关于加强企业安全风险分级管控绘制安全风险分布图的工作方案

关于加强企业安全风险分级管控

绘制安全风险分布图的工作方案

为深入贯彻《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革

发展的意见》，按照《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大

事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办（2022）11

号），《省安委会办公室关于印发江苏省防范遏制重特大构建双

重预防机制实施办法的通知》（苏安办〔2022〕103号），《江

苏省安监局关于进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查

管理双重预防机制建设工作的指导意见》（苏安监〔2022〕60

号），《市安委会办公室关于印发南通市防范遏制较大事故杜绝

重特大事故构建双重预防机制实施方案的通知》（通安委办

〔2022〕147号）要求，进一步推进全市工业企业安全风险

分级管控和隐患排查管理双重预防机制（以下简称〃双重预防

机制〃）建设，现制定加强企业安全风险分级管控绘制安全风

险分布图的工作方案。

一、指导思想

认真贯彻党中央、国务院、省委、省政府和市委、市政府关

于安全生产工作的系列决策部署，通过双重预防机制建设使企业

自身安全管理体系更加系统和深化，从根本上实现事故的纵深防

御和关口前移，把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查管理

挺在事故前面，控制和降低风险、消除事故隐患，标本兼治防范

遏制较大事故杜绝重特大事故的发生。

二、合用范围

本工作方案合用于全市范围内危（wei）险化学品生产企业、

仓储经营企业、使用危（wei）险化学品的化工生产企业（以下

简称化工企业），冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工

贸行业企业（以下简称工贸企业）的风险辨识、评估、分级、管

控。

三、工作目标

力争到2022年上半年，全市化工企业和工贸企业建立健全

安全风险分级管控和隐患排查管理双重预防性体系，全面开展危

险（有害）因素辨识和风险评估，采取技术、管理等措施对安全

风险实施分类分级管控，及时对事故隐患进行整改，形成安全风

险受控、事故隐患有效管理的企业双重预防机制和运行模式。

四、工作原则

L坚持风险优先原则。以风险管控为主线，把全面辨识评估

风险和严格管控风险作为企业安全生产的第一道防线，切实解决

〃认不清、想不到”的突出问题。

2.坚持系统性原则。从人、机、环、管四个方面，从风险管

控和隐患管理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过

程开展工作，努力把风险管控挺在隐患之前、把隐患排查管理挺

在事故之前。

3.坚持全员参预原则。将双重预防机制建设各项工作责任分

解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每一个具体工作岗位,

确保责任明确。

4.坚持持续改进原则。持续进行风险分级管控与更新完善，

持续开展隐患排查管理，实现双重预防机制不断深入、深化，促

使机制建设水平不断提升。

五、工作内容

风险辨识、评估、分级和管控以企业自主开展为主，成立由

企业主要负责人任组长、技术负责人和安全管理人员参加的工作

组，分布实施，形成书面报告，由企业主要负责人审核签字。安

全风险较高的企业，应当有注册安全工程师参预。自主开展有困

难的企业，可以礼聘第三方技术服务机构或者有关专家指导开展

首次风险辨识，制定符合企业实际的、简单实用的风险管控和隐

患排查制度，通过岗位安全风险告知卡、隐患排查清单等简便措

施，确保每一个员工能理解、会上手、有任务。基本步骤如下：

1.合理划分辨识单元。企业要对整个生产系统根据生产工艺

特点和作业活动方式划分辨识单元，以生产车间、储存区域、工

艺流程、生产系统、设备设施、环境条件、工作场所、安全管理、

操作行为和制度建设等方面为单元，科学划分。

2.编制辨识清单。参照国家安监总局《较大危（wei）险因

素辨识与防范指导手册（2022版）》，结合本单位生产工艺和

岗位特点及职业卫生防护要求，采取全员参预、专家指导相结

合的方式，

全面、详细地排前识各个岗位、各个生产环节存在的各类危（

wei）险（有害）因素，并参照《企业职工伤亡事故分类》

（GB6441-1986）、《生产过程危（wei）险和有害因素分类

与代码》（GB/T13861-2022）等标准，综合考虑起因物、引

起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，编制危（wei）

险（有害）因素排查辨识清单（附件1）o

3.开展风险评估。结合企业实际，可选择风险矩阵法（L・S）、

作业条件危（wei）险性分析（LEC）等评估方法，对排查出来

的风险确定等级，风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、

普通风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其

中，重大风险应填写清单、汇总造册，上报县（市、区）安委

办和行业主管部门。

