2025版私募股权投资借款及股权结构担保协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募股权投资借款及股权结构担保协议本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释原则2.投资方与借款方2.1投资方信息2.2借款方信息3.投资借款金额与期限3.1借款金额3.2借款期限4.利息计算与支付4.1利息计算方式4.2利息支付方式5.借款用途与限制5.1借款用途5.2借款限制6.股权结构担保6.1担保股权比例6.2担保股权处置7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担9.解除与终止9.1解除条件9.2终止条件10.法律适用与争议解决10.1法律适用10.2争议解决11.合同生效与修改11.1合同生效11.2合同修改12.其他条款12.1通知方式12.2合同份数13.合同附件13.1附件一：投资方授权书13.2附件二：借款方授权书14.合同签署与日期14.1签署地点14.2签署日期第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“本合同”指2024版私募股权投资借款及股权结构担保协议。1.1.2“投资方”指在本合同中提供私募股权投资的主体。1.1.3“借款方”指在本合同中接受私募股权投资并借款的主体。1.1.4“借款金额”指投资方根据本合同向借款方提供的借款总额。1.1.5“借款期限”指借款方根据本合同应当归还借款的时间期限。1.1.6“利息”指借款方根据本合同应向投资方支付的借款利息。1.1.7“担保股权”指借款方以其持有的相关公司股权作为本合同的担保物。1.1.8“保密信息”指本合同中涉及的商业秘密、技术秘密或其他应当保密的信息。1.2解释原则1.2.1本合同的解释应遵循文义解释原则，即按照合同条款的字面意思进行解释。1.2.2若文义解释存在歧义，应按照合同的目的和意图进行解释。1.2.3本合同的解释应遵循诚实信用原则。2.投资方与借款方2.1投资方信息2.1.1投资方全称：__________________2.1.2投资方法定代表人：__________________2.1.3投资方注册资本：__________________2.1.4投资方住所地：__________________2.2借款方信息2.2.1借款方全称：__________________2.2.2借款方法定代表人：__________________2.2.3借款方注册资本：__________________2.2.4借款方住所地：__________________3.投资借款金额与期限3.1借款金额3.1.1本合同约定的借款金额为人民币__________________元整。3.2借款期限3.2.1本合同约定的借款期限自借款合同签订之日起至__________________止，共计__________________年。4.利息计算与支付4.1利息计算方式4.1.1利息计算方法为：按年利率__________________计算，每年支付一次。4.2利息支付方式4.2.1借款方应于每年的__________________日前支付上一自然年度的利息。5.借款用途与限制5.1借款用途5.1.1借款方应将借款用于__________________。5.2借款限制（1）偿还借款方及其关联方的债务；（2）进行高风险投资或投机活动；（3）其他违反法律法规或本合同约定的用途。6.股权结构担保6.1担保股权比例6.1.1借款方应以其持有的__________________公司股权作为本合同的担保物，担保股权比例为__________________。6.2担保股权处置6.2.1若借款方违约，投资方有权依法处置担保股权，以实现其债权。7.保密条款7.1保密信息定义7.1.1本合同中的保密信息包括但不限于：__________________。7.2保密义务7.2.1投资方和借款方对本合同中的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.违约责任8.1违约情形8.1.1借款方未按合同约定支付利息或本金；8.1.2借款方未按合同约定使用借款；8.1.3借款方违反保密义务，泄露保密信息；8.1.4借款方未履行合同约定的其他义务。