2025年借壳上市评估报告协议

2025年借壳上市评估报告协议合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：________________________

乙方（以下简称“乙方”）：________________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进入资本市场，为全面评估其上市条件、风险及可行性，乙方同意接受甲方的委托，对甲方进行借壳上市评估。双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方就借壳上市评估事项的权利、义务，确保评估工作的顺利进行，为甲方提供准确的评估报告。

二、签订背景

甲方为满足资本市场发展的需要，拟通过借壳上市的方式进入资本市场。为确保评估工作的客观、公正，甲方委托乙方进行借壳上市评估。

三、合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，至乙方完成评估报告并提交甲方之日起终止。

四、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照约定完成借壳上市评估工作；

2.甲方应向乙方提供评估所需的相关资料，并对提供资料的真实性、准确性、完整性负责；

3.甲方应按照约定支付评估费用。

（二）乙方权利与义务

1.乙方应按照约定完成借壳上市评估工作，确保评估报告的客观、公正；

2.乙方有权要求甲方提供评估所需的相关资料；

3.乙方有权根据评估结果对甲方提出合理建议；

4.乙方应按照约定收取评估费用。

五、违约责任

（一）甲方未按照约定支付评估费用的，应向乙方支付违约金；

（二）乙方未按照约定完成评估工作的，应向甲方支付违约金；

（三）任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方接受甲方委托，对甲方拟借壳上市的相关事项进行全面评估，包括但不限于：

（1）甲方的财务状况、盈利能力、偿债能力等；

（2）甲方的业务模式、市场竞争地位、成长性分析；

（3）借壳上市的法律合规性、风险分析；

（4）借壳上市的市场前景、投资价值评估；

（5）提供借壳上市的具体实施方案及建议。

二、质量标准

1.乙方保证评估报告的客观性、准确性、完整性；

2.乙方应按照行业标准及甲方要求，确保评估工作的质量；

3.评估报告应包含必要的图表、数据及分析，以支撑评估结论。

三、价格支付

1.评估费用总额为人民币__________元（大写：________________）；

2.甲方应在签订本合同时支付评估费用的__________%，即人民币__________元；

3.乙方完成评估报告并提交甲方后，甲方应在__________日内支付剩余评估费用的__________%，即人民币__________元；

4.评估费用支付方式为：__________。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及评估过程中知悉的甲方的商业秘密、技术秘密等予以保密；

2.保密期限自本合同签订之日起至本合同终止后__________年；

3.未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。

五、违约责任

1.如甲方未按约定支付评估费用，应向乙方支付_____%的违约金；

2.如乙方未按约定完成评估工作，应向甲方支付_____%的违约金；

3.如任何一方违反保密条款，应承担相应的法律责任；

4.如任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地人民法院诉讼解决。

七、其他

1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力；

2.本合同自双方签字盖章之日起生效；

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（盖章）：________________________

乙方（盖章）：________________________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定的时间和质量要求完成评估工作；

（2）甲方有权要求乙方在评估过程中提供必要的协助和支持；

（3）甲方有权根据评估报告的内容，决定是否进行借壳上市；

（4）甲方有权对乙方提供的评估报告提出质疑，并要求乙方进行解释或修正。

2.义务：

（1）甲方应按照合同约定的时间向乙方提供完整的评估所需资料，并保证资料的真实性、准确性和完整性；

（2）甲方应按时支付评估费用，不得无故拖延或拒绝支付；

（3）甲方应配合乙方的评估工作，包括提供必要的会议、访谈等；

（4）甲方应遵守保密条款，未经乙方书面同意，不得泄露评估过程中的任何信息。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权要求甲方按照合同约定提供必要的资料和协助；