4•制定分级管控措施。企业针对排查确定的风险类别和等

级，按照风险分级管控基本原则开展，将风险管控责任逐一落实

至企业的各层级（公司、车间、班组、岗位）和具体的责任人。

管控措施包括技术、管理、个体防护以及应急处置等四个方面。

同时公司、车间应分别建立健全安全风险分级管控清单（附件

2）,内容包括风险点名称、风险位置、危（wei）险因素名称、

风险等级、管控主体、管控措施等。

5.实施安全风险公告警示。企业要建立完善安全风险公告制

度。风险的公告，普通实行公司（厂）、车间（班组）、岗位三

级公告。企业要根据风险评估结果，在醒目位置设置公告栏，集

中对重大风险实施公司（厂）级公告，公告内容包括危（wei）

险（有害）因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控

措施和应急处置方式、措施落实责任人、有效期、报告电话等,

同时根据风险评估结果，将生产设施、作业场所等区域存在的不

同等级风险，使用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图

或者i曲里坐标图中予以公告；车间（班组）要在醒目位置设置公

告栏对较大以上安全风险进行公示；岗位要制作安全风险告

知卡（附件3）,标明岗位主要安全风险、可能引起的事故类型、

风险等级、管控措施、应急措施、管控周期及管控责任人等内

容;对存在较大以上风险的场所、设备设施，要设立安全警示标

志，其中对存在重大风险的重点区域或者设备要增设公告牌。

6.实施隐患排查管理闭环管理。企业要根据行业标准，针对

每一风险点制定隐患排查管理标准和清单，明确企业内部各部

门、各岗位对风险点的管控范围，将风险点隐患排查的责任落实

到人,明确每一个风险点的隐患排查内容、频次和要求，建立起

全员翁页全岗位覆盖、全过程衔接的隐患排查管理机制，实现

隐患排查管理闭环管理。推动企业隐患自查自报自改常态化，对

查出的隐患做到整改责任、措施、资金、时限和预案〃五落实〃

,对重大隐患严格落实〃分级负责、领导督办、跟踪问效、管

理销号〃制度。

7.催促从业人员持卡上岗。企业要根据安全风险分级管控清

单，制定主要负责人和其他从业人员履行安全生产职责承诺卡，

作业场所（工作岗位）危（wei）险因素、物品危（wei）险危害

特性应知卡和应急处置方法应急卡。企业每一位从业人员在工

作时，都应随身携带上述〃三卡〃，并对〃三卡〃所涉及到的

内容充分知晓，技能熟练掌握，方法正确运用。

8.加强安全生产应急管理。企业在风险评估的基础上，修订

和完善各类生产安全事故应急预案，确保各类预案符合企业实

际，有针对性、可操作性和合用性。企业要建立专（兼）职应急

救援队伍或者与邻近专职救援队签订救援协议。每年至少组织一

次综合应急演练。

9.安全风险信息更新。每家企业要登陆南通市企业安全生产

分级监管系统（http:〃44:88/）,填报基本信息。

原则上，每年开展1次安全风险辨识、评估、分级、管控工作。

在生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管壬里体系等发生

变化或者发生事故后,应即将开展辨识、评估、分级、管控工作。

六、时间安排

（一）动员培训阶段（2022年9月上旬前）

各地各部门要迅速将本方案要求传达到本辖区、本行业内的

每一家企业，抓紧组织开展安全风险分级管控的培训工作。要成

立风险管控领导小组，并于2022年8月31日前向市安委办报

送安全风险分级管控工作联系人名单及联系方式。

（二）第一批企业推进阶段（2022年10月至2022年12

月）

各地各部门要分批组织本地区的危化、工贸行业企业全面开

展安全风险辨识、评估、分级工作。第一批为化工企业，冶金、

有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业规模以上企业。各地

各部门要指导、促进本辖区、本行业第一批推进的企业开展安全

网佥辨识、评估、分级和管控工作。工贸企业根据南通市企业安

全生产分级监管系统评定的安全风险等级确定企业整体安全风

险等级，化工企业按照企业内各风险点最高等级确定企业整体安

全风险等级。2022年底前，全面完成第一批企业的安全风险辨

识、评估、分级和管控工作，并绘制完成第一批企业安全风险分

布图。

（三）第二批企业推进阶段（2022年1月至2022年6月）

各地各部门要在总结推广第一批企业推进工作经验做法的

基础上，科学研判、合理安排第二批企业推进工作的时间节点和

任务要求,力争2022年6月底前，全面完成其他企业风险辨识、

评估、分级和管控工作，并绘制完成企业安全风险分布图。

七、工作要求

13虽化组织领导，有力有序推进。各地各部门要进一步认识

构建双重预防机制的重大意义，进一步强化组织领导，主要领导

亲自抓，分管领导全力抓，责任处室分头抓，细化、优化实施方

案,明确工作内容、方法和步骤，完善工作机制，层层推进落实。

2.强化示范引领，带动整体推进。各地各部门要结合本辖区、

本行业的企业特点，选择一个区域和重点行业领域的企业作为试

点先行，选树标杆，通过在标杆区域、企业召开现场会的方式进

行现场培训，发挥示范带动作用，以点带面，全面推广，提高覆

盖面。

33虽化宣传引导，加大推进力度。各地各部门要充分利用报

纸、广播、电视、网络等媒体，大力宣传开展安全风险分级管控

的重要意义、重点任务、工作措胸口具体要求，推广一批在风险