8.2违约责任承担8.2.1对于借款方未按合同约定支付利息或本金，投资方有权要求借款方支付逾期利息，并有权要求借款方立即清偿全部借款；8.2.2对于借款方未按合同约定使用借款，投资方有权要求借款方停止使用，并有权要求借款方赔偿因此造成的损失；8.2.3对于借款方违反保密义务，泄露保密信息，借款方应承担相应的法律责任，并赔偿投资方因此遭受的损失；8.2.4对于借款方未履行合同约定的其他义务，借款方应承担相应的违约责任。9.解除与终止9.1解除条件9.1.1借款方严重违约，经投资方书面通知后，借款方在合理期限内仍未纠正；9.1.2合同约定的解除条件成就；9.2终止条件9.2.1借款期限届满且借款本息已全部清偿；9.2.2双方协商一致决定终止合同；9.2.3法律法规规定的其他终止条件。10.法律适用与争议解决10.1法律适用10.1.1本合同适用中华人民共和国法律；10.1.2凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交__________________仲裁委员会按照其仲裁规则进行仲裁。10.2争议解决10.2.1仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力；10.2.2在仲裁过程中，除仲裁裁决另有规定外，双方应继续履行本合同的义务。11.合同生效与修改11.1合同生效11.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效；11.1.2本合同一式__________________份，双方各执__________________份，具有同等法律效力。11.2合同修改11.2.1本合同的任何修改必须以书面形式进行，并由双方签字（或盖章）；11.2.2未经双方书面同意，任何一方不得对本合同进行修改。12.其他条款12.1通知方式12.1.1除非本合同另有约定，所有通知应以书面形式发送至对方指定的地址；12.1.2通知发送后，自发送之日起__________________个工作日视为送达。12.2合同份数12.2.1本合同一式__________________份，双方各执__________________份。13.合同附件13.1附件一：投资方授权书13.2附件二：借款方授权书14.合同签署与日期14.1签署地点14.1.1本合同签署地为__________________。14.2签署日期14.2.1投资方签署日期：__________________14.2.2借款方签署日期：__________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同中提供专业服务、咨询、评估或其他协助的独立实体，包括但不限于中介方、律师事务所、会计师事务所、评估机构等。15.1.2第三方不包括投资方和借款方及其关联方。15.2第三方介入的授权15.2.1投资方和借款方均有权根据本合同的需要引入第三方提供专业服务。15.2.2投资方和借款方应事先书面通知对方，并取得对方的同意。15.3第三方职责15.3.1第三方应根据本合同的约定和投资方或借款方的指示，提供专业服务。15.3.2第三方应保证其提供的服务符合相关法律法规和行业标准。15.4第三方费用15.4.1第三方的费用由投资方或借款方根据合同约定承担。15.4.2第三方的费用应在提供服务的范围内合理确定。15.5第三方责任限额15.5.1第三方对其提供的服务所引起的任何损失或损害，其责任限额不得超过本合同约定或第三方服务合同中约定的金额。15.5.2第三方的责任限额不包括因故意或重大过失造成的损失。15.6第三方与其他方的划分15.6.1第三方与投资方、借款方之间的关系应独立于本合同之外。15.6.2第三方不参与本合同项下的任何权利和义务的履行。15.6.3第三方不承担本合同项下的任何违约责任。16.第三方变更16.1如果需要更换第三方，投资方或借款方应书面通知对方，并取得对方的同意。16.2新的第三方应满足本合同中关于第三方的定义和职责要求。17.第三方介入的额外条款17.1当第三方介入时，投资方和借款方应确保：17.1.1第三方的介入不会违反本合同的任何条款；17.1.2第三方的介入不会影响本合同项下的权利和义务的履行；17.1.3第三方的介入不会增加本合同项下的费用或风险。18.第三方责任说明18.1第三方对本合同项下的债务或义务不承担责任，除非本合同明确约定。