安全、环境与健康(HSE)管理体系文件

安全、环境与健康(HSE)

管理体系文件

—发布实施

有限公司

目录

修改页.........................................................................3

HSE管理职责分配表............................................................4

发布令.........................................................................5

管理者代表任命书..............................................................5

最高管理者承诺................................................................6

前言...........................................................................7

单位概况....................................................................8

综述...........................................................................8

HSE方针.....................................................................10

HSE目标......................................................................11

HSE管理方案.................................................................14

法律法规和其它要求...........................................................15

危害辨识、风险评价和风险控制的策划...........................................16

评估危害及影响后果的严重性（S）..............................................17

环境因素识别与环境影响评价...................................................19

培训意识和能力...............................................................22

协商与交流....................................................................24

文件化........................................................................25

文件和资料控制...............................................................25

1己录和t己录管理...............................................................28

运行控制......................................................................30

应急预案与响应...............................................................32

绩效测量与监测...............................................................34

事故、事件、不符合、纠正与预防措施..........................................35

施工队伍管理..................................................................37

变更管理......................................................................38

审核..........................................................................40

管理评审......................................................................43

修改页

版次页号修改内容摘要修改人审核人实施日期

HSE管理职责分配表

管行

总H

部门总理政财"工技项施

工S

经者办务程术目工

程E

要素理代公部部部部队

师部

表室

HSE方针★■OOOOOOOO

HSE目标■★OOO■OOOO

机构和职责★O■■■■■■■■

法律法规和其它要求O■■OO■■★■O

危害辨识、风险评价和风险控制的策划■■O■O★■■■■

环境因素■■OOO■■★■■

管理方案■■OOO■■★■O

培训意识和能力OO★OO■O■■O

协商和交流OO★OOOOO■O

文件化OO■OOOOOOO

文件和资料控制O■★OOOO■OO

记录和记录管理OO★OO■■■■O

运行控制■■■■■■■★■■

应急预案（准备）与响应O■OOO★O■■O

绩效测量与监测OO★O■■■■■■

事故、事件、不符合、纠正与预防措施O■OO■■■★■■

施工队伍管理OO■OO■O■★■

变更管理■■■■O■■★■O

审核O★■OOOO■OO

管理评审■★■■O■O■OO

注：★示归口部门■示配合部门o示相关部门

发布令

为提高本公司安全、环境与健康管理水平，更好地遵守国家有关环境、安

全与健康的政策、法律、法规、标准及其它要求而制定本体系文件。《安全、环

境与健康体系文件》是依据GB/T24001—1996idtIS014001:1996环境管理体系