分级管控、隐患排查管理方面取得良好效果的先进典型，暴光一

批重大隐患突出、事故多发的企业，发布一批生产经营〃黑名单〃

企业，为推进构建双重预防机制创造有利的舆论环境。

联系人：黄琰，电话：59000572，传真：59000576

电子邮箱：ajec59000572@163,com。

附件：1.危（wei）险（有害）因素排查辨识清单

2.安全风险分级管控清单

3.岗位安全风险告知卡

4.风险辨识方法

5.风险评估方法（含风险矩阵法（L•S）、作业条

件风险程度评价（LEC））

6.风险分级及管控原则

附件1

危（wei）险（有害）因素排查辨识清

单

车间筋组：___________________________________

序存在的主要易发生的事

风险点（单元）名称所在位置备注

号危（wei）险（故类型

排查人员：负责人：年月口

注：1、《危（wei）险（有害）因素排查辨识清单》是开展安全风险管控的基础工作，企业、

车间、班组应认真做好排查辨识和填写工作；

2、风险点（单元）名称是指企业生产完成一个工艺操作过程的设备、管控仪表等组合体

存在安全风险的单元；

3、存在的主要危（wei）险（有害）因素包括人、物的、环境和管理的因素；

4、易发生的事故类型包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼

烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害等。

附件2

安全风险分级管控清单

企业（车间）名称：____________________________

风险点主要危（

所在可能导致风险等级;辨识分级采取的主要责任

序号（单元）wei）险责任人

位置部门

名称（有害）事故类别风险色度时间管控措施

内素

风险点主要危（WM育髯致

所在风险等级/辨识分采取的主要责任

序号（单元）（有害）责任人

位置邪故类别级风险色/r时管控措施部门

名称因素

附件3

岗位安全风险告知卡

风险点名称编号主要的危（wei）险区素易发生的

事故类型

采取的主要管控措施

图片

应急处置措施

附件4

风险辨识方法

（一）物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷

推荐以安全检查表法（SCL）对各个作业单元的物的不安

全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识。

化工企业可以参照《危（wei）险化学品企业事故隐患排查

管理实施导则》（安监总管三[2022]103号）、《危（wei）

险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2022）评

分细则、国家安全监管总局发布的《重点监管危（wei）险化学

品安全措施和事故应急处置原则》（安监总厅管三[2022]142

号、安监总管三[2022]12号）和《化工（危（wei）险化学

品）企业安全检查重点指导目录》（安监总管三（2022）

113号）等，根据划分的作业单元，从基础管理、选址布局、工

艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运

系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。

冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业可以

参照国家安全监管总局编写的《工贸行业较大危（wei）险因素

辨识与防范指导手册（2022版）》（安监总管四〔2022〕31

号）制定安全检查表。

（二）人的不安全行为

推荐以作业危害分析法（JHA）,并按照作业步骤分解，逐

一对作业过程中的人的不安全行为进行辨识。

附件5

风险评估方法

为满足风险分级的需要，评估方法可以选用危（wei）险性

预分析法（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、

故障类型及影响分析法（FMEA）、危（wei）险与可操作性

研究（HAZOP）、风险矩阵法（L-S）、作业条件危（wei）险性

分析（LEC）、道化学（DOW）、蒙德法（I。）、危（wei）险度评

价法、单元危（wei）险性快速排序法、火灾爆炸数学模型

计算等定量评估方法。企业应经过研究论证，确定合用的风险评

估方法。必要时，宜根据评估方法的特点,选用几种评估方法对

同一评估对象进行评估，互相补充、分析综合、相互验证，以

提高评估结果的准确性。

行业有规定的,选择评估方法时从其规定。例如，涉及重点

监管危（wei）险化学品的储罐，应选用危（wei）险与可操作性

研究（HAZOP）。行业无规定的，从方便企业自主开展和全面推

广的角度，建议采用风险矩阵法（L・S）或者作业条件危（wei）

险性分析（LEC）。

风险矩阵法（L-S）

英国石油化工行业最先采用，即辨识出每一个作业单元可

能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后

果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险

分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为：R=LxSo其中：

