证券承销与保荐协议

证券承销与保荐协议合同编号：__________甲方（发行人）：公司名称：__________地址：__________法定代表人：__________联系方式：__________地址：__________电子邮箱：__________乙方（承销商）：公司名称：__________地址：__________法定代表人：__________联系方式：__________地址：__________电子邮箱：__________第一章定义与术语1.1定义1.1.1“本协议”指本证券承销与保荐协议。1.1.2“甲方”指甲方（发行人）。1.1.3“乙方”指乙方（承销商）。1.1.4“证券”指甲方发行的股票、债券等有价证券。1.1.5“承销”指甲方委托乙方代为销售甲方发行的有价证券。1.1.6“保荐”指甲方委托乙方对甲方发行的有价证券提供保荐服务。第二章合作内容2.1承销服务2.1.1乙方同意根据本协议的约定，为甲方提供有价证券的承销服务。2.1.2乙方应按照甲方的要求，积极组织和安排证券的发行与销售工作。2.1.3乙方应保证证券的发行与销售符合相关法律法规的要求。2.2保荐服务2.2.1乙方同意根据本协议的约定，为甲方提供有价证券的保荐服务。2.2.2乙方应协助甲方编制和提交与证券发行相关的各项文件和资料。2.2.3乙方应对甲方发行的有价证券提供持续性的市场分析和咨询服务。第三章权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的与证券发行相关的信息。3.1.2甲方应保证证券发行过程中不违反相关法律法规。3.1.3甲方应按照本协议的约定向乙方支付承销费用和保荐费用。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方应按照甲方的要求，认真履行承销和保荐职责。3.2.2乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露与证券发行相关的任何信息。3.2.3乙方应保证承销和保荐服务的质量，保证甲方权益的合法合规。第四章费用与支付4.1承销费用4.1.1甲方应按照本协议约定的比例向乙方支付承销费用。4.1.2承销费用的计算方式为：承销金额×承销费用比例。4.2保荐费用4.2.1甲方应按照本协议约定的比例向乙方支付保荐费用。4.2.2保荐费用的计算方式为：证券发行金额×保荐费用比例。4.3支付方式4.3.1甲方应在协议约定的支付时间内，按照乙方提供的付款方式支付费用。4.3.2乙方应在收到甲方支付的费用后，及时向甲方开具相应的发票。第五章违约责任5.1甲方违约责任5.1.1甲方违反本协议的约定，导致证券发行失败或造成乙方损失的，应承担相应的违约责任。5.1.2甲方未按约定支付承销费用和保荐费用的，应按照逾期付款的违约金标准支付违约金。5.2乙方违约责任5.2.1乙方未按照本协议约定履行承销或保荐职责，导致证券发行失败或造成甲方损失的，应承担相应的违约责任。5.2.2乙方泄露甲方商业秘密，造成甲方损失的，应承担相应的违约责任。第六章保密条款6.1保密义务6.1.1甲方和乙方应对在本次证券承销与保荐过程中获知的对方商业秘密、机密信息以及任何其他保密信息承担保密义务。6.1.2保密信息包括但不限于财务数据、商业计划、技术秘密、市场策略等。6.1.3双方应对保密信息采取合理措施进行保护，并仅将此类信息用于本协议项下的目的。6.2保密期限6.2.1除非法律法规另有规定，双方在本协议项下的保密义务应自协议签署之日起算，持续至协议终止或履行完毕后____年。6.3保密例外6.3.1保密义务不包括以下信息：（1）公开渠道获得的信息；（2）第三方合法提供的信息；（3）在保密信息公开前已为接收方所知悉的信息；（4）根据法律、法规或监管要求必须公开的信息。第七章争议解决7.1争议解决方式7.1.1双方因本协议的解释或履行发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。7.1.2如果协商不成，任何一方均可将争议提交至_______仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。7.2仲裁地点7.2.1仲裁地点为_______。7.3仲裁语言7.3.1仲裁程序应以中文进行，但根据仲裁规则或双方同意，也可以使用其他语言。第八章适用法律与管辖8.1适用法律8.1.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国的法律。8.2管辖法院8.2.1如果本协议的任何争议未能通过仲裁解决，双方同意将争议提交至甲方所在地的人民法院进行诉讼。第九章协议的修改与终止9.1协议修改9.1.1本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并由双方签署确认。9.1.2未经双方书面同意，任何一方不得单方面修改本协议。9.2协议终止9.2.1除法律法规或本协议另有规定外，双方可以书面协议终止本协议。9.2.2在以下情况下，本协议自动终止：（1）证券发行完成；（2）双方履行完毕本协议项下的所有义务；（3）法律法规规定的其他终止情形。第十章一般条款10.1完整协议10.1.1本协议构成双方关于证券承销与保荐服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。10.1.2本协议的任何部分不得被解释为放弃任何权利或补救措施。10.2通知10.2.1本协议项下的任何通知或其他通信应以书面形式送达对方指定的联系地址。10.2.2通知在发送之日或按照接收方的指定方式交付时视为有效送达。10.3分割条款10.3.1如果本协议的任何条款被认定为无效或不可执行，其余条款仍然有效并具有约束力。10.4继承与转让10.4.1未经另一方事先书面同意，任何一方不得将本协议项下的任何权利或义务转让给第三方。10.5权利累积10.5.1本协议项下的任何未行使或部分行使的权利或补救措施不妨碍或影响任何其他权利或补救措施的行使。第十一章不可抗力11.1定义11.1.1“不可抗力”指无法预见、无法克服且对一方或双方造成重大影响的客观事件，包括自然灾害、行为、法律法规变化等。11.2不可抗力条款11.2.1如果任何一方由于不可抗力无法履行本协议项下的义务，该方应及时通知对方，并在合理时间内提供相关证明。11.2.2因不可抗力导致义务无法履行的一方，应免除相应的违约责任。第十二章适用范围与限制12.1适用范围12.1.1本协议适用于甲方发行的有价证券的承销与保荐服务。12.1.2本协议不适用于甲方以外的其他发行人的证券承销与保荐服务。12.2限制12.2.1除非本协议另有规定，双方不得将本协议项下的任何权利或义务转让给第三方。12.2.2本协议项下的服务仅限于本协议约定的范围，任何超出范围的额外服务需双方另行协商。第十三章其他条款13.1语言与翻译13.1.1本协议以中文为准，如本协议有其他语言翻译版本，则以中文版本为准。13.2合同副本13.2.1双方各执本协议正本一份，具有同等法律效力。13.3保存13.3.1双方应妥善保存本协议及相关文件，以备不时之需。第十四章违约金与赔偿14.1违约金14.1.1如果一方违反本协议的约定，导致对方损失，违约方应向对方支付违约金，违约金为本协议项下合同金额的_____%。14.2赔偿14.2.1如果一方因违反本协议而给对方造成损失，除支付违约金外，还应赔偿对方的实际损失。第十五章终止与解除15.1协议终止15.1.1在本协议有效期内，除非双方协商一致，否则任何一方不得单方面终