安泰南瑞管理手册质量、环境和职业健康安全管理手册

发放编号:

安泰南瑞非晶科技

AT&M-NARI

安泰南瑞有限责任公司

管理手册

（依据GB/T19001-2008/IS09001：2008标准、GB/T24001-2004idt

IS014001：2004标准和GB/T28001-2011标准编制）

文件编号：QEH-ATNR/A

版本：A/1

编制：企业管理部

审核:

批准：_____________________

受控状态：受控口非受控口

发布日期：年月日实施日期：年月日

发布令

为提高公司的管理水平，完善公司的管理体系，依据GB/T19001-2008/IS09001：

2008《质量管理体系要求》标准、GB/T24001-2004idtIS014001：2004《环境管理

体系要求及使用指南》标准和GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》

标准，在公司范围内建立质量、环境和职业健康安全管理体系，编制本《质量、环

境和职业健康安全管理手册》。

本手册阐述了公司的体系方针和体系目标，描述了公司的质量、环境和职业健康

安全管理体系，是体系运行中必须遵循的纲领性文件。

公司全体员工应认真贯彻执行《质量、环境、职业健康安全管理手册》的各项规

定，确保体系持续有效的运行。

总经理（签字）:

为十年5月/上日

手册说明

《质量、环境和职业健康安全管理手册》(以下简称手册)是公司质量、环境和

职业健康安全管理体系实施运行中需遵循的纲领性文件。

1.手册的编制、审核及批准

本手册依据GB/T19001-2008/IS09001：2008标准、GB/T24001-2004idtISO14001：

2004标准和GB/T28001-2011标准编制，由公司企业管理部组织编写，公司管理者代

表审核，公司总经理批准。

2.手册的构成

手册由手册正文和附件构成。

手册的正文描述整个公司的质量、环境和职业健康安全管理体系以及通用的过

程、条款，并对这些过程、条款提出管理要求。手册的正文包括：发布令、手册说

明、管理者代表任命书、手册目录、公司概况、管理体系方针、管理体系目标、手

册修订页、第1章~第8章、附录。

手册的附件由体系范围内的分公司编写，描述其各自所特有的过程并给出管理

要求。

3.手册的管理

3.1手册的正文的正本由公司企业管理部保存，手册附件的正本由各分公司保存。

3.2体系内的公司业务管理部门持有手册正文，各分公司持有手册的正文以及各自的

手册附件。

3.3手册分“受控”和“非受控”两种管理方式：

a)“受控”手册的持有者可及时得到手册的修改信息，以保持其手册的持续有效

性。

b)“非受控”手册的持有者仅在其获得手册的时刻得到的是手册有效版本，不能

保证其及时得到手册的修改信息，故其持有的手册可能会不再适用。

c)“受控”手册的持有者或保存者对手册要妥善保管，不得损坏、遗失、复印或

外借，在调离岗位时将手册退还发放部门。

4.手册的修改

手册的修改由公司企业管理部组织进行，按规定审批。手册的现行修改状态见

“手册修订页”。

注：1.本手册在编制及修改过程中均参考了公司发布的现行有效的规章制度，以做

到本手册与公司有关规章制度的相容性。

2.在本公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行中，会随时评审本手册的

适用性，及时修改其不适用的条款，使本手册随时适应公司的情况，因此若本手册

的条款与公司有关制度出现矛盾时，以本手册规定的条款为准。

手册编写人：蔡艳

管理者代表任命书

任命公司副总经理李德仁同志为安泰南瑞非晶科技有

限责任公司质量、环境和职业健康安全管理体系的管理者代表。

李德仁同志除履行其原职责外，还承担以下职责：;

1）确保按照GB/T19001-2008/IS09001：2008标准、

GB/T24001-2004idtIS014001：2004标准和GB/T28001-2011

标准的要求，在公司范围内建立、实施和保持质量、环境和职

业健康安全管理体系；

2）向总经理报告质量、环境和职业健康安全管理体系的运

行情况、所取得的成效以及需要改进的问题；

3）采取各种措施以提高公司全体员工满足法律、法规和顾

客等其他相关方的要求的意识。

总经理（签字）:

