政府采购管理内部控制制度

采购管理内部控制制度

2018年11月

目录

第一章总则..........................................4

第二章管理机构及其职责分工...........................6

第三章采购预算管理...................................10

第四章采购实施计划管理...............................12

第五章采购需求论证管理...............................18

第六章组织形式管理...................................20

第一节批量集中采购................................20

第二节分散采购....................................22

第七章招标方式管理...................................25

第一节公开招标管理................................25

第二节邀请招标管理................................29

第八章非招标方式管理.................................30

第一节竞争性谈判管理.............................31

第二节单一来源招标管理...........................40

第三节询价采购管理...............................41

第四节竞争性磋商管理.............................48

第五节网上竞价和商场直购采购管理.................48

第九章政府购买服务管理..............................50

第十章进口产品采购...................................55

第十一章采购合同与结算管理..........................56

第十二章采购履约、验收与档案管理....................57

第十三章采购质疑与投诉管理..........................58

第十四章监督检查和法律责任..........................59

第十五章附则.......................................61

第一章总则

第一条为进一步规范丹巴县委党校（以下简称“我校”）

采购行为，加强我校采购管理工作，有效防控采购业务活动风险，

提高采购业务的规范性、科学性和准确性，依据《中华人民共和

国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》、《中

华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施

条例》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（财政部令

第18号）、《政府完购非招标采购方式管理办法》（财政部令

第74号）、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财

库（2014）214号）、《行政事业单位内部控制规范（试行）》

（财会（2012）21号）、《关于加强政府采购活动内部控制管理

的指导意见》、《四川省政府采购暂行办法》、《四川省政府采

购项目需求论证和履约验收管理办法》等相关规定，结合我校实

际与采购业务管控要求，制定本制度。

【注：《行政事业单位内部控制规范（试行）》第三十二条规定】

第二条本制度适用于我校采购管理活动。

第三条政府采购是指我校使用财政性资金采购依法制定的

集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务

的行为。

采购是指我校以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为,

包括购买、租赁、委托、雇用等。

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【注：根据《中华人民共和国采购法》第二条在中华人民共和国境内进行的政

府采购适用本法。本法所称玫府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使

用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工

程和服务的行为。政府集中采购目录和采购限额标准依照本法规定的权限制定。本法

所称采购，是指以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委

托、雇用等】

第四条采购管理内部控制是对我校采购预算编制、采购组

织形式及采购方式、采购执行、验收、备案、监督检查等环节的

全面管控。

【注：根据《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》第一章第三条;

《行政事业单位内部控制规范（试行）》第十一条第三点】

第五条采购管理内部控制任务主要包括：

（一）严防廉政风险。针对我校政府采购岗位设置、流程设

计、主体责任等重点问题，细化廉政规范、明确纪律规矩,形成严

密、有效的约束机制。

（二）控制法律风险。切实提升我校采购部门的法治观念,

依法依规组织开展政府采购活动，切实防控我校政府采购执行的

法律风险。

（三）落实政策功能。准确把握我校政府采购领域政策功能

落实要求，严格执行政策规定。

（四）提升履职效能。落实精简、统一、效能的要求，科学

确定事权归属、岗位责任、流程控制和授权关系，推进我校政府

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采购流程优化、执行顺畅，提升我校政府采购整体效率、效果和

