中国石化安全风险评估指导意见

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《2《中国石化安全风险评估指导意见》》

1总则

l.i为落实《中国石化生产安全风险分级管控和隐患排查管理双

重预防机制管理规定》风险识别和风险评价的相关要求，规范运用安

全风险矩阵和风险评估工具，开展安全风险的识别、分析和评价，建

立安全风险清单，特制定本指导意见。

1.2各单位应按照自下而上开展全业务、全流程的安全风险识别、

分析和评价，逐级建立基层单位、二级单位、企业和集团公司四个层

级的安全风险清单。2中国石化安全风险矩阵

2.1中国石化安全风险矩阵（见附件1）是安全风险等级量化的

评估工具，规定了中国石化安全风险管理准则和各级风险的最低安全

要求。

2.2在开展风险分析和风险评价的过程中，应统一运用中国石化

安全风险矩阵，评估风险的等级，确定风险值。

2.3运用中国石化安全风险矩阵评估最终风险等级时，应考虑已

采取的有效安全措施，评估剩余风险等级。3安全风险评估工具选择

3.1各级单位应根据专业力量、分析对象的特点、后果发生的严

重性与可能性以及风险清单的管控级别，选择不同的风险评估工具。

推荐的风险评估工具见附件2o

3.2为规范风险评估的可靠性数据、模型、工具和风险标准，企

业应利用中国石化安全风险评估管理平台（phams）开展hazop分析、

保护层频率量化分析（halopa）、安全仪表完整性等级评估（sil）、风

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险等级评估、风险管控行动模型（bow-tie）分析。4安全风险清单建

立流程和评估要求4.1识别风险时应包括以下内容：

4.1.1识别发生的原因；

4.1.2可能导致的后果；

4.1.3针对该风险已采取的安全保护措施（包括工程措施和管理

措施）;

4.1.4存在的缺陷或者导致风险升级的隐患等。

4.2识别评估的安全风险满足以下条件之一，原则上应列入各级

风险清单（清单建立流程见附件3）

4.2.1按照alarp原则（最低合理可行）确定为需进一步降低的一

般风险；

4.2.2后果等级为f、g的风险

4.2.3较大风险（橙色区）和重大风险（红色区）。

4.3基层单位

4.3.1基层单位主要负责辨识潜在的危（wei）险源和风险（也

称为潜在的风险事件），建立安全风险清单，并上报二级单位。

4.3.2基层单位应对识别出的风险初步评估风险等级（定性）4.4

二级单位

4.4.1二级单位负责指导基层单位开展风险识别，管理审核基层

单位上报的风险，并结合二级单位识别的风险，建立二级单位安全风

险清单，并上报企业。

4.4.2列入二级单位安全风险清单中的每一个风险，应确定风险

等

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级和风险值。

4.4.3满足以下条件之一的风险，应对后果的发生频率进行量化

评估:

443.1后果严重性等级为d级及以上。

4.4.3.2可能性等级27级（即发生频率—1次/年）。

4.4.4频率量化评估方法可采用保护层频率量化方法（haloap）、

故障树分析或者其他频率量化方法等。

4.5企业

4.5.1企业各管理部门应按照专业分类负责对二级单位上报的风

险进行管理审核，并结合分管业务范围内识别的安全风险，确定列入

企业层级的安全风险、风险等级和风险值，形成各管理部门的初始安

全风险清单。

4.5.2企业安全部门应当组织生产、工艺、设备、工程等相关专

业管理人员，审核各管理部门的风险清单，汇总形成企业的风险清单。

4.5.3企业安全部门应将企业的风险清单分解落实到相关管理部

门，各管理部门要结合风险分解情况完善形成部门的风险清单。5重

大风险清单建议和评估要求5.1企业重大风险

5.1.1企业安全部门应组织各管理部门从企业安全风险清单中推

荐企业重大安全风险，报企业hsse委员会审核。满足以下条件之一

的可列入企业重大安全风险

5.1.1.1风险值240的重大风险。

5.1.1.2后果严重性等级为e、f、g的较大风险。

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5.1.13企业重点关注后果严重性等级为f、g的普通风险。

