深圳中小企业板块证券上市协议

深圳中小企业板块证券上市协议

甲方（发行人）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

乙方（承销商）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

丙方（监管机构）：_________________________

地址：___________________________________

法定代表人：_____________________________

鉴于甲方为一家在深圳注册成立的股份有限公司，拟在深圳中小企业板块进行证券上市；乙方为一家具有证券承销资格的金融机构，愿意为甲方提供证券上市服务；丙方为监管机构，负责监督本协议的执行。根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市规则》及其他相关法律法规的规定，甲乙丙三方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本协议，以资共同遵守。

第一条协议目的

本协议旨在明确甲方在深圳中小企业板块证券上市过程中，甲乙双方的权利义务以及丙方的监管职责，确保上市过程的合法性、合规性及顺利进行。

第二条甲方的权利与义务

2.1甲方应保证其提交的所有上市申请材料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.2甲方应按照乙方的要求，及时提供上市所需的各类文件和资料，并保证其真实性和有效性。

2.3甲方应按照乙方的指导，配合完成上市前的辅导、培训等工作。

2.4甲方应按照乙方的要求，及时披露上市过程中的重大信息，并保证信息披露的真实性、准确性和完整性。

2.5甲方应按照乙方的安排，参与上市前的推介活动，并保证推介活动的合法性。

2.6甲方应按照乙方的要求，支付承销费用及其他相关费用。

2.7甲方应遵守国家有关证券法律法规的规定，不得进行内幕交易、操纵市场等违法行为。

第三条乙方的权利与义务

3.1乙方应根据甲方提供的资料，协助甲方完成上市申请材料的编制工作。

3.2乙方应按照甲方的要求，提供上市辅导、培训等服务。

3.3乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成上市前的推介活动。

3.4乙方应按照甲方的要求，协助甲方披露上市过程中的重大信息。

3.5乙方应按照甲方的要求，协助甲方完成上市后的持续督导工作。

3.6乙方应保证其提供的服务合法、合规，并按照国家有关证券法律法规的规定，履行承销商的职责。

3.7乙方应按照本协议的约定，收取承销费用及其他相关费用。

第四条丙方的权利与义务

4.1丙方应根据国家有关证券法律法规的规定，对甲方的上市申请进行审核。

4.2丙方应根据国家有关证券法律法规的规定，对甲方的上市过程进行监督。

4.3丙方应根据国家有关证券法律法规的规定，对甲方的上市后的持续督导工作进行监督。

4.4丙方应保证其监管行为的公正性、合法性，并按照国家有关证券法律法规的规定，履行监管职责。

第五条保密条款

5.1甲乙双方应对在本协议履行过程中知悉的对方的商业秘密和技术秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

5.2保密义务不包括以下信息：（1）在披露前已为公众所知悉的信息；（2）在披露前已为接收方所知悉的信息；（3）接收方通过合法途径从第三方获得的信息；（4）接收方独立开发的信息。

5.3保密义务在本协议终止后仍然有效。

第六条违约责任

6.1如甲方违反本协议的约定，未能履行其义务，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的损失。

6.2如乙方违反本协议的约定，未能履行其义务，甲方有权要求乙方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。

6.3如丙方违反本协议的约定，未能履行其义务，甲乙双方有权要求丙方支付违约金，并赔偿因此给甲乙双方造成的损失。

第七条争议解决

7.1本协议在履行过程中发生的任何争议，甲乙丙三方应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均可向丙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第八条协议的变更和解除

8.1本协议的任何变更和补充均需甲乙丙三方协商一致，并以书面形式确认。

8.2如遇不可抗力事件，导致本协议无法继续履行，任何一方均可解除本协议，并不负违约责任。

8.3本协议的解除不影响甲乙丙三方已经履行的权利和义务。

第九条其他

9.1本协议自甲乙丙三方签字盖章之日起生效。

9.2本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：____________________________

乙方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：____________________________

丙方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：____________________________

以上协议内容为甲乙丙三方基于平等、自愿的原则，经过充分协商后达成的一致意见，三方均应严格遵守