公司规章制度管理办法

公司规章制度管理办法

目录

第一章总则..............................................................2

第二章管理机构与职责......................................................3

第三章规章制度制定........................................................5

第一节一般规定..........................................................5

第二节立项.............................................................6

第三节起草............................................................7

第四节审查..........................................................9

第五节审批与发布.....................................................11

第四章规章制度的实施和改进..............................................13

第五章所属单位规章制度管理..............................................15

第六章监督与责任.........................................................17

第七章附则.............................................................18

附件1......................................................................................................................................19

公司规章制度编写指导书.................................................19

附件2......................................................................................................................................29

公司规章制度立改废评价标准............................................29

第一章总则

第一条为了规范和加强公司规章制度管理，提高公司规章制

度质量和执行力，提升公司规范管理水平，依据国家有关法律法规、

《集团公司规章制度管理办法》及公司章程，制定本办法。

第二条本办法适用于公司以及公司所属各单位（以下简称各

单位）规章制度管理工作。

第三条本办法所称规章制度是指公司和各单位依据职责和权

限，按照本办法规定程序制定的，用于规范公司内部生产经营管理

活动和员工行为、具有长期普遍约束力的规范性文件，但不包括技

术标准、操作规程、工作标准和其它应用公文等。

第四条公司规章制度是综合管理体系第二层级文件，是体系

手册的明细化要求，与管理流程有效挂接，支撑综合管理体系运行。

第五条规章制度建设以公司发展战略为导向，坚持党的领导,

坚持制度统一，坚持继承创新，统筹规划，突出重点，持续改进，

构建系统完备、科学规范、运行有效的规章制度体系，推进公司治

理体系和治理能力现代化。

第六条公司规章制度实行“统一制度、两级制定、归口管理、

分工负责”的管理体制。

“统一制度、两级制定”是指公司规章制度由公司和各单位作为

两级制定主体，以相应制定主体名义统一颁布出台。公司按照统一

制修订程序制定适用于全公司或公司某业务系统的规章制度；各单

位为实施公司规章制度按照统一制修订程序制定适用于本单位的

规章制度。

“归口管理、分工负责”是指规章制度综合管理部门履行规章制

度归口管理职责；各部门按照本部门职责负责相应管理领域内规章

制度的建设与管理工作。

第七条规章制度管理应当遵循以下原则：

（一）贯彻落实党的路线方针政策和决策部署，遵守国家法律

法规、执行集团制度和板块制度，保证规章制度的合法合规性；

（二）体现公司管理意志，维护公司整体利益；

（三）从实际出发，科学设计制度规范，严格管理程序，保证

规章制度的科学性；

（四）强化规章制度实施，确保规章制度有效执行。

第二章管理机构与职责

第八条公司经营管控部是规章制度综合管理部门，其主要职

责是：

（一）组织制订公司规章制度管理规范；

（二）组织制订公司制度制修订年度计划；

（二）公司内控、审计等监督部门按职责分工对公司规章制度

的实施情况与完善程度进行监督评价；

（三）公司纪检部门按有关规定对违反规章制度行为进行查处。

第十一条公司所属单位负责按照本办法所确立的管理体制和

原则实施本单位的规章制度管理工作，主要履行以下职责：

（一）负责贯彻执行公司规章制度；

（二）依据公司规章制度和管理流程，结合本单位实际业务情

况制定本单位规章制度，建立完善本单位规章制度体系；

（三）负责本单位规章制度的宣贯培训、组织实施和监督检查;