18.2第三方对本合同项下的任何违约行为不承担责任，除非该违约行为直接由第三方的故意或重大过失造成。19.第三方保密义务19.1第三方对本合同及其内容负有保密义务，未经投资方或借款方书面同意，不得向任何第三方泄露。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资方授权书详细要求：授权书应载明授权人姓名、职务、授权范围、授权期限以及被授权人姓名、职务等信息。说明：本附件用于证明投资方授权借款方进行相关操作的有效性。2.附件二：借款方授权书详细要求：授权书应载明授权人姓名、职务、授权范围、授权期限以及被授权人姓名、职务等信息。说明：本附件用于证明借款方授权投资方进行相关操作的有效性。3.附件三：借款合同详细要求：借款合同应载明借款金额、借款期限、利率、还款方式、担保条款等内容。说明：本附件是本合同的重要组成部分，明确了借款的具体条款。4.附件四：股权结构担保协议详细要求：担保协议应载明担保股权的比例、处置方式、违约责任等内容。说明：本附件是本合同的重要组成部分，明确了股权结构担保的具体条款。5.附件五：第三方服务合同详细要求：服务合同应载明第三方服务的内容、费用、期限、保密条款等内容。说明：本附件用于明确第三方提供服务的具体内容和责任。6.附件六：尽职调查报告详细要求：报告应包含借款方财务状况、业务状况、法律合规性等内容。说明：本附件用于投资方进行尽职调查，评估投资风险。7.附件七：风险评估报告详细要求：报告应包含投资项目的风险评估、风险控制措施等内容。说明：本附件用于评估投资项目的风险，指导投资决策。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：借款方未按合同约定支付利息或本金。责任认定标准：借款方应向投资方支付逾期利息，并承担相应的违约金。示例说明：若借款方逾期支付利息，则应支付每日万分之五的逾期利息，并支付相当于一个月利息的违约金。2.违约行为：借款方未按合同约定使用借款。责任认定标准：借款方应停止使用借款，并赔偿因此造成的损失。示例说明：若借款方将借款用于高风险投资导致损失，借款方应赔偿投资方因此遭受的损失。3.违约行为：借款方泄露保密信息。责任认定标准：借款方应承担相应的法律责任，并赔偿投资方因此遭受的损失。示例说明：若借款方因泄露保密信息导致投资方遭受损失，借款方应赔偿投资方全部损失。4.违约行为：第三方违反保密义务。责任认定标准：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿投资方因此遭受的损失。示例说明：若第三方泄露保密信息导致投资方遭受损失，第三方应赔偿投资方全部损失。全文完。2024版私募股权投资借款及股权结构担保协议1合同目录第一章合同订立与生效1.1合同订立1.2合同生效1.3合同附件1.4合同履行1.5合同变更1.6合同解除1.7合同终止第二章投资方与借款方信息2.1投资方基本信息2.2借款方基本信息2.3投资方与借款方关系2.4投资方与借款方责任第三章投资借款金额与期限3.1投资借款金额3.2投资借款期限3.3还款方式3.4利息计算3.5逾期利息3.6借款担保第四章股权结构担保4.1股权结构担保概述4.2担保股权比例4.3担保股权价值4.4担保股权处置4.5担保股权变更4.6担保股权优先权4.7担保股权限制第五章投资收益与分红5.1投资收益概述5.2分红比例5.3分红时间5.4分红方式5.5分红条件5.6分红调整第六章违约责任6.1违约行为定义6.2违约责任承担6.3违约赔偿6.4违约解除合同6.5违约争议解决第七章争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决机构7.3争议解决程序7.4争议解决费用7.5争议解决结果第八章合同解除与终止8.1合同解除条件8.2合同终止条件8.3合同解除程序8.4合同终止程序8.5合同解除与终止后的责任第九章保密条款9.1保密信息定义9.2保密义务9.3保密信息使用9.4保密信息泄露9.5保密期限第十章法律适用与争议管辖10.1法律适用10.2争议管辖10.3争议解决机构10.4争议解决程序10.5争议解决费用第十一章其他条款11.1合同解释11.2合同解释原则11.3合同补充11.4合同解释争议11.5合同补充争议第十二章合同附件12.1附件一：投资方与借款方基本信息12.2附件二：投资借款合同12.3附件三：股权结构担保协议12.4附件四：投资收益与分红协议12.5附件五：保密协议第十三章合同签署与生效13.1合同签署13.2合同生效13.3合同备案13.4合同变更13.5合同解除与终止第十四章合同解除与终止后的处理14.1合同解除与终止原因14.2合同解除与终止程序14.3合同解除与终止后的责任14.4合同解除与终止后的债权债务处理14.5合同解除与终止后的其他事宜合同编号_________第一章合同订立与生效1.1合同订立1.1.1投资方与借款方经友好协商，就私募股权投资借款及股权结构担保事宜达成一致意见。