企业公告招标管理制度

上海股份有限企业

招投标管理制度

第一节总则

第一条为规范企业的招标管理工作，维护招标单位的权益，控制项

目成本，保证项目质量，根据国家日勺有关法规，本着公平、公正、公

开、诚信的I原则，制定本管理措施。

第二条本管理措施合用对象为企业所属有关各部门。

第二节招标范围

第三条如下事项必须按照本规定进行招标：

一、企业对外一次性采购同品种固定资产总金额在人民币两万元

（含两万元）以上的；

二、企业对外设计、征询、监理总金额在人民币五万元以上（含

五万元）时；

三、企业一次性对外发包项目和企业指定分包项目在人民币二十

万元以上（含二十万元）欧I;

四、企业对外一次性采购同品种工程材料及设备（含企业控制日勺

重要工程材料及设备）总金额在人民币三万元（含三万元）以

上日勺；

五、企业一次性采购生产设备、研发工具、研发软件工具等总金

额在两万元（含两万元）以上日勺；

六、企业一次性采购生产原材料总金额到达二十万以上（含二十

万）口勺;

七、企业对外委托广告制作、装潢等总金额在人民币五万元以上

（含五万元）的。

第四条企业任何部门和个人不得将以上规定必须进行招标的事项

化整为零或者以其他任何方式规避招标。

第五条对未到达以上原则不须招标的事项，按企业日勺有关制度和

程序执行。

第三节招标管理机构及职责

第六条企业应设置招标工作小组，招标工作小组是企'也招标工作

日勺执行机构，小组组员应包括：企业总经理、主管副总经理、项目经

理（项目负责人）、采购部、财务部等有关负责人和有关详细负责人

员以及企业律师等。招标工作小组组长由总经理担任，其他组员由总

经理根据招标项目实际状况进行任命，财务部负责加强对招标小组人

员在招标时协议、流程的监管。

第七条职能划分

一、招标项目申请部门及经办部门

经办协作备

招标项目申请部门

部门部门注

固定资产采购行政部行政部财务部

财务部

工程材料、设备采购工程部工程部

工程设计、勘察、施工、监

工程部工程部财务部

理、发包或委托

生产设备、生产原材料采购部采购部财务部

研发工具、软件、设备研发部采购部财务部

二、申请部门的重要职能：制作招标文献和协议的技术规定等条

款，投标单位资质预审，参与编制、修订招标文献，参与开标、评标、

定标全过程的会务；

三、经办部门日勺重要职能：审批制作日勺招标文献和协议重要条款,

参与答疑、开标、议标、评标、协议日勺谈判和签订。负责建立招标管

理档案，招标计划的跟进、招标过程H勺纪录、招标过程资料的编号归

档、各类协议的I存档保管。

四、协办部门的重要职能：参与答疑、开标、议标、评标、协议时

谈判和签订，协助经办部门做好其他各项工作。

第四节招标计划

第八条招标申请部门应提前30日提交招标申请书。招标申请书的

形成程序为：

一、申请部门根据工作开展需要，应提前30日提交招标申请书，招

标申请书应包括如下内容：

固定资产的采购：月招标计划书中应载明当月需采购固定资产的名

称、规格、数量、质量规定、到货时间、本部门详细跟进人员等。

工程材料、设备的采购：月招标计划书应载明当月需采购材料设备的

名称、规格、数量、质量和技术规定、到货时间和地点、本部门详

细跟进人员、投标人的资质规定等，

如材料、设备是根据图纸定做，应明确图纸完毕的部门和时间，如材

料、设备需要定做的，应明确材料、设备定做时部门和时间，如材料、

设备需要预算部进行核量的，应明确规定预算部完毕核量日勺时间。

工程勘察、设计、施工、监理的发包或委托：月招标计划书应载明工

程勘察、设计、施工、监理的招标内容、范围、工期或服务期、质量

和技术规定、本部门详细跟进人员、投标单位资质规定等。

广告制作、装潢的委托：月招标计划书应载明广告制作、装潢、公布

日勺名称、内容、规格、质量规定、时间、本部门详细跟进人员、投

标单位资质规定等。

二、招标申请书由申请部门负责人签字后提交企业律师总经理申批。

三、招标申请书经招标小组组长同意后，由申请部门牵头组织招标事

宜。

第五节招标细则

第九条招标方式

一、公开招标：项目规模大、造价高且在时间容许的状况下，由招标

小组确定可公开招标。

二、邀请招标：项目企业以邀请招标作为重要招标方式，由招标小组根

据申请部门及其提供的调查资料，选定邀请投标的单位，该单位数量应

按工程量或采购量时规模而定，如选一家单位中标，则邀请投标单位不

得少于三家，否则当次招标无效。

三、议标：在工期或供货期紧迫、技术专业性强或工程现场条件等客观

原因导致不适宜进行邀请招标的，由招标小组研究确定进行议标。

第十条招标文献的编制

招标文献由招标申请部门及经办部门共同起草、编制。经企业招标工作

小组审核同意后发标。招标文献的内容包括:

一、固定资产的采购：名称、规格、数量、质量和技术规定、到

货时间和地点、验收原则和方式、报价方式、付款方式等。

二、工程材料设备的采购：名称、规格、数量、质量和技术规定、

到货时间和地点、检查原则日勺措施、报价方式、付款方式等。

三、工程勘察、设计、监理的发包或委托：名称、地点、内容和范围、

需要提交的成果资料、工期或服务期、质量和技术规定、报价方式、

付款方式等。

四、工程施工的发包：名称、地点、发包范围和内容、承包方式、技

术规定、质量原则、开竣工时间、报价方式、付款方式等。

五、广告制作、装潢日勺委托：名称、内容、规格、时间、质量和技术

规定、报价方式、付款方式等。

六、对投标单位的规定（如资质、资信、业绩、人员团体、工程质量

评价等）。

七、招标投标区I时间安排和原则（发标、答疑、投标、开标、议标（包

括评标原则，原则应量化）、评标、定标等）。

八、投标保证金、协议履约金的数额、交纳和返还等流程制定。

九、协议版本。

第十一条所有招标文献经招标小组组员签认（即签认招标文献审核

意见表）后方能对外发出，招标文献发出后未经招标工作小组组长同

意不得修改或终止。经招标工作小组组长同意修改招标文献后，应在

开标会议前告知所有投标单位。

第十二条投标单位的征集招标申请书通过十五日内投标单位征集

期间，企业在明显位置公告招标项目，除经办部外其他部门均可推荐

参与单位，故意参与者可到经办部门报名。

第十三条投标单位资格H勺审查

故意投标的单位应按企业规定提供精确、真实、详细的企业资质

等方面的资料，包括企业简介、营业执照和有关资质证书复印件（收

取复印件时应与副本原件对照）、企业以往同类业务业绩、企业近来

一年资金状况、企业近来一年诚信状况、有关专业施工工资质、有关

专业合法经营资质等。由经办部门进行初步审查。经办部门应登记所

有报名单位，报给招标小组，并提交资质审查意见汇报，交招标小组

组长复核，并将复核意见交总经理同意。

第十四条投标单位应在招标文献确定的截止时间前递交投标文献和

交纳投标保证金，投标文献逾期企业不予接受，未准时交纳投标保证

金，其投标文献按废标处理，企业不接受银行保函。

第十五条

一、投标单位应将规定的）投标文献盖章密封（密封处需盖章），并

派专人送至企业指定投标处，企业经办人收到投标文献后应做

好记录、妥善保留，开标前不得自行开封。

二、投标文献密封不符合规定,招标小组有权将之作为废标处理。

投标单位递交投标文献后如需修改、补充，只能在截止时间前

修改并按招标文献的规定密封、递交。补充、修改文献为投标

文献时构成部分。

三、补充、修改的内容导致废标，由投标单位自行负责。

在招标文献约定的投标截止日期后送达口勺投标文献，均为废

标，不再参与参与后续开标、议标。

第六节答疑、开标、议标、评标、定标程序

第十六条招标小组按标书规定日期答疑、开标、议标、评标、定标。

第十七条开标后，招标小组组员必须认真阅读各投标单位的标书，

充足刊登自己的意见，每人均有权在评标识录上记录自己日勺意见，招

标小组组长（或董事长或总经理）有决定权。确定中标单位后，及时

发出中标告知书。

第十八条招标由招标工作小组组长或招标工作小组组长授权的人员

主持，由企业律师负责纪录，该记录应存档备查。招标小组组长（或

董事长或总经理）有决定权，定标后，招标小组组长在企业周例会或

其他会议上宣布中标单位及中标价。