5.1.2企业esse委员会负责审核企业重大安全风险，确定风险管

控责任人。

5.1.3企业重大安全风险应进一步开展以下评估工作：

513.1涉及危(wei)险化学品泄漏、火灾爆炸，且后果严重性等

级为e、f、g的风险，应开展后果影响分析(oea),对安全影响进行

量化评估。评估可采用工程化模型方法或者计算流体动力学方法

(ofd)o

5.1.3.2每一个风险应采用风险管控行动模型(bow-tie)进行分析,

识别风险控制措施，明确关键行动和任务。

5.1.3.3形成企业重大安全风险专项评估报告。

5.1.4满足风险值240且后果严重性等级为e、f、g的企业重大

安全风险可推荐为集团公司重大安全风险。

5.2集团公司

5.2.1安全监管局应当会同各事业部和专业公司对企业推荐上报

的重大风险进行审核，并结合专业板块识别的系统安全风险和集团公

司重点关注的后果严重性等级为f、g的普通和较大风险，确定集团

公司重大安全风险、管控指导的领导和管理责任部门，报集团公司

hsse委员会。

5.2.2集团公司hsse委员会负责审核确认集团公司重大安全风险

清单。

5.2.3集团公司重大安全风险应进一步开展以下工作

5.2.3.1青岛安全工程研究院负责定量风险评估(qra)，进一步量

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化后果严重性和发生频率、评估风险等级，确定个体风险和社会风险。