规范及使用指南、Q/SHS0001.1—2001中国石油化工集团安全、环境与健康（HSE）

管理体系、Q/SHS0001.5—2001施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范、

Q/SHS0001.9—2001施工企业工程项目HSE实施程序编制指南要求，结合本单位

实际情况，经反复讨论而成。

本体系文件是指导有限公司安全、环境与健康管理活动所必须遵守的纲领

性文件。

本体系文件同时也为第三方认证提供依据。

本体系文件自发布之日起生效，本公司所有员工必须严格遵照执行。

总经理：（签名）

年月日

管理者代表任命书

为建立本公司的安全、环境与健康管理体系，按照确立的安全、环境与健

康方针、目标和指标，搞好体系的运行及与外部的联络，决定任命黄建国

同志为公司安全、环境与健康管理者代表。全权负责管理体系的建立及运行工作，

并自签发之日起生效。

总经理：（签名）

年月日

最高管理者承诺

本公司各项工作，都要以遵守有关的法律、法规和标准为前提，把保护员

工生命健康、财产安全及环境保护放在首要位置，不断提高安全、环境与健康管

理水平而努力。

安全、环境与健康管理，首先是公司经理及各管理层的责任，并通过传达

和贯彻本公司的管理方针和目标，转化为各部门和基层单位的工作职责。

为此，我们必须做到：

——本公司在任何地方，都将遵守国家和地区的法律、法规，我们所有

的业务活动，都将在安全、环境与健康的法律、法规许可范围内进行；

——本公司的最终目的，就是追求最大限度地不发生事故、不损害员工

健康、不破坏自然环境；

——本公司的每位员工都对HSE管理事务负有不可推卸的责任，我们将

采取科学有效的培训方式，提高全体员工的HSE管理意识和HSE管理素质；

——本公司将提供必要的人力、物力和财力资源支持，不断改善员工的

工作条件和环境，以实现我们的HSE管理目标；

——本公司将广泛征求业主及社会各界的意见，尽可能地满足他们在

HSE管理方面的合理要求；

——本公司将对在HSE管理方面做出突出贡献的员工进行表彰、奖励。

——本公司将任何违反有关法律、法规及本公司安全、环境与健康管理方

针的员工，都将被严肃追究其责任。

只有全体员工严格遵守安全、环境与健康体系文件，我们才能实现安全、

环境与健康管理目标，发挥整体效应，在同行业中处于领先地位，创一流业绩。

总经理：（签名）

年月日

前百

在全球经济一体化的大背景下，人们充分认识到保护环境、保护员工健康、

搞好安全生产，对企业来说处于同等重要地位，是企业持续稳定发展的重要基础

和可靠保证。为了顺应全球经济一体化的国际趋势，保证生产、服务活动顺利运

行，实行安全、环境与健康标准一体化管理，是尽快地与国际先进管理体系接轨

的有效途径。

为此，我们郑重声明，我们将以良好的企业形象和表现，在施工、服务过

程中，提高安全、环境与健康的管理水平，创一流业绩。

我们制定的本体系文件既是对社会、对顾客的承诺，也是我们进一步提高自

身管理水平，以满足企业自身长远发展的需要。

单位概况

编号

安全环境健康管理体系文件共53页

第0次修改

题目：综述

生效日期：

综述

一、目的

建立并保持安全、环境与健康（HSE）管理体系，确定文件化的安全、环境

与健康（HSE）方针、目标和指标。通过应急准备和响应，实施纠正和预防措施,

以减少环境影响；通过风险评价和隐患治理，确保员工生命健康、财产安全、文

明作业。为实现上述目标，特制定安全、环境与健康（HSE）管理体系文件并有

效实施，以达到不断提高企业管理水平和绩效的目的。

二、范围

体系适用于公司在工程施工、管理过程及日常工作中的安全、环境与健康

（HSE）管理

三、引用标准

下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标

准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应使用

下列标准最新版本的可能性。

Q/SHS0001.1—2001中国石油化工集团安全、环境与健康（HSE）管理体系

Q/SHS0001.5—2001施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范

GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》

GB/T24001—1996idtIS014001:1996环境管理体系规范及使用指南

四、体系文件的管理

体系文件由HSE部组织编写。

体系文件经总经理审批后发布实施。

体系文件的编写、标识、保管、修改换版等按《文件和资料控制》执行。

体系文件的解释权归管理者代表。

五、术语和缩略语

HSE：H为健康、S为安全、E为环境，HSE指健康、安全与环境。

文件：对如何开展活动作出描述和规定，并应随情况变化而修改的。

受控文件：是指本部门制定的、长期执行的指导性文件，如管理手册、程

序文件和本公司制定的各种规章制度、标准、规程。

资料：包括进行决策所依据信息，可包含在文件中或以其它形式存在。

文件控制：对文件的拟稿、批准、发布、分类、编号、标识、发放、回放、

更改、借阅、使用和归档等进行系统化、规范化管理。

自然灾害：指自然界中由恶劣天气造成的范围较广，情况严重的伤害；

工伤事故：触电、高空坠落、倒杆伤人、物体打击、烧烫伤等。

纠正措施：针对不符合制定的措施。

预防措施：为防止出现不符合或事故而制定的措施。

特殊岗位职工:从事危险作业（包括特种作业）和应急预案与响应的执行人员、

HSE管理体系内部审核员、专（兼）职安全员。

职工：除上述外与HSE管理体系有关岗位的人员。

四不放过：事故原因没有查清不放过、事故责任者没有严肃处理不放过、

员工没有受到教育不放过、防范措施没有落实不放过。

三不伤害：不伤害自己、不伤害别人，也不被别人所伤害。

三废：废气、废水、废渣。

五同时：安全、环境与健康工作与生产任务同时计划、同时布置、同时检

查、同时总结、同时评比考核。

职业病：凡生产性有害因素的作用所引起的人体特异性疾病。

安全环境健康管理体系文件编号：

共53页

题目：HSE方针第0次修改

生效日期：

HSE方针

安全第一；预防为主;