（四）负责本单位规章制度的清理、评价与改进。

第三章规章制度制定

第一节一般规定

第十二条公司规章制度按效力从高到低依次划分为I、II、III

三个等级，上位制度明确要求制定配套制度的，应当及时制定；没

有要求且直接适用上位制度可满足管理需要的，可不再制定。制定

配套制度，不得违背上位制度的强制性、禁止性要求，作出的规定

应当更有针对性、可操作性，对上位制度已经明确规定的内容除非

必要不作重复性规定。

第十三条公司I级制度是公司章程和法人治理类制度。

第十四条公司II级制度是根据公司级制度制定的履行经营管

理职能、规范各类经营管理活动的管理规范，在公司范围内具有效

力。

第十五条公司为具体执行相应II级制度指定管理部门分专业

实施管理而进一步制定的实施性规定属于公司III级制度，在相应专

业领域内具有效力。

第十六条规章制度的内容应当逻辑严密、清晰，条款明确、

具体，用语准确、简洁，具有可操作性。

第十七条规章制度的形式应当符合集团公司企业标准(Q/SY

1451-2011)《规章制度编写一般规范》以及《规章制度编写指

导书》(附件1)中的具体要求。

第二节立项

第十八条经营管控部根据公司规章制度体系架构和管理目

标，组织各部门开展年度制度梳理和编制公司制度制修订年度计

划。年度计划应当于每年一季度编制下发。

第十九条各部门对规章制度制修订的必要性进行论证，并向

经营管控部提出立项建议。

论证规章制度制修订的必要性，应当从公司业务发展需要和改

革创新、管理提升出发，考虑国家法律法规和集团、板块制度的变

化，加强制度体系顶层设计，既要弥补缺失、完善制度体系，更要

优化内容、提升制度质量，还要简化结构、避免制度庞杂，并与标

准、流程及其他管理文件衔接配套。

第二十条公司经营管控部对各部门提出的立项建议组织审查，

编制公司制度制修订年度计划，经公司主要领导批准后执行。规章制

度制修订年度计划在执行过程中，可根据实际情况适当调整。

第三节起草

第二十一条起草规章制度应由起草部门负责人组织，拟订起

草计划，明确工作内容和分工。对于跨领域、跨专业、跨部门的综

合性制度，应明确牵头部门，并组成联合工作小组负责起草。

第二十二条起草部门应根据规章制度规范的事项，收集研究相

关法律法规、规章制度、标准等，并就有关问题开展制度调研和对标。

第二十三条起草部门应当对规章制度的规范事项、管理程序、

风险节点、控制措施、管理要求进行梳理，对需要解决的问题和解决

方案、与公司已有规章制度的关系、与管理流程的匹配性等做出充分

论证，设计形成规章制度草案的基本框架，重要的规章制度应当进行

专项调研并形成论证材料。

第二十四条起草部门应当根据调研论证情况和规章制度草案

的基本框架，组织起草人员编写规章制度草案。

规章制度草案内容应当满足以下要求：

（-）符合党的路线方针政策和国家法律法规要求，不与上级

规章制度相抵触；

（三）体现公司的整体意志和管理要求，符合公司实际；

（四）反映生产经营管理规律，体现先进的管理思想、技术和

方法；

（五）具有合理的权力制衡机制，权责明确、程序清晰、内容

具体、便于实施；

（六）职责权限、管理程序、管理要求应与上位规章制度有效

衔接；

（七）与相关规章制度衔接配套，内容不重复、不矛盾；

（八）与相关标准、流程和管理体系有效衔接、协调一致。

第二十五条规章制度草案体例格式应当统一规范、逻辑严密、

文字简洁、表述准确，一般具备以下基本内容：

（一）规章制度名称；

（二）依据、宗旨、适用范围和术语解释；

（三）管理部门和职责；

（四）管理事项规定、管理程序和具体规范；

（五）监督与责任追究；

（六）解释部门；

（七）颁布生效时间。

第二十六条起草部门应当将规章制度草案征求意见稿分送相关

部门和所属单位征求意见。被征求意见的部门和单位应当认真研究草

案，并在规定的时间内向起草部门提出书面修改意见。对于合理的修

改意见，起草部门应纳入到草案中；对存在争议的事项，起草部门应

与相关部门或单位充分协商并达成一致；重大事项经协商不能达成一