523.2相关企业应在事业部的指导下，进一步细化措施，完善应

急预案并组织演练。6风险措施及风险值确定6.1风险措施制定要求

6.1.1列入风险清单的风险应当制定风险降低的管控措施。

6.1.2风险管控措施应当按照工程技术措施、管理措施、个体防

护和应急响应的顺序确定。

6.1.3各级风险至少满足中国石化安全风险矩阵中规定的最低安

全要求。危（wei）险化学品生产、储存装置（设施）还应当满足国

家或者地区个体风险和社会风险标准。

6.2风险值计算

6.2.1识别对象整体风险值计算。

621.1风险识别对象可以为一个装置、单元、设施、作业活动或

者工程。

G2.1.2识别对象惟独单一风险，其风险等级和风险值即为本对象

的风险大小。识别对■象涉及多个风险时，其整体风险大小可采用频率

积累法计算，具体计算方法见附件6o

6.2.2总风险值计算。风险总值以风险清单为基础计算，各级单

位风险清单累加值即为本单位的总风险值。7附件

7.1中国石化安全风险矩阵7.2中国石化各级风险评估工具7.3

各层级风险清单建立流程7.4风险管控行动模型（bowtie）7.5保护层

频率量化方法（halopa7.6识别对象整体风险等级和风险值计算方法

第二篇：合规风险评估指导意见浙江辖内银行业金融机构合规风

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险评估指导意见（试行）

一、为加强银行业金融机构合规风险管理，推动银行业金融机构

开展合规风险评估工作，充分发挥合规风险评估在合规风险管理中的

作用，根据《商业银行合规风险管理指引》，特制定本指导意见。

一、本指导意见所称银行业金融机构包括辖内政策性银行、国有

商业银行、股分制商业银行、城市商业银行、农村合作金融机构、邮

政储蓄银行等银行业金融机构（以下简称“银行”）o

三、合规风险评估是指银行通过采取一定的方法和程序，识别各

种合规风险，评估风险概率和可能带来的负面影响，根据自身承受风

险的能力，确定风险消减和控制等级，提出并采取相应风险消减对策

和措施予以纠正的管理工作。

四、合规风险评估的目标是。确保董（理）事会、高级管理层全

面、及时了解系统内合规风险状况，以使合规缺陷得到有效解决，并

持续改进合规风险管理机制。

五、合规风险评估分自我评估、专项评估和年度评估。

银行各业务条线应根据法律、规则和准则更新情况及本机构（部

门）业务开展实际，适时组织开展自我评估。银行合规部门应组织对

新的政策和程序、新产品开辟或者新业务方式的开展、新客户关系的

建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险及时进

行专项评估。

对违规事件发生较多的机构（部门）、业务（条线）或者时

间阶段，应进行特殊专项评估。

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银行董（理）事会或者高管层应根据经营规模、业务复杂性、内

部控制等实际，确定合规风险评估的重点、范围和频率，但至少应

每年进行一次全面的合规风险评估。

六、在董（理）事会和高管层领导下，银行合规负责人牵头组织、

合规管理部门和内审部门具体实施合规风险评估O必要时，可礼聘外

部中介机构进行评估。合规管理部门与内审部门及其他部门应加强沟

通协调，建立信息共享机制，并与内部审计工作有

机结合起来。

七、合规风险评估应坚持独立、客观的原则，并遵守诚实、

朴重、公正的职业操守。

八、合规风险评估的依据是法律、规则和准则，包括合用于银行

业经营活动的法律、行政法规、监管规章及规范性文件、自

律性组织制定的行业准则等。

九、银行应明确合规风险评估人员的权利和义务，保障合规风险

评估人员为履行职责，能够获取所需的任何记录和档案材料等信息，

并能与任何员工进行接触和沟通。

十、银行应对任何可能带来合规风险的管理和经营活动进行风险

评估，并纳入年度合规风险管理计划。

合规风险评估事项包括但不限于：

（一）仅限于法人机构，由内审部门实施评估的事项。

1.合规文件完各性。是否制定合规政策、合规管理程序和合规指

南，合规政策是否明确合用范围、合规管理目标、合规风险监控机制

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和报告路线等内容，是否写明所有员工有责任知悉和遵循的法规要

求，合规管理程序和合规指南是否在合规政策、合规管理操作规程和

员工行为守则中体现；是否明确合规政策、合规管理程序和合规指南

的定期审阅频率，是否定期审阅、修改、完善合规文件，以确保其符

合业务需要及法律规则要求C

（二）同时合用于法人、分支机构，由内审部门实施评估的

事项。

2.合规职能适当性。是否建立与经营范围、组织结构和业务规模

相适应的合规管理组织体系，是否建立涵盖本系统所有基层营'业网点

和部门的合规管理队伍，并由具备必要资质、经验，专业水平和个人

素质较好的人员承担合规管理工作；合规管理部门定位是否准确，合

规管理职能是否适当，合规管理岗位职责是否明确，合规管理人员履

职是否到位；是否建立合规绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度，

二项制度内容是否恰当、合理，对合规管理人员及员工的合规绩效考

核权重是否适当，是否体现了倡导合规、惩罚违规、举报有功的价值

观念。

（三）同时合用于法人、分支机构，分别由各机构（部门）、

内审部门评估的事项。

3.合规管理有效性。是否通过各种渠道密切关注、跟踪外部法律、

规则的最新发展，是否建立本系统、本条线的外部法律规则库，是否

明确并落实本系统、本条线外部法律规则库的维护、更新人员及职责，

外部法律规则库是否完整、适时；各机构（部门）是否定期向合规部

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门备案本机构（条线）外部法律规则库，合规部门是否定期更新本系

