2024年精简版：科技初创公司与风险投资之间的股权投资与退出策略合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年精简版：科技初创公司与风险投资之间的股权投资与退出策略合同本合同目录一览第一条：股权投资1.1投资金额1.2投资方式1.3投资时间第二条：股权分配2.1股权比例2.2股权调整2.3股权激励第三条：公司治理3.1董事会席位3.2投票权3.3重大决策权第四条：投资者权益4.1知情权4.2优先购买权4.3优先退出权第五条：退出策略5.1上市退出5.2并购退出5.3股权转让退出第六条：估值调整6.1估值调整机制6.2估值调整计算6.3估值调整的执行第七条：竞业禁止7.1竞业禁止条款7.2竞业禁止期限7.3竞业禁止的解除第八条：保密协议8.1保密内容8.2保密期限8.3保密违约第九条：争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁地点9.3仲裁结果的执行第十条：合同的生效和终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同终止后的权益处理第十一条：违约责任11.1违约行为11.2违约责任11.3违约赔偿第十二条：法律适用和管辖12.1法律适用12.2管辖法院12.3法律变更第十三条：其他条款13.1附加条款13.2附录13.3修订历史第十四条：签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署主体第一部分：合同如下：第一条：股权投资1.1投资金额甲方（投资方）同意向乙方（初创公司）投资总额为人民币【】万元（大写：【】万元整），投资款项分期支付，具体金额和支付时间按照双方另行签订的投资协议执行。1.2投资方式甲方采用可转换优先股方式进行投资，每股面值人民币1元，总股本为【】股。甲方所持有的优先股在满足特定条件后，可按照双方约定的转换价格转换为普通股。1.3投资时间甲方应在本合同签订之日起【】个工作日内完成首次投资款项的支付，后续投资款项的支付按照双方另行签订的投资协议执行。第二条：股权分配2.1股权比例本次投资完成后，甲方的股权比例为【】%，乙方现有股东的股权比例相应调整为【】%。2.2股权调整如乙方在【】年内实现净利润达到人民币【】万元，或营业收入达到人民币【】万元，或完成双方约定的其他业绩目标，甲方的股权比例自动调整为【】%。2.3股权激励乙方同意设立股权激励计划，用于激励公司核心团队成员。股权激励计划的具体方案由双方另行商定。第三条：公司治理3.1董事会席位董事会由【】名成员组成，其中甲方提名【】名董事，乙方提名【】名董事。董事长由甲方提名并担任。3.2投票权甲方持有的股份享有【】倍的投票权，用于决定公司的重大事项。3.3重大决策权第四条：投资者权益4.1知情权甲方有权随时了解乙方的经营状况、财务状况、重大合同、知识产权等事项，乙方应提供必要的资料和信息。4.2优先购买权如乙方拟对外转让股权，甲方享有优先购买权。优先购买权的具体行使条件和程序由双方另行商定。4.3优先退出权如乙方未能在约定时间内实现上市或并购退出，甲方有权要求乙方按照投资成本加合理回报的价格回购甲方股权。因特殊情况，如遇不可抗力等因素导致无法继续履行合同，双方可协商一致解除合同，并按照投资成本加合理回报的价格回购甲方股权。第五条：退出策略5.1上市退出若乙方在【】年内成功上市，甲方同意按照上市时的市场价格或双方约定的价格将其持有的股权全部或部分出售给乙方或第三方。5.2并购退出若乙方在【】年内被其他企业并购，甲方同意按照并购时的市场价格或双方约定的价格将其持有的股权全部或部分出售给并购方。5.3股权转让退出甲方在投资期限届满后，可通过股权转让方式退出。股权转让的具体条件和程序由双方另行商定。第六条：估值调整6.1估值调整机制若乙方在投资期限内未能实现约定的业绩目标，双方同意按照约定的估值调整机制对甲方持有的股权进行调整。6.2估值调整计算估值调整的计算方法如下：（1）调整后的估值=投资时确定的估值×（1+调整系数）（2）调整系数=实际业绩完成比例/约定业绩完成比例6.3估值调整的执行估值调整的具体执行程序和时间由双方另行商定。