第十九条定标后，经办部门负责与中标单位进行协议谈判，以招标

文献中的协议版本、中标告知书为准签订，协议实质内容不得与招标

文献、投标文献、中标告知书不一致，假如确需变更，需经招标小组

组长同意并有投标单位确认书。协议谈判完毕后，协议要经招标小组

审核通过，企业律师负责提供协议法律问题的征询。中标告知书发出

7个工作日内签订协议，假如不能在中标告知书规定的时间内签订协

议，视为放弃中标，告知其他候选单位。签订协议后，告知其他未中

标单位落标，退还投标保证及其他多种押金。

第二十条经办部门应对参与投标的所有单位（包括初选通过单位、

落选单位、中标单位）的有关资料进行整顿并编号归档。

第二十一条经办部门应对反复性招标的投标单位建立档案，档案中

除了记录该投标单位的基本信息外（包括名称、住所、注册资金、业

绩、投标状况等），对中标单位还应记录其履行协议日勺实际体现信息

并进行动态评估，该评估成果作为决定中标单位与否有权参与未来同

类招标项目投标的评判根据。

第七节招投标程序

第二十二条招投标工作应严格按照如下程序执行：

一、招标项目前期公告，除经办部外其他各个部门均可推荐合适时

单位；招标前期调研，搜集有关单位信息并汇总，由经办部门经办人

负责牵头联络有关单位；

二、对有关单位进行资格预审：申请部门经办人按照招标申请书规定

日勺投标人资质对意向单位进行审查，并提交资质审查汇报，由招标小

组向意赂单位叫资质进行复核，并将复核意见交总经理同意。审查合

格日勺，告知其参与招标。

三、起草招标文献：申请部门经办人会同律师共同起草招标文献，经

办人办理有关审批手续。

四、招标文献的发放及投标保证金、招标文献成本费、需返还资料

押金的收取。

（一）、经办部负责发放招标文献及有关资料，并注明发放时需返还

的技术资料的详细状况；发放日勺招标文献要逐一登记，并有投标单位

领取人的签字。

（二）、投标保证金、招标文献成本费、需返还资料押金交纳程序：

由经办部门交款告知单，投标人持交款告知单到财务部缴款，再将第

三联交回，完毕交款程序。核准以上款项的交纳以财务部的收据为准,

投标单位的转账单、汇票等要统一换成财务部的收据。

五、招标答疑：经办部门负责制定招标答疑文献，并负责发放答疑文

献并存档。

六、现场勘察：如确有必要，经办部门负责组织现场勘察。

七、投标文献的I搜集

经办部门负责搜集投标文献及有关资料。搜集的投标文献要逐一登

记，并有投标单位有关人员口勺签字。

八、开标、评标、再谈判、考察、定标：核算投标文献与否有财务部

开具的投标保证金收据；开标后，对意向II勺中标人进行单位及工地实

地考察。定标后，企业经办门部发出中标告知书，中标告知书应载明

协议日勺重要条款，协议不得修改中标告知书的内容。

九、协议的审批、签订流程（包括其他协议时审批）：以招标文献中

协议条款和中标告知书签订协议，经办部门负责协议谈判，不得修改

中标告知书、投标文献确定、招标文献欧I实质内容。谈判完毕的I协议,

经办部门负责协议的审批。协议通过审批后，才能签字盖章，协议书

必须要负责人或委托代理人签字，无负责人或委托代理人签字的协议

不得盖章（内部控制程序）。签订协议前，核算与否交纳履约保证金,

交纳履约保证金后才能将盖章协议交给对方。

十、投标保证金、需返还资料押金的I退还

(-)需返还资料押金的的退还程序：投标人将需返还资料退还经办

部后，经办部查对页数无误、页面整洁后在收据上签上“****已退”