（2）乙方有权根据评估结果提出合理建议，甲方应充分考虑乙方的建议；

（3）乙方有权在评估过程中进行必要的调查和核实；

（4）乙方有权根据合同约定收取评估费用。

2.义务：

（1）乙方应按照合同约定的时间和质量要求完成评估工作，确保评估报告的客观性、准确性和完整性；

（2）乙方应在评估过程中保持独立性和客观性，不得受到甲方或其他第三方的不当影响；

（3）乙方应按时提交评估报告，并对报告中的数据、分析等负责；

（4）乙方应遵守保密条款，未经甲方书面同意，不得泄露评估过程中的任何信息；

（5）乙方应确保评估过程中使用的工具、方法和标准符合行业规范和甲方要求。

三、合同执行过程中的合作方式

1.双方应建立有效的沟通机制，确保信息畅通，包括但不限于定期会议、报告提交、问题解答等；

2.乙方应在评估过程中及时向甲方汇报工作进展，包括但不限于关键节点、遇到的问题等；

3.甲方应根据乙方的汇报，提供必要的反馈和支持；

4.双方应共同商定评估过程中需要采取的措施，包括但不限于数据收集、分析方法、风险评估等；

5.双方应确保评估过程中涉及的第三方关系得到妥善处理，包括但不限于法律、财务、技术等方面的协调。

四、合同变更与终止

1.如因不可抗力等原因导致合同无法继续履行，双方应协商一致，决定合同变更或终止；

2.如甲方要求乙方提前终止合同，乙方有权要求甲方支付相应的补偿；

3.如乙方违反合同约定，甲方有权解除合同，并要求乙方承担相应的违约责任。

五、合同附件

1.本合同附件包括但不限于评估报告、工作计划、沟通记录等；

2.附件与本合同具有同等法律效力。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，至乙方完成评估报告并提交甲方之日起终止。

2.合同有效期限不超过______个月，自合同生效之日起计算。

二、合同变更

1.双方可就合同内容进行协商，达成一致后签订书面变更协议，变更协议与本合同具有同等法律效力。

2.任何变更协议均应明确变更的内容、生效日期及对双方的权利义务的影响。

三、合同终止

1.合同在以下情形下终止：

（1）合同期限届满，且双方无继续履行合同的意愿；

（2）一方违约，另一方根据合同约定或法律规定解除合同；

（3）合同因不可抗力等原因无法继续履行；

（4）双方协商一致解除合同。

2.合同终止后，双方应按照约定办理合同终止后的相关事宜，包括但不限于资料交接、费用结算等。

四、合同的解除

1.在以下情形下，任何一方有权解除合同：

（1）另一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内仍未采取补救措施或未履行合同；

（2）合同目的无法实现，且无法通过其他方式补救；

（3）合同因不可抗力等原因无法继续履行。

2.解除合同的通知应以书面形式发出，自通知到达对方之日起合同解除。

五、争议解决机制

1.双方应本着友好协商的原则解决合同履行过程中的争议。

2.如协商不成，任何一方均可将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

3.争议解决过程中，双方应保持合作态度，共同寻找解决方案，避免争议升级。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.双方因本合同发生的或与本合同有关的任何争议，应提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行的情形。

2.违约：指合同当事人未履行合同约定的义务，包括不履行、迟延履行、不完全履行等。

3.违约金：指合同当事人因违约行为而应向守约方支付的金钱，旨在弥补守约方因违约所遭受的损失。

4.保密条款：合同中关于保密义务的条款，要求合同双方对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等予以保密。

5.争议解决：指合同双方在合同履行过程中产生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

6.诉讼：指一方当事人向人民法院提起诉讼，请求人民法院对争议进行审理和判决。

7.管辖法院：指对某一案件有管辖权的人民法院，通常根据地域、级别等因素确定。

8.法律适用：指在处理合同争议时，应适用的法律规范，包括但不限于合同法、民法通则、公司法等。

9.证据：指用以证明案件事实的材料，包括书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述等。

10.补充协议：指在原有合同基础上，双方就某些未约定或约定不明确的事项达成的补充性协议。

11.守约方：指在合同履行过程中，按照合同约定履行全部或部分义务的一方。

12.合同解除：指合同当事人根据法律规定或合同约定，使合同关系提前终止的行为。

13.合同终止：指合同因法定事由或当事人协议而使合同关系消灭的法律行为。

14.法院：指国家设立的审判机关，负责审理和判决各类民事、行政和刑事案件。

15.法律约束力：指法律规范对人们行为的规范性和强制性，合同作为法律文件，具有法律约束力。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：评估过程中，甲方提供的资料不完整或不准确。