保护环境；无害于人;

以人为本；综合治理。

1总则

总经理承诺：依照有关HSE方面的法律、法规，结合本公司的实际情况，确

定HSE方针，建立HSE管理体系并使之持续有效地运行，保护环境，控制危害、

危险因素，确保员工生命健康。

2职责

总经理负责HSE方针的制定和颁布，并确保贯彻执行。

3控制要求

3.3.1HSE方针是本公司一体化管理体系的宗旨、目标和方向。

3.3.2保持文件化的HSE方针，确保传达到全体员工，并付诸实施。

3.3.3通过HSE管理体系运行，保证HSE方针得以实现。

3.3.4依据HSE方针，确定HSE目标和指标。

3.3.5HSE方针应为相关方或公众获取。

当本公司生产、服务环境及安全状况发生较大变化或评审及相关方提出要求

时，应及时对其方针进行修订，并通报相关信息。

4支持性文件/记录

无

编号：

安全环境健康管理体系文件共2页

第0次修改

题目：HSE目标

生效日期：

HSE目标

死亡事故为零；

损时事故为零；

——可记录事故为零；

—环境事故为零；

—火灾事故为零；

——车辆事故为零

——争一流管理水平，创同行业一流业绩。

1目的

通过目标的建立促进HSE方针中各种承诺的实现，并为评价HSE绩效提供依

据。

2职责

HSE部负责制定公司的HSE目标，管理者代表审核，总经理批准。

3控制要求

3.1目标的建立和实施

3.1.1HSE目标应符合HSE方针，目标的重点应放在持续改进员工的安全健康防

护措施和环境保护上，以达到最佳的HSE绩效。在建立和评审目标时，应综合考

虑下列各种因素，以确保所建立的目标的合理性、针对性、可行性和符合性：

——考虑适用的法律、法规的要求；

——考虑自身的职业安全健康风险；

——考虑风险/环境评价的结果；

——考虑技术与经济现状、运行和经营要求；

——考虑相关方的观点。

3.1.2公司的HSE目标实施分级管理，由HSE部负责建立公司的HSE目标并上报

管理者代表，经总经理批准,HSE部将HSE目标分解成具体的指标下发到各相关

部门；

目标/指标中应明确其实现过程中各相关职能与层次的职责和绩效测量标

准。

3.2目标的评审和修订

3.2.1HSE部定期对公司HSE目标、指标的控制及执行情况进行检查，并将检查

结果及时向管理者代表汇报。

3.2.2当公司的目标、指标需要修订时，HSE部应报管理者代表，并提交管理评

审会讨论论证。根据评审结果对目标和指标进行修订。

3.3目标的传达和为公众所获取。

参见《协商与交流》

4支持性文件/记录

协商与交流

机构和职责

1目的