R一代表风险值；

L一代表发生伤害的可能性；

S一代表发生伤害后果的严重程度。

从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控

制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，

取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。

员工胜任程度（意控制措施（监控、联锁、

赋值偏差发生频率安全检查操作规程

识、技能、经验）报警、应急措施）

无检查（作业）不胜任（无尚岗资无任何监控措施或者

每次作业或者每无操作规程或者

5标准或者不按标格证、无任何培训、有措施从未投川；无

月发生从不执行操作

准检查（作业）无操作技能）平急措施。

规程

有监控措施但不能满

不够胜任（有上岗

检查（作业）标足控制要求，措施部份

资格证、但没有接

4每季度都有发生掂不全或者很少操作规程不全或投用或者有时投用；有

按受有效培训、操作

者应急措施但不完善或

技能差）

很少执行操作规者没演练。

工口

3标准检查（作业）柱普通胜任（有上岗监控措施能满足控制

每年都有发生发生变更后检查发生变更后未及

（作业）标准未时修订操作规程资格证、接受培训、要求，但时常被停用或

及时修订或者多或者多数操作者但经验、技能不足，发生变更后不能及

数时候不按标不执行操作规时

准检查（作业）程曾经多次出错）恢复；有应急措施但

亲

根据变更及时修订或

标准完善但偶者作业人员不清晰

每年都有发生或

2尔不按标准检温控措施能满足控制

者曾经发生过操作规程齐全但

查、作业胜任（有上岗资格

偶尔不执行要求，但供口、联锁偶

征、接受右效培训、

小天电或首屁切柞；石

应经验、技能较好

急措施但每年只演练

标准完善、按标但偶尔出错）

一次。

1从未发生过准进行检查、作操作规程齐全，

监控措施能满足控制

业严格执行并有记高度胜任（有上岗

要求，供电、联锁从未

资格证、接受有效

从人员伤亡情况、财产损失、法律法^符合性、环境破嫡口

对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值,

取五项得分最高的分值作为其最终的s值。

财产损失、设备法律法规

等级人员伤害情况环境破坏声誉影响

设施损坏符合性

一次事故直接经济损本岗位或者

1普通无损伤彻底符合基本无影响

失在5000元以1作业点

一次事故直接经济损

不符合公司设备、设施没有造成

2至2人轻伤为5000元及以上，1

规章制度要求周围受影响公众影响

万元以下

一次事故直接经济损引起省级媒体

造成1至2人^不符合事业部作业点范围报导，一定范围

3三在1万元及以上，

伤3至6人轻佚程序要求内受影响内造成公众影

10万元以下响

1至2人死亡一次事故直接经济损

潜在不符合造成作业区域引起国家主流

4至6人重伤或苕失在10万元及以上

9法律法规要求内环境破坏媒体报导

严重职业病100万元以下

3人及以上死亡一次事故直接经济损造成周边引起国际主流

5违法

7人及以上重伤失在100万元及以上环境破坏媒体报丁

确定了S和L值后，根据R=LxS计算出风险度R的值。

误味指

定书签、^4S

12345

可能性L

112345

5

224810

33631215

448121620

5510152025

根据R的值的大小将风险级别分为以下四级：

R=LxS=17~25:A级，需要即将暂停作业；

R二LxS=13~16:B级，需要采取控制措施;

R=LxS=8~12:C级，需要有限度管控；

R=LxS=l~7:D级，需要跟踪监控或者风险可容许。

作业条件风险程度评价（LEC）

基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害

及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危（wei）险源所带来的风险可采用如下方

法：

式中:

D=LECO

D—风险值；

L一发生事故的可能性大小；

E—暴露于危（wei）险环境的频繁程度；

C一发生事故产生的后果。

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可

能发生的事故概率为0;而必然发生的事故概率为1。从系统安

全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事

故可能性极小的分数定为0.1,而必然要发生的事故的分数定为

10,介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。

分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性

10彻底可能预料

0.5很不可能，可能设想

6相当可能

0.2极不可能

3可能，但不时常

在际不可能

1可能性小，彻底意外

当确定暴露于危（wei）险环境的频繁程度（E）时，人员浮现

在危

险环境中的时间越多，则危（wei）险性越大，规定连续浮现在

危（wei）险环境

的情况定为10,而非常罕见地浮现在危（wei）险环境中定为

5，介

两者之间的各种占况规At石干、中间值。

分数值频繁程度分数值