统的法律规则库；合规管理部门是否根据外部法律规则更新情况，及

时有效识别并评估增量合规风险（即外部法律、规则、准则最新赋予

银行的合规要求），及时组织制定完善规章制度或者采取其他有效措

施予以化解，各机构（部门）是否根据外部法律规则库，对照现有

规章制度，排查存量合规风险并予以化解；合规管理部门是否及时、

有效掌握各机构（部门）的合规要求操纵情况，定期向高管层、上

级行或者董（理）事

会报送合规报告。

（四）同时合用于法人、分支机构，并由合规部门实施评估

的事项。

4.业务管理合规性。各项业务管理政策、制度和操作程序是否存

在合规缺陷，是否与外部法律、规则和准则保持一致；是否根据外部

法律、规则和准则的变化及时修订、完善业务管理政策、制度和操作

程序，以确保各项业务管理政策、制度和操作要求符合相关法律、规

则和准则的要求；各项管理政策、制度和操作程序与现行外部法律、

规则和准则不一致时，是否按照现行法律、

规则、准则执行。

5.经营活动合规性。是否按照外部法律、规则和准则等规定落实

工作，各项法律、规则和准则的贯彻、执行是否到位；是否针对法外

部律、规则和准则等新规定对业务操作的影响制定适当的控制措施，

以确保业务操作符合外部法律、规则和准则的要求；执行外部法律、

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规则和准则是否严格，是否存在有章不循•、违规

操作问题。

6.创新业务合规性。新产品和新业务的开辟、新营销方式的采用

是否经合规性审核和测试；新业务的开展、新一业务关系的建立，或者

客户关系的性质发生重大变化是否给银行经营带来合规

风险。

7.问题处谿妥善性。是否分别就内、外部审计、合规专项检查和

监管现场检查中发现的合规缺陷和问题进行专题研究，并及时制定整

改计划或者方案，整改计划或者方案是否按规定报送高管层、上级行

合规部门或者监管机构；各项整改措施是否落实，合规缺陷和问题

是否得到及时、有效弥补和纠正，是否存在整改不力问题；是否按

照合规问责制度和程序，对违反合规管理规定的责任人进行严肃处

理，并记录、报告合规缺陷和问题的改进、问责

情况。

十一、银行应加强研究识别、量化、监测和评估合规风险的方法

和途径，探索建立合规风险监测指标体系和评估模型，采取系统化和

规范化的方法，科学评估银行的合规风险。合规风险评估除采用查阅

有关凭证资料、问洵有关人员等基本方法外，还包含并不限于以下方

法：

（一）运行指标分析。通过采集或者筛选可能预示潜在合规问题

的数据，如，差错、事故增长数，消费者投诉增长数，高风险客户

开户增长数，异常交易或者支付活动等设计运行指标，并运用这些

计量方法

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加强合规风险的评估。

（二）符合性测试。通过实施充分和有代表性的合规性检测，如，

对重要业务、典型业务或者新业务的处理程序进行问卷调查、现场审

核等，测试法律、规则、准则在业务活动中的贯彻执行情况，确认

风险控制点和关键环节的操作是否符合规定C

（三）定性与定量相结合。通过对有关数据和运行指标，以及现

实或者潜在的合规缺陷和违规事项进行定性、定量分析，识别、计量、

监测和评估涵盖银行各类产品和各业务条线的合规风险。

（四）定期检查与综合评估相结合。通过对合规遵守情况实施按

月、按季的专项合规检查，如，定期对客户开户情况、监管意见的落

实整改情况等进行的合规检查，结合每年至少一次的合规风险评估，