效益。

【注：《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》第二章第二点；；

《行政事业单位内部控制规范（试行）》第十一条、第十二条】

第六条我校政府采购管理应当遵循公开、公平、择优、诚

实、信用及维护公共利益的原则。

【注：根据《四川省政府采购暂行办法》第三条；政府采购应当遵循公开、公

平、择优、诚实、信用及维护公共利益的原则】

第七条我校政府采购采用批复的采购方式及组织形式。采

购方式主要包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采

购、询价采购以及政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。

公开中标应作为我校政府采购的主要采购方式。

【注：根据《中华人民共和国政府采购法》第二十六条】

第二章管理机构及其职责分工

第八条我校采购管理实行“决策机构、管理机构、执行机

构”三个层次的管理。其组织架构包括：采购决策机构、采购日

常管理机构、采购执行机构和采购监督机构。

【注：《行政事业单位内部控制规范（试行）》第十条】

第九条党组会为采购管理决策机构。其主要职责：

（一）审议批复单位采购管理政策，审议批复单位采购管理

内部控制制度体系。

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（二）负责审议批复采购管理内部控制机构设置情况。

（三）审议批复单位重大采购项目（根据财政局最新采购目

录及采购限额标准）。

（四）审议批复重大采购项目的采购预算、采购需求。

（五）审议批复单位内部采购目录、内部采购预选供应商库

和采购代理机构名录。

【注：根据《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》第三点第三小

点完善决策机制。采购人、集中采购机构好热监管部门应当建立健全内部政府采购

事项集体研究、合法性审查和内部会签相结合的议事决策机制；《行政事业单位内部

控制规范（试行〉》第十条笫二点；内部控制机制的建设情况。包括经济活动的决

策、执行、监督是否实现有效分离；权责是否对等；是否建立健全议事决策机制、岗

位责任制、内部监督等机制】

第十条办公室作为采购日常管理机构，负责采购过程中的

联系协调及单位领导的日常性工作的开展。其主要职责为：

（一）负责根据国家、有关政府采购的管理规定，拟定单位

包含采购预算管理、采购实施计划管理、采购需求论证管理、采

购执行管理、政府购买服务、进口产品采购、采购合同与支付管

理、采购履约、验收与备案管理、采购质疑与投诉等环节的采购

管理内部控制政策、制度、工作流程、单位内部采购目录、标准

等内部控制体系。

（二）负责汇总审核各科室编制的采购计划，办理本单位采

购计划的报批程序。

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（三）负责审核采购需求、采购方式及组织形式、采购代理

机构委托意见。

（四）负责审定单位内部预选供应商资质，会同对口业务各

科室建立单位内部预选供应商库，汇总内部预选供应商预中标情

况报分管领导审批后备案。

（五）负责内部预选供应商目录的维护管理。

（六）负责审核单位采购项目的采购（招标）文件。

（七）负责会同各科室等相关部门审核采购合同。

（A）负责审定单位自行（组织）采购相关事项。

（九）负责组织参与采购需求评审及采购脸收工作。

（十）负责组建自行（组织）采购评标、验收小组，组织评

审/验收工作并拟定综合评审/验收意见。

（十一）负责采购资料的归档与备案工作。

（十二）负责指导采购法律法规的贯彻执行，加强对采购经

办人员的业务培训。

（十三）负责单位领导交办的其他采购管理工作。

【注：根据《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》笫三点第一小

点】

第十一条评标、验收小组为采购管理临时机构。具体由办

公室根据采购项目的评标、验收要求组织成立。

【注：《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》第三章第三节】

第十二条各科室为采购业务活动的执行机构，主要职责有:

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（一）负责提出采购需求并按流程报批。

（二）负责编制区各科室采购预算并按照采购预算编报流程

报批。

（三）负责按照采购实施计划管理要求编制采购计划并程序

报批。

（四）负责按照采购需求论证管理要求编制采购需求并按程

序报批。

（五）负责按照批复的组织形式及采购方式执行各采购项目。

（六）负责按照采购管理内部控制要求提请政府购买服务及

进口产品采购需求并按程序报批。

（七）负责组织合同文本拟定并会同办公室及监督检查机构

进行审核后按合同管理流程订立。

（A）负责参与采购项目验收，申请采购资金支付等事项。

（九）负责按照办公室的要求协助受理采购质疑与投诉事项。

【注：根据《关于加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》第三点第一小

点；《行政事业单位内部控制规范（试行）》第十条】

第十三条政府采购应当实行管采分离，政府采购监督管理

机构应切实履行政府采购的监管职责，不得从事政府采购执行事

务。其主要职责为：

（一）负责建立健全单位采购管理内部控制监督机制。

（二）负责监督旦位采购管理内部控制机构建设及职责运行

情况。

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（三）负责监督检查单位各采购部门执行政府采购法律法规

的相关情况。

（四）负责参与单位政府采购业务质疑投诉答复的处理。

（五）负责监督检查单位政府采购活动是否实行归口管理并

得到有效执行。

（六）负责监督检查单位政府采购管理等部门之间是否建立

沟通协调机制并得到有效执行。

（七）负责监督检查单位政府采购申请的审核是否严格。

（八）负责监督检查单位验收制度是否建立并得到有效执行。

（九）负责监督检查单位是否妥善保管政府采购业务相关资

料等。

【注：根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》第164、218页规定】

第三章采购预算管理

第十四条采购预算编制应当满足以下要求：

（一）我校要做好政府采购预算和采购计划编报的相互衔接

工作，确保采购计划严格按政府采购预算的项目、品目和数额执

行。未经批准不得随意变更采购项目和品目。确因特殊情况需调

整的，必须按有关规定履行预算调整程序。年中追加的政府采购

预算必须在预算调整文件中载明具体采购项目和品目，按要求纳

入政府采购。

（二）政府采购项目编制政府采购预算按照《政府采购法》

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和《预算法》的规定加强政府采购预算管理，硬化预算约束，按

