2024年股权融资战略顾问合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年股权融资战略顾问合同本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方主体名称及性质1.2乙方主体名称及性质1.3合同相关术语定义第二条：咨询服务内容2.1乙方提供的服务范围2.2服务时间表与节点2.3乙方服务团队组成第三条：股权融资策略制定3.1融资目标与策略3.2融资方式与渠道3.3融资文件准备与提交第四条：融资文件制作与辅导4.1融资计划书4.2商业计划书4.3财务预测报告4.4投资者演讲稿第五条：融资过程中的协调与沟通5.1投资者关系管理5.2项目路演安排5.3反馈问题处理第六条：合同的生效与终止6.1合同生效条件6.2合同终止条件6.3合同终止后的事宜第七条：费用与支付7.1咨询费用构成7.2费用支付时间表7.3费用支付方式第八条：保密条款8.1保密信息范围8.2保密信息的使用限制8.3保密信息的期限第九条：违约责任9.1违约行为界定9.2违约责任承担9.3违约赔偿方式第十条：争议解决10.1争议解决方式10.2仲裁地点与机构10.3法律适用第十一条：法律效力11.1合同的合法性11.2合同的修改与补充11.3合同的优先级第十二条：其他条款12.1合作推广12.2知识产权归属12.3信息披露第十三条：附录13.1合同附件列表13.2附件内容说明第十四条：签署14.1合同签署日期14.2甲方代表签字14.3乙方代表签字14.4签字盖章页第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方主体名称：_____________，性质：_____________。1.2乙方主体名称：_____________，性质：_____________。1.3合同相关术语定义：1.3.1股权融资：指甲方通过向乙方或其他第三方出售其公司股份的方式，筹集资金的行为。1.3.2商业计划书：指乙方向甲方提供的，包含公司概况、市场分析、产品或服务介绍、营销策略、运营计划、管理团队等内容的书面文件。1.3.3融资计划书：指乙方向甲方提供的，详细描述甲方股权融资的目标、策略、时间表等内容的书面文件。第二条：咨询服务内容2.1乙方提供的服务范围：2.1.1协助甲方制定股权融资策略；2.1.2为甲方制作融资文件，包括融资计划书、商业计划书、财务预测报告、投资者演讲稿等；2.1.3协调甲乙双方，确保融资过程中的沟通顺畅；2.1.4协助甲方进行投资者关系管理，安排项目路演，处理反馈问题等。2.2服务时间表与节点：2.2.1乙方向甲方提交商业计划书的时间节点为合同签订后1个月内；2.2.2乙方向甲方提交融资计划书的时间节点为商业计划书提交后2个月内；2.2.3乙方向甲方提交财务预测报告和投资者演讲稿的时间节点为融资计划书提交后1个月内。2.3乙方服务团队组成：2.3.1项目总监：负责整体项目的策划和协调；2.3.3市场营销顾问：负责商业计划书中的市场营销策略部分；2.3.4路演教练：负责甲方项目路演的培训和指导。第三条：股权融资策略制定3.1融资目标与策略：3.1.1乙方向甲方提供专业的股权融资策略，确保甲方融资目标的可实现性；3.1.2乙方应根据甲方的实际情况，选择合适的融资方式和渠道，如人民币融资、美元融资、私募融资等。3.2融资方式与渠道：3.2.1乙方应利用其专业知识和资源，为甲方寻找合适的投资者，包括机构投资者、个人投资者等；3.2.2乙方应协助甲方了解和选择各种融资方式的优缺点，以便甲方做出明智的决策。3.3融资文件准备与提交：3.3.1乙方应根据甲方的实际情况和需求，为甲方制作符合投资者要求的融资文件；3.3.2乙方应协助甲方准备和提交融资文件，确保融资文件的质量符合投资者的要求。第四条：融资文件制作与辅导4.1融资计划书：详细描述甲方的融资目标、策略、时间表等，为甲方提供清晰的融资方向。4.2商业计划书：介绍甲方的公司概况、市场分析、产品或服务介绍、营销策略、运营计划、管理团队等，为投资者提供全面的公司信息。4.3财务预测报告：预测甲方未来35年的财务状况，包括收入、成本、利润等，为投资者提供甲方的盈利前景。4.4投资者演讲稿：为甲方提供演讲稿，协助甲方在路演过程中更好地向投资者展示公司价值和吸引力。第五条：融资过程中的协调与沟通5.2项目路演安排：乙方应协助甲方安排项目路演的时间、地点、议程等，确保路演顺利进行。5.3反馈问题处理：乙方应协助甲方及时处理投资者提出的问题和建议，提高甲方的投资吸引力。