A牛年夕月K日

手册目录

发布令

手册说明

管理者代表任命书

手册目录

公司概况

管理体系方针

管理体系目标

手册修订页

第1章范围

第2章引用标准

第3章术语和定义

第4章管理体系

第5章管理职责

第6章资源管理

第7章产品实现及运行控制

第8章测量、分析和改进

附录公司程序文件清单

公司概况

安泰南瑞非晶科技有限责任公司（简称“安泰南瑞”）是由安泰科技股份有限公

司和国网电力科学研究院共同出资成立的有限责任公司。公司成立于于2012年9月

6日，注册资本为人民币10亿元，其中，安泰科技股份有限公司出资比例为51%；

国网电力科学研究院出资比例为49%,经营范围是：研制、开发和销售电力变压器

用铁基非晶材料及相关产品；技术服务，成果转让及相关技术的出口业务。

公司现有职工500余人，高、中级技术人员70余人。其中教授级高级工程师4

人，高级工程师9人，博士学位5人，硕士学位10余人。公司机构设置为：总经理

办公室、计划财务部、企业管理部、市场营销部、项目建设部、安泰南瑞涿州分公

司、安泰南瑞天津分公司。

非晶合金作为一种新型的软磁电工材料，具有明显的节能特点。非晶合金制造

采用先进的快速凝固技术，由钢液一步喷制成非晶带材，在制造过程中节约能耗约

80%,实现了绿色制造。

非晶合金代替硅钢材料用于电力系统配电变压器可降低空载损耗60%~70%,大

幅度降低输配电损耗。目前安泰南瑞拥有整套的非晶带材工业化生产技术与装备设

计制造技术，以及授权、受理专利20余项；拥有6条非晶带材生产线，年产能4万

吨，拟在“十二五”期间达到年产能10万吨，现可生产宽度为220mm以下不同规格

的铁基非晶带材。公司的主要产品为两大类：非晶合金带材和铁芯。

安泰南瑞非晶科技有限责任公司

地址：北京海淀区学院南路76号

邮政编码：100081

电话：1

传真：012

管理体系方针

为确定安泰南瑞非晶科技有限责任公司管理的宗旨和方向，建立、实施及保持

有效的管理体系，并得到持续的改进，使产品及服务质量稳定提高，获得更多顾客

的信任，不断提高市场份额及本组织的业绩，保护环境、预防污染、提高环境质量、

保护员工身心健康。公司总经理制定方针如下：

品质过硬创新争先力求客户更满意

关注环保遵纪守法节能降耗持续改进

以人为本安全生产降低风险防治结合

品质过硬：牢固树立“以质量求生存”的思想，生产过程和检验过程严格控制产

品品质，努力提高产品质量。

创新争先：依靠新技术、新方法，以“新”取胜，走在行业前端。

力求顾客更满意：以顾客需求为产品标准，征求客户意见，听取客户建议，持

续提高产品质量与服务，不断满足顾客提出的各项新要求。

关注环保：全员关注环境问题并树立良好的环保意识，生产与环境协调。

遵纪守法：遵守法律、法规是任何一个组织的责任与义务。全员应以遵纪守法

为荣，以违法乱纪为耻。

节能降耗：强化管理，优化工艺，达到过程有效控制、资源有效利用；制定和

执行节能计划，减少资源、能源消耗，提高资源利用率，减少资源的消耗及污染的

排放，以节能降耗达到污染预防。

持续改进：不断改进工艺技术、运行控制、管理手段，通过强化管理体系，改进

整体绩效，制定更高的目标，实现持续发展和长效管理，不断提高社会效益、经济

效益、环境效益。

以人为本：坚持人本管理，人是最宝贵的财富，是组织兴衰成败的源泉，要关爱

生命，保护生命，使员工能在安全、祥和的气氛中为组织作贡献。

安全生产：重视管理，规范操作，提高安全意识，遵守工艺规程。

降低风险：通过有效的控制措施、手段，对危害员工健康、安全的潜在因素加以

控制，最终达到降低事故发生风险、减少危害员工及厂区的安全、健康和环境因素

的目的。

防治结合：牢固树立预防为主的思想，防患未然；加强综合治理，提高整治成

效，确保全员行为达标。

公司承诺：本方针向社会公开并谋求一切关心人类安全、地球环境的组织、个

人一道，共同保护我们美丽的地球。

总经理（签字）:

221怦工月3日

管理体系目标

一、管理体系目标：

1.完成公司年度经营计划指标；

2.产品质量满足顾客要求；

3.国家各级质量监督部门抽查产品合格率达到100%；

4.合理使用能源和资源，使各种消耗降至最低；

5.各种排放满足法律法规和相关方的要求，实现各种排放“无超标”；

6.有效控制重大风险，使各类事故降至最低，并避免出现大事故级别以上的事故。

二、体系目标的管理

为实现公司的管理体系目标。采取如下措施：

1.各业务管理部门、分公司根据公司的体系目标，制定各自的目标，各自的体系目

标要能够支持、满足公司的体系目标，保证公司体系目标的实现。

2.各业务管理部门、分公司的体系目标要逐级分解落实到适当的岗位，以保证各自

目标的实现。

3.各业务管理部门、分公司每季度对体系目标的实现情况进行检查考核，公司企业

管理部年终对公司体系目标实现情况进行考核。

总经理（签字）:

/年年4月"日

管理手册修改状态A/1

手册修订页第1页共1页

版本/实施

修改内容概述修改人/日期审核人/日期批准人/日期

修改号日期

蔡艳韩欢庆卢志超

A/0新建2014.05.15

/2014.05.10/2014.05.12/2014.05.15

蔡艳李德仁卢志超

A/1文审问题修订2014.10.20

/2014.10.13/2014.10.15/2014.10.20

管理手册修改状态A/1

第1章范围第1页共2页

1.总则

1.1为了稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品，并在生产经营活动中防

止污染、保护环境、合理有效地利用资源和能源，同时预防事故、降低安全风险、

保证员工的健康安全和财产安全，安泰南瑞非晶科技有限责任公司依据

GB/T19001-2008/IS09001：2008《质量管理体系要求》标准、GB/T24001-2004idt

ISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》标准和GB/T28001-20H《职业

健康安全管理体系规范》标准的要求建立质量管理、环境管理和职业健康安全管

理的一体化管理体系。

1.2安泰南瑞非晶科技有限责任公司通过实施运行一体化管理体系，努力做到：

1.2.1不断地改进质量管理体系，持续满足顾客和适用的法律法规要求，持续稳定地

提供满足顾客要求的产品，以增进顾客满意。

122按照有关法律法规的要求，不断改进公司的环境行为，满足社会和相关方对环

境保护不断发展的要求。

1.2.3按照有关法律法规的要求，控制公司生产活动中的职业健康安全风险，消除或

减少由于公司的活动使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全危害。

2.管理体系范围

质量管理体系覆盖非晶带材'铁芯及其制品的生产、销售、服务全过程。

环境/职业健康安全管理体系覆盖非晶带材'铁芯及其制品的生产、服务、办公区

域等生产及经营管理活动。

2.1管理体系覆盖的组织范围

管理手册覆盖的组织范围包括：总经理办公室、企业管理部、市场营销部、项

目建设部四个业务部门和安泰南瑞涿州分公司、安泰南瑞天津分公司。

2.2管理体系覆盖的产品范围

a）有形产品：非晶带材、铁芯及其制品；产品实现的全过程。

b）无形产品：技术成果、论文、报告、图纸等；技术服务、技术转让、技术开

发、技术咨询。

2.3管理体系包含的地域范围

管理手册修改状态A/1

第1章范围第2页共2页

a）安泰南瑞非晶科技有限责任公司所在地一一北京市海淀区学院南路76号；

b）安泰南瑞涿州分公司所在地一一河北省涿州市国家冶金精细品种工业性试验

基地。

c）安泰南瑞天津分公司所在地一一天津市东丽区华明工业园华明大道20号A座

7楼。

2.4管理体系所适用的过程

体系内所有产品的实现过程，也包括其辅助过程，具体产品的生产过程见相关

的手册附件。体系内产品在生产过程中会有外包的过程，公司涉及的外包过程包括：

基础设施的维护保养外包、产品实现过程的外包、运输外包等等。

3.关于删减

对于上述的体系范围，IS09001：2008标准中的所有要求均适用，不存在删减。

对于某一具体产品，可能会存在删减的情况，这将在相应的手册附件中予以说

明。

管理手册修改状态A/1

第2章引用标准第1页共1页

一体化管理体系引用如下的标准:

GB/T19000-2008/IS09000：2005质量管理体系基础和术语

GB/T19001-2008/IS09001：2008质量管理体系要求

GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系要求及使用指南

GB/T28001-2011职业健康安全管理体系规范

管理手册修改状态A/1

第3章术语和定义第1页共1页

本手册采用GB/T19000-2008/IS09000：2005《质量管理体系基础和术语》、

GB/T24001-2004idtISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》和

GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》中的术语和定义。

此外本手册还采用如下的术语和定义：

公司级体系文件：适用于整个公司的一体化管理体系文件。

分公司级体系文件：适用于分公司的一体化管理体系文件。

有效文件：一体化管理体系中适用的文件。

作废文件：一体化管理体系中不再适用的文件。

外来文件：公司对文件的编制、修改、批准等无法控制的文件。

销售合同：按类别分为四技合同、产品销售合同。

四技合同：技术开发合同、技术转让合同、技术服务合同、技术咨询合同。

产品销售合同：公司产品销售合同、产品销售框架协议（合同）、与产品销售有

关的标书、与产品销售有关的授权委托书。

研发合同：是指国家或地方政府等有关部门批准并下达的项目任务书，以及外

部事业单位委托公司承担研究开发项目的合同书或协议书。

关键过程：对产品质量有重大影响的过程，是指形成关键特性或重要特性的工

序以及质量不稳定的工序，主要包括冶炼及制带过程。

大事故：是指造成3人以下死亡，或者3人以上（含3人）10人以下重伤，或

者500万以上（含500万）1000万元以下直接、间接经济损失的事故。

较大事故：是指造成3人以上（含3人）10人以下死亡，或者10人以上（含

10人）50人以下重伤，或者1000万元以上（含1000万元）5000万元以下直接、间

接经济损失的事故。

重大事故：是指造成10人以上（含10人）30人以下死亡，或者50人以上（含

50人）100人以下重伤，或者5000万元以上（含5000万元）1亿元以下直接、间接

经济损失的事故。

特大事故：是指造成30人以上（含30人）死亡，或者100人以上（含100人）

重伤，或者1亿元以上（含1亿元）直接、间接经济损失的事故。

管理手册修改状态A/1

第4章管理体系第1页共4页

1.总要求

1.1公司按照GB/T19001-2008/IS09001：2008标准、GB/T24001-2004idtIS014001：

2004标准和GB/T28001-2011标准的要求，建立形成文件的质量管理、环境管理和职

业健康安全管理的一体化管理体系，并实施和保持。公司在实施一体化管理体系的

基础上，持续改进一体化管理体系的有效性，以满足要求并增强顾客满意。

公司在建立一体化管理体系的过程中，充分识别所需要的过程及其应用，确定

过程的顺序和相互作用，运用管理的系统方法管理体系过程。

公司要以有效控制这些过程以达到预期目标为原则，确定控制过程运作所需的

准则和方法，必要时形成文件。

公司确保这些过程运行所需要的资源和信息，并对这些过程的运行情况进行监

视和测量，按照PDCA循环的方法，控制这些过程，确保过程有效，并实现持续改

进，持续满足法律法规要求、顾客要求及其他相关方的要求。

1.2公司将识别在体系运行中所涉及的外包过程，确定影响产品符合要求、环境因素

及职业健康安全的外包过程，公司涉及的外包过程包括：基础设施的维护保养外包、

产品实现过程的外包、运输外包等等。分公司识别本单位外包过程，并采取适当的

措施对其实施有效控制。

2.文件要求

2.1总则

2.1.1公司的一体化管理体系文件包括：

a）形成文件的管理体系方针，包括质量方针、环境方针和职业健康安全方针；

b）形成文件的管理体系目标，包括质量目标、环境目标和指标、职业健康安

全目标和指标；

c）管理手册；

d）程序文件，包括有关的法律、法规、管理制度、对特定产品和项目所作的

质量计划、对重大环境因素和重大危险源所制定的管理方案以及应急预案

等；

e）作业文件，包括作业指导书、操作规程、工艺规程、国家标准、行业标准、

企业标准、技术条件、图纸等；

管理手册修改状态A/1

第4章管理体系第2页共4页

f）记录。

2.1.2公司的一体化管理体系文件分为两级：公司级体系文件和分公司级体系文件

（以下简称公司级文件，分公司文件）。公司级文件对通用的过程规定控制的要求，

分公司文件根据各自子体系的实际情况，对各自特定的过程规定控制要求。公司级

文件由企业管理部组织编制，分公司文件由分公司体系管理部门组织编制。

2.1.3公司级文件是公司一体化管理体系运行的依据，适用时分公司文件可直接采用

公司级文件。分公司文件要服从公司级文件，不得与公司级文件的要求相矛盾。

2.1.4外来文件由相关部门确定其适用性后，纳入公司一体化管理体系文件予以执行。

2.1.5公司一体化管理体系文件按“有效文件”和“作废文件”两种方式控制，具体管理

控制方式按照《文件控制程序》。

2.1.6公司管理体系文件的承载媒介可以是各种形式。

2.2管理手册

2.2.1管理手册描述了公司的一体化管理体系，是公司一体化管理体系运行的纲领性

文件，是管理体系运行的依据。

2.2.2公司编制管理手册正文，描述整个公司的一体化管理体系和公司通用的过程及

要素，并按照GB/T19001-2008/IS09001：2008标准、GB/T24001-2004idtISO14001：

2004标准和GB/T28001-2011标准的要求对各过程以及有关的要素提出管理要求。分

公司编制管理手册附件，根据各自的特点，描述各自所特有的过程并给出管理要求，

作为公司管理手册正文的补充。

2.2.3管理手册的内容：阐明管理体系方针、目标和指标；规定管理体系范围、公司

管理体系组织结构；明确管理职责；描述管理体系的主要过程及控制要求。

2.2.4管理手册中对一体化管理体系中涉及依照GB/T19001-2008/IS09001：2008标

准所做任何删减的细节和合理性做出说明。

2.2.5公司管理手册由公司企业管理部组织编写，公司一体化管理体系管理者代表审

核，公司总经理批准，由公司企业管理部发放。分公司管理手册附件由各单位自行

组织编写，各单位最高管理者批准。

2.3文件控制

2.3.1文件控制的依据

管理手册修改状态A/1

第4章管理体系第3页共4页

2.3.1.1公司编制《文件控制程序》，作为公司一体化管理体系文件管理的依据。分公

司根据各自的实际情况，可以直接采用公司《文件控制程序》，也可对公司《文件控

制程序》进行补充，形成自己的文件管理程序。

2.3.1.2《文件控制程序》要对以下内容的管理做出规定：文件的编制、审核、批准；

文件的发放；文件的更改；文件修订状态的识别；作废文件的回收等。

2.3.1.3《文件控制程序》由公司企业管理部组织编写，部长审核，公司一体化管理

体系管理者代表批准后发放。

2.3.2公司的管理体系文件统一编号，文件的编号和格式参照《管理体系文件编写导

则》。

2.3.3公司企业管理部备案分公司的管理手册附件和所有程序文件，根据需要也可备

案分公司的其他管理体系文件。

2.3.4各业务管理部门及分公司应设立文件管理员，负责本单位的文件管理工作。

2.3.5公司作为工作执行依据或标准的外来文件或资料，须列入文件的控制范围。外

来文件包括法律法规、客户的资料、规范以及采用的行业标准，国家标准等，由相

关部门审核确定其适用性后，发放到有关的部门、岗位。

2.4记录控制

2.4.1应认真、准确、及时填写有关反映体系运行情况的记录。

2.4.2记录控制的依据

2.421公司编制《记录控制程序》，作为公司记录管理的依据。分公司根据各自的实

际情况可以直接采用公司的《记录控制程序》，也可以对公司的《记录控制程序》进

行补充，形成自己的记录管理程序。

2.4.2.2《记录控制程序》要对以下内容的管理做出规定：记录的标识、填写、归档

保存、保存期限、查阅及处置等。

a）记录应按要求及时、准确、完整地填写，字迹清晰，不得涂改；

b）记录应注明日期、地点，并有相应人员签字，以易于识别和追溯；

c）采用适当的方式对记录进行标识，分类管理，编目归档；

d）记录应在规定的期限内妥善保存，一般规定：

生产过程性记录保存期不低于一个日历年;