照精细化管理的要求在部门预算编制中细化政府采购预算编制。

根据集中采购、分散采购两种组织形式，依照每年各级政府印发

的《政府集中采购目录及采购限额标准》的项目和品目分类，单

独编制政府采购预算。未按规定编制政府采购预算的，一律不得

实施政府采购。

(三)我校在编制政府采购预算时，应当全面、详细、准确，

应将拟采购的货物、工程和服务的名称、数量、单价、政府采购

目录品目、采购金额、资金来源、计划采购时间等情况逐项填报。

【注：根据四川省人民政府办公厅关于加强政府采购管理工作的实施意见川办

发(2009)49号第三点；《四川省财政厅关于编制省级部门2017-2019年支出规划

和2017年部门预算的通知》(川财预(2016)74号)】

第十五条我校应严格按照政府采购预算安排的项目和品目

执行，未经批准不得随意变更采购项目和品目。确因特殊情况需

调整的，必须按有关规定履行预算调整程序。年中追加的政府采

购预算必须在预算调整文件中载明具体采购项目和品目，按要求

纳入政府采购。

【注：《四川省人民政府办公厅关于加强政府采购管理工作的实施意见》川办发

(2009)49号第三点第二小点】

第十六条采购预算编审的程序性要求与我校预算编制流程

要求一致。

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第四章采购实施计划管理

第十七条采购实施计划（简称“采购计划”）是指我校根

据已批复预算中的政府采购预算和四川省政府集中采购目录及

采购限额标准的规定，结合我校实际需求，编制反映政府采购项

目需求情况及执行要求的具体实施方案。

【注：参照四川省财政厅关于省级政府采购实施计划实备案管理有关事项的通

知（川财采［2016］5号）第一点］

第十八条我校使用财政性资金采购四川省政府集中采购目

录以内或者采购限额标准以上的货物、工程和服务项目，除不适

用《中华人民共和国政府采购法》的情形外，均应编制实施计划

报财政局备案。

【注：参照四川省财政厅关于省级政府采购实施计划实备案管理有关事项的通

知（川财采［2016］5号）第二点】

第十九条我校年初实施计划应与财政局预算批复下达之日

起30日内完成备案；年中调整、追加政府采购预算的，实施计

划应当在调整、追加预算核准后15日内完成备案。

【注：《四川省财政厅关于省级政府采购实施计划实备案管理有关事项的通知

（川财采［2016］5号）第六点】

第二十条采购计划编制应当满足以下要求：

（一）完整反映预算。各科室应当根据财政局下达的政府采

购预算编制政府采购计划，并完整反映政府采购预算。政府采购

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计划中的项目数量和资金来源应当与政府采购预算中的项目数

量和资金来源相对应，不得编制资金尚未落实的政府采购计划。

采购预算包括部门预算中的政府采购预算和年度追加预算中用

于政府采购项目的预算。

（二）合理确定进度。各科室应当根据工作需要和预算资金

的安排情况，合理确定政府采购预算的实施进度，编制具体政府

采购项目的实施计划。

（三）体现规模效益。各科室编制政府采购计划应当注重政

府采购的规模效益，对当年同类采购品目尽可能编入同一项采购

计划，以降低采购成本，提高采购效益。公开招标应当作为政府

采购的主要方式，不得人为将达到公开招标数额标准的项目肢解

为非公开招标采购项目。

（四）落实政策功能。各科室编制政府采购计划应当贯彻落

实政府采购有关法律法规和政策规定，维护国家利益和社会公共

利益。

【注：《四川省财政厅关于省级政府采购实施计划实行备案管理有关事项的通

知（川财采（2016）5号）》第五点】

第二十一条政府采购计划实施。我校按照财政局备案后的

政府采购计划组织实施政府采购活动。

【注：根据《四川省财政厅关于省级政府采购实施计划实行备案管理有关事项

的通知（川财采（2016）5号）》第六点】

第二十二条采购计划需要调整时应当满足以下要求：

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（一）采购计划编制前，采购品目、采购金额的调整，符合

下列情形之一的，应在编制实施计划时，备注说明调整事项及具

体原因，但调整后汇总计划采购金额不得超过原计划采购金额。

1.采购品目全部或部分调整为其他采购品目的；

2.同一采购品目由多个采购项目构成，需细化为多笔实施计

划的。

（二）实施计划备案后，采购品目、采购金额和项目实施时

间的调整，符合前款规定情形之一的或项目实施时间需要提前或

延后的，应在采购活动实施前，修改已备案的实施计划并备注说

明调整事项及具体原因，调整后汇总计划采购金额不得超过原计

划采购金额。

（三）在编制实施计划时，在四川省政府集中采购目录以外

且在采购限额标准以下的项目，则将该项目预算调整为非政府采

购预算。非政府采购预算中涉及政府采购的项目，则将该项目预

算调整为政府采购预算。政府采购预算与非政府采购预算的调整,

应根据项目实际需求，按照财政局预算管理相关要求进行调整。

【注：参照《四川省财政厅关于省级政府采购实施计划实行备案管理有关事项

的通知（川财采（2016）5号）》第七点】

第二十三条采购计划备案关键程序参照政府采购实施计划

备案系统操作手册执行。

第二十四条政府采购方式变更指达到公开招标数额标准的

货物和服务类政府采购项目，在采购活动开始前或者投标截止时

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间结束后或者评标期间需要采用公开招标以外的政府采购方式,

或者需要变更已批准的采购方式。

【注：《四川省省级政府采购货物和服务采购方式变更管理暂行办法》的通知

第五条】

第二十五条我校采购公开招标数额标准以上的货物，服务

因特殊情况需要采用公开招标以外采购方式的，应当在采购活动

开始前，按照规定申请变更政府采购方式。

（一）我校满足以下条件之一的采购项目，可以申请采用邀

请招标采购方式：

1.具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；

2.采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例

过大的。

按以上第一项条件申请的采购项目，除有省级以上人民政府

有关部门明确规定外，应按《政府采购信息公告管理办法》（财

政部令第19号）规定，在财政局指定的政府采购信息发布媒体

上发布公告，充分征集潜在供应商。

按以上第二项条件申请的采购项目，需通过市场调研、专家

论证及其他方法提供充分的证明材料。

（二）我校满足以下条件之一的采购项目，可以申请采用竞

争性谈判采购方式：

1.招标后（投标截止时间结束后）没有供应商投标或者没有

合格标的或者重新招标未能成立的；

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2.技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求

的；

3.采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

4.不能事先计算出价格总额的。

按以上第一项条件申请的采购项目，按《政府采购货物和服

务招标投标管理办法》规定执行。确保招标公告时间及程序符合

规定，然后提出变更采购方式的申请。

按以上第二项条件申请的采购项目，需通过市场调研、专家

论证及其他方法提供充分的证明材料。

按以上第三项条件申请的采购项目，需明确申请采购计划时

间、我校委托和计划使用时间，以及能够证明紧急需要的文件及

相关书面材料。对于有明显不合理时间要求的，或因故意拖延等

不合理因素造成采购时间不足的，不在本条款所列范围。

按以上第四项条件申请的采购项目，需提供充分的证明材料。

（三）满足以下条件之一的采购项目，可以申请采用单一来

源采购方式：

1.只能从唯一供应商处采购的；

2.发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

3.必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要

继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额

百分之十的。

按以上第一项条件申请的采购项目，除因省级以上人民政府

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有关部门有明确规定外，应按《政府采购信息公告管理办法》规