注意事项：资料的不完整或不准确性会影响评估结果的准确性。

解决办法：乙方应在评估初期与甲方明确资料要求，并在评估过程中及时与甲方沟通，确保所需资料及时、准确地提供。

2.问题：合同履行期间，甲方或乙方发生变更，如更换联系人或代表。

注意事项：变更可能导致沟通不畅或责任不明确。

解决办法：双方应及时书面通知对方变更情况，并更新合同中的相关联系人信息。

3.问题：评估过程中，出现新的法律法规或政策变化，可能影响评估结论。

注意事项：法律法规的变化可能影响评估的适用性和准确性。

解决办法：乙方应密切关注相关法律法规的变化，并及时评估其对评估结论的影响。

4.问题：评估过程中，双方对评估方法或结论存在分歧。

注意事项：分歧可能导致合同履行受阻或评估报告被质疑。

解决办法：双方应通过协商，寻求共同认可的评估方法和结论。

5.问题：评估费用支付出现争议。

注意事项：费用支付争议可能导致合同履行中断。

解决办法：双方应按照合同约定的支付方式和时间支付费用，如有争议，可通过协商或仲裁解决。

6.问题：合同解除后的资料返还和费用结算问题。

注意事项：合同解除后，双方可能对资料返还和费用结算有不同意见。

解决办法：在合同中明确解除合同后的资料返还和费用结算流程，确保双方权益得到保障。

7.问题：保密信息的泄露风险。

注意事项：保密信息的泄露可能导致甲方利益受损。

解决办法：双方应严格遵守保密条款，采取必要的安全措施，防止保密信息泄露。

8.问题：评估报告的使用范围和限制。

注意事项：评估报告的使用范围和限制可能不明确，导致甲方使用不当。

解决办法：在合同中明确评估报告的使用范围和限制，确保甲方合法合规使用报告。

9.问题：争议解决过程中的时间延误。

注意事项：争议解决过程的时间延误可能导致问题恶化。

解决办法：双方应尽快启动争议解决程序，避免不必要的延误。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市前的评估需求：适用于计划通过借壳上市进入资本市场的企业，需要第三方专业机构对其上市条件、风险和可行性进行全面评估。

2.投资决策支持：适用于有意向投资借壳上市项目的投资者，需要专业的评估报告来支持其投资决策。

3.法律合规性审查：适用于借壳上市过程中的法律合规性审查，确保上市过程符合相关法律法规要求。

4.市场前景分析：适用于评估借壳上市后企业的市场表现和投资价值，为投资者和企业提供市场前景分析。

5.企业并购咨询：适用于企业并购过程中，需要评估目标企业的价值、风险和整合可行性。

6.资产重组评估：适用于企业资产重组过程中，对重组方案进行评估，确保重组的合理性和可行性。

7.财务状况分析：适用于企业财务状况的全面分析，为投资者、债权人或其他利益相关者提供财务评估。

8.业务模式评估：适用于对企业现有业务模式的分析，以识别潜在的增长机会或改进空间。

9.竞争力分析：适用于评估企业在市场上的竞争地位，为战略规划和竞争策略提供依据。

10.风险管理咨询：适用于企业风险管理，评估潜在风险并制定相应的风险控制措施。

11.重组方案评估：适用于企业重组方案的评估，包括财务、法律和市场风险等方面。

12.企业战略规划：适用于企业战略规划的制定，通过评估现有状况和未来趋势来指导企业的发展方向。

所需附件列表：

1.评估委托书：明确委托评估的事项、范围和目的。

2.评估项目清单：详细列明评估所需完成的各项工作内容。

3.资料清单：列明甲方需提供的所有评估所需资料。

4.保密协议：确保双方对评估过程中