管理手册修改状态A/1

第4章管理体系第4页共4页

ii.体系运行记录，如内审记录、管理评审记录、纠正和预防措施等3年；

iii.设备台帐、档案、受控文件清单、受控记录清单等为长期；

iv.所有采购、销售合同等不低于2年。

V.当政府或顾客有附加要求时，必须执行政府和顾客的要求。

e）记录的媒体可以是任何形式，记录应存放在各个单位或部门，保存位置明确，适

当标识，以易于查找；保存环境适宜，以避免记录的损坏、变质或遗失；

f）对于超过保存期限的记录，由记录保存部门根据记录性质确定处置方式。

2.423《记录控制程序》由公司企业管理部组织编写，部长审核，公司一体化管理

者代表批准后发放。

2.4.3由公司组织进行的活动所产生的记录是公司级记录，分公司进行活动所产生的

记录是分公司的记录。

2.4.4公司的记录统一编号，编号方式参照《管理体系文件编写导则》。

3.支持文件

QEH-ATNR/B-4-01《文件控制程序》

QEH-ATNR/B-4-02《记录控制程序》

管理手册修改状态A/1

第5章管理职责第1页共15页

1.管理承诺

公司总经理依据GB/T19001-2008/IS09001：2008标准、GB/T24001-2004idt

ISO14001：2004标准和GB/T28001-2011标准的要求建立、实施、保持和改进公司

的一体化管理体系，并通过以下活动来实现其承认。

a）制定一体化管理体系方针；

b）审定公司一体化管理体系目标和指标，并确保目标和指标分解落实到公司的

有关部门、单位和相关的职能层次；

c）贯彻执行国家的法律、法规，以顾客为关注的焦点，满足顾客和其他相关方

的要求。以各种方式向公司全体员工传达满足法律、法规要求，满足顾客或

相关方要求的重要性，努力提高公司全体员工遵守国家法律、法规、满足顾

客和相关方要求的意识；

d）预防污染、控制风险，持续改进公司一体化管理体系的持续的适宜性,充分性

和有效性；

e）为公司一体化管理体系的有效运行提供必要的资源。

2.关注焦点

2.1以顾客为关注焦点

2.1.1公司依存于顾客，没有顾客，公司将无法生存。公司总经理要求各部门、各单

位要始终关注顾客，将理解和满足顾客的要求作为首要工作，并以此安排公司的各

项活动；要能够识别顾客要求，满足顾客要求；为增进顾客满意，取得竞争的优势，

要争取超越顾客的期望。

2.1.2公司通过市场调研、市场预测、与顾客直接沟通等方式了解顾客的期望和需求,

力争建立起快速的市场反应机制，增强顾客满意。

2.2关注公司的环境行为和职业健康安全绩效。

221按照规定的程序辨识和评价生产经营活动、产品和服务活动中的环境因素，确

定重要环境因素并加以控制。

2.2.2按照规定的程序辨识生产经营活动中的危险源，进行风险评价并对重大风险加

以控制。

2.3关注法律法规和其他要求

管理手册修改状态A/1

第5章管理职责第2页共15页

2.3.1按照规定的程序确定适用于公司生产经营活动、产品和服务中有关产品、环境

和职业健康安全的法律法规和其他应遵守的要求，包括政府部门、顾客及各种社会

团体的要求。

2.3.2通过对产品、环境因素和危险源的有效控制，满足有关的法律法规和其他要求。

3.体系方针

3.1一体化管理体系方针是公司一体化管理体系的指导思想和方向，市公司经营方针

的组成部分，它体现了公司对顾客和其他相关方作出的承诺，是公司一体化管理体

系工作的准则。

3.2公司总经理组织制定公司的一体化管理体系方针，公司员工参与职业健康安全方

针的制定。公司一体化方针由总经理批准发布。

3.3一体化管理体系方针的制定需考虑以下方面的内容：

a）符合公司的经营理念，与公司情况相适应；

b）包含对满足适用的法律法规以及顾客和其他相关方的要求所做的承诺；

c）包含持续改进管理体系有效性所作的承诺。

3.4一体化管理体系方针是公司制定和评审一体化管理体系目标、指标的基础，通过

体系目标、指标的挖成情况可以评价一体化管理体系方针的落实情况和适宜性。

3.5公司将通过各种适宜的方式在公司内传达、宣传一体化管理体系方针，使公司全

体员工都理解掌握体系方针，并贯彻执行。各部门、各单位在工作中要确保体系方

针的实施。

3.6公司根据内外部经营环境的变化、生产条件的变化、产品或服务的变化以及有关

法律法规和其他要求的变化，对一体化管理体系方针进行评审，以确保体系方针的

持续适宜性。

3.7公司将以适当的方式向社会公众及有关的相关方公布公司的一体化管理体系方

针。

3.8公司的一体化管理体系方针见本手册“管理体系方针”。体系方针是公司的管理

体系文件，按照《文件控制程序》进行管理。

4.策划

4.1管理体系目标和指标

管理手册修改状态A/1

第5章管理职责第3页共15页

公司一体化管理体系目标包含质量目标、环境目标和指标、职业健康安全目标。

4.1.1质量目标是与公司产品相适应的可检查、可考核的指标，是公司实现满足顾客

要求、增强顾客满意的具体落实，它反映了公司生产、质量工作方面要达到的目标。

公司的质量目标也可以是公司生产经营计划的反映，经营计划的完成体现了质量目

标的实现。

4.1.2环境目标和指标是针对公司生产经营活动中的重要环境因素指定的、对重要环

境因素实施控制所应达到的要求。它反映了公司在改善环境行为、预防污染方面要

达到的目标。

4.1.3职业健康安全目标是针对公司生产经营活动中对员工有重大伤害和破坏风险

的重大风险制定的、对重大风险实施控制所应达到的要求。它反映了公司在改善职

业健康安全绩效、防止对员工造成人身伤害和健康损害方面要达到的目标。公司员

工参与职业健康安全目标的制定。

4.1.4在制定一体化管理体系目标和指标时需要考虑以下的内容：

a）与公司的一体化管理体系方针相一致，是管理体系方针的具体表现；

b）相关的法律法规及顾客和其他相关方的要求；

c）公司的特点和情况；

d）与公司的经营计划相结合，可促进经营计划的完成；

e）可选择的技术方案和资金情况，要技术方案可行且资金需求可以满足；

f）应具体明确，可考核、可测量；