1.1.2双方同意按照本协议的约定，共同签订本协议。1.2合同生效1.2.1本协议自双方签字盖章之日起生效。1.2.2本协议经双方签署后，任何一方不得擅自修改或解除。1.3合同附件1.3.1本协议附件一为投资方与借款方基本信息。1.3.2本协议附件二为投资借款合同。1.3.3本协议附件三为股权结构担保协议。1.3.4本协议附件四为投资收益与分红协议。1.3.5本协议附件五为保密协议。1.4合同履行1.4.1双方应按照本协议的约定，全面、及时、准确地履行各自的权利和义务。1.4.2投资方应按照协议约定向借款方提供投资借款。1.4.3借款方应按照协议约定偿还投资借款及利息。1.5合同变更1.5.1合同变更需经双方协商一致，并以书面形式进行。1.5.2合同变更不影响本协议其他条款的效力。1.6合同解除1.6.1双方在履行本协议过程中，如发生不可抗力或其他法律规定的事由，可协商解除本协议。1.6.2合同解除需书面通知对方，并办理相关手续。1.7合同终止1.7.1本协议履行完毕或双方协商一致解除本协议后，本协议终止。1.7.2本协议终止后，双方应按照约定处理债权债务关系。第二章投资方与借款方信息2.1投资方基本信息2.1.1投资方名称：____________________2.1.2投资方法定代表人：____________________2.1.3投资方注册资本：____________________2.1.4投资方住所地：____________________2.2借款方基本信息2.2.1借款方名称：____________________2.2.2借款方法定代表人：____________________2.2.3借款方注册资本：____________________2.2.4借款方住所地：____________________2.3投资方与借款方关系2.3.1投资方与借款方为投资与借款关系。2.3.2双方应本着平等、自愿、诚实信用的原则，履行本协议。2.4投资方与借款方责任2.4.1投资方责任：提供投资借款，并按照协议约定参与借款方的经营管理。2.4.2借款方责任：按照协议约定偿还投资借款及利息，并保证投资方的投资权益。第三章投资借款金额与期限3.1投资借款金额3.1.1投资借款金额为人民币____________________元。3.2投资借款期限3.2.1投资借款期限为____________________年。3.3还款方式3.3.1借款方应按月偿还投资借款本金及利息。3.4利息计算3.4.1利息按月计算，年利率为____________________%。3.5逾期利息3.5.1借款方逾期偿还投资借款的，应按照年利率____________________%计收逾期利息。3.6借款担保3.6.1借款方应提供本协议约定的股权结构担保。第四章股权结构担保4.1股权结构担保概述4.1.1借款方以其持有的借款方公司股权作为担保。4.2担保股权比例4.2.1担保股权比例为借款方持有借款方公司股权的____________________%。4.3担保股权价值4.3.1担保股权价值为____________________元。4.4担保股权处置4.4.1如借款方未按时偿还投资借款，投资方有权处置担保股权。4.5担保股权变更4.5.1担保股权变更需经投资方同意。4.6担保股权优先权4.6.1投资方对担保股权享有优先受偿权。4.7担保股权限制4.7.1担保股权不得转让、抵押或用于其他担保。第五章投资收益与分红5.1投资收益概述5.1.1投资收益包括投资借款本金及利息。5.2分红比例5.2.1分红比例为____________________%。5.3分红时间5.3.1分红时间为每年的____________________月。5.4分红方式5.4.1分红以人民币现金形式支付。5.5分红条件5.5.1借款方盈利且投资方无异议时，方可进行分红。5.6分红调整5.6.1分红比例可根据实际情况进行调整。