证券交易所小企业板块证券上市协议

证券交易所小企业板块证券上市协议

甲方（发行人）：_________________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

乙方（证券交易所）：_____________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

联系电话：_________________________

鉴于甲方为一家依法设立并有效存续的股份有限公司，拟在乙方设立的小企业板块上市发行证券；乙方为一家依法设立并有效运营的证券交易所，负责证券上市和交易的组织和管理。甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方证券在乙方小企业板块上市事宜，经协商一致，达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有规定，本协议中的下列术语具有以下含义：

1.1“证券”指甲方拟在乙方上市发行的股票。

1.2“上市”指甲方证券在乙方小企业板块挂牌交易的行为。

1.3“上市规则”指甲方证券上市必须遵守的由乙方制定的规则。

1.4“法律法规”指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件。

1.5“信息披露”指甲方按照法律法规及上市规则的要求，向乙方及公众披露与证券上市相关的信息。

第二条上市条件

2.1甲方必须满足乙方小企业板块的上市条件，包括但不限于《证券法》、《公司法》及乙方制定的相关规则所规定的条件。

2.2甲方应保证其财务报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.3甲方应保证其业务独立，不存在对任何第三方的重大依赖。

2.4甲方应保证其公司治理结构健全，内部控制制度有效。

第三条上市申请

3.1甲方应按照乙方的要求提交上市申请材料，包括但不限于公司章程、财务报表、法律意见书等。

3.2甲方应对提交的材料的真实性、准确性和完整性负责，并承担因材料不实导致的法律责任。

3.3乙方应在收到甲方申请材料后，按照法律法规及上市规则进行审核，并在规定时间内做出是否同意上市的决定。

第四条上市费用

4.1甲方应按照乙方的规定支付上市费用，包括但不限于上市初费、年费等。

4.2上市费用的具体金额和支付方式由甲乙双方另行协商确定，并在本协议附件中明确。

第五条信息披露义务

5.1甲方应按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及乙方的相关规定，及时、公平地披露所有对投资者决策有重大影响的信息。

5.2甲方应保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

5.3甲方应建立和完善信息披露内部管理制度，确保信息披露的规范性和有效性。

第六条持续督导

6.1乙方应对甲方的持续信息披露进行监督，确保其遵守法律法规及上市规则。

6.2甲方应配合乙方的监督工作，及时提供所需的文件和资料。

6.3如甲方违反信息披露义务，乙方有权采取警告、公开谴责等自律监管措施，并可向中国证监会报告。

第七条股份转让

7.1甲方股份在乙方小企业板块上市后，其股份转让应遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的规定。

7.2甲方应确保其股份转让行为公平、公正、公开，不得损害其他股东的合法权益。

第八条法律责任

8.1如甲方违反本协议约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，并可采取包括但不限于暂停其证券交易、终止其上市资格等措施。

8.2如乙方违反本协议约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，并可向中国证监会投诉或提起诉讼。

第九条争议解决

9.1本协议的订立、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的任何修改和补充均需双方协商一致，并以书面形式确认。

10.2如遇不可抗力事件，致使本协议无法履行或部分履行，受影响一方应及时通知对方，并提供相应证明，双方应协商解决；如协商不成，本协议可解除。

10.3双方可协商一致解除本协议，但应以书面形式确认。

第十一条其他

11.1本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

11.3本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

甲方（盖章）：_________________________

法定代表人（签字）：_____________________

日期：_________________________

乙方（盖章）：___________________