致的，由经营管控部协调或报请公司业务分管领导确定。

对于劳动报酬、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪

律以及劳动定额管理等直接涉及员工切身利益的公司规章制度，除

向公司相关部门和所属单位征求意见外，还应当经职工代表大会或

者全体职工讨论，提出方案和意见，与工会或者职工代表平等协商

确定。

制修订有关安全生产的规章制度，起草部门应当征求工会的意见。

第四节审查

第二十七条经营管控部负责组织规章制度审查。起草部门完

成规章制度起草工作后，应向经营管控部提交下列文件：

（一）规章制度草案；

（二）相关部门和单位的意见；

（三）需要说明和协调解决的问题等；

（四）其他需要送交提交的材料。

第二十八条经营管控部收到材料后，应对规章制度草案内容、

形式以及相关制度衔接等组织规章制度合法性、合规性、规范性与

协调性审核，审核内容包括：

（一）制度草案内容是否符合国家有关法律法规、集团和板块

相关规章制度以及公司的上位规章制度；

（二）制度草案内容是否符合公司有关商务行为合规管理要求；

（三）制度草案内容是否与管理流程匹配，是否与公司其他有

关规章制度有效衔接，是否存在矛盾、冲突、重复或缺失的内容；

（四）制度草案是否已充分征求意见并就合理意见或建议进行

了采纳，对存在的关切是否进行了合理解释和说明；涉及职工重要

利益的规章制度是否已经按照本办法第二十六条第二款和第三款

规定履行相应民主程序；

（五）规章制度草案的形式是否规范。

第二十九条经审查，对符合要求的规章制度草案可以呈报审议

或者审批；对不符合要求的，起草部门应根据审核意见进行补充和修

改完善；对应当撤销的，报公司业务分管领导审批后，予以撤销。

第五节审批与发布

第三十条公司制度的审批分别按照下列规定进行：

（一）公司章程报集团公司审批；

（二）法人治理类制度按照“三重一大”事项决策程序进行审议

批准；

（三）确立公司经营管理基本规范和要求的基础性制度，跨领

域、跨专业、跨部门的综合性II级制度由执行董事办公会审议批准。

其他II级制度按需由公司业务主管领导召集专题会议审议批准。

（四）III级制度由公司业务主管领导审议批准。

（五）本办法第二十六条第二款所述的直接涉及员工切身利益的

制度，应当在审批前经职工代表大会或者团组长联席会议审议通过。

公司制度在前期论证和审核比较充分，内容没有分歧的情况

下,可以采用部门传签的方式审议，按制度级别报相关领导审批C

第三十一条以会议方式审议公司制度审议程序如下：

（一）起草部门应当在公司规章制度审议前3个工作日，将公

司规章制度送审稿和起草说明送达全体与会人员；

（二）起草部门负责人应当就公司规章制度起草情况做出说

明，必要的并宣读公司规章制度送审稿；经营管控部负责人对审核

情况做补充说明；涉及员工切身利益的制度，工会负责人应对是否

履行民主程序以及相关审议结果做补充说明；

（四）经与会人员充分审议，由会议主持人做出审议决定；

（五）办公室负责记录审议情况并形成会议纪要。

第三十二条公司制度经审议通过或原则通过的，起草部门应

当按照审议意见修改完善后，报请颁布；经审议认为需要进一步深

入研究论证的，起草部门应当按审议意见深入论证，修改完善后重

新申报审议；审议决定撤销或废止的，由经营管控部办理撤销或废

止手续。

第三十三条规章制度审议通过后应及时予以印发，公司规章

制度颁发的行文要求按公司公文管理规定执行，并由起草部门通过

内网电子公文系统提交发文申请，经营管控部和相关部门确认并会

签后，报公司执行董事签署颁发。公司规章制度统一使用“公司制

（20XX）X号”的制度发文字号进行颁发。

第三十四条对于直接涉及员工切身利益的规章制度，以及其

他对职工行为进行规范的重要规章制度，应当采用职工传阅的方式

公示规章制度的内容。规章制度传阅时应让职工签署规章制度告知

确认表等能够证明员工知悉规章制度内容的书面文件。