第六章违约责任6.1违约行为定义a)借款方未按时偿还投资借款及利息；b)投资方未按时提供投资借款；c)双方未按照本协议约定履行其他义务。6.2违约责任承担6.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。6.3违约赔偿6.3.1违约赔偿金额由双方协商确定，或由仲裁机构裁决。6.4违约解除合同6.4.1如一方违约，另一方有权解除本协议。6.5违约争议解决6.5.1违约争议解决方式为协商或仲裁。第七章争议解决7.1争议解决方式7.1.1争议解决方式为协商或仲裁。7.2争议解决机构7.2.1争议解决机构为____________________。7.3争议解决程序7.3.1争议解决程序按照争议解决机构的规则进行。7.4争议解决费用7.4.1争议解决费用由败诉方承担。7.5争议解决结果7.5.1争议解决结果对本协议双方具有约束力。第八章合同解除与终止8.1合同解除条件a)任何一方违反本协议的约定，经对方催告后仍未改正；b)发生不可抗力事件，导致本协议无法履行；c)双方协商一致解除本协议。8.2合同终止条件8.2.1本协议约定的投资借款期限届满，且借款方已完全偿还投资借款及利息；8.2.2本协议约定的股权结构担保解除；8.3合同解除程序8.3.1解除合同需书面通知对方，并办理相关手续。8.4合同终止程序8.4.1合同终止后，双方应按照约定处理债权债务关系。8.5合同解除与终止后的责任8.5.1合同解除或终止后，双方应按照约定履行各自的权利和义务。第九章保密条款9.1保密信息定义9.1.1保密信息指双方在履行本协议过程中知悉的涉及商业秘密、技术秘密或其他应予保密的信息。9.2保密义务9.2.1双方对本协议项下的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密信息使用9.3.1双方仅可使用保密信息用于履行本协议的目的。9.4保密信息泄露9.4.1如因泄露保密信息导致损失，泄露方应承担相应的法律责任。9.5保密期限9.5.1本协议项下的保密期限自协议签订之日起至协议终止后五年。第十章法律适用与争议管辖10.1法律适用10.1.1本协议适用中华人民共和国法律。10.2争议管辖10.2.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应提交____________________法院管辖。10.3争议解决机构10.3.1争议解决机构为____________________。10.4争议解决程序10.4.1争议解决程序按照争议解决机构的规则进行。10.5争议解决费用10.5.1争议解决费用由败诉方承担。第十一章其他条款11.1合同解释11.1.1本协议的解释以中文为准。11.2合同解释原则11.2.1合同解释应遵循诚实信用原则。11.3合同补充11.3.1本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。11.4合同解释争议11.4.1如对本协议的解释发生争议，应提交____________________法院解释。11.5合同补充争议11.5.1如对补充协议的解释发生争议，应按照补充协议约定的争议解决方式解决。第十二章合同附件12.1附件一：投资方与借款方基本信息12.2附件二：投资借款合同12.3附件三：股权结构担保协议12.4附件四：投资收益与分红协议12.5附件五：保密协议第十三章合同签署与生效13.1合同签署13.1.1本协议一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。13.2合同生效13.2.1本协议自签署之日起生效。13.3合同备案13.3.1本协议需向相关部门备案。13.4合同变更13.4.1合同变更需书面通知对方，并办理相关手续。13.5合同解除与终止13.5.1合同解除或终止后，双方应按照约定处理债权债务关系。第十四章合同解除与终止后的处理14.1合同解除与终止原因a)本协议约定的解除条件成就；b)本协议约定的终止条件成就；c)双方协商一致解除或终止本协议。14.2合同解除与终止程序14.2.1合同解除或终止需书面通知对方，并办理相关手续。14.3合同解除与终止后的责任14.3.1合同解除或终止后，双方应按照约定处理债权债务关系。14.4合同解除与终止后的债权债务处理14.4.1合同解除或终止后，双方应按照约定或法律规定处理剩余的债权债务。