从而得出一份有效合规风险评估报告。十

二、银行应加强合规风险评估的制度化、规范化建设，建立合规

风险评估操作流程，明确合规风险评估工作程序，着力提

高合规风险评估的有效性。

年度合规风险评估程序普通包括评估准备、评估实施、评估

报告等三个步骤。

（一）评估准备。

1.组成评估组。评估组成员应能全面、正确理解法律、规则、准

则及其对银行经营活动的影响，熟悉银行业务，具有良好的品质、沟

通能力和分析判断能力。除礼聘外部中介机构外，评估组负责人普通

由合规负责人担任，评估组成员由合规部门和内审部门人员组成，必

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要时，可抽调其他部门符合条件的人员参预评估

工作。合规风险评估人员应注意积累合规风险信息和合规风险管

理资料，积极参加专业技能培训，提高合规风险的识别、监测、计量

和控制等管理能力；持续关注法律、规则和准则的最近发展，正确理

解法律、规则和准则的规定及其精神C

2制定评估实施方案。明确评估目的、进程、内容、范围和要求，

并确定评估的重点领域和深入程度。

3.准备必要的工作文件。主要包括拟定测试问卷，确定抽样比例

和范围，采集评估期内与合规风险评估相关的文件及记录

等。

采集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长

数、异常交易、媒体负面评价、败诉情况等。保持与外部审计部门及

监管机构的工作联系，阅读、研究评估期内的所有审计报告和监管意

见，审核审计意见和监管要求的

落实情况。

（二）评估实施。

实施有代表性的合规测试，特殊是通过现场问询、审核各项政策

和程序的合规性，以发现政策和程序存在的合规性缺陷，并

记录测试情况。主动与相关人员进行接触、沟通，尽可能多地获

取与银行经营活动相关的合规风险信息和资料，对相关信息、资料进

行梳理、筛选、归类、分析，并记录有关情况。

对预示潜在合规问题的有关数据进行确认和分析，并予以记

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录。

测试、检查、分析结果为满意的，复制相关左证材料留档；若初

步发现问题的，详细记录相关问题，并开展进一步的核实、

调查。

（三）评估报告。

评估组根据评估实施情况，撰写评估报告。评估报告主要内容：

评估开展情况、报告期内合规风险状况及变化；已经识别的违规事件

和合规缺陷；已经采取或者建议采取的纠正措施等。合规风险评估报

告要量化银行因政策、制度、程序及客户、产品、服务所引起的合

规风险，量化特定的机构（部门）、业务（条线）或者经营活动的风

险暴露，形成对风险管理状况的明确评

估结果。

十三、银行可根据自身实际和合规风险管理需要，按照“持续关

注、点面结合、有所侧重”的原则，确定每次评估的重点、范围、内

容和程序，注重发挥合规风险评估的作用。十

四、银行应充分利用合规风险评估成果，持续完善合规风

险管理机制。

银行应确定合规风险评估报告的传递路线。原则上，法人机构的

合规风险评估报告应分别报送高管层和董（理）事会，由董（理）事

会作出评价并以适当方式予以披露；分支机构的合规风险评估报告应

分别报送高管层和上级行合规部门。银行高管层应认真研究评估报告

提出的改进意见或者建议，落实整改措施，并承担相关责任。

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合规管理部门应持续关注纠正、改进情况，对未按要求纠正、改