按照标准规定要求，健全HSE管理体系组织机构，配备基层单位HSE监督员。

管理者代表负责HSE管理，并明确职能部门、各项目负责人及岗位人员的职责与

权限，分别负责监督、检查、考核评比等日常工作。

2组织机构

组织机构图

3.职责

3.1总经理职责

总经理负责将管理体系文件贯彻到每个员工，要求员工严格执行，确保管理

体系有效运行，确保管理方针的实施、目标的实现，达到提高整体管理水平的目

的。

3.2财务部职责

3.2.1按照管理体系运行的要求，为HSE管理所需资金提供保障；做好年度基

金总体策划工作，确保HSE基金和安全技术措施经费专款专用，渠道畅通。

3.2.2对HSE管理体系运行中的财务指标进行考核和奖惩。

3.3HSE部职责

3.3.1定期（1次/半年）为HSE管理体系的审核提供相关资料。

3.3.2每年年底编制HSE管理报告，对本年度工作进行总结，提出下年度的计

划和改进措施。

3.3.3负责相关信息沟通。

3.4工程部职责

3.4.1在保证满足HSE要求的前提下，组织施工生产；

3.4.2参加HSE检查，随时掌握施工生产现场HSE工作动态；

3.5.3参加HSE管理评审和重大事故的调查分析。

3.5项目组职责

3.5.1在保证满足HSE要求的前提下，组织施工生产；

3.5.2参加HSE检查，随时掌握施工生产现场HSE工作动态；

3.5.3在施工生产调度例会上，在检查、布置施工生产的同时，同时检查、布置

HSE工作；

3.5.4参加HSE管理评审和重大事故的调查分析。

3.6技术部职责

3.6.1在保证满足HSE要求的前提下，组织施工生产；

3.6.2参加HSE检查，随时掌握施工生产现场HSE工作动态；

3.6.3参加HSE管理评审和重大事故的调查分析。

3.7员工岗位职责

3.7.1对本岗位的环境保护、安全生产及工业卫生负直接责任。

3.7.2遵守HSE管理制度及本岗位操作规程，做到“三不伤害”，不发生“三

违”现象。

3.7.3积极参加项目部HSE活动，增强责任意识，提高岗位工作技能。

3.7.4按规定穿戴劳动保护用品，正确使用防护用具和消防器材。

3.7.5有权拒绝“三违”指令，提出相应的合理化建议。对他人违章作业有权加

以劝阻并制止。

3.7.6正确分析、判断和处理各种事故苗头，努力把事故苗头消灭在萌芽状态。

3.7.7发生事故要果断正确处理，及时向上级报告并保护现场。

3.7.8严格履行HSE职责和安全承诺，在工作中认真执行“安全第一，预防为主”

的安全生产方针。

4考核

4.1公司应建立HSE责任制考核奖惩机制，定期组织考核；

4.2公司至少每半年对公司职能部门、项目施工组进行一次考核;