14.5合同解除与终止后的其他事宜14.5.1合同解除或终止后，双方应按照约定处理其他事宜。____________________（投资方签字盖章）____________________（借款方签字盖章）____________________（日期：____年__月__日）多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明：1.1甲方主导投资决策1.1.1本协议项下，甲方对借款方的投资决策拥有最终决定权。1.1.2借款方的重大经营决策，如重大投资、资产处置等，需经甲方同意。1.2甲方监督权1.2.1甲方有权对借款方的财务状况、经营状况进行监督。1.2.2甲方可委派代表参与借款方的董事会或监事会，行使监督权。1.3甲方优先权1.3.1在借款方发生债务重组、破产清算等情形时，甲方对借款方的资产享有优先受偿权。1.3.2甲方在借款方分红时，享有优先分红权。1.4甲方信息保密1.4.1甲方对本协议项下所知悉的借款方信息负有保密义务。1.4.2甲方不得将借款方信息泄露给任何第三方。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明：2.1乙方主导投资决策2.1.1本协议项下，乙方对借款方的投资决策拥有最终决定权。2.1.2借款方的重大经营决策，如重大投资、资产处置等，需经乙方同意。2.2乙方监督权2.2.1乙方有权对借款方的财务状况、经营状况进行监督。2.2.2乙方可委派代表参与借款方的董事会或监事会，行使监督权。2.3乙方优先权2.3.1在借款方发生债务重组、破产清算等情形时，乙方对借款方的资产享有优先受偿权。2.3.2乙方在借款方分红时，享有优先分红权。2.4乙方信息保密2.4.1乙方对本协议项下所知悉的借款方信息负有保密义务。2.4.2乙方不得将借款方信息泄露给任何第三方。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明：3.1第三方中介职责3.1.1第三方中介负责协助双方完成投资借款及股权结构担保事宜。3.1.2第三方中介应保证其提供的服务符合法律法规及本协议的约定。3.2第三方中介费用3.2.1第三方中介费用由双方协商确定，并在本协议中明确。3.2.2第三方中介费用应在协议签订后支付。3.3第三方中介保密义务3.3.1第三方中介对本协议项下所知悉的借款方信息负有保密义务。3.3.2第三方中介不得将借款方信息泄露给任何第三方。3.4第三方中介责任3.4.1第三方中介因故意或重大过失导致借款方损失，应承担相应的法律责任。3.4.2第三方中介责任由其自行承担，与借款方无关。3.5第三方中介变更3.5.1如需更换第三方中介，双方应协商一致，并签订补充协议。3.5.2补充协议与本协议具有同等法律效力。3.6第三方中介争议解决3.6.1第三方中介与本协议有关的争议，应提交____________________法院管辖。3.6.2争议解决程序按照争议解决机构的规则进行。附件及其他补充说明一、附件列表：1.附件一：投资方与借款方基本信息2.附件二：投资借款合同3.附件三：股权结构担保协议4.附件四：投资收益与分红协议5.附件五：保密协议6.附件六：第三方中介服务协议（如有）7.附件七：补充协议（如有）二、违约行为及认定：1.违约行为：a)借款方未按时偿还投资借款及利息。b)投资方未按时提供投资借款。c)双方未按照本协议约定履行其他义务。d)第三方中介违反保密义务，泄露借款方信息。e)第三方中介未按约定提供服务。2.违约行为认定：a)违约行为的认定以事实为依据，双方协商一致或仲裁机构裁决为准。b)任何一方违反本协议约定的义务，均构成违约行为。三、法律名词及解释：1.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。2.保密信息：指涉及商业秘密、技术秘密或其他应予保密的信息。3.优先受偿权：指债权人在债务人破产清算时，对其债权享有优先于其他债权人受偿的权利。4.争议解决：指双方在履行协议过程中发生的争议，通过协商、仲裁或其他方式解决。5.重大经营决策：指对借款方经营有重大影响的决策，如重大投资、资产处置等。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：借款方经营不善，无法按时偿还投资借款。解决办法：协商延长还款期限，或采取其他补救措施。2.问题：第三方中介泄露借款方信息。