第八条：保密协议8.1保密内容甲乙双方对在合同履行过程中获取的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息承担保密义务。保密信息不包括公共信息、已知的信息或通过合法途径获取的信息。8.2保密期限甲乙双方的保密义务自本合同签订之日起生效，至本合同终止或履行完毕后【】年有效。8.3保密违约如甲乙双方违反保密义务，泄露保密信息，应承担违约责任，赔偿对方因此造成的直接经济损失，并支付违约金【】万元。第九条：争议解决9.1争议解决方式双方在履行合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至【】仲裁委员会，按照该委员会当时有效的仲裁规则进行仲裁。9.2仲裁地点仲裁地点为【】。9.3仲裁结果的执行仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁裁决作出后，任何一方不得就同一纠纷再申请仲裁或向人民法院起诉。第十条：合同的生效和终止10.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。10.2合同终止条件（1）双方达成书面终止协议；（2）一方违约导致合同无法履行，另一方书面通知违约方后终止；（3）因不可抗力导致合同无法履行，双方书面同意终止。10.3合同终止后的权益处理第十一条：违约责任11.1违约行为11.2违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方因此造成的直接经济损失、支付违约金等。11.3违约赔偿违约方应支付给对方违约金【】万元，并承担因此造成的一切损失。第十二条：法律适用和管辖12.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院本合同纠纷的诉讼应在【】人民法院提起。12.3法律变更如法律、法规、政策发生变更，影响本合同的履行，甲乙双方应按照变更后的法律、法规、政策执行。第十三条：其他条款13.1附加条款本合同未尽事宜，甲乙双方可以签订附加条款予以补充。13.2附录本合同的附录包括但不限于投资协议、股权激励计划、业绩目标等文件，附录与本合同具有同等法律效力。13.3修订历史本合同及其附加条款的修订历史应由甲乙双方共同记录并保存。第十四条：签署14.1签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2签署地点本合同在【】签署。14.3签署主体甲方（投资方）：【】乙方（初创公司）：【】第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方定义1.1本合同所述第三方指除甲乙双方外，与本合同履行相关的各方，包括但不限于中介机构、咨询服务提供商、技术合作方、并购方、投资者等。1.2第三方介入第三方介入本合同履行过程中，应遵循甲乙双方的约定，并遵守本合同的相关条款。第二条：第三方责任2.1第三方责任限定第三方在本合同项下的责任限于其承诺的义务和责任范围，且不应超出其承诺的义务和责任范围。2.2第三方义务第三方应按照甲乙双方的约定履行其义务，包括但不限于提供服务、信息披露、协助等。第三条：第三方权益3.1第三方权益保护甲乙双方应尊重第三方的合法权益，不得损害第三方的权益。3.2第三方权益的变更第三方权益的变更应经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。第四条：第三方违约4.1第三方违约行为4.2第三方违约责任第三方应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲乙双方因此造成的直接经济损失、支付违约金等。第五条：第三方退出5.1第三方退出条件（1）甲乙双方达成书面退出协议；（2）因不可抗力导致第三方无法继续履行合同；（3）法律、法规、政策变化，影响第三方继续履行合同。5.2第三方退出程序第三方退出的程序应遵循甲乙双方的约定，并签订书面退出协议。第六条：第三方与甲乙双方的关系6.1第三方与甲乙双方的关系界定第三方与甲乙双方之间的权利义务关系，应以本合同及第三方与甲乙双方签订的书面协议为准。6.2第三方与甲乙双方的独立性第三方在本合同项下的义务和责任不影响其与其他方的独立性，第三方与其他方的权利义务关系，第三方自行承担。