定，在财政局指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告，充

分征集潜在供应商。

按以上第二项条件申请的采购项目，需提供充分的证明材料。

按以上第三项条件申请的采购项目，需提供能够有效体现

“保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求”的证明材料，

以及原项目的采购合同复印件。在不改变合同其他条款的前提下,

可以与原供应商协商签订补充合同。

（四）满足以下条件的采购项目，可以申请采用询价采购方

式：采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度

小的政府采购项目。需通过市场调研、专家论证及其他方法提供

充分的证明材料。

（五）在采购活动开始前申请政府采购方式变更的，应与《申

请表》同时向财政局提供相关法律依据和文件规定、市场调研情

况、专家论证意见及其他有关材料，具体要求见第一点至第四点。

（六）投标截止时间结束后因参加投标供应商不足三家需要

改用公开招标以外采购方式的，办公室应当先根据《政府采购货

物和服务招标投标管理办法》，招标文件没有不合理条款、招标

公告时间及程序符合规定的，同意采取竞争性谈判、询价或者单

一来源方式采购规定，认真核对招标公告时间及程序，确保招标

公告时间及程序符合规定，然后提出变更采购方式的申请。

【注：《四川省省级政府采购货物和服务采购方式变更管理暂行办法》川财采

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（2007）31号第三章第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条】

第二十六条我校申请变更采购方式，应向财政局申请批准。

【注：参照《省级单位变更政府采购方式管理办法》的通知川财采（2015）

17号第三点】

第五章采购需求论证管理

第二十七条需求论证是指我校政府采购预算批复后，在采

购活动实施前，为实现采购目标，对采购项目的采购需求进行论

证的行为。

【注：四川省财政厅关于印发《四川省政府采购项目需求论证和履约验收管理

办法》的通知川财采（2015）32号第二条】

第二十八条除下列政府采购项目以外，其他政府采购项目

应当按照规定进行采购需求论证：

（一）国家、行业有强制标准的采购项目；

（二）不能详细列明采购标的的技术、服务要求，需由供应

商提供最终设计方案或解决方案的采购项目；

（三）按照规定进行商城（场）直购、网上竞价、批量集中

采购、定点采购的采购项目；

（四）同一年度内，已经论证过的相同采购项目；

（五）政府采购进口产品。

其他政府采购法律制度对本条前款所列采购项目采购需求

确定有规定的，按照有关规定执行。

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【注：四川省财政厅关于印发《四川省政府采购项目需求论证和履约验收管理

办法》的通知川财采（2015）32号第六条】

第二十九条我校政府采购项目采购需求论证包括以下内容:

（一）是否属于政府采购政策扶持范围；

（二）采购数量、采购标的的功能标准、性能标准、材质标

准、安全标准、服务标准以及是否有法律法规规定的强制性标准；

（三）拟采用的采购方式、评审方法和评审标准；

（四）拟确定的供应商参加采购活动的资格条件；

（五）政府采购项目的实质性要求，政府采购项目履约时间

和方式、脸收方法和标准及其他合同实质性条款；

（六）其他需要论证的事项。

【注：四川省财政厅关于印发《四川省政府采购项目需求论证和履约验收管理

办法》的通知川财采（2015）32号第七条】

第三十条政府采购需求论证应当按照以下限额标准执行：

（一）政府采购项目预算金额大于2万元的采购项目，应当

组织相关专业人员进行需求论证。

（二）应当组织3人以上单数组成的专家组进行采购需求论

证。

【注：根据四川省财政厅关于印发《四川省政府采购项目需求论证和履约验收

管理办法》的通知川财采（2015）32号第八条、第九条、第十条】

第三十一条采购需求论证过程中，拟邀请论证的专家或者

专业人员，可以在四川省政府采购评审专家库中选择，也可以在

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库外选择，但应当具备与评审专家相当的专业水平。不得邀请一