4.3依据考核结果对考核对象实施奖惩兑现。

HSE管理方案

i总则

制定HSE管理方案并贯彻落实，确保HSE目标和指标的实现。

2职责

2.1HSE部负责组织相关部门研究提出，修改和制订HSE管理方案。

2.2管理者代表负责审核HSE管理方案。

2.3最高管理者负责批准HSE管理方案。

2.4各施工队以公司HSE管理方案为依据，制定本单位的HSE管理方案。

3控制要求

3.1公司HSE方案的制定、审核、实施及控制

3.1.1HSE部根据法律法规要求、危害辨识/环境因素与危险/环境评价的结果、

企业技术及经济状况、相关方的要求，编制本公司HSE目标、指标及管理方案，

提交管理者代表审定后报最高管理者批准，并负责传达到每个员工。

3.1.2施工队根据本公司的HSE目标、指标及管理方案，修编本队的HSE目标、

指标及管理方案，经本单位负责人批准后实施，并报HSE部备案。

3.2制定HSE目标、指标及管理方案，应包括：

3.2.1重大危险因素；

3.2.2制定的相应目标与指标；

3.2.3拟定的措施；

3.2.4实施的部门；

3.2.5责任人；

3.2.6启始日期；

3.2.7完成日期。

3.3HSE部、各施工队在管理方案实施后根据实际需要对目标、指标及管理方案

进行评审。

3.4HSE管理方案的修订

3.4.1公司施工和服务发生变化或法律法规有新要求时，要及时调整和修订

HSE管理方案。

3.4.2公司HSE目标和指标发生重大变化或管理评审提出要求时，应及时修订HSE

管理方案。

3.4.3由£部对公司制定的所£目标、指标及管理方案实施情况进行检查，对检

查结果进行记录。各施工队对本部门的HSE目标、指标及管理方案的实施情况进

行检查，对检查的结果进行记录。对不符合HSE目标、指标及管理方案等，参照

《事故、事件、不符合纠正与预防措施》进行改进。

4支持性文件/记录

事故、事件、不符合纠正与预防措施

法律法规和其它要求

1目的

识别、获取、更新公司适用的法律法规和其他要求，以确保遵守并符合。

2适用范围

适用于公司施工活动和服务所涉及的安全、环境与健康的法律法规和其他要

求。

3定义

3.1法律法规；

3.1.1国际公约；

3.1.2宪法；

3.1.3全国人民代表大会及人大常委会通过并颁布的法律；

3.1.4国务院行政法规、部门规章和国家职业安全卫生环境技术标准；

3.1.5部委颁发的安全卫生环境、行业职业安全卫生环境技术标准；

3.1.6地方政府职业安全卫生环境法规、地方政府职业安全卫生环境技术标准；

3.1.7各级行政管理部门的规定、要求、通知、公告等。

3.2其他要求

如业主要求遵守的其他要求。

4职责

4.1公司HSE管理者代表负责主持与HSE相关的法律法规和其他要求的识别、

获取及更新工作。

4.2HSE部负责审查、确认已被识别、获取及更新的与HSE相关的法律法规和

其他要求的条文。

4.3HSE部在公司HSE管理者代表的领导下，负责HSE相关的法律、法规识别、

获取及更新的组织、协调、资料收集、整理和编制工作，并将编制完成的法律法

规和其他要求的条文提交公司经理审查、确认；施工队负责人有责任和义务向

HSE部提供有关的HSE法律、法规清单，并及时提供更新的法律法规和其他要求。

4.4HSE部应及时将相关HSE法律法规和其他要求传达给施工队负责人及相关

员工，并进行交流沟通。

5工作程序

5.1HSE部负责识别、获取本公司适用的HSE法律法规和其他要求，收集的范

围参见3.1定义部分。

5.2法律法规和其他要求的获取途径可参考如下：

a）向立法机构查询；

b）相关政府部门（如市劳动公司、卫生公司、市环保公司等）；

c）行业协会、行业团体、中介、咨询机构；

d）公众媒体，如：电视新闻、报刊杂志、中国环境报、中国石化报、石油化工；

互联网

e）出版机构；

f）同合约商、业主沟通；

g）公司内部信息部门等。

5.3及时跟踪法律法规和其他要求的变更，每年至少进行1次全面更新，以保

证法律法规的适时性。