g）应体现追求持续改进。

4.1.5公司企业管理部组织制定公司的一体化管理体系目标和指标，公司总经理批准

公司的管理体系目标。

4.1.6管理体系目标和指标的分解落实

4.1.6.1公司的一体化管理体系目标和指标将分解为各单位的目标，并逐级分解落实

到适当的层次，使各单位、各部门以至每个员工都能了解其工作的目标，都能感受

到其工作的责任，以及其工作的结果对整个目标的贡献和影响。各单位目标的实现

是公司管理体系目标实现的保证。

4.1.6.2公司各业务管理部门根据公司的一体化管理体系目标和各自的工作职责，制

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定自己的工作目标，并组织实施，确保目标的实现。

4.1.6.3分公司根据公司的一体化管理体系目标和各自的生产活动情况，制定自己的

工作目标，并根据情况将目标分解落实到车间、班组等不同的层次，组织实施，确

保目标的实现。

4.1.7公司的一体化管理体系目标和指标及分解到各有关层次的目标和指标均应形

成文件。

4.1.8公司的管理评审将对管理体系目标和指标的实现情况进行检查，评审管理体系

目标和指标的适宜性，确定是否需要对其进行修订。

4.1.9公司的一体化管理体系目标和指标见本手册“管理体系目标”，管理体系目标

和指标是公司的管理体系文件，依照《文件控制程序》进行管理。

4.2一体化管理体系策划

4.2.1在公司总经理领导下，由公司企业管理部组织对公司一体化管理体系进行策划,

依据GB/T19001-2008/IS09001：2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004idt

IS014001：2004《环境管理体系要求及使用指南》和GB/T28001-20U《职业健康

安全管理体系规范》制定方针、目标，并考虑公司的实际情况确定组织机构和职

责、确定文件化管理体系的结构。

4.2.2公司一体化管理体系的组织结构见图1,体系中产品范围见第1章，分公司的

组织结构见各自的质量手册附件。

4.2.3当公司的内部或外部条件发生变化而需要对公司的管理体系进行变更时，公司

将对变更进行策划，采取措施保证管理体系的完整性，防止有关过程失控。

4.2.4质量管理策划应考虑如下内容：

a）满足质量目标的要求，能够保证质量目标的实现；

b）充分识别确定所需要的过程及这些过程的顺序和相互作用，确定并保证这些

过程有效运行所需要的控制方法及资源：

c）确定所包含的范围，包括组织结构、产品范围及产品的实现过程等；

d）承担有关职责的部门、岗位以及各自的职责。

4.2.5环境管理和职业健康安全管理策划

4.2.5.1环境因素识别与评价

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公司编制《环境因素识别与评价程序》，以对公司在有关活动、产品生产或服务

中能够控制和可以对其施加影响的环境因素进行识别与评价，判定对环境有重大影

响或可能有重大影响的因素，并对这些因素实施控制。

环境因素识别时应考虑：

a）消耗类包括：能源、资源、原辅材料、化学品、易耗品；

b）排放类包括：废水、废气、噪声、固体废弃物、辐射；

c）三种时态包括：过去的影响延续到现在的情况、现在出现的情况、将来可能

会出现的情况；

d）三种状态包括：正常状态、异常状态、紧急状态；

e）相关方在环境管理方面对公司提出的要求。

4.2.5.2危险源识别与评价

公司编制《危险源辨识、风险评价和控制策划程序》，以对公司在有关活动、产

品生产或服务中存在的危险源进行识别，并对其风险进行评价，判定存在高风险的

危险源，并对这些危险源实施控制。

危险源识别时应考虑：

a）常规和非常规活动；

b）由公司或相关方所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

c）所有进入工作场所的所有人员（包括承包方人员和访问者）的活动；

d）人的行为、能力和其他人的因素；

e）在工作场所附近，公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；

f）源于工作场所外，对工作场所内公司控制下的人员的健康安全产生不利影响

的危险源。

g）相关方对公司职业健康安全管理方面的特殊要求；

h）各种工作环境因素带来的影响，如高温、低温、照明等；

i）公司控制下的各项活动、材料的变更，或计划的变更；

j）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其运行、过程和活动的

影响；

k）任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

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1）对工作区域、过程、装置、及其和设备、操作程序和工作组织的设计，包括

其对人的能力的适应性。

识别危险源时要考虑六种典型危害、三种时态和三种状态。

4.2.5.3分公司根据各自的实际情况可以直接采用公司的《环境因素识别与评价程序》

和《危险源辨识、风险评价和控制策划程序》，也可以对公司的《环境因素识别与评

价程序》和《危险源辨识、风险评价和控制策划程序》进行补充，形成自己的程序

文件。

4.254环境因素、危险源与风险控制策划

a）控制策划应遵循的原则

1）对于重要环境因素，优先在源头上进行控制（源头控制），其次在过程中进

行工程控制和管理控制（过程控制），最后才考虑末端治理；

2）对于职业健康安全风险，应优先考虑消除危险源；其次是降低风险，并控制

残余（剩余）风险；最后再依次考虑整体防护和个人防护。

b）在策划重要环境因素、高中度风险的控制时，应确定以下内容（但不限于）：

1）消除、降低、控制和应急的措施（如目标与管理方案、运行控制、应急预案）；

2）应提供给员工的信息，包括与其工作相关的环境因素、风险及其控制要求;