解决办法：终止与第三方中介的合作，追究其法律责任。3.问题：争议双方无法达成一致意见。解决办法：提交仲裁机构或法院解决争议。五、所有应用场景：1.私募股权投资借款及股权结构担保协议适用于私募股权投资领域。2.本协议适用于投资方与借款方之间建立投资借款关系。3.本协议适用于借款方以股权结构作为担保提供投资借款。4.本协议适用于第三方中介参与投资借款及股权结构担保事宜。全文完。2024版私募股权投资借款及股权结构担保协议2合同编号_________一、合同主体1.甲方（出借方）：名称：（请填写甲方名称）地址：（请填写甲方地址）联系人：（请填写甲方联系人）联系电话：（请填写甲方联系电话）2.乙方（借款方）：名称：（请填写乙方名称）地址：（请填写乙方地址）联系人：（请填写乙方联系人）联系电话：（请填写乙方联系电话）3.其他相关方：名称：（如有，请填写相关方名称）地址：（如有，请填写相关方地址）联系人：（如有，请填写相关方联系人）联系电话：（如有，请填写相关方联系电话）二、合同前言2.1背景：本合同旨在明确甲方与乙方之间的私募股权投资借款及股权结构担保事宜，确保双方权益，实现合作共赢。2.2目的：本合同的目的是规范甲方与乙方之间的私募股权投资借款及股权结构担保行为，保障双方合法权益，促进双方合作关系的稳定发展。三、定义与解释3.1专业术语：1.私募股权投资：指通过非公开方式，向非上市企业进行投资的一种股权投资方式。2.借款：指乙方从甲方处获得一定金额的资金，用于企业运营或其他合法用途。3.股权结构担保：指乙方以其持有的目标公司股权作为担保，为借款提供担保。3.2关键词解释：1.甲方：指本合同中出借方，即提供借款的一方。2.乙方：指本合同中借款方，即从甲方处获得借款的一方。3.目标公司：指乙方持有的股权所对应的企业。4.借款期限：指本合同约定的借款期限，包括借款本金及利息的还款期限。5.担保期限：指本合同约定的担保期限，即股权结构担保的有效期限。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务：1.甲方有权要求乙方按照本合同约定的时间和金额偿还借款本金及利息。2.甲方有权要求乙方在担保期限内提供股权结构担保。3.甲方有权在乙方违约时，依法行使担保权利，处置目标公司股权。4.甲方应按照本合同约定，向乙方提供借款。4.2乙方的权利和义务：1.乙方有权按照本合同约定的时间和金额获得借款。2.乙方应按照本合同约定，在担保期限内提供股权结构担保。3.乙方应按照本合同约定的时间和金额偿还借款本金及利息。4.乙方应保证目标公司股权的真实性、有效性，不得虚假陈述或隐瞒。5.乙方应保证本合同约定的各项条款得到充分履行，不得违约。五、履行条款5.1合同履行时间：本合同自双方签字盖章之日起生效，借款期限为____年，自借款发放之日起计算。5.2合同履行地点：本合同履行地点为：（请填写履行地点）5.3合同履行方式：1.甲方应按照本合同约定的时间和金额，将借款本金及利息支付给乙方。2.乙方应按照本合同约定的时间和金额，偿还借款本金及利息。3.乙方应按照本合同约定，提供股权结构担保。六、合同的生效和终止6.1生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2终止条件：1.借款本金及利息全部偿还完毕。2.双方协商一致，终止本合同。3.发生不可抗力，致使本合同无法履行。6.3终止程序：1.双方协商一致，终止本合同，应签订终止协议。2.乙方应在终止协议签订之日起____个工作日内，向甲方支付剩余借款本金及利息。3.甲方应在终止协议签订之日起____个工作日内，解除股权结构担保。6.4终止后果：1.本合同终止后，双方应按照约定履行完毕各自的权利和义务。2.本合同终止后，双方应相互退还已支付的相关款项。3.本合同终止后，双方不再承担本合同约定的权利和义务。七、费用与支付7.1费用构成1.借款利息：按照本合同约定的利率计算，自借款发放之日起至借款本金及利息全部清偿之日止。2.担保费用：根据股权结构担保的具体情况，乙方应支付相应的担保费用。3.其他费用：包括但不限于合同印花税、律师费、评估费等，如因乙方原因产生。7.2支付方式1.通过银行转账方式支付至甲方指定的账户。2.如有其他支付方式，双方另行约定。7.3支付时间1.借款利息：按照本合同约定的支付周期支付。2.担保费用：在签订本合同时一次性支付。3.其他费用：在产生费用后按照双方约定的时间支付。7.4支付条款1.乙方应在约定的支付时间内，足额支付各项费用。