第七条：第三方介入的额外条款7.1额外条款的签订甲乙双方与第三方签订的额外条款应包括但不限于第三方的义务、责任、权益保护等。7.2额外条款的生效额外条款的生效需经甲乙双方签字盖章，并与本合同具有同等法律效力。第八条：第三方责任限额8.1第三方责任限额的设定甲乙双方与第三方约定其在本次投资中的责任限额，该责任限额不应超过第三方投资金额的【】%。8.2第三方责任限额的调整第三方责任限额的调整需经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。第九条：第三方权益的继承和转让9.1第三方权益的继承第三方在本合同项下的权益可依法继承。9.2第三方权益的转让第三方在本合同项下的权益不得转让，如需转让，应经甲乙双方书面同意。第十条：第三方与甲乙双方的协调10.1第三方与甲乙双方的协调机制甲乙双方与第三方应建立有效的沟通协调机制，以确保本合同的顺利履行。10.2第三方与甲乙双方的争议解决第三方与甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交至【】仲裁委员会，按照该委员会当时有效的仲裁规则进行仲裁。第十一条：第三方介入对本合同其他条款的影响11.1第三方介入不影响本合同其他条款的效力第三方介入本合同，不影响本合同其他条款的效力。本合同其他条款对甲乙双方及第三方均具有约束力。11.2第三方介入的条款独立性本合同中关于第三方介入的条款独立于其他条款，如其他条款与本条款有冲突，以本条款为准。第十二条：附件本合同附件包括但不限于投资协议、股权激励计划、业绩目标等文件，附件与本合同具有同等法律效力。第十三条：修订历史本合同及其附件的修订历史应由甲乙双方共同记录并保存。第十四条：签署14.1签署日期本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2签署地点本合同在【】签署。14.3签署主体甲方（投资方）：【】乙方（初创公司）：【】第三方：【】第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资协议详细规定了甲乙双方的投资金额、投资方式、投资时间等投资相关事项。附件二：股权分配方案详细规定了甲乙双方股权比例、股权调整、股权激励等事项。附件三：公司治理结构详细规定了董事会席位、投票权、重大决策权等公司治理相关事项。附件四：投资者权益保护协议详细规定了甲乙双方的知情权、优先购买权、优先退出权等投资者权益相关事项。附件五：退出策略协议详细规定了甲乙双方的上市退出、并购退出、股权转让退出等退出相关事项。附件六：估值调整协议详细规定了甲乙双方的估值调整机制、计算方法及执行程序。附件七：竞业禁止协议详细规定了甲乙双方的竞业禁止条款、期限及解除条件。附件八：保密协议详细规定了甲乙双方的保密内容、期限及违约责任。附件九：争议解决协议详细规定了甲乙双方的争议解决方式、仲裁地点、仲裁结果的执行等事项。附件十：股权转让协议详细规定了甲乙双方的股权转让条件、程序及违约责任。说明二：违约行为及责任认定：2.甲乙双方违反合同约定的保密义务；3.甲乙双方未经对方同意擅自转让股权；4.甲乙双方未能按照约定时间支付投资款项；5.甲乙双方未能实现约定的业绩目标。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿对方因此造成的直接经济损失；2.违约方应支付违约金，违约金金额为本合同投资金额的【】%；3.违约方在履行合同过程中的违约行为，导致合同无法继续履行，对方有权要求违约方承担合同终止后的权益处理。示例说明：若甲乙双方未能在约定时间内支付投资款项，则视为违约。甲方应承担违约责任，包括但不限于赔偿乙方因此造成的直接经济损失，并支付违约金，违约金金额为本合同投资金额的【】%。说明三：法律名词及解释：1.不可抗力：指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。2.股权：指股东在公司中拥有的权益，包括参与公司决策、分配利润等权利。3.优先购买权：指股东在同等条件下享有优先购买公司股权的权利。5.竞业禁止：指在一定期限内，股东或高级管理人员不得在与公司相同或