方式、奖励分配、业绩评估等。9.投资回报计算方法：明确投资回报的计算方式和支付时间。10.反稀释条款的详细约定：包括后续融资时的股权保护措施、股权激励时的补偿措施等。11.优先购买权和优先受让权的详细约定：包括行使条件、行使时间、行使程序等。12.保密协议：明确保密义务的范围、保密期限、保密责任等。13.投资分期支付时间表：明确各期投资款的支付时间、金额及条件。14.支付方式及付款凭证：明确支付方式、付款凭证的提供等。15.股权变更登记文件：包括股权变更登记的所需文件、办理程序等。16.审计与评估报告：包括审计与评估的时间、程序、报告的提供等。17.争议解决方式的详细约定：包括协商、调解、仲裁、诉讼等解决方式的适用情况。18.法律、法规及合规性要求的详细约定：包括适用的法律法规、合规要求、合同遵守等。19.信息披露与报告的详细约定：包括报告的时间、内容、方式等。20.第三方介入的详细约定：包括第三方的选择、责任、费用、程序等。说明二：违约行为及责任认定：1.未按约定支付投资款：投资方未按照约定的时间、金额、方式支付投资款，应承担违约责任。2.未按约定提供财务报表和业务经营情况报告：融资方未按照约定的时间、内容、方式提供财务报表和业务经营情况报告，应承担违约责任。3.