第三十五条实际工作迫切需要但还不够成熟的规章制度，可

以标注试行。试行期限一般不超过3年。

第四章规章制度的实施和改进

第三十六条规章制度颁发后，与规章制度实施有关的部门、

单位和人员应当认真贯彻执行规章制度，严格按照规章制度的规定

履行工作职责。各级领导干部应带头贯彻规章制度，带头遵守规章

制度，促进规章制度的有效执行。

第三十七条规章制度颁发后，起草部门应当在合理时间内以

合理频率对与规章制度实施有关的部门、单位和人员进行规章制度

的宣贯培训，使相关岗位人员完整准确掌握规章制度内容。

起草部门应当将规章制度培训纳入年度培训计划；开展员工入职

培训、业务培训和其他专项培训应当将有关规章制度作为培训内容。

规章制度培训过程中应由参与培训的职工签到，并记录培训时

间、地点、与会职工、培训内容等。培训情况应向规章制度管理部

门反馈C

第三十八条规章制度执行过程中，有关部门和单位发现有冲

突、遗漏、管理缺陷等问题，应当以书面形式及时向规章制度起草

部门或经营管控部提出。规章制度起草部门应当组织研究，对规章

制度存在的问题进行修订完善。

第三十九条规章制度需要解释的，应当采用书面形式，其解

释不得违背规章制度的规定，并按以下方式进行：

（一）向规章制度中规定的负责解释部门（以下简称解释部门）

提出解释申请；

（二）解释结果或解释内容涉及其它规章制度的，解释部门应

与其它规章制度的解释部门协商并达成一致；

（三）对规章制度的解释，应当经过经营管控部审核，并经解

释部门主管领导批准；

（四）对规章制度的解释应当以书面形式做出，并抄送公司各

部门和单位。

第四十条起草部门在业务管理中应对规章制度管理情况进行

跟踪检查，将规章制度制修订和执行情况作为工作考核、业绩评价

的内容。内部审计、内控测试、体系审核、巡视巡察以及其他专业

检查应当将相关规章制度的制修订和执行情况作为检查内容。

检查规章制度制修订和执行情况主要检查规章制度是否建立、

是否健全完善、是否存在缺陷以及是否得到有效执行、违规行为是

否得到及时纠正等。

第四十一条检查发现规章制度制修订和执行存在相关问题

的，检查部门应当向规章制度起草部门提出整改意见，并抄送经营

管控部。规章制度起草部门应当组织整改，对规章制度存在问题的

应当修订完善。

对于在检查中发现的违反规章制度规定的问题，应当按照规章

制度违规处罚规定和公司违规责任追究程序追究责任人员责任。

第四十二条规章制度管理部门应定期组织公司各部门和各单

位开展规章制度的清理、评价。根据需要可针对某一领域的规章制

度组织专项清理、评价。

第四十三条各部门和各单位对所管业务领域内的规章制度进

行清理，根据《公司规章制度立改废评价标准》（附件2）,对规

章制度的科学适应性、制度系统完备性、单体制度合法合规性、单

体制度实施有效性、单体制度规范性进行评价，提出规章制度继续

有效、修订或废止的意见。

第四十四条规章制度管理部门根据评价意见，对需要制定和

修订的规章制度纳入计划，组织制修订；对需要废止的规章制度，

按程序予以废止。

规章制度的修订按照规章制度的制定程序执行。

第四十五条规章制度被修订或者被新制度取代的，应在修订后

的制度或者新制度中宣布原制度废止；其他原因需废止规章制度的，

在每年规章制度清理评价后，由规章制度管理部门行文宣布废止。

第五章所单位规章制度管理

第四十六条各单位应当明确指定本单位规章制度的管理部

门,配备管理人员，可结合本单位的实际，参照本办法制定本单位

规章制度管理实施办法，明确本单位规章制度的制定程序，建立和

完善本单位规章制度管理体系。能够直接适用上位制度的可直接适

用，减少层层转化制度。

第四十七条各单位应当按照本办法第六条所确立的管理原

则，在本单位层面统一制定本单位规章制度，以统一制度格式，按

照本单位公文管理的规定以正式文件印发，并录入公司综合管理体

系信息平台O

公司境外单位制定的制度除应符合公司规章制度的要求以外，

不得违反所在国的法律法规。

第四十八条各单位制定本单位规章制度，应当符合以下要求:

（一）管理的原则、范围、事项应符合上位制度；

（二）职责权限、管理程序、管理要求应与上位制度和管理流

程有效衔接和匹配；

（三）根据本单位生产经营管理实际，对管理程序和要求进行

细化，保证制度规定落实到位；

（四）制度内容应当体现公司整体意志，不得与公司制度相抵触。

第四十九条各单位每年应当对公司规章制度和本单位规章制

度制订详细的宣贯培训计划，在制度下发后应严格按计划开展培

训，培训记录应予保留以备检查。

第五十条各单位应当至少每年一次定期检查公司以及本单位

规章制度在本单位的执行情况。每次检查都要形成制度执行情况检

查报告单或形成书面报告，并提交经营管控部备案。

第六章监督与责任

第五十一条经营管控部组织开展规章制度管理工作督导检

查，对工作突出的业务部门和单位给予表彰，对工作不力的业务部

门和单位予以批评。

第五十二条违反本办法，有下列情形之一的，给予责任单位

批评并责令整改；造成严重后果和不良社会影响的，按照公司违纪

违规处分规定追究责任人员责任：

（-）违反程序、超越权限制定规章制度的；

（二）违反法律法规强制性规定的；

（三）与上级规章制度相抵触的；

（四）未按规定履行规章制度制修订和废止、宣贯培训、监督

检查职责的；

（五）未按规定进行规章制度评价和改进的；

（六）违反本办法的其他行为。

第七章附则

第五十三控股公司、实际控制企业通过法定程序执行本办法,

参股公司参照执行C

第五十四党的建设类制度的管理适用党委规范性文件制定管

理办法和中央关于党的制度制定的相关要求。

第五十五条本办法由经营管控部负责解释。

附件:1.公司规章制度编写指导书

2.公司规章制度立改废评价标准

附件1

公司规章制度编写指导书

本指导书在企业标准(Q/SY1451-2011)《规章制度编写一般规

范》的基础上，就规章制度编写中的基本规范、通用条文和惯用

字词进行具体阐释，以供各部门、各单位在制度制修订时学习使

用。

一、制度名称、体例与结构

(-)制度名称

制度名称一般由单位名称、适用范围、规范事项、制度称谓、

制度时效四要素构成，具体含义分别为：

1.单位名称为制度制定主体名称；

2.适用范围为制度适用的对象、群体；

3.规范事项为制度主要规范的管理事项；

4.制度称谓根据制度体例差异而定，一般可以使用“规则”、“办

法”、“规定”、“细则”等;

5.制度时效，如尚未确定制度的长期时效性或完备性，应在

制度名称最后注明"试行'或'暂行”，并加括弧。

举例说明：《公司石油工程技术服务企业及施工作业队伍资质

管理规定(试行》，按上述要素的结构分解为“公司+石油工程技

术服务企业及施工作业队伍+资质+管理规定+(暂行)

制度名称诸要素中，适用范围、制度时效在一定情形下可省

—19—

略，单位名称、规范事项、体例类型不可省略。

1.适用范围省略：如果适用范围为整个单位，则可以省略，

如果为单位的局部，则必须在制度名称中加以明确，举例：《下属

企业对外委托经营管理制度》中，“下属企业”为适用范围，是中煤

华昱公司的局部，不可省略。

2.制度时效省略：如制度非'试行”、“暂行性质，则可省略。

（二）制度体例

制度体例主要划分为四种基本类型：规则、规定、办法和细

则，类型的划分主要依据制度独立性还是从属性、范围广阔性还

是狭窄性、规范原则性还是具体性、时效稳定性还是易变性，各

类制度体例的概念界定如下：

1.规则：仅用于明确公司法人治理机构的议事程序和要求。

2.规定：用于明确某一领域或某一方面的管理权限、基本

要求和强制性禁止性规范，侧重于对管理职责进行界定，以及对

管理准则进行明确，一般不规定具体操作流程；

3.办法：用于明确某一领域或某一方面的管理方法、工作程

序和工作要求，与规定相比较，一般有明确的流程，操作性较强;