3）应对员工实施的培训教育，包括其职责与作用、意识、作业程序、防护等；

4）确定必要的组织措施和职责权限；

5）上述措施实施过程及其效果的监测活动和监测手段。在确定控制措施时，应

考虑管理经验、措施可行性、这些措施是否会带来新的重要环境因素和高中

度风险，以及风险是否会转移到其它场所。

c）在以下情况下（但不限于），应制定目标和管理方案：

1）活动实施前需要消除、或降低影响程度或风险水平的；

2）重要环境负面影响和高中度风险是硬件设施或管理措施欠缺或不完善所致

的；

3）法律法规强制要求的。

d）对于所有的重要环境因素、高中度风险，均应建立和/或保持运行控制措施。

e）对于潜在的紧急情况或事故，均应制定应急预案，进行应急准备。

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4.255环境因素、危险源和风险的更新

a）根据监测、审核结果，通过管理评审或其它方式评价是否需要更新。

b）当出现经营范围、施工过程、法律法规变化，或采用“四新”（新技术、新材料、

新工艺、新设备）、相关方要求变化等情况时，应重新识别和评价。

c）实施更新后，应及时更改相关文件、资料，并传递到需使用的场所。

各单位依照《环境因素识别与评价程序》和《危险源辨识、风险评价和控制策

划程序》自行对各自有关生产活动中存在的环境因素和危险源进行识别和评价，对

具有重大环境影响的重要环境因素和具有不可接受风险的危险源形成《重要环境因

素清单》和《重大风险清单》。

4.2.6法律、法规和其他要求

公司编制《法律法规和其他要求管理程序》，以识别并获得适用的法律、法规和

其他应遵守的要求。

4.2.6.1分公司根据各自的实际情况可以直接采用公司的《法律法规和其他要求管理

程序》，也可以对公司的《法律法规和其他要求管理程序》进行补充，形成自己的程

序文件。

各单位依照《法律法规和其他要求管理程序》对各自生产活动中适用的法律法

规以及应该遵守的其他要求进行识别，形成《法律法规和其他要求清单》，并明确获

得这些法律法规和要求的方法，同时将这些法律法规和要求传达到所有的员工和有

关的相关方。

在管理体系的实施运行中，应参照所识别确定的法律法规和其他要求，控制所

有的生产经营活动，确保满足要求。

426.2公司企业管理部编制《环境因素识别与评价程序》、《危险源辨识、风险评价

和控制策划程序》和《法律法规和其他要求管理程序》，经公司管理者代表批准后执

行。

4.2.7环境和职业健康安全管理方案

为实现管理体系中环境目标和指标以及职业健康安全目标，公司相关部门制定

针对环境目标和指标以及职业健康安全目标的管理方案。

分公司针对各自的环境目标和指标及职业健康安全目标制定相应的管理方案。

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管理方案中应包括：

a）实现目标和指标的有关职责；

b）实现目标和指标拟采用的方法和时间进度要求。

分公司应明确管理方案的归口管理部门，组织制定管理方案并进行如下工作：

a）每年应至少对管理方案进行一次评审，以确保管理方案的适宜性。

b）当有关的生产活动发生变化时，应对管理方案的适宜性进行评审，必要时组

织对管理方案进行修订。

5.职责、权限和沟通

5.1职责和权限

5.1.1公司总经理根据公司的情况确定公司组织结构的设置及相应的职责并形成文

件在公司内传达。

5.1.2总经理班子人员职责的分工依照安泰南瑞总［2013］第07号《关于公司经理班子

工作分工的决定》执行。

5.1.3体系中公司业务部门的设置及职责依照公司制定的《安泰南瑞非晶科技有限责

任公司组织机构设置及部门职能》执行。

5.1.4公司安全生产管理委员会负责公司安全生产、环境保护、职业健康、特种设备

等管理工作，依照“安全生产岗位责任制”开展工作。

5.1.4.1企业管理部是公司环境保护工作和职业健康安全的归口管理部门，协调安排

环境保护和职业健康安全的有关工作。组织公司的环境因素识别和评价、危险源识

别和风险评价、适用的法律法规和其他要求的识别确定、公司的环境检测工作和有

关的安全生产检查等工作。

5.1.4.2总经理办公室是公司员工培训工作的归口管理部门，组织公司有关人员的环

境和安全培训工作，制定新员工的培训计划，组织新员工的安全培训。

5.1.4.3市场营销部是公司品牌建设、营销渠道、顾客满意、产品销售合同等工作的

归口管理部门。

5.1.4.4项目建设部是公司投资项目建设的归口管理部门。负责投资建设项目的环境、

安全、职业健康的“三同时”工作，项目建设过程的环境、安全的归口管理，依据国

家法律法规进行环境、安全、职业健康的评价、验收的归口管理。

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5.1.4.5涿州分公司、天津分公司负责分公司内的日常安全生产、环境保护的管理工