5.4归口管理单位应建立与公司HSE有关的资质、许可证档案，并及时更新。

5.5法律、法规和其他要求一旦有变更，负责人应及时进行登记，填写并更新

“公司适用的HSE法律法规和其他要求登记表”并注明更新日期,检查符合情况,

并通知管理者代表及相关单位负责人。

5.6HSE部负责人通过在岗培训、内部会议、发通知等形式，及时将新的要求

与相关员工沟通。单位负责人应进行检查，确保员工遵循新的要求。

5.7按照新颁布的或修订的法律法规和其他要求，每年结合内审进行一次法律

法规符合性审查，如果发现不符合，法律法规和其他要求的识别及获取负责人应

该及时根据不符合及《事故、事件、不符合，纠正与预防》汇报不符合项。

5.8任何人如果发现有法律法规和其他要求的不符合，都应根据不符合及《事

故、事件、不符合，纠正与预防》通过有效途径汇报。

5.9如果是同法律法规和其他要求的主要原则不符合，管理者代表应该依法向

主管政府部门报告。同时，向HSE主管领导和相关部门负责人通报。

5.10记录所有的变更，并保留至少2年。

6支持性文件/记录

文件和资料控制

记录和记录管理

事故、事件、不符合，纠正与预防

适用的HSE法律法规和其他要求登记表

危害辨识、风险评价和风险控制的策划

1目的

公司管理层应不间断地组织风险评价工作，对生产、服务以及与业务活动有

关的危害影响和隐患进行全面地科学地分析识别和评价，确定最大危险、危害程

度和可能影响的最大范围，采取有效的、适当的控制措施，把风险降到最低点。

2适用范围

适用于在全公司进行危害辨识和风险评价工作。

3职责

3.1HSE部为本要素的归口部门。

3.2总经理对风险评价和事故隐患的治理工作做到：心中有数、资源到位、措施

有力、落实迅速、专人负责、不留后患。

3.3管理者代表负责或者指定人员负责对危害、危险定期进行辨识和对风险进行

评估的组织领导工作。

3.4HSE部和技术部分别负责对全公司所管辖的危害、危险进行分析、评价，确

定重大危险，予以治理。

3.5各施工队负责危害、危险的辨识和评价基础工作，并将评价结果汇报到工程

部备案。

4工作程序

4.1危害、危险辨识范围应覆盖全公司活动、施工、经营、产品和服务中能控

制和可能对其施加影响的各个方面。

4.2进行危害辨识和风险评价所需的信息必须真实可靠。

4.3进行危害危险辨识和风险评估，应结合本公司实际情况，覆盖过去、现在和

将来三种时态，覆盖正常、异常和紧急三种状态。

4.4重大危险的影响应考虑到重大危险的规模和范围、重大危险的影响程度大

小、影响持续时间及发生的概率等。

4.5不断地对本公司范围内的因情况变化重新对危害作出辨识并进行风险评价，

确定出重大危险，并制定其控制措施。

职能部门和施工队针对本公司重大危害危险制定风险削减措施和控制要

求，对重大隐患立即采取有效的治理措施，并规定出治理时间和完成治理的时间

表和责任人。

5支持性文件/记录

附：风险评价准则

评估危害及影响后果的严重性（S）

财

产

等法律、法规1环境污染、公司

人误工

级及其他要求万资源消耗形象

)%

违反法律、公司外大规重大国内外影

5死亡53

法规模污染响

重伤

潜在违反法公司内严重

4丧失劳动能32行业内影响

规污染

力

不符合地方轻伤（截肢、

公司范围内

3HSE法规制骨折、听力丧11上海市内影响

中等污染

度失、慢性病）

受影响不

不符合公司皮外伤、间歇项目范围污公司及周边范

20.5大，几乎

的HSE规定不舒适染围

不停工

无

无伤亡

1完全符合损没有停工没有污染形象没有受损

职业病

失

危害发生的可能性(L)及频率

等级标准

没有采取防范控制措施，

5

在正常情况下经常发生。

4有防范控制措施，执行不好，时有发生。

3有防范控制措施，执行一般，曾经发生。

2有防范控制措施，执行较好，偶尔发生。

1有防范控制措施，执行严格。极不可能发生

风险评估表

重性

12345

可能

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