第六条：合同的生效与终止6.1合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。6.2合同终止条件：6.2.1双方协商一致解除合同；6.2.2一方违反合同规定，严重损害另一方利益，另一方有权解除合同；6.2.3因不可抗力因素导致合同无法履行，双方均有权解除合同。6.3合同终止后的事宜：合同终止后，乙方应将所有与合同有关的文件和资料交给甲方，并协助甲方处理与投资者的事宜。第八条：保密条款8.1保密信息范围：本合同签订后，双方在合同执行过程中获取的、未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于商业计划、财务数据、客户信息、技术资料等。8.2保密信息的使用限制：双方应对保密信息予以严格保密，不得向任何第三方泄露、复制或利用保密信息。8.3保密信息的期限：双方对保密信息的保密义务在本合同终止后仍持续有效，直至保密信息成为公开信息。第九条：违约责任9.2违约责任承担：违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为本合同总金额的10%。9.3违约赔偿方式：如违约行为给守约方造成损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第十条：争议解决10.1争议解决方式：如合同执行过程中发生争议，双方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2仲裁地点与机构：如双方同意仲裁解决争议，仲裁地点为北京，仲裁机构为北京仲裁委员会。10.3法律适用：本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十一条：法律效力11.1合同的合法性：本合同的签订和履行遵守了中华人民共和国法律、法规的规定，具有法律效力。11.2合同的修改与补充：本合同的修改和补充必须采用书面形式，经双方签字盖章后与本合同具有同等法律效力。11.3合同的优先级：如本合同与双方的其他合同存在冲突，应以本合同为准。第十二条：其他条款12.1合作推广：双方同意，在本合同执行过程中，可相互协助进行业务推广，提高双方的市场知名度。12.2知识产权归属：本合同执行过程中产生的知识产权，归双方共同所有。12.3信息披露：双方同意，在本合同执行过程中，对涉及双方商业秘密的信息进行信息披露，但需遵守相关法律法规的规定。第十三条：附录13.1合同附件列表：附件1：商业计划书附件2：融资计划书附件3：财务预测报告附件4：投资者演讲稿第十四条：签署14.1合同签署日期：2024年14.2甲方代表签字：________________14.3乙方代表签字：________________14.4签字盖章页：________________第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1第三方定义：本合同所称的第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同执行过程相关联的其他个人、法人或其他组织。1.2第三方类型：第三方包括但不限于投资者、中介机构、评估机构、监管机构等。第二条：第三方介入情形2.1投资者介入：甲方根据乙方提供的融资策略，与投资者进行沟通、协商直至签署投资协议。2.2中介机构介入：乙方根据甲方需求，选择合适的中介机构提供专业服务，如财务顾问、法律顾问等。2.3评估机构介入：如需对甲方公司进行评估，乙方应选择具备资质的评估机构提供评估服务。2.4监管机构介入：如融资过程中涉及到相关监管机构，乙方应协助甲方与监管机构进行沟通。第三条：第三方责任及义务3.1投资者责任：投资者应按照投资协议的约定履行投资义务，不得违反法律法规和投资协议的约定。3.2中介机构责任：中介机构应按照合同约定提供专业服务，确保服务质量和合规性。3.3评估机构责任：评估机构应客观、公正地对甲方公司进行评估，确保评估结果的准确性。3.4监管机构责任：监管机构应依法履行职责，维护市场秩序，保护投资者权益。第四条：第三方权益及利益4.1投资者权益：投资者享有按照投资协议约定的投资收益权利，并有权参与甲方的重大决策。4.2中介机构权益：中介机构有权根据合同约定收取服务费用，保护其商业秘密。4.3评估机构权益：评估机构有权要求甲方提供相关资料，确保评估工作的顺利进行。4.4监管机构权益：监管机构有权对融资过程进行监督，确保市场秩序和投资者权益。