进的问题，应加强催促，并追究有关部门和人员的责任。

合规管理部门应以合规风险评估为导向，加强合规风险管理，根

据合规风险评估情况，研究、落实下一年度的合规风险管理计划，全

面提高合规风险管理计划的前瞻性、针对性、有效性。

十五、银行应主动接受监管机构对银行合规风险管理有效性

的评价。

银行合规风险评估报告应及时报送监管机构。监管机构根据日常

监管掌握的情况，对银行合规风险评估报告进行审核，确定合规风险

现场检查的频率、范围和深度，并与年度现场检查项目、计划相衔接，

适时开展合规风险现场检查，作为对银行合规风险管理有效性评价的

依据。十

六、本指导意见自发布之日起施行。信托公司、金融租赁公司、

财务公司等非银行金融机构参照本指导意见开展合规风险评估。

第三篇：质量安全风险评估工作指导*****制品厂

质量安全风险评估工作指导

1、目的

建立并维持程序以评估所有作业或者活动的质量安全风险，并对

评估出的质量安全风险以登录和区分，列出重点和优先次序，以便

采取相应的措施对风险加以控制。

2、合用范围

本程序合用于产品标准的创造、使用等质量安全评估。

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3、权责

3.1由安全经理（厂长）会同各部门质量安全负责人定期对危（

wei）险因素进行评估，并针对性地制定预防整改措施；

3.2各部门相关人员赋予协助、配合；

3.3相关部门负责落实预防整改措施；

3.4安全主任对各项预防整改措施的落实情况实施监督、检查，

并评核其有效性；

4、术语

4.1质量

一组固有特性满足要求的程度。要求是指明示的、通常隐含的或

者必须履行的需求或者期望。

4.2安全

是指消除了不可接受的风险。

4.3服务

需要与顾客接触的过程的结果。

4.4质量安全

产品质量必须符合国家法律、法规和强制性标准的要求，产品不

得存在对人体健康、人身安全全造成或者可能造成任何不利影响的质

量安全问题包括潜在的危（wei）险。

4.5风险评估

对已经存在或者潜在的风险及危害因素进行识别、分析，寻觅危

险源及分布，确定危（wei）险程度。将出降低并控制危害生产的解

决方案。

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4.6质量安全评估

运用系统工程的原理和方法，对产品及产品生产过程是否存在影

响人体健康、人身安全的质量安全问题进行识别分析，寻觅危（wei）

险源及分布，确定危（woi）险程度，提出解决方案，降低并

控制危害的生产。

5、程序内容

5.1成立评估小组

5.1.1质量安全风险评估由安全经理［生产经理）负责。

力。

5.1.4对具重大风险者，如公司内部缺乏合适的分析评估人员时，

会礼聘或者咨询外部有关专业人士。

5.2确定风险评估的准则5.2.1根据公司生产经营实际情况，确定

适宜的评估风险的准则。

5.2.2质量安全风险不仅针对产品质量，也包括人员健康伤害、

造成生产财产损失及5.1.2成立由各部门主管组成的质量安全评估小

组。

5.13小组成员需对该作业有深入的认识或者经验，以及具备对

质量风险有一定的分析能环境冲击。

5.2.3在评估质量安全风险的过程中，须考量下列各相关项：生

物性污染：微生物、寄生虫、有毒生物组织、昆虫等；化学性污染：

天然毒素、化学物质、杀虫剂、残留农兽药、食品添加剂、色素、放

射性污染；

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物理性污染。金属、玻璃、石块、粉尘等；使用磁铁、金属探测

器、筛分过滤网、去石块X光机等设备可控制物理污染。

5.2.4在执行评估质量安全风险时，必须考虑下列事项：质量标

准必须符合国家法律、行政法规和强制性标准的要求，不得存在危及

人体健康和人体财产安全的不合理危（“面）险°

产品质量安全是指产品质量状况对使用者健康、安全的保证程

度，用于消费者最终消费的产品，不得浮现因产品原料、包装问题或

者生产加工、运输、存储过程中存在的质量问题对人体健康、人身

安全造成或者可能造成任何不利的影响。

53先期质量安全审查5.3.1审查的目的，在于涵盖所有的质量安

全风险，了解公司质量安全状况，以做为建立质量安全管理系统的基

础，同时提供明确的数据与结果，作为日后持续改善质量安全绩效的

基准。

5.3.2审查必须涵盖四类关键课题。a法令规章之要求事项.

b重大安全卫生风险之鉴别。c所有现行质量安全管理措施与程

序之检视。d以往突发事件调查结果回馈之评估。

5.4评估的方法5.4.1按照“物（不安全状态）一一人（不安全行

为）一一环境一一管理”进行分类，采用查核表、访谈、直接的检查

与量测、以往的稽核结果、危害与可操作分析、假设状况分析、失误

模式与影响分析、危害分析和关键控制点等方法来进行分析与审查。

识别生产过程中存在或者潜在的危害因素，包括危害设备、危（wei）

险物质和危（wei）险工种。

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5.4.2将存在危（wei）险因素的工作分成若干顺序的步骤，并