风险控制措施及实施期限

风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限

在采取措施降低危害前，不能继

20-25不可容忍立刻

续作业，对改进措施进行评估

采取紧急措施降低风险，立即或近期

15-16

巨大风险建立运行控制程序，整改

定期检查、测量及评估。

可考虑建立目标、建立操作规程，2年内治理

9-12中等

加强培训及沟通

可考虑建立操作规程、作业指导有条件、有

4-8可容忍

书但需定期检查经费时治理

轻微或可忽无需采用控制措施，但需保存记

<4

略的风险录

环境因素识别与环境影响评价

1目的

对与公司活动、运作和服务等相关的环境因素进行识别和评价，确定出重要

环境因素及影响，并及时更新及控制，以达到以预防污染、节省资源、保护环境

的目的。

2适用范围

适用于公司的所有活动、产品和服务，包括办公、安装、材料供应、工程

控制、技术改造、运输、后勤服务。

3职责

3.1总经理对环境因素识别与环境影响评价做到心中有数、专人负责、措施有

力。

3.2管理者代表负责或者指定人员负责对环境因素识别与环境影响评价的组织

领导工作。

3.3HSE部和技术部分别负责对公司各部门进行环境因素识别与环境影响评价。

3.4各施工队负责环境因素识别与环境影响评价工作，并将评价结果报HSE部备

案。

4工作程序

4.1管理者代表应负责指定专人或成立评估小组，成员应包括项目经

理（施工队长）、生产骨干；他们必须接受培训、掌握评估程序和方法；

4.2选择评估范围及确定评估对象

评价小组应选择和确定（可能）造成环境影响的活动、产品和服

务，包括办公、安装、生产、材料供应、工程控制、技术改造、运输、

后勤服务、维修等多方面，以及可以施加影响的承包商、供应商的活

动或服务。

4.3环境因素识别方法

评估成员根据评估对象采用输入/输出法，对确定的评估对象，进

一步细化，以充分识别相关的环境因素及其影响。

对作业流程每一工序/活动的输入输出，识别相应的环境因素。针

对每一活动在考虑3种时态（过去、现在、将来），3种状态（正常以及

异常或紧急），6个方面（水、气、声、渣、能源资源、社区）基础上，

要求对整个作业流程进行具体的识别。

4.4识别环境因素和环境影响，应充分考虑作业活动的状态，即正常、

异常或紧急；对环境的污染程度；对资源的使用和商业形象。

活动：

输入：原料、辅助产品、水、空气、能源、资源

过程

输出：产品、废水排放、废气排放、废弃物、废热

各项目组按分析方法识别本部门的环境因素，并采用环境因素识

别评价表进行。

4.5重大环境因素的判定

HSE部组织各部门对环境因素通过附录4所示评判准则，从以下

法律法规、污染（水'空气'土壤'噪声）、资源能源利用、商业形象几

方面判定其环境影响，确定是否为重大环境因素：

判定环境影响取各种影响中的最严重的情况。

4.6确定重大环境因素清单

公司将判定为“H”的为重大环境因素，形成“重大危害、环境因

素清单”由HSE主管审核，交HSE部汇总分析、评价，形成“重大危

害、环境因素清单”，提交管理者代表核准.

4.7重大环境因素的管理

重大环境因素将通过目标，指标，管理方案，培训I,信息交流，运行

控制，监测测量等加以管理控制.对因经济状况、技术条件等原因暂时

无法实施的，要制定具体的实施计划。

4.8环境因素的更新

4.8.1当出现下列情况时，HSE部应组织相关部门及时对环境因素进

行更新，并更新相应的记录：

（1）公司活动产品和服务中所适用的法律法规发生变化时；

（2）拆、扩、改建项目；

（3）公司的活动产品或服务发生了较大变化；

（4）工艺技术、施工规模发生了较大变化；

（5）重大环境污染事故发生后；

（6）组织机构发生较大变动。

4.8.2公司每年对环境因素的识别与评价情况进行至少一次评审与

更新。

4.9记录的保管

HSE部负责保存本公司的“环境因素识别表”及“重要环境因素

清单”;