个供应商或者邀请不具有实质竞争性的供应商进行协商，严禁采

购需求倾向特定的供应商。

【注：根据四川省财政厅关于印发《四川省政府采购项目需求论证和履约验收

管理办法》的通知川财采(2015)36号第十一条、第十二条】

第三十二条我校或者其委托的采购代理机构应当将采购需

求论证资料留存归档。

【注：根据四川省财政厅关于印发《四川省政府采购项目需求论证和履约验收

管理办法》的通知川财采(2015)32号第十四条】

第六章组织形式管理

第一节批量集中采购

第三十三条我校使用财政性资金采购集中采购目录以内通

用性强、技术规格统一、便于归集的品目，按照批量集中采购产

品配置标准定期归集采购需求，委托集中采购机构定期实施政府

采购的一种方式。

集中采购目录内台式计算机、便携式计算机、打印机及多功

能一体机和空调机适用批量集中采购。

【注：依据《四川省财政厅关于省级单位实行批量集中采购有关事宜的通知》

川财采(2014)63号第一点规定】

第三十四条批量集中采购程序应当满足以下要求：

(一)我校是批量集中采购的购买主体，应与政府采购中心

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依法签订批量集中采购委托代理协议。计划申报及实施。

（二）我校通过金财网大平台“政府采购管理系统”申报批

量集中采购计划。终审的批量集中采购计划视同已经我校确认的

采购需求。政府采购n心应于每个批量集中采购计划申报时间段

次月起3个工作日内，将终审的采购计划进行汇总、核实、形成

批量采购批次计划，发布信息实施批量集中采购。签约、验收、

支付货款。

（三）我校应及时与收到中标通知书的中标供应商签订“批

量集中采购合同”。合同一式四份，送政府采购中心审核备案后，

供需双方各一份，政府采购中心留存两份。政府采购中心应督促

我校和中标供应商于中标公告发布之日起10个工作日内完成合

同签订。中标供应商应按合同约定，在规定时间内将中标产品送

达我校指定地点并安装调试。我校应严格进行履约验收并及时支

付货款。

【注：参照《四川省财政厅关于省级单位实行批量集中采购有关事宜的通知》

川财采（2014）63号第二点、第三点、第四点】

第三十五条我校应高度重视批量集中采购的组织工作，严

格按照拟采购产品配置标准归集采购需求并及时与采购中心签

订委托采购协议。

【注：根据《四川省财政厅关于省级单位实行批量集中采购有关事宜的通知》

川财采（2014）63号第五条第六条】

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第二节分散采购

第三十六条分散采购是指我校使用财政性资金采购四川省

人民政府制定的政府集中采购目录以外、采购限额标准以上的货

物、工程和服务等。

【注：根据《四川省政府采购分散采购管理办法》川财采（2016）51号第二

条规定】

第三十七条我校自行组织分散采购的，应当具备自行组织

采购的条件，不具备条件的，必须委托采购代理机构代理采购。

分散采购应当按照政府采购法定采购方式执行。分散采购中

的货物和服务项目，应当依法采用公开招标、邀请招标、竞争性

谈判、竞争性磋商、询价、单一来源采购等采购方式。

分散采购中达到公开招标数额标准的货物和服务项目，符合

非公开招标采购方式的适用情形的，可以在获得具有审核权限的

财政部门同意后，采用非公开招标方式。

【注：依据《四川省政府采购分散采购管理办法》川财采（2016）52号第三

条、第十一条规定】

第三十八条我校自行组织采购的，应当符合以下条件：

（一）具有独立承担民事责任的能力；

（二）具有独立依法组织实施采购活动的能力，包括满足依

法开展采购文件编制、采购文件发售、采购信息公告发布、评审

委员会组建、开（唱标）、评审、现场记录、现场监督、现场复

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核、询问质疑答复、保证金收取与退还等岗位和人员、具备开展

开（唱）标、评审活动的场所和设备设施条件。

（三）我校参加过省级以上财政部门纽织的政府采购培训。

我校符合前款规定的条件，且拟自行组织分散采购的，应当

报同级财政部门备案并在省级财政部门办理有关网络数字证书

事宜。

【注:依据《四川省政府采购分散采购管理办法》川财采（2016）53号第四

条规定】

第三十九条在分散采购活动中，我校主要履行以下职责：

（一）备案政府采购实施计划；

（二）确定采购需求；

（三）确定采购方式；

（四）根据需要依法书面推荐供应商；

（五）委派我校代表；

（六）确定中标（成交）供应商；

（七）签订、公告、备案政府采购合同；

（八）验收；

（九）支付采购资金；

（十）作出询问答复、质疑答复；

（十一）其他法定采购事宜。

【注：依据《四川省政府采购分散采购管理办法》川财采（2016）52号第六

条规定】

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第四十条分散采购的程序应当满足以下要求：

（一）编制政府采购预算；

（二）备案政府采购实施计划；

（三）确定采购需求；

（四）确定采购方式；

（五）编制采购文件；

（六）邀请供应商；

（七）发售采购文件；

（A）接收投标文件、响应文件；

（九）资格预审（适用于实行资格预审的采购活动）；

（十）组建评审委员会；

（十一）开（唱）标（适用于招标采购活动）；

（十二）评审；

（十三）确定中标（成交）供应商；

（十四）发放中标（成交）通知书；

（十五）发布中标（成交）结果公告；

（十六）签订、公告、备案政府采购合同；

（十七）履约、验收。

【注：依据《四川省政府采购分散采购管理办法》川财采（2016）52号第十

二条规定】

24

第七章招标方式管理

第一节公开招标管理

第四十一条公开招标指我校依法以招标公告的方式邀请不

特定的供应商参加投标。

【注：根据《政府采购货物和服务招标投标管理办法》财政部令第18号第三

条】

第四十二条货物服务采购项目达到公开招标数额标准的，

必须采用公开招标方式。公开招标应作为我校政府采购的主要采

购方式。我校使用财政资金采购政府采购目录以内，限额标准以

上的货物和服务项目，达到公开招标数额标准的采购项目，应当

采用公开招标方式。

【注：根据《政府采购货物和服务招标投标管理办法》财政部令第18号第四

条】

第四十三条我校委托采购代理机构招标的，应当与采购代

理机构签订委托协议，确定委托代理的事项，约定双方的权利和

义务。

【注：根据《政府采购货物和服务招标投标管理办法》财政部令第18号第十

三条】

第四十四条采购代理机构应在接受委托之日起5个工作日内,

根据我校提供的采购需求依法编制招标文件。采购代理机构应当

根据招标项目的特点、需求和有关规定编制招标文件。招标文件

25

包括以下内容：

（一）投标邀请；

（二）投标人须知（包括密封、签署、盖章要求等）；

（三）项目采购预算；

（四）投标人应当提交的资格、资信证明文件及联合体形式

投标的规定；

（五）招标项目的技术规格、要求和数量，包括附件、图纸

等；

（六）投标报价要求、投标文件编制要求；

（七）投标保证金交纳方式、标准及退还的时间，中标服务

费的收取标准；

（A）合同主要条款及合同签订方式；

（九）交货和提供服务的时间；

（十）评标方法、评标标准和废标条款；

（十一）投标截止时间、开标时间及地点；

（十二）质疑与投诉的规定；

（十三）省财政厅规定的其他事项。

【注：《四川省政府采购招标投标暂行办法》第五条】

第四十五条采用公开招标方式采购的，办公室必须在财政

部门指定的政府采购信息发布媒体上发布招标公告。公开招标公

告应当包括以下主要内容：

（一）我校的名称、地址和联系方法；

26

（二）招标项目的名称、数量或者招标项目的性质；

（三）投标人的资格要求；

（四）获取招标文件的时间、地点、方式及招标文件售价;