对每一个步骤进行安全分析，识别出每一个工作步骤的危（wei）

险源、危（wei）险部位、起因物和致害物。

5.4.3对这些潜在危（wei）险可能造成质量安全的风险程度进

行深入的分析、评估；通过审查，对合类作业或者活动进行筛选和

分类，对评估出的风险予以登录，并列出重点和优先次序。

5.4.4根据公司阶段性政策、作业或者活动特性、成本/效益分析

和技术面的取舍，对具质量风险（特别是具显著风险者）的作业或

者活动采取相应的措施（包括技术和管理两个方面），以控制或者降

低其风险，制定针对性的预防整改措施。

5.4.5对相关资讯、文献和案例的搜集、整理和分析，为后续设

计、改造、控制及鉴别与评估质量风险提供借鉴与指引。

5.5评估的频率551对已经评估出的具质量安全风险的、每年从

新评估一次；如在日常运作或者检查中发现风险有增加的趋势或者重

大变化时，则应适时进行重新评估；并采取相应措施。

5.5.2引入新的具危害性的作业或者活动，有关责任扔应及时将

情况报质量安全评估小组，由质量安全评估小组适时进行风险评估,

并根据评估结果采取相应措施。

5.5.3根据重新评估的结果，维持对质量安全风险登录表之更新。

6支持文件

6.1质量安全评估记录

第四篇：《食品安全风险评估》复习指导题1食品危害因子、食

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品中的危害因素、食品危害因素的特点：食品安全风险分析的框架、

风险的概念、食品安全保障体系，食品安全风险分析法在食品安全管

理中的应用。

2风险评估、风险评估的组成部份、危害识别、危害描述、暴露

评估、风险描述、风险评估的目标、风险描述的目的、风险评估原则、

食品风险评估的程序、风险评估数据不确定性的风险评估中的可变

性，危害识别的主要步骤。3化学性风险评估的对象，论述化学性风

险评估过程。4预测食品微生物学的概念、预报微生物学的数学模型

及其模型应用软件、一级模型二级模型三级模型目前世界上已开辟的

预报微生物学软件、数学模型建立的步骤、预测微生物学在食品工业

中的应用。

5常见标记基因，转基因食品标记基因的评价内容、转基因食品

实质等同五项原则。

6风险管理的概念、风险管理的组成部份、食品安全风险管理的

原则、食品安全风险管理的主体和参预者。

7食品安全预警概念、食品安全预警系统的功能、食品安全预警

数据分析系统基本框架、食品安全预警分析系统的建立。

8食品风险交流，风险交流的要素及风险交流的目的，食品召回

的概念、食品召回的目的、食品召回计划。

第五篇：安全风险评估公路桥梁和隧道工程施工风险

交通运输部

作者：

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日期：11-05-17

各省、自治区、直辖市、xx生产建设兵团交通运输厅（局、委），

天津市市政公路管理局，天津市、上海市交通运输和港口管理局：

为加强公路桥梁和隧道工程施工安全管理，优化施工组织方案，

提高施工现场安全预控有效性，经研究，决定在施工阶段实行公路桥

梁和隧道工程安全风险评估制度。现将有关事项通知如下：

一、目的与合用范围

（一）公路桥梁和隧道工程施工环境条件复杂，施工组织实施困

难，作业安全风险居高不下，向来以来是行业安全监管的重点环节。

在施工阶段建立安全风险评估制度符合国际通行做法。在工程实施

前，开展定性或者定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识,

改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重

特大事故发生。这项工作也是公路桥梁和隧道工程设计风险评估结果

在施工阶段的落实和深化。

（二）列入国家和地方基本建设计划的新建、改建、扩建以及拆

除、加固等高等级公路桥梁和隧道工程项目，在施工阶段，应按本通

知要求，进行施工安全风险评估。其他公路工程项目，可参照执行。

二、评估范围

公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估范围，可由各地根据工程

建设条件、技术复杂程度和施工管理模式，以及当地工程建设经验，

并参考以下标准确定。

（一）桥梁工程。

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1.多跨或者跨径大于40m的石拱桥，跨径大于或者等于150m的