第五条：第三方责任限额5.1第三方责任限额的确定：第三方责任限额根据第三方的类型、介入程度和合同约定等因素确定。5.2第三方责任限额的表述：在本合同中，明确第三方责任限额的表述，如“中介机构的责任限额为服务费用的两倍”。5.3第三方责任限额的调整：如合同执行过程中，第三方责任限额需要调整，双方应协商一致并书面确认。第六条：第三方介入后的额外条款6.1投资者介入额外条款：如投资者未能按照投资协议约定履行投资义务，甲方有权要求投资者承担违约责任。6.2中介机构介入额外条款：如中介机构未能按照合同约定提供服务，甲方有权要求中介机构承担违约责任。6.3评估机构介入额外条款：如评估机构评估结果存在重大失误，甲方有权要求评估机构承担相应责任。6.4监管机构介入额外条款：如监管机构采取不利于甲方的措施，甲方有权要求监管机构承担相应责任。第七条：第三方与其他各方的划分说明7.1第三方与甲方的划分：第三方作为合同外的第三方参与合同执行过程，与甲方之间不存在直接的合同关系。7.2第三方与乙方的划分：第三方作为合同外的第三方参与合同执行过程，与乙方之间不存在直接的合同关系。7.3第三方之间的划分：不同第三方之间在合同执行过程中相互独立，不存在直接的合同关系。第八条：第三方介入后的合同履行8.1甲方与第三方合同履行：甲方应按照合同约定与第三方进行沟通、协商直至签署相关协议。8.2乙方与第三方合同履行：乙方应协助甲方与第三方进行合同履行，确保合同的顺利进行。第九条：第三方介入后的争议解决9.1第三方与甲方、乙方之间的争议解决：如第三方与甲方、乙方之间发生争议，双方应协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2第三方之间的争议解决：如第三方之间发生争议，各方应自行解决，不得影响合同的履行。第十条：第三方介入后的法律效力10.1第三方介入不影响本合同的效力：本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律，第三方介入不影响本合同的履行。10.2第三方合同的独立性：第三方与甲方、乙方之间签订的合同，独立于本合同，其履行不受本合同的约束。第十一条：第三方介入后的其他条款11.1第三方信息披露：第三方应按照合同约定及时向甲方、乙方提供相关信息。11.2第三方保密义务：第三方应对在合同执行过程中获取的甲方、乙方信息予以保密，不得向任何第三方第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件1：商业计划书2.附件2：融资计划书3.附件3：财务预测报告4.附件4：投资者演讲稿5.附件5：投资协议6.附件6：中介服务协议7.附件7：评估报告8.附件8：监管机构出具的相关文件9.附件9：第三方提供的其他相关文件附件1：商业计划书详细描述公司的业务模式、市场分析、产品或服务介绍、营销策略、运营计划、管理团队等。应包括公司的愿景、使命和目标，以及实现这些目标的策略和方法。附件2：融资计划书详细描述公司的融资目标、策略、时间表、融资方式、融资用途等。应包括预计的融资规模、融资成本、融资期限以及预期融资效果等。附件3：财务预测报告预测公司未来35年的财务状况，包括收入、成本、利润、现金流量等。应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并注明预测的基础和假设。附件4：投资者演讲稿为公司在路演过程中向投资者介绍公司价值和吸引力的演讲稿。应包括公司的基本情况、市场前景、产品或服务、竞争优势、管理团队等内容。附件5：投资协议描述投资者与公司之间的投资关系，包括投资金额、投资方式、投资期限、投资回报等。应包括投资者的权利和义务，以及违约责任等内容。附件6：中介服务协议描述中介机构与公司之间的服务关系，包括服务内容、服务费用、服务期限等。应包括中介机构的权利和义务，以及违约责任等内容。附件7：评估报告对公司的财务状况、市场价值、投资潜力等进行评估。应包括评估方法、评估结果、评估结论等内容。附件8：监管机构出具的相关文件监管机构出具的相关批准文件、许可证书等。应包括文件的名称、编号、出具日期等内容。附件9：第三方提供的其他相关文件第三方根据合同要求提供的其他相关文件。应包括文件的名称、提供日期、内容概要等内容。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定：未按照约定提供真实、准确、完整的信息；未按照约定履行投资义务；泄露乙方商业秘密；违反法律法规或