（五）投标截止时间、开标时间及地点；

（六）开标时间和地点。

【注：根据《四川省政府采购招标投标暂行办法》第四条】

第四十六条评标过程应当满足以下要求：

（一）采购代理机构依法组建评标委员会。评标委员会由我

校的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人

以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三

分之二。前款专家应当由我校从政府采购管理机构建立的专家库

中随机抽取且不少于评标委员会成员的三分之二。凡与投标人有

利害关系的人员不得进入评标委员会，已经进入的，应当更换。

（二）评标方法采购代理机构应安排3人以上的工作人员负

责组织评标工作。要有专人分别负责评标记录、评标复审等工作。

评标后的结果报办公室进行审核。

【注：《四川省政府采购招标投标暂行办法》第五章第十九条】

（三）评标委员会工作程序：

1.先就所有投标文件是否对招标文件的实质性要求作出完

全响应进行审查，确定合格投标人；然后采用招标公告或投标邀

请书所列的评标方法，从合格投标人中确定中标人，并写出完整

的评标报告，经所有评标委员会成员签字后，方为有效。评标委

27

员会成员对评审意见承担个人责任。

2.评标委员会确定中标人后，由我校向中标投标人发出中标

通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。

3.中标通知书对我校和中标人具有法律效力。中标通知书发

出后，我校改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当承

担法律责任。

4.中标人的情况应报政府采购管理机构备案。

5.我校应当采取必要措施，保证评标在严格保密的情况下进

行。任何机关和个人不得非法干预、影响评标的过程和结果。

6.在确定中标人前，我校不得与投标人就投标价格、投标方

案等实质性内容进行谈判。

7.评标委员会成员和有关工作人员不得私下接触投标人，

不得接受投标人任何馈赠，不得参加投标人以任何形式组织的宴

请、娱乐、旅游等活动，不得透露对投标文件的评审和中标候选

人的推荐以及与评标有关的其他情况。

【注：《四川省政府采购招标投标暂行办法》第五章第二十二条】

第四十七条开标时应遵循以下程序及规定：

（一）采购代理机构在招标文件规定的投标截止时间开标;

按照招标文件规定的时间、地点和程序，由我校主持，可在公证

机关的监督下进行。我校、招标委托人、投标人、评标委员会成

员和政府采购管理机构等有关部门的代表参加开标会。

【注：根据《四川省政府采购招标投标暂行办法》第三章第十七条】

28

（二）开标时，由投标人代表检查各自投标文件的密封情

况，或由公证机关检查；经确认无误后，由工作人员当众拆封,

宣读所有投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。我

校在投标截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当众予以

拆封、宣读。开标过程应当记录，并存档备查。严禁我校与投标

人在开标后进行任何形式的协商谈判。

【注：根据《四川省政府采购招标投标暂行办法》第三章第十八规定】

第四十八条中标供应商确定后，办公室将中标结果在四川

政府采购网上公告。公告内容应当包括招标项目名称、中标供应

商名单、评标委员会成员名单、办公室的名称和电话。

第四十九条在发布公告的同时，办公室应当向中标供应商

发出中标通知书，中标通知书对我校和中标供应商具有同等法律

效力。

【注：根据《政府采购货物和服务招标投标管理办法》财政部令第18号第六

十二条规定】

第五十条货物服务招标投标活动，应当有助于实现国家经

济和社会发展政策目标，包括保护环境，扶持不发达地区和少数

民族地区，促进中小企业发展等。

【注：根据《政府采购货物和服务招标投标管理办法》财政部令第18号第九

条规定】

第二节邀请招标管理

第五十一条邀请招标是指我校依法从符合相应资格条件的

29

供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式，邀

请其参加投标。邀请招标的满足条件。符合下列情形之一的货物

或者服务，可以采用邀请招标方式采购：

（一）具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；

（二）采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比

例过大的。

【注：根据《行政事业单位内部控制规范（试行）》第三十五条；《中华人民共

和国政府采购法》第二十九条规定】

采用邀请招标采购的，我校应在投标截止时间15日前向3

个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他

组织发出投标邀请书。投标邀请书应当包括招标公告的主要内容。

【注：《四川省政府采购招标投标暂行办法》第四条规定】

第五十二条委托代理协议管理要求依据公开招标管理要求。

第五十三条招标文件编制要求依据公开招标管理要求。

第五十四条评标管理参照公开招标评标管理要求。

第五十五条开标管理参照公开招标评标管理要求Q

第五十六条中标结果通知及中标信息公布要求，参照公开

招标中标结果通知及中标信息公布要求。

第八章非招标方式管理

第五十七条非招标采购方式是指竞争性谈判、单一来源采

购和询价采购方式。

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【注：根据四川省财政厅关于印发《四川省政府采购非招标采购方式实施办法》