作。

5.1.5分公司在其各自的管理手册附件中规定其管理者的职责，根据各自的情况确定

其组织结构的设置及其相应的职责。

5.1.6分公司组织结构的设置应和公司业务部门的设置相适应，并明确就各有关职能

与公司业务部门的接口部门。

5.1.7一体化管理体系中有关职能的分配见表1。

5.2管理者代表和员工代表

5.2.1公司总经理任命公司一体化管理体系管理者代表。

公司管理者代表具有以下的职责：

a）组织建立、实施公司一体化管理体系并保持其有效运行；

b）向总经理报告公司一体化管理体系的运行情况，提出改进的建议；

c）促进提高公司全体员工满足有关法律法规的要求、满足顾客要求和其他相关

方要求的意识。

522分公司管理者可任命各自的管理者代表，并规定其职责，职责应包括：

a）根据公司的统一规划建立、实施各自的一体化管理体系并保持其有效运行；

b）监督、检查公司有关指令的执行情况，不断改进完善各自的管理体系；

c）就一体化管理体系的有关事宜负责与公司的联络协调。

5.2.3分公司应就其职业健康安全方面指定一名或多名员工代表，员工代表具有以下

的职责：

a）根据有关的法律法规，监督各自生产活动的职业健康安全状况，维护员工的

权益；

b）了解员工的意见和建议，参与职业健康安全工作的决策；

c）参加公司职业健康安全检查，参加工伤事故的调查和处理。

5.3沟通

5.3.1公司编制《信息交流管理程序》，以对体系有关信息的内部和外部交流进行管

理。

5.3.2分公司根据各自的实际情况可以直接采用公司的《信息交流管理程序》，也可

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以对公司的《信息交流管理程序》进行补充，形成自己的程序文件。

5.3.3公司企业管理部组织编制《信息交流管理程序》，经公司管理者代表批准后执

行。

6.管理评审

6.1总则

6.1.1管理评审是公司领导层对一体化管理体系所进行的系统评价，以确定公司的管

理体系为达到规定目标的适宜性、充分性和有效性。通过管理评审分析存在的问题，

确定改进的措施，以使公司的一体化管理体系不断地改进和完善。

6.1.2管理评审应达到以下的目的：

a）确保公司一体化管理体系持续的适宜性，以适应公司内外部环境条件的变化:

b）确保公司一体化管理体系持续的充分性，以使公司管理体系的每一个所需过

程都得到有效的控制：

c）确保公司一体化管理体系持续的有效性，以使公司的管理体系能够达到管理

体系方针的要求，并实现目标和指标；

d）分析公司一体化管理体系的现状，确定改进的需求并寻求改进的机会，以不

断改进公司的管理体系。

6.1.3公司管理评审的职责：

a）公司总经理主持实施管理评审，批准管理评审报告；

b）公司管理者代表负责向管理评审会议报告公司一体化管理体系运行的全面情

况，审核管理评审报告；

c）公司企业管理部负责组织公司管理评审，编制管理评审报告，存管理评审的

有关记录；

d）公司一体化管理体系所涉及的各单位负责准备和提供与本单位有关的管理评

审资料，并组织实施与本单位有关的纠正和预防措施或改进措施。

6.2管理评审的时机

6.2.1公司定期管理评审（年度管理评审）每年进行一次，与公司年终总结结合进行

或在年终总结之后进行。

6.2.2根据需要，由公司总经理决定进行临时管理评审。

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6.3管理评审的准备

6.3.1公司企业管理部编制《管理评审控制程序》，由管理者代表批准通过。企业管

理部于每年下半年编制本年度《管理评审计划》（对于临时管理评审，根据公司总经

理进行管理评审的决定，企业管理部编制《管理评审计划》），《管理评审计划》经公

司管理者代表审核，公司总经理批准后，发放至有关单位。

6.3.2各单位根据《管理评审计划》的要求，准备相应的资料提交公司管理评审。提

交管理评审的资料应该包括：

a）公司一体化管理体系内审和外审的结果：

b）来自相关方的交流信息，包括：顾客对公司产品的反馈信息、外界对公司环

境行为的有关反馈信息、员工对公司职业健康安全工作的反馈信息等；

c）公司一体化管理体系过程的控制和运行情况，包括：体系目标和指标的实现

情况、公司产品的质量情况、公司的环境绩效和职业健康安全绩效；

d）针对体系运行中发现的问题或潜在的问题采取的纠正措施或预防措施及其有

效性情况：

e）上一年度公司管理评审（或上次临时管理评审）有关问题的解决情况；

f）公司内、外部环境变化的情况，有关法律、法规和其他要求的变化情况；

g）公司管理体系方针适宜性情况、目标和指标完成的情况：

h）改进公司一体化管理体系的建议。

6.4管理评审的实施

6.4.1管理评审采用会议的形式，公司总经理主持会议，并对评审的有关内容给出确

定性的结论或要求。

6.4.2评审会议后，公司企业管理部根据评审的内容和所做出的结论编制《管理评审

报告》作为公司管理评审的输出，管理评审输出内容应包括：

a）对管理体系有效性和过程有效性的改进决定和措施，如管理体系方针、管理

体系目标和调整，机构职责的变更，新的过程的建立，管理体系文件的修订

等。

b）对产品改进决定和措施，如新产品的开发，老产品的更新换代，产品某一特

性的改进提高等。

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C）体系运行和改进中必要的资源需求，如人力资源的补充调整，购置新的设备,

设施，对工作环境的改造方案等。

6.4.3《管理评审报告》经公司管理者代表审核，公司总经理批准后，发放至有关单

位。

6.5各单位根据《管理评审报告》中提出的实施改进的要求，制定改进措施实施相应

的改进工作，并对结果进行总结评价，以达到预定的要求。必要时，公司企业管理

部对各单位的改进工作给予指导和检查。

6.6分公司根据各自的情况决定是否进行自己的管理评审。分公司提交公司管理评审

的材料应符合本章6.3.2条的要求。

7.支持文件

QEH-ATNR/B-4-01《文件控制程序》

QEH-ATNR/B-5-01《环境因素识别与评价程序》

QEH-ATNR/B-5-02《危险源辨识、风险评价和控制策划程序》

QEH-ATNR/B-5-03《法律法规和其他要求管理程序》

QEH-ATNR/B-5-04《信息交流管理程序》

QEH-ATNR/B-5-05《管理评审控制程序》

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第5章管理职责