钢筋混凝土拱桥，跨径大于或者等于350m的钢箱拱桥，钢桁架、

钢管混凝土拱桥；

2.跨径大于或者等于140m的梁式桥，跨径大于400m的斜拉桥,

跨径大于1000m的悬索桥；

3.墩高或者净空大于100m的桥梁工程；

4.采用新材料、新结构、新工艺、新技术的特大桥、大桥工程；

5.特殊桥型或者特殊结构桥梁的拆除或者加固工程；

6.施工环境复杂、施工工艺复杂的其他桥梁工程。

（二）隧道工程。

L穿越高地应力区、岩溶发育区、区域地质构造、煤系地层、采

空区等工程地质或者水文地质条件复杂的隧道，黄土地区、水下或者

海底

隧道工程；

2.浅埋、偏压、大跨度、变化断面等结构受力复杂的隧道工程；

3•长度3000m及以上的隧道工程，vi、v级围岩连续长度超过50m

或者合计长度占隧道全长的30%及以上的隧道工程；

4.连拱隧道和小净距隧道工程；

5.采用新技术、新材料、新设备、新工艺的隧道工程；

6.隧道改扩建工程；

7.施工环境复杂、施工工艺复杂的其他隧道工程。

三、评估方法

（一）公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估分为总体风险评估

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和专项风险评估。

1.总体风险评估。桥梁或者隧道工程开工前，根据桥梁或者隧道

工程的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子,

估测桥梁或者隧道工程施工期间的整体安全风险大小，确定其静态

条件下的安全风险等级。

2.专项风险评估。当桥梁或者隧道工程总体风险评估等级达到m

级（高度风险）及以上时，将其中高风险的施工作业活动（或者施工

区段）作为评估对象，根据其作业风险特点以及类似工程事故情况，

进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相

应的风险控制措施。

（二）评估方法应根据被评估项目的工程特点，选择相应的定性

或者定量的风险评估方法。具体评估方法的选择，可参照《公路桥梁

和隧道工程施工安全风险评估指南（试行）》（见附件）。

四、评估步骤

公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作包括制定评估计划、

选择评估方法、开展风险分析、进行风险估测、确定风险等级、提出

措施建议、编制评估报告等方面。评估步骤普通为：

（一）开展总体风险评估。根据设计阶段风险评估结果（若有），

以及类似结构工程安全事故情况，用定性与定量相结合的方法初步分

析本项目孕险环境与致险因子，估测施工中发生重大事故的可能性，

确定项目总体风险等级。

（二）确定专项风险评估范围。总体风险评估等级达到ni级（高

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度风险）及以上桥梁或者隧道工程，应进行专项风险评估。其他风险

等级的桥梁或者隧道工程可视情况开展专项风险评估。

（三）开展专项风险评估。通过对施工作业活动（施工区段）中

的风险源普查，在分析物的不安全状态、人的不安全行为的基础上，

确定重大风险源和普通风险源。宜采用指标体系法等定量评估方法，

对重大风险源发生事故的概率及损失进行分析，评估其发生重大事故

的可能性与严重程度，对照像关风险等级标准，确定专项风险等级。

（四）确定风险控制措施。根据风险接受准则的相关规定，对专

项风险等级在m级（高度风险）及以上的施工作业活动（施工区段），

应明确重大风险源的监测、控制、预警措施以及应急预案。其他风险

等级的桥梁、隧道工程可根据工程实际情况，按照成本效益原则确定

相应的风险控制措施。

五、评估组织与评估报告

（一）公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作原则上由项目

施工单位具体负责。当被评估项目含多个合同段时，总体风险评估应

由建设单位牵头组织，专项风险评估工作仍由合同施工单位具体实

施。

当施工单位的施工经验或者能力不足时，可委托行业内安全评估

机构承担相关风险评估工作。

（二）评估工作负责人应当具有5