2.如乙方未按时支付费用，甲方有权要求乙方支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算。3.甲方有权根据实际情况调整费用标准，但应提前通知乙方。八、违约责任8.1甲方违约1.甲方未按约定时间提供借款，应向乙方支付违约金，违约金按借款金额的____%计算。2.甲方违反保密条款，应承担相应的法律责任。8.2乙方违约1.乙方未按约定时间和金额偿还借款本金及利息，应向甲方支付违约金，违约金按借款金额的____%计算。2.乙方未按约定提供股权结构担保，应承担相应的法律责任。3.乙方违反保密条款，应承担相应的法律责任。8.3赔偿金额和方式1.银行转账。2.现金支付。3.其他双方约定的支付方式。九、保密条款9.1保密内容1.本合同的签订、履行和终止情况。2.双方的商业秘密、技术秘密和经营信息。3.双方在合作过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密和经营信息。9.2保密期限本合同项下的保密期限自合同签订之日起至合同终止后____年。9.3保密履行方式1.双方应采取合理的保密措施，防止保密内容的泄露。2.双方不得以任何形式泄露或使用保密内容，除非得到对方书面同意。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指因自然灾害、政府行为、社会异常事件等原因，导致合同履行不能或履行成本增加，且双方在签订合同时无法预见的情形。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于：1.地震、洪水、台风等自然灾害。2.战争、动乱、政府行为等社会异常事件。3.疫情等公共卫生事件。10.3不可抗力发生时的责任和义务1.发生不可抗力事件时，双方应及时通知对方，并提供相关证明材料。2.在不可抗力事件持续期间，双方应暂停履行合同。3.不可抗力事件结束后，双方应尽快恢复合同履行。10.4不可抗力实例1.新冠肺炎疫情。2.地震灾害。3.国家政策调整。十一、争议解决11.1协商解决双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼1.调解：由双方共同选定的调解机构进行调解。2.仲裁：将争议提交至双方约定的仲裁机构仲裁。3.诉讼：向有管辖权的人民法院提起诉讼。十二、合同的转让12.1转让规定未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。12.2不得转让的情形1.本合同涉及的国家机密或商业秘密。2.本合同涉及的个人隐私。3.法律法规禁止转让的其他情形。十三、权利的保留13.1权力保留1.甲方保留对借款用途的监督权，有权要求乙方提供借款使用情况的说明。2.甲方保留对目标公司股权的优先购买权，在乙方出售或转让股权时，甲方有权以同等条件优先购买。13.2特殊权力保留1.甲方保留在乙方违约时，根据本合同约定采取法律手段维护自身权益的权利。2.乙方保留在甲方违约时，要求甲方履行合同义务的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序本合同的修改和补充应经双方协商一致，并以书面形式进行。14.2修改和补充效力经双方签字盖章的修改和补充协议，与本合同具有同等法律效力。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应相互协助，共同确保本合同的顺利履行。15.2协作与配合方式1.双方应按照本合同约定，及时沟通，解决合同履行过程中出现的问题。2.双方应按照本合同约定，提供必要的文件和资料，以便对方履行合同义务。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间关于私募股权投资借款及股权结构担保的全部协议，具有完整性和独立性。16.3增减条款本合同附件与本合同具有同等法律效力，任何增减条款均应以书面形式进行。十七、签字、日期、盖章甲方（出借方）：（签字）（盖章）日期：（年月日）乙方（借款方）：（签字）（盖章）日期：（年月日）附件及其他说明解释一、附件列表：1.甲方营业执照副本复印件。2.乙方营业执照副本复印件。3.目标公司营业执照副本复印件。4.借款合同。5.股权结构担保协议。6.保密协议。7.不可抗力事件证明材料。8.争议解决协议。9.修改和补充协议（如有）