的通知川财采（2015）36号第二条】

第五十八条办公室、采购代理机构采购以下货物、工程和

服务之一的，可以采用竞争性谈判、单一来源采购方式采购；采

购货物的，还可以采用询价采购方式：

（一）依法制定的集中采购目录以内，且未达到公开招标数

额标准的货物、服务；

（二）依法制定的集中采购目录以外、采购限额标准以上,

且未达到公开招标数额标准的货物、服务；

（三）达到公开招标数额标准、经批准采用非公开招标方式

的货物、服务。

【注：根据四川省财政厅关于印发《四川省政府采购非招标采购方式实施办法》

的通知川财采（2015）36号第三条】

第一节竞争性谈判管理

第五十九条竞争性谈判是指谈判小蛆与符合资格条件的供

应商就采购货物、工程和服务事宜进行谈判，供应商按照谈判文

件的要求提交响应文件和最后报价，办公室从谈判小组提出的成

交候选人中确定成交供应商的采购方式。

【注：根据四川省财政厅关于印发《四川省政府采购非招标采购方式实施办法》

的通知川财采（2015）36号第二条】

第六十条竞争性谈判方式适用情形：

（一）招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新

31

招标未能成立的；

（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体

要求的；

（三）非我校所能预见的原因或者非我校拖延造成采用招标

所需时间不能满足用户紧急需要的；

（四）因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数

量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的。

【注：根据四川省财政厅关于印发《四川省政府采购非招标采购方式实施办法》

的通知川财采（2015）37号第三条】

第六十一条谈判文件的编制要求包括：

（一）谈判文件应当载明下列内容：

1.采购邀请（须包括采购预算）；

2.采购须知；

3.采购需求；

4.确定邀请参加采购活动的供应商数量和方式；

5.供应商、货物、服务的资格条件要求；

6.供应商应当提供的资格证明材料；

7.政府采购政策要求（采购项目属于政府采购政策调控范围

的）；

8.采购项目一般技术和商务要求；

9.体现满足采购需求、质量和服务相等的采购项目实质性要

求；

32

10.谈判内容、谈判过程中可能实质性变动的内容；

11.采购项目价格构成或者报价要求；

12.供应商响应文件编制要求；

13.供应商响应文件相关文书格式；

14.评审程序、评审方法、评审标准；

15.政府采购合同主要条款；

16.采购项目履约验收标准和要求；

17.其他需要规定的事项。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三章笫一节笫十条规定】

（二）谈判文件应当根据采购项目的特点和办公室的实际需

求制定，并经办公室书面同意。办公室应当以满足实际需求为原

则，不得擅自提高采购标准。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三章第一节第十一条规定】

（三）谈判文件规定供应商的资格条件不得具有倾向性和歧

视性，不得要求或者标明供应商名称或者货物的品牌、产地或者

特定货物规格、型号等，不得含有指向特定供应商的技术、服务

等条件。

【注：根据《关于印发＜四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三章第一节第十二条规定】

33

（四）谈判文件对供应商有资格要求的，或者对供应商提供

的货物和服务有资格性要求的，应在供应商、货物、服务的资格

条件要求部分予以规定，不在采购项目一般技术和商务要求部分

规定。应当提供的资格证明材料应当与供应商、货物、服务的资

格条件要求对应。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三章第一节第十三条规定；谈判文件、磋商文件、询价通知

书对供应商有资格要求的，或者对供应商提供的货物和服务有资格性要求的，应在供

应商、货物、服务的资格条件要求部分予以规定，不在采购项目一般技术和商务要求

部分规定。谈判文件、磋商文件、询价通知书规定的供应商应当提供的资格证明材料

应当与供应商、货物、服务的资格条件要求对应】

（五）谈判文件规定的采购项目实质性要求，不能与采购项

目一般技术和商务要求存在歧义或矛盾。存在歧义或矛盾的，应

当按照规定进行修改或者澄清。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三章第一节第十四条规定】

第六十二条邀请供应商的方式有发布公告、从省级以上财

政部门建立的供应商库中随机抽取、我校和评审专家分别书面推

荐。

（一）采取发布公告邀请供应商的。办公室、采购代理机构

应当在四川政府采购网发布采购公告，采购公告应当包括下列内

容：

34

1.供应商参加采购活动应当具备的资格条件和应当提供的

相关证明材料；

2.采购项目名称、数量和技术及商务基本要求；

3.供应商报名和获取文件的时间（应当明确日、时）、地点、

方式、售价等；

4.供应商交纳保证金的金额、形式和方式；

5.供应商递交响应文件、接受资格审查和参加谈判的时间、

地点、联系人及联系方式等；

6.我校、采购代理机构名称、联系人和联系方式等；

7.其他需要公告的事项。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第十七条】

（二）采取我校和评审专家书面推荐方式邀请供应商的。我

校和评审专家应当各自出具书面推荐意见，推荐供应商的比例不

得高于推荐供应商总数的50%o我校和评审专家出具书面推荐意

见后，应当在2个工作日内向被推荐的供应商发出采购邀请通知

书，通知供应商报名参加采购活动。书面推荐供应商的评审专家,

应当从四川省政府采购评审专家库中选定，数量原则上为2人以

上。

【注：根据《关于印发＜四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第十九条、第二十条规定】

第六十三条办公室、采购代理机构应当向报名的供应商发

35

售采购文件。竞争性谈判活动中，采取发布公告方式邀请供应商

的，采购文件发售期限自开始之日起不得少于2个工作日。采购

文件的售价，应以弥补采购文件编印成本为原则，不得以营利为

目的，不得以采购预算金额作为定价的依据。采购项目分包的,

不得以包为单位向供应商发售采购文件。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第二十二条规定】

第六十四条评审委员会由办公室代表和评审专家共3人以

上单数组成，其中评审专家人数不得少于成员总数的2/3。办公

室代表不得以评审专家的身份参加我校采购项目的评审。采购代

理机构人员不得参加本机构代理的采购项目的评审。竞争性谈判

方式采购的技术复杂、专业性强的采购项目；评审专家中应当包

含1名法律专家。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第四节第三十二条、第三十三条规定】

第六十五条采购评审管理应当满足以下条件：

（一）除需要由评审委员会成员共同进行的评审工作外，我

校、采购代理机构应当采取物理隔离、网络评审等措施，保证评

审委员会成员之间独立评审。

【注：根据《关于印发＜四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三十五条】

（二）评审委员会（竞争性谈判小组）在竞争性谈判采购活

36

动过程中应当履行下列职责：

1.确认或者制定谈判文件；

2.从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的

供应商参加谈判；

3.审查供应商的响应文件并作出评价；

4.要求供应商解释或者澄清其响应文件；

5.编写评审报告；

6.告知办公室、采购代理机构在评审过程中发现的供应商的

违法违规行为等。

（三）评审委员会对递交响应文件的供应商进行资格审查,

确定邀请参加谈判、询价、磋商的供应商名单。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川财

采（2015）36）》第五节；】

第六十六条资格审查应当满足以下要求：

（一）评审委员会资格审查结束后，应当向办公室、采购代

理机构出具资格审查报告，确定参加谈判、询价、磋商的供应商

名单，并说明未通过资格审查的供应商未通过的原因。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三十九条规定；评审委员会资格宣查结束后，应当向采购人、