确认后，投标人持对应手续到财务部退款。如需返还资料有损坏、丢

失部分，资料员视情节在收据上标明应扣除金额，财务人员从需返还

资料押金中扣除。

(二)、投标保证金日勺退还程序：投标人接到退款告知后，经办人在

投标人的收据上签字后，投标人持收据到财务部退款。

第八节招标纪律

第二十三条招标工作小组组员必须严格遵守如下纪律：

一、招标工作要严格按照《中华人民共和国招标投标法》和本规定时

有关程序进行。

二、招标活动应当遵照公开、公平、公正和诚实信用原则。

三、保密。除经办人、招标文献中公布的I,招标小组组员

一律保密。

四、开标前投标文献严禁启封。投标文献交付时要逐一登记，经办部

负责保管投标文献，开标时招标文献应密封完好。

五、不得泄露标底或其他任何波及招标投标工作日勺保密资料。开标

至协议签订期间，投标文献、谈判的I内容应保密，严禁泄露。

六、不得与招标、投标当事人互相串通，徇私舞弊，操纵招标成果;

不得接受招标、

投标当事人的礼品、礼金、宴请或参与其他也许影响公正招标的活动;

严禁接受投标人

请客吃饭、送礼。招标过程中严禁与投标人有工作之外的联络。

七、招标人不得违反核准的招标事项开展招标工作。

八、不得泄露参与投标日勺其他投标人的投标价，假如发现泄密,

企业将根据实际情

况予以惩罚。

九、不得背离招标文献约定的条款与中标单位签订协议。

十、不得在招标文献或资格预审文献中设置有助于特定投标人或

违规限制潜在投标

人条款；不得变化资格预审文献中载明日勺资格条件或以未公开时条件

限制、排斥潜在投

标人；不得拒绝或限制已经通过资格预审的潜在投标人参与投标。

十一、不得违规使用标底。

十二、不得在开标后修改、增长或减少评标实质性条款；不得违

规设定商务标的权

重。

十三、不得运用暂定价格条款获取非法利益。

十四、招标文献起草人员对招标文献的对的性负责，技术人员要

严把技术关，本着

对企业负责时精神，以严格认真日勺态度编制招标文献。假如发现技术

错误导致企、也损失，

企业将根据实际状况予以惩罚。

第九节其他

第二十四条招标文献、投标文献及协议管理

一、所有协议原件交行政部资料室，由资料室负责及时分发给所

有部门，行政部和

财务部保留原件，其他对应部门及人员应保留协议复印件。

二、中标单位的投标文献作为协议的J构成部分，由企业律师负责

保管。

三、招标文献审批表、协议审批表、开标识录由企业律师负责保

to

招标流程示意图如下:

流程执行事项

执行部门文件

或人员

提出招标申请、招标申请部门提出招标申请；进

行招标项目公告；经办登记

项目公告、资格预审、所有报名企业并报招标小

申请部门招标项目申请

确定招标文献组，提交资质审查文献；经

表、招标文献

办部门和法务人员共同完毕

招标文献，并交各组员审批

申请单位组织预审会，确定

招标文献审批

预审会、确定邀请投标的单位及招标文献

招标小组

的内容

意见表

邀请招标单位

投标单位在交纳投标保证金

发出招标文献及图纸押金后领取招标文献

监察部做好签领记录

和施工图纸

投标单位搜集投标单位提出

日勺疑问交招标小组，招标小

答疑会组书面或现场解答投标单位

招标小组做好会议记录

H勺疑问

接受投标文献，密封不合格

接受投标文献

监察部做好接受记录

或超过时限的按本规定处理

按招标文献中的规定准时开

做好会议记录

开标、议标招标

小组

标、议标

（企业律师）

各组员实地考察、定标，充足

填写评审意见

评标、实地考刊登各自意见，最终表决,招标

小组

出中标告知书

书

察、定标

经办部门按照中标告知书与

中标单位签订协议，并督促

招标小组

中标单位交纳履约保证金

协议审批表

签订协议后，协议签订前要经各组员

经办部门

审批

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附件:

招标文件审批表（工程类）

项目企业

招标文献名称报批时间

年月日

申请部门经办人

审批意见

反馈意见

工程部:

年月日

采购中心:

年月日

预算部:

年月日

财务部:

年月日

法务组:

年月日

监察部:

年月日

总经理:

年月日

Page11

阐明：

1、审核要点:

工程部：审核招标文献及协议中对招标项目时阐明、对投标单位

日勺规定等条款。重

大技术问题须报监察部审核。

预算部：审核招标文献及协议中日勺付款方式、付款条件、计价根

据、工程取费类别

等条款。

采购部：审核招标文献及协议中对招标项目时阐明、对投标单位

日勺规定等条款。

营销部：波及营销方面的招标项目，其招标文献须经营销部审核。

财务部：财务部重要审核招标文献中口勺经济条款。

企业律师：审核工程招标文献内容与否全面合理。

监察部：审核招标程序及投标单位资质，对招标成果进行监管,

提出意见报总经理。

总经理：总经理综合考虑各部门日勺审核意见，审批工程招标文献

及标底文献。

2、法律专人组织有关部门人员根据招标申请书内容确定招标文

献草稿及协议重要

条款，协议重要条款可作为招标文献内容之一。招标文献中有关财务

方面的条款，应由

财务部参与起草。

3、申请招标文献、正式招标文献、协议草稿及邀请投标单位名

单等有关文献附后。

4、法律专人跟进招标文献的I审批过程。

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招标文件审批表（营销、筹划类）

项目企业

申请部门经办人

招标文献名称报批时间

年月日

申请部门经办人

审批意见

反馈意见

营销部:

年月日

行政部:

年月日

财务部:

年月日

法务组:

年月日

监察部:

年月日

总经理:

年月日

附件：招标小组领导审批通过后复印交各部门。

招标申请表

招标事项

招标规定

材料（固定资产）名称、规格、数量/

工程（勘探、设计、监理、施工）名

称、范围、内容/广告制作、装潢名称、

内容/等

质量和技术规定

供货期/工期/服务期/等

报价方式

付款条件

发标

答疑

招标时间安排投标

开标、议标

评标、定标

招标文献成本费

投标保证金

需返还资料押金

邀请投标单位名目

（随表附有关资料）

经办人:部门领导:

年月日

年月B

监察部:总经理:

年月日

年月日

开标识录

项目名称:

开标日期：

投标单资质等证书编投标报质量目工期中标后派驻现场

备注

位名称级号价标目日勺的

承诺人员资质

状况

参与开

标

人员签

字

招标人:唱标人:

记录人:

附件二：设计变更及现场签证制度

为了加强对工程变更及现场签证的管理，保证工程质量、进度,

并有效地控

制成本，特制定本措施。

一、合用范围:

合用于企业范围内所有项目变更及现场签证的管理

二、有关设计变更

1、执行原则

(1)权力限制原则：对工程变更管理流程严格的权限规定,

不在权限范围

内日勺签字一律无效;

(2)时间限制原则：对工程变更及其预算实行严格的时间限

制，并严禁过

后补办;

（3）施工前变更原则：原则上对所有变更必须提前进行，杜

绝施工后再变

更，更杜绝二次变更;

（4）工程量增减分析原则：每项变更审批单必须由项目专业

工程师对变更

进行工程量增减分析，没有明确工程量增减的变更单为无效单;

