开放式基金传真交易协议书

开放式基金传真交易协议书

甲方（投资者）：_____________________

乙方（基金管理人）：_____________________

丙方（基金托管人）：_____________________

鉴于甲方为合法的投资者，乙方为依法设立并具备基金管理资格的基金管理公司，丙方为依法设立并具备基金托管资格的商业银行，甲乙丙三方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方通过传真方式进行开放式基金交易的相关事宜达成如下协议：

第一条定义

除非本协议另有规定，下列术语具有以下含义：

1.1开放式基金：指由乙方发起设立并管理，丙方托管的，投资者可以按照基金合同约定申购和赎回份额的基金。

1.2传真交易：指甲方通过传真方式向乙方提交申购、赎回等交易指令的行为。

1.3交易日：指乙方公告的开放式基金开放申购、赎回的日期。

1.4交易时间：指乙方公告的开放式基金开放申购、赎回的时间。

1.5交易价格：指甲方申购、赎回开放式基金时，按照基金合同约定的计算方法确定的每份基金份额的价格。

1.6交易确认：指甲方提交的交易指令经乙方确认并执行后，乙方向甲方出具的交易确认书。

第二条甲方的权利和义务

2.1甲方有权根据本协议及基金合同的规定，通过传真方式向乙方提交申购、赎回等交易指令。

2.2甲方应当按照本协议及基金合同的规定，及时、足额支付申购款项，并在赎回时确保其基金账户有足够的基金份额。

2.3甲方应当保证其提交的交易指令内容真实、准确、完整，并对因指令错误造成的损失承担责任。

2.4甲方应当妥善保管其传真机、电话等通讯工具，防止泄露交易密码等重要信息。

2.5甲方应当按照乙方的规定，定期或不定期地向乙方查询其基金账户的交易记录和基金净值等信息。

2.6甲方应当遵守国家有关法律法规和基金合同的规定，不得利用传真交易从事违法违规行为。

第三条乙方的权利和义务

3.1乙方有权根据本协议及基金合同的规定，对甲方提交的交易指令进行审核，并决定是否接受。

3.2乙方应当按照本协议及基金合同的规定，及时、准确地执行甲方的交易指令，并出具交易确认书。

3.3乙方应当保证其传真机、电话等通讯工具的正常运行，并妥善保管甲方的交易信息。

3.4乙方应当按照国家有关法律法规和基金合同的规定，对甲方的交易行为进行监督和管理。

3.5乙方应当定期或不定期地向甲方提供其基金账户的交易记录和基金净值等信息。

3.6乙方应当对甲方的交易信息保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。

第四条丙方的权利和义务

4.1丙方有权根据本协议及基金合同的规定，对乙方执行的交易指令进行监督和确认。

4.2丙方应当按照本协议及基金合同的规定，及时、准确地对乙方执行的交易指令进行监督和确认。

4.3丙方应当保证其传真机、电话等通讯工具的正常运行，并妥善保管甲方的交易信息。

4.4丙方应当按照国家有关法律法规和基金合同的规定，对甲方的交易行为进行监督和管理。

4.5丙方应当对甲方的交易信息保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。

第五条交易指令的提交和确认

5.1甲方应当在交易日的交易时间内，通过传真方式向乙方提交申购、赎回等交易指令。

5.2甲方提交的交易指令应当包括以下内容：甲方的姓名、身份证号、基金账户、交易类型、交易数量、交易价格、交易时间等。

5.3乙方收到甲方提交的交易指令后，应当及时进行审核，并在交易日的交易时间内向甲方出具交易确认书。

5.4甲方收到乙方出具的交易确认书后，应当及时核对交易信息，并在交易日的交易时间内提出异议。如甲方未在规定时间内提出异议，视为甲方对交易确认书无异议。

5.5如甲方对交易确认书有异议，应当在交易日的交易时间内以书面形式向乙方提出，并提供相关证明材料。乙方收到甲方的异议后，应当及时进行复核，并在交易日的交易时间内向甲方出具复核结果。

第六条交易价格的确定

6.1甲方申购开放式基金的交易价格，按照甲方提交申购指令的交易日的基金份额净值计算。

6.2甲方赎回开放式基金的交易价格，按照甲方提交赎回指令的交易日的基金份额净值计算。

6.3如甲方提交申购、赎回指令的交易日为非交易日，交易价格按照前一交易日的基金份额净值计算。

6.4如甲方提交申购、赎回指令的交易时间为非交易时间，交易价格按照该交易日的基金份额净值计算。

第七条交易款项的支付和划转

7.1甲方应当在提交申购指令后，按照乙方的规定，将申购款项划入乙方指定的基金募集账户。

7.2乙方收到甲方划入的申购款项后，应当及时向丙方划转，并由丙方计入甲方的基金账户。

7.3甲方应当在提交赎回指令后，按照乙方的规定，将赎回款项划入甲方指定的银行账户。

7.4丙方收到乙方划入的赎回款项后，应当及时向甲方指定的银行账户划转。

第八条交易费用的收取

8.1甲方应当按照乙方的规定，支付申购费、赎回费等交易费用。

8.2申购费、赎回费等交易费用的收费标准和计算方法，按照基金合同的规定执行。

8.3甲方应当在提交申购、赎回指令时，将交易费用一并划入乙方指定的账户。

第九条违约责任

9.1如甲方未按照本协议的规定，及时、足额支付申购款项或划转赎回款项，应当按照国家有关法律法规和基金合同的规定，承担违约责任。

9.2如乙方未按照本协议的规定，及时、准确地执行甲方的交易指令，应当按照国家有关法律法规和基金合同的规定，承担违约责任。

9.3如丙方未按照本协议的规定，及时、准确地对乙方执行的交易指令进行监督和确认，应当按照国家有关法律法规和基金合同的规定，承担违约责任。

第十条争议解决

10.1本协议在履行过程中发生的任何争议，三方应当首先通过协商解决。

10.2如协商不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。

第十一条协议的变更和解除

11.1本协议的任何变更和补充，应当由三方协商一致，并以书面形式确认。

11.2如甲方需要解除本协议，应当提前30个工作日以书面形式通知乙方和丙方。

11.3如乙方或丙方需要解除本协议，应当提前30个工作日以书面形式通知甲方，并说明理由。

第十二条其他

12.1本协议自三方签字盖章之日起生效，有效期为一年。有效期届满前30个工作日内，如任何一方未提出异议，本协议自动延长一年。