采购代理机构出具资格审查报告，确定参加谈判、询价、磋商的供应商名单，并说明

未通过资格审查的供应商未通过的原因】

37

（二）评审委员会资格审查过程中，其成员对供应商资格是

否符合规定存在争议的，应当以少数服从多数的原则处理。有不

同意见的评审委员会成员认为资格审查过程不符合法律法规和

采购文件规定的，应当及时向财政厅报告。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三十八条规定】

（三）资格审查报告应当由全体评审委员会成员签字确认。

评审委员会成员对资格审查过程和结果有不同意见的，应当在资

格审查报告中写明并说明理由。签字但不写明不同意见或者不说

明理由的，视同无意见。拒不签字又不另行书面说明其不同意见

和理由的，视同同意资格审查结果。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第三十九条规定】

第六十七条推荐成交供应商应当按照以下要求进行：

（一）供应商报价结束后，评审委员会应当按照供应商的报

价由低到高排序，推荐成交候选供应商°供应商报价相同的，由

评审委员会组织供应商抽签确定推荐的成交候选供应商顺序。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36）》第四十八条规定】

（二）评审委员会推荐成交候选供应商后，应当向办公室、

采购代理机构出具评审报告。评审报告应当包括下列内容：

1.邀请供应商参加采购活动的具体方式和相关情况，以及参

38

加采购活动的供应商名单；

2.评审日期和地点，评审委员会成员名单；

3.参加报价的供应商名单及报价情况和未参加报价的供应

商名单及原因；

4.采购文件规定的采购项目实质性要求及变动采购文件实

质性内容的有关资料及记录；

5.供应商响应文件响应采购文件实质性要求情况及供应商

变动响应文件有关资料及记录；

6.评审情况记录和说明，包括对供应商的资格审查情况、供

应商响应文件评审、谈判情况等；

7.推荐的成交候选供应商名单及理由。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知(川

财采(2015)36)》第五十条规定】

第六十八条采购代理机构应当自评审结束后2个工作日内

将评审报告及有关资料送交办公室。办公室收到评审报告及有关

资料后，应当在5个二作日以内按照评审报告中推荐的成交候选

供应商顺序报办公室审批确定成交供应商。并书面通知成交供应

商并按要求在四川政府采购网公告。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知(川

财采(2015)36号》第五十六条规定】

第六十九条办公室确定成交供应商后，应当按照规定在四

川政府采购网发布成交结果公告。成交结果公告应当包括下列内

39

容:

（一）采购项目名称、编号、数量；

（二）成交供应商名称；

（三）我校、采购代理机构地址、联系人及联系方式等；

（四）成交供应商领取成交通知书的地点、联系人、联系方

式等；

（五）主要成交标的的名称、规格型号、数量、价格、服务

要求；

（六）评审委员会成员、单一来源采购专业人员名单；

（七）其他政府采购法律制度规定需要公告的事项。

采用书面推荐供应商参加采购活动的，还应当公告采购人和

评审专家的推荐意见。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36号》第六十一条规定】

第二节单一来源招标管理

第七十条单一来源采购是指我校从某一特定供应商处采购

货物、工程和服务的采购方式。

【注：根据《政府采购非招标采购方式管理办法》财政部令74号第二条规定】

第七十一条符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用

单一来源方式采购：

（一）只能从唯一供应商处采购的；

（二）发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购

40

的;

(三)必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求,

需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购

金额百分之十的。

【注：根据《中华人民共和国政府采购法》第三十一条】

第七十二条单一来源采购文件的编制要求参照竞争性谈判

管理的谈判文件编写要求编制。

第七十三条单一来源采购方式采购，无需组建评审委员会,

由我校、采购代理机构组织具有相关经验的专业人员负责与供应

商协商。专业人员建议3人以上。专业人员应当具备相当于政府

采购评审专家的专业水平，可以从四川省政府采购评审专家库选

择。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知(川

财采(2015)36号》第三十四条规定】

第七十四条采购结果公告依照竞争性谈判采购管理的采购

结果公告管理要求执行；另外，单一来源采购方式采购，还应当

公告供应商在商定过程中提供的采购标的成本、同类项目合同价

格。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知(川

财采(2015)36号》第六十一条规定】

第三节询价采购管理

第七十五条询价是指询价小组向符合资格条件的供应商发

41

出采购货物询价通知书，要求供应商一次报出不得更改的价格,

办公室从询价小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购

方式。

【注：《四川省财政厅关于印发《四川省政府采购询价管理暂行办法》的通知》

川财采（2014）4号第三条】

第七十六条采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且

价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。

【注：根据《关于印发〈四川省政府采购非招标采购方式实施办法》的通知（川

财采（2015）36号》第五条规定】

第七十七条询价文件应当按照顺序载明下列内容：

（一）询价邀请；

（二）询价须知；

（三）确定被询价的供应商数量；

（四）供应商的资格条件要求；

（五）供应商应当提供的资格证明材料；

（六）采购项目技术和商务要求；

（七）采购项目的价格构成；

（八）体现满足采购需求、质量和服务相等的采购项目最低

要求；

（九）供应商报价文件编制要求；

（十）询价程序和成交标准；

（十一）询价工作纪律和注意事项；