5支持性文件/记录

环境因素识别表

环境因素评价表

环境影响控制措施及实施期限

重大危害、环境因素清单

培训意识和能力

1目的

为了提高公司职工的HSE素质，保证与全公司HSE管理体系运行和持续改进,

保证有关的管理人员和工作人员胜任本职工作，具备相应的HSE知识和任职资

格。

2适用范围

适用于公司职工HSE知识的培训。

3职责

3.1行政办公室负责制定全公司HSE年度培训计划，并会同HSE部组织实施与考

核。

3.2HSE部、工程部和各项目部负责提供各类特殊岗位职工名单或变动情况报告，

报行政办公室，由行政办公室组织培训（包括外委培训）HSE部协助实施并组

织考核、取证。

3.3HSE部负责组织各基层单位的职工、新职工、转换岗、复岗职工培训，并组

织考核。

3.4各施工队负责本部门职工的日常教育和培训、考核。

4工作程序

4.1教育培训计划的制定与审批

4.1.1行政办公室应确定管理人员、安全员、特殊工种的人员名单。

4.1.2依HSE管理职责划分，各部门和施工队根据各类人员的安全教育、培训和

经历，对其能力进行鉴定、参加安全任职资格和危害辩识、危险评价、危险控制

措施的评定情况，确定各岗位的培训要求。在每年12月10日前填报下年度培训

计划，交行政办公室汇总，编制全公司年度培训计划，经公司主管领导批准后予

以实施。

4.1.3新职工、分承包方、相关方如未纳入年度培训计划的，应及时补报培训计

划，并在工程开工前、员工上岗前培训、考核完毕。

4.2教育培训计划的实施

4.2.1各层次员工的培训内容和培训方式参考下表进行：

培训对象培训内容培训方式责任部门

1、HSEMS标准、意识教育

培训班

2、全公司的HSE方针、计划、目标

座谈、HSE部、

管理人员3、HSEMS体系文件、作业文件与本岗位相关

看录像、行政办公室

的内容

学习文件

4、HSE相关的法律法规

1、HSEMS意识教育外委培训

特殊岗位2、全公司的HSE方针、目标及本岗指标取证和内部HSE部、

员工3、本岗位安全操作规程及本岗位相关的体系办班相结合行政办公室

文件、作业文件和不按照规定要求可能造成举办讲座

的影响及后果

1、HSEMS意识教育安全例会

HSE部、行

其他职工2、全公司的HSE方针、目标班前会学习

政办公室

3、HSEMS文件中与本岗相关内容文件

1、HSEMS意识教育

新职工三级安全教

2、全公司的HSE方针、目标、指标

转岗育、项目部

3、本工作岗位及环境范围内的危害识别及预

复岗人员培训班

防方法

1、HSEMS意识教育

相关方各培训班

2、全公司的HSE方针、目标

劳务分包三级安全教项目部

3、分包工程和本工作岗位及环境范围的危害

员工育

识别及预防方法

注：表列培训部门的第一排名为主要职能部门，后为协助部门。

4.2.2教育培训的实施与要求：

（1）高级管理人员的培训对象是与HSE岗位密切相连的管理人员。

（2）中、初级管理人员的培训对象是与HSE岗位密切相连的管理人员。

（3）HSE部应建立特殊岗位工种台帐，特殊岗位员工必须聘请有资格的单位和

教师进行培训，并考核取证。

（4）HSE部应定期组织特种工换证，杜绝无证上岗。特种工日常教育和培训由

基层单位负责。

（5）其他职工的教育和培训以安全活动日、班前（后）会为主。

（6）新员工、换岗员工、复岗员工的教育以培训班形式为主。结业考核成绩不

合格者，不得上岗。

（7）相关方和劳务分承包方的合同签署后，由用工单位在其进入工作后立即对

其职工进行安全教育。基层单位负责日常教育和培训，并建立培训记录。

（8）相关方负责自身的岗位培训和取证，并将其有关的资料交HSE部。

（9）本公司内部培训班的管理，如师资要求、学员考勤、登记等遵照《公司培

训管理制度》执行。

4.3教育培训记录

4.3.1各种培训均应分别填写《特种作业人员、内审人员登记表》、《特殊（外委）

人员培训登记表》、《HSE教育台帐》。

4.3.2培训、三级安全教育活动、考试成绩都由培训单位进行记录。

4.3.3培训记录的保存期三年，三级安全教育记录的保存期为二年，分别由行政

办公室、HSE部分别保存。

4.4教育培训的考核与评价

4.4.1培训的考核应采用形式不同方式进行，如书面答卷、口头答辩、跟踪检查、

内审抽查等方法进行。考核不合格者，不得上岗，并报行政办公室部重新进行培

训I,待考核合格后方可上岗。

4.4.2行政办公室部对培训活动进行小结、年终总结，并提供给HSE管理管理评

审会议审议。

5支持性文件/记录

《培训管理制度》；

《特种作业人员、内审人员登记表》

《特殊（外委）人员培训登记表》

职工年度培训计划表

HSE教育台帐

协商与交流

1目的

保持信息交流、协商与沟通，确保本公司内部及与外部各相关方进行有关

的HSE信息的共享。

2适用范围

适用于公司HSE信息的交流和协商。

3职责

行政办公室归口管理HSE信息的收集和处理，并负责与上级主管部门的信息

交流及内部员工反映问题的综合信息的