4.细则：用于与规定、办法配套，明确某一领域或某一方

面的具体程序和操作规范，规范内容比办法的范围更小、更具体，

主要强调做事的具体步骤、环节或方法，相对有关的规定、办法,

具有明显的从属性。

制度体例类型的划分并不绝对，在制度编制过程中应尽可能

—20—

按照以上概念界定合理确定制度称谓，如确需采用其他制度称谓,

也可审慎使用。

（三）章节的设置

制度根据需要，可以进行章节划分，具备以下条件的制度，

可以设章”：

1.制度内容较多，篇幅较长，应在二十条以上；

2.制度结构复杂，有划分层次的需要；

3.只有当制度除总则、机构与职责、附则外，至少还有两部

分以上的相对独立的内容，且每部分条数不少于三条，才考虑分章。

设章的制度，每章应当设章名，章名应当能够概括本章的全

部内容或者范围，一般概括为一项内容。

设章的制度，按照总则、分则、附则的先后顺序排列，以“总

则”为第一章，以“附则”为最后一章，中间主体内容为制度分则，

分则各章主要包括管理流程、事项及要求。

设章的制度，如果内容构成极其复杂，可以在“章"内再设节'，

设节’的要求（必要性、节名等）同设“章”类似。

（四）条款项目

1.每个条文的内容都应当具有相对的独立性和完整性。一个

条文一般规定一项内容，同一项内容一般规定在同一个条文中。

2.款隶属于条。一条内容包含两层以上互相关联的意思，并

不宜再划分为两条时，应当分款。一款内一般规定条中的一层意

思，同一层意思的内容一般规定在同一款中。款之间可以是并列

—21—

关系，也可以是递补关系。

（五）序号

章、节、条的序号用中文数字依次表述，款不编序号，项的序

号用中文数字加括号依次表述，目的序号用阿拉伯数字依次表述。

二、通用条文表述

（—）宗旨与依据

制度的宗旨是制定制度的目的，依据是制定制度依据的法律

法规或上位制度。制度的宗旨与依据，应置于制度正文的第一条。

设章的制度置于总则中。宗旨与依据表述为：“为……，根据……,

制定本规定（或办法等）”。

宗旨有多项内容的，需要用多层含义句式表述，一般采用由

具体到抽象、由直接到间接、由微观到宏观的逻辑顺序来排列。

创制性的制定制度，没有直接的上位制度依据，该条只表述

制度的宗旨。

实施性的制定制度，在制度宗旨之后应当援引上位制度的名

称。若上位制度有多个，应只援引直接的上位制度，即对本制度

和直接上位制度共同的上位制度和法律法规不援引。要明确表述

上位制度的名称，不能虚写，主要有以下三种形式：

1.制度对上位制度全部内容做出具体规定的，制定依据以书

名号援引直接上位制度全称。

2.制度对上位制度部分内容做出具体规定的，应当在上位制

度名称之后表明“的有关规定”。

—22—

如果制度是对上位制度的某一条规定进行细化的，可以在依

据中写明援引的上位制度的条款序号。

（二）适用范围

制度的适用范围是指制度适用的组织和管理对象，应置于制

度正文的第二条。设章的制度，置于总则中。

常用的组织用语包括：公司、各部门、所属单位。各部门是

指公司职能部门和直属附属机构；所属单位是指公司所属国内各

二级单位和境外单位，根据具体地域范围可选择“国内所属单位”