（5）一月一清原则：每月5日前，甲乙双方应就截至上月

末已完毕时尚未

确定最终审定价日勺变更日勺费用预算书进行综合性查对和价格商洽，并

形成查对与

商谈记录清单;

（6）一单一算原则：一种变更单必须对应编制一份预算书;

（7）竣工确认原则：当变更的工作内容完毕之后，项目部和

监理人员必须

在竣工后3日内签字确认;

（8）原件结算原则：工程变更日勺结算必须有原件作为结算日勺

根据；

（9）原则表格原则：所有的设计变更审批单都必须使用企业

规定的原则表

格。

2、分类:分为“正常类”设计变更和“特急类”设计变更

（1）凡设计变更一经提出，5天后来再实行日勺都称为“正常

类”变更；正

常类设计变更的办理原则是“先施工后核量”;

（2）特急类设计变更是指必须立即执行，并且延缓实行会导

致更大损失小J

变更；“特急类”设计变更日勺办理原则是“边洽边干”，但须经项目工

程部和预

算部、监察部签字，同步在变更审批单上写明“特急”状况阐明，并

根据对应金

额报主管领导同意，并在动工后5日内办理完审批手续。

3、设计变更的内容

（1）由于设计院设计图纸出错、漏、缺导致做法变动、材料

代换、纠正施

1

工图中的失误或其他变更事项（。如发包人需变更承包工程的图纸应

在变更部位

施工前作出，如已施工时由发包人承担拆改的费用，该部分工程量应

办理签证；

2

O如承包人发现图纸错误应在24小时内向发包人提出，经发包人进

行修正后交

3

承包人进行实行；。如承包人明知有错误仍进行施工的，承包人负责

承担一切责

4

任和损失；。如有关方均未发现图纸错误，施工方进行施工，已施工

日勺拆改费用

5

由有关方共同承担；。施工中承包人不得对原设计进行变更，因承包

人私自变更

设计发生的费用和由此导致发包人导致的损失由承包人承担，工期不

予顺延，对

6

返工的工程量不予计量；。如因承包人原因导致图纸变更的，由承包

人承担一切

费用和损失，导致工期顺延日勺工期不予顺延。）；

（2）由于监察部变化建设原则、构造形式、使用功能，增减

工程内容，导

致发生做法变动、材料替代或其他变更事项；

（3）由于营销部门、采购部、工程部、监理、施工方或材料

供应商采用新

工艺、新材料或其他技术措施等，导致发生做法变动、材料代换或其

他变更事项

（对提出、实行新工艺、新材料或其他技术措施等而引起H勺节省造

价、提高工程

质量、增强使用性能日勺施工有关方应有奖励措施，发挥他们日勺积极

性）。

4、变更管理权限规定

各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理多种变更，如不在

权限范围之

内日勺签字给企业导致损失日勺，将对有关负责人按责任追究制度进行处

理。

变更权限明细表

金额范围有效签

字人（共同签订）

专业工程师（包括监

理、项目部各专业

1万元如下工程师、预算

员、监察员）、工程部部

变更事项长、预算部部

长、监察室主任签字

1万元及以上除以上人员签

字外，经企业总经理签字

备注：1、金额范围是指单项变更金额。

2、有效签字人必须在有效期内签订，并且加盖企业指定日勺印

章，否则无效。

5、变更管理的I时间规定

（1）变更审批单发出后，项目部必须规定乙方立即编制变更预

算，并且在

该变更内容所有施工完毕后3日内（从监理及项目部专业工程师确

认竣工的日期

开始计算）向预算部报送完整变更预算；预算部负责核定工程量，编

制变更预算；

监察室负责审定变更预算;

（2）对于减少造价日勺变更，项目部现场工程管理人员、预算

部人员要跟踪

贯彻，核定减少的详细数额，并与乙方形成书面记录，防止漏报给企

业导致损失；

（3）项目部应与乙方单位约定违反预算书报送时间规定的约

束条款，若每

迟延一天，扣减该预算总价口勺5%,直至扣完为止;