或‘境外所属单位”。

制度的管理对象是指制度规范的物、行为或关系。

制度适用范围如果要强调管理行为，内容多、句式较长，一

般表述为：“……,适用本规定（或者办法等）"。内容简洁、句式

较短的，一般表述为：“本规定（或者办法等）适用于……

适用范围扩大的，若适用的组织扩大，可在适用范围后，紧

跟着指出“某组织参照本规定（或者办法等）执行”。若管理对象扩

大，可以在适用范围一条中另起一款，特别指出：“某物、行为或

关系，适用本规定（或者办法等）的有关规定”。适用范围缩小的,

若管理的对象不明确，可在适用范围后，紧跟着指出“其他制度另

有规定的，适用其规定”。若事项明确，可在适用范围一条中另起

一款，明确指出“某物、行为或关系不适用本规定（或办法等）

（三）术语解释

对制度中出现的需要明确的术语和缩略语，应当作定义性解

—23—

释，可用“内涵+外延”的形式表述。术语定义必须符合以下四项规

则：

1.定义必须是相称的，定义项的外延和被定义项外延必须完

全相同，否则就会犯“定义过宽”或“定义过窄”的逻辑错误。判断定

义是否相称的标志是看定义项与被定义项是否可以互换。

2.定义项不能直接或间接地包含被定义项，否则会犯'同语

反复”或‘循环定义的错误。

3.除被定义项本身是负概念的情况外，定义不能包含否定概念。

4.定义必须使用科学的术语，只能使用已经定义的术语或众

所周知的术语来作定义中的定义项，而不能使用含糊不清的概念,

也不能使用比喻。

一个术语在同一制度中只能有一个意义，一个意义在同一制

度中只能用一个术语表示。贯穿全文的基本术语应置于制度的前

部，设章的制度，置于总则中。涉及部分条文的术语应置于相关

条文之后，贯穿章节，应置于涉及的章节的最前部。

（四）机构与职责

机构与职责应置于制度的前部，设章的制度，置于总则中。

机构与职责内容较多，制度分章的情况下，也可在总则后设‘管理

机构与职责”一章。

（五）责任追究

制度中若规定了义务性条款和禁止性条款，应当相应规定违

规责任。违规责任一般位于解释权、施行日期等条文之前。设章

—24—

的制度，应在附则之前设“责任追究”一章。违规责任一般应当明确

责任主体、处罚主体、责任的种类和幅度四个要素：

1.责任主体一般表述为：“直接负责的主管人员”和“其他直接

责任人员”。

2.处罚主体是指有权做出处罚决定的归口管理部门、监督检

查部门或专门委员会。处罚主体的名称应当明确指出。

3.责任追究包括行政处分、经济责任和资格限制，三者可以

单独使用，也可以合并使用。不对民事及刑事责任做出规定，涉

及民事及刑事责任的，可以概括表述为“对公司（他人）造成的损

失承担民事赔偿责任”和“构成犯罪的，移交检察（公安）机关，依

法追究刑事责任。”