（4）时间规定按工作日计算;

（5）每月5日前，按“一月一清原则”规定澄清上月变更。

6、变更的格式规定

（1）设计变更必须由有关设计人员签字并加盖设计公章方为有

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（2）项目部应对变更审批单持续编号，并妥善保留；项目部

与乙方都应设

置变更事项的单据交付记录，交付对方单据时应规定对方签收，接受

方不得拒签。

7、预算书的申报规定

(1)、预算书由监理单位审核后报甲方预算部;

(2)、甲乙双方核定变更事项的价格后，应在预算书上注明

最终审定价格,

并由双方签字，盖章后生效。凡与协议精神、定额精神、有关规定相

违反的内容、

签证（含无效延期签证）等，一律不予结算。

8、其他

（1）监察部为变更的经办部门，负责变更审批单完善与归档;

（2）对于客户提出日勺设计变更，营销部门在明确费用承担单

位后，告知项

目部。属客户承担费川，需预先收取费用，属企业承担费用，除按对

应权限审批

外，还需总经理同意;

（3）施工方案调整导致的变更，费用增长，由施工单位负责;

费用减少，

造价对应减少;

（4）项目部需提前熟悉图纸，规定提前10天考虑，至少5天

前下发变更审

批单，防止施工后返工；杜绝变更施工后的二次变更；杜绝停工待变

更;

（5）规划调整或重大设计方案调整（在原招标项目基础上增

长新的项目）

在监察部提供尽量的多种方案前提下，经预算部进行费用预算及方案

成本比

较，经营销部经济分析后，报有关部门参与专题会议讨论，形成会议

决策，总经

理同意后方可实行;

(6)项目部工程技术人员要认真研究施工图，对施工图纸上

出现的问题,

有责任积极与有关部门进行沟通，及时处理，否则因未及时沟通处理

导致的不良

后果按责任追究制度进行处理。

三、有关现场签证管理

1、签证的内容

(1)施工过程中出现的多种技术处理措施;

(2)在施工过程中，由于施工条件、地下状况(土质、地下

水、构筑物及

管线)变化，导致发生增减工程量或其他变更事项但不属于设计变更

范围的I;

(3)甲方在施工协议之外日勺零星用工、零星用机械等由于金

额较小无法订

立协议时;

（4）因企业决策变化，在执行原协议步出现的明显漏项费用。

2、签证管理日勺权限规定

（1）各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理多种签证,

如不在权限

范围内的签字给企业导致损失的，将追究有关人员日勺责任；

（2）单项签证不得拆分，更不容许反复签证;

（3）按每项签证日勺金额确定有效签字审批人。

金额范围有效签字人（共同

签订）

专业工程师（包括监理、项目部各专业

工程师、预

1万元如下算员、监察员）、工程部部长、预

算部部长、监察

室主任签字

1万元及以上除以上人员签字外，经企业总经

理签字

3、其他

（1）不在权限范围内日勺签字一律无效;

（2）原则上所有签证都要实行先施工后核量，只有特殊状况

下才能例外。

签证内容要结合签证范围以实际完毕工程量为根据现场实测实量;

（3）在项目部办公的J会签人员必须在竣工后三个工作日内共

同到施工现场

对签证内容进行现场丈量、测定、复核并签字确认，如属隐蔽工程必

须在覆盖前

签字确认并附照片;

（4）每月5日前预算部、监察部与施工单位就截至上月末

已签发时签证单

进行综合性查对和价格商谈，经领导确定后作为结算根据;

（5）现场签证日勺成果必须有原件作为结算根据;

（6）特急签证（指假如不立即实行将导致更大的损失日勺签证）

单，可先开

工后结价，但在3个工作日内完善有关手续;

（7）工程签证签字次序是：监理工程师、专业工程师（包括

各专业工程师、

预算员、监察员）、工程部部长、预算部部长、监察室主任、企业总

经理同意

（8）各项目变更、签证单应由资料室集中进行登记、编号、

分发、跟踪。

工程部、预算部、监察室必须建立台账，各部门每月查对一次。

本措施未尽事宜，详单项工程施工协议（含补充协议及协议）。

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工程现场签证审批单

项目名称:

签证编号:

工程名称：工程栋号/

专业：

协议名称（编号）:

施工单位:承担费用单

位：

施工期限规定：年月日至

年月日

1、零星工程2、零星机械台班3、土方工程4、图纸

及修变化更或工程指令的明确5、现场原因6、

签证分类

图纸及其变更原因7、其他

1、事项确认2、费用确认（含位置、时间、工程量、

施工措施、单价、总价确实认）3、工程范围确

签证类型

认（各队伍间）4、其他

1、协议2、预算定额3、现场状况4、施工图、图纸会

审及设计修变化更5、施工组织设计及对应措

签证根据

施6、工程指令7、其他

签证原因

（责任分

析及处理

附件1）

做法阐明:

需阐明分项名称、部位、单价、工程量、计算方式、

预算书及支持根据、波及队伍、到达效果等,

如书面文字体现不清应附图阐明。

签

证

内

容

工程部专业工程师签字:

监理单位签章:

工

时间：

时间：

-A.Z.M

刖

施工单位签工程部部长预算部签字

监察部部长（签字）：企业总经理（21万

章签章：经办人:

元）签字：

经办人:

部长:

项目经理：

年月日年月日

年月日

年月

年月日

日

施工单位:

签证编号:

完毕状况（工程量、质量、工期等）预算书（附件2共

页）

施

工

后

回

执

施工单位签监理单位签章：工程部签章:

预算部签字监察部（签字）:

,a!z^

早专业工程师:经办

人:

经办人：

部长：部长:

项目经理：年月日年月日

年月日年月日

年

月日

备注：1、按照先施工后核量原则，本单原件共5份：施工单位、

监理单位、工

程部、预算部、监察室各存档一份；2、请施工单位于施工完毕3日

内向甲方、监理

方、预算部、监察部报送回执，隐蔽工程必须在覆盖前签字确认，逾

期则视为施工

单位放弃权利；3、审定后实际完毕工程量及对应预算书可做为拨付

进度款（总金额

较大的）、审批材料使用计划日勺根据（假如经竣工验收及复核无误时

经建设单位审

定的资料及对应日勺预算书可直接成为结算书日勺构成部分，按实结算工

程也可据有关

资料统一结算）。

工程设计变更审批单

项目名称:增减不变协议

A类B类

施工单位:

变更编号:

协议名称:

协议编号:

工程名称:工程栋号/专业:

承担

费用单位：

提出部门：甲方工程部甲方销售部设计院

甲方设计部甲方材料设备

甲方预算部

物业企业乙方监理

客户

变更原1、设计类：L1设计差错1.2设计优化1.3补充及

二次设计L4超目时成本

因（责任1.5现场条件

分析及2、施工类：2.1施工进度规定2.2施工错误2.3施

工困难

处理）附3、营销类：3.1客户规定3.2营销筹划补充修改

件14、其他：4.1企业规定4.2政府规定4.3其他

原做法及现做法的对比阐明（注明图号、部位、施工措施

及详图、技术

参数）：

施变

附件：1、

更

内

2、

工容

及

方

前案

监察部签字：

年月日

设计院（签工程部（签预算部（签企业总经理监理单位施

工单

章）章）字）（21万

（签章）位（签

元）

章）

签字:

年年月年月

年月

月日日年

日年月

日月日

日

完毕状况（工程量、质量、工期等）预算书（附件2共页）

变更编号:

施

工

后施工单位监理单位（签工程部签章：预算部（签

字）：监察部（签

（签章）：章）：

字）：

回

年月年月

日

执年年月日

年月

月日日

日

备注：1、按照先施工再核量原则，在权限内审批。2、施工单位

收到本通

知后立即编制变更预算，并且在该变更内容所有施工完毕后3日内向

甲方预算

部报审费用增减预算。3、施工完毕后3