（1）行政处分的类别应符合《中国石油天然气集团公司管理

人员违纪违规行为处分规定》所做相关规定，包括警告、记过、

记大过、撤职、留用察看、开除等。

（2）经济责任是指因违反劳动纪律的违约金标准和因渎职造

成公司损失的赔偿金标准。

（3）资格限制是指对提职加薪、参加职称评审或评奖等活动

做出一段时间内不得参加的限制。

4.一般从轻到重表述行政处罚的种类和幅度。

5.责令改正（限期改正）不属于行政处罚种类，因此，表述

责令改正或者限期改正违规行为后，不应使用“并处（并可处

以）……处罚”的表述。单项处罚不用“可以”，多项处罚才可以使

——25——

用“可以”表示选择是否并处。违规责任的表述方法：

（1）逐条表述，明确每个违法行为给予什么责任，采用“违

规行为+处罚”模式表述。

（2）归类表述，采用按照责任内容、违规行为或者处罚主体

进行归类的方法。

可以选择是否对责任追究的程序及救济措施做出规定。

（六）解释权条款

制度应当规定制度的解释部门。制度制定部门、机构或归口

管理部门为制度的解释部门。一般表述为：“本规定（或者办法等）

由……负责解释”。解释权条款置于制度的末尾，制度施行日期条

文之前。设章的制度，置于附则中。

（七）施行日期及废止声明

制度应当明确规定施行的具体日期，一般表述为：“本规定（或

者办法等）自……年……月……日起生效”。施行日期条文置于制

度的最后一条。设章的制度，置于附则中。

凡是采用废旧立新模式制定制度的，应当在附则中做出废止

原制度的表述。废止事项一般紧接在规章施行日期之后，与施行

日期在同一条中来表述，并应当注明被废止制度的文号和发布日

期，表述为：“本规定（或者办法等）自……年……月……日起生

效。……年……月……日……发布的《……》同时废止。

三、惯用字词

（一）制度语言中宜使用双音节构词，如“可以”、“应当”、“或

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者”、“如果”、“按照”、“为了”等，不宜使用如“可”、“应”、“或”、“如，

“按”、“为”等单字。

（二）“和”、“与”、洞”的使用:

1.在作为连词时，条文中一般使用“和”，以连接两个并列的

名词、动词或短语。

2.在一个断句之内需多次使用的，分别使用‘和"、“与

3.在章名、条标中，一般使用“与

4.“同”一般不使用。

5.在作为介词时，一般使用“与”。

（三）依照、按照、参照、遵照的使用：

“依照”通常引出制度条文作依据，可以是具体制度的名称，也

可以是“本规定（或者办法等）”。

“按照”通常引出某种具体的规则、标准、命令、指示。

“参照”通常是指以某一规定或标准作为参照物，以其作为处理

事务的重要依据。参照适用的情形一般不在适用范围内，且执行

部门有一定的自由裁量权，可以根据实际情况进行调整。

“遵照”通常与执行，连用，表示对某种决定、命令遵照执行。

“应当"、"必须’两者在程度上有差别，一般情况下使用‘应当”

即可，在有特殊针对性时，往往使用“必须”予以强调。

（四）指示代词，不论是指人或者物，一般均用“其他”，不用

“其它

（五）不使用具有性别差异的人称代词（他、她）和物主代

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词（他的、她的b行为主体一般均实写，需要指代时，以指示代

词“其”表示。

（六）制度中应当尽量避免使用意思笼统、不明确的词，能

够具体规定的，尽可能量化、具体化这些词指代的含义。慎用词

有：“有关”、“及时”、“按规定’等。

（七）数字的使用：

条款中的日期、序数、量数、比例数、百分数，以及经济责

任的幅度和数额，均用阿拉伯数字表示。

如果没有特别说明，“以上”、“以下”、“以内”“届满”均包含本数；

“超过”、“不满”、“以外”不包含本数。

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附件2

公司规章制度立改废评价标准

1.对企业1.1企业发展战略和管理模式等发生改变，业务、市场和组织结构等调新建

发展的整变化，需制定新制度。

科学适1.2在生产经营管理实践中逐步总结和提炼，需将先进的工作经验、有新建

应性效措施或管理创新成果等上升为制度。

1.3随着企业的发展变化，现行制度与企业发展阶段、管理环境和企业修订

文化等存在部分不相适应，需持续修订完善

1.4企业发展战略和管理模式等发生根本改变，或因重组、改制、合并废止

等发生组织结构调整，管理对象已经不存在，制度不适应管理需要.

2.单体制2.1现行制度的部分条款与国家、地方的法律法规和上级的规范性文件修订

度合法不一致，需做适当修订。

合规性2.2制度主要内容与国家法律法规和上级的规范性文件相抵触，不便龙废止

旧制度进行修订。

3.单体制3.1在监督制度执行过程中，发现存在不适应管理实际或不符合管理规修订

度实施律等问题。

有效性