《民营企业科技创新体系评价规范》

ICS03.120.20

CCSA00

团体标准

T/CIXXX—2023

民营企业科技创新体系评价规范

Evaluationspecificationforscientificandtechnologicalinnovationsystemofprivate

enterprises

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中国国际科技促进会  发布

T/CIXXX—2023

民营企业科技创新体系评价规范

1范围

本文件提供了对民营企业科技创新体系进行评价的要素、数据、指标、实施、管理等。

本文件适用于各行业民营企业自身对其科技创新体系进行评价，以及外部机构对其科技创新体系进

行评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

ISO56000创新管理-基础和术语

GBT37097企业创新方法工作规范

GBT29186.4品牌价值要素评价第4部分：创新要素

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

民营企业privateenterprise

非公有制的私营企业和以私营企业为主体的联营企业。

3.2

创新innovation

实现或重新分配价值的新客体或改变的客体。创新的新颖性和价值决定于民营企业和相关方的感知；

创新可以是产品、服务、过程、模式、方法等。

3.3

科技创新technologyinnovation

企业应用创新的知识和新技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发

生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。

3.4

科技创新管理technologyinnovationmanagement

在一定的技术条件下，为了使各种资源的利用更加合理、企业整个系统运行更加和谐高效、生产能

力得到更充分有效的发挥而进行的发展战略、管理体制、组织结构、运作方式以及具体的管理方法与技

术以及文化氛围等方面的管理。

3.5

民营企业科技创新体系privateenterprisetechnologyinnovationsystem

由民营企业科技创新相关的组织管理系统、规则系统、资源配置系统与决策系统之间相互作用共同

构成的有机整体。

1

T/CIXXX—2023

4科技创新评价要素

4.1创新机构

民营企业应明确分管创新工作的最高管理者，建立与创新发展相适宜的民营企业创新机构，民营企

业应具有：

a)确保民营企业创新机构与民营企业的规模、产品、活动和过程相匹配；

b)确保民营企业创新机构能够满足创新的需求且适应未来的发展；

c)定期评审民营企业创新机构的适宜性，确保创新管理职责清晰、决策高效、应变能力强；

d)设立创新管理的归口部门，明确其职责、权限，确保其职责、管理能力和研发能力的适宜性；

e)明确创新管理部门与其他部门的接口关系。

4.2创新制度

民营企业应建立创新管理、研发投入、研发人员能力建设及考核激励、研发成果转化、知识产权管

理和保密管理等制度，民营企业应定期评审制度的适宜性，确保创新管理制度及时更新。

4.3创新人力

创新人力资源投入情况，包括其数量、质量和结构等，如创新人员构成情况以及相应的人数比例、

人员的全球化布局程度。民营企业应对参与创新活动的人力资源进行统筹管理，并优化配置，包括：

a)定期识别用人需求，制定人才发展规划或人员招聘、培养计划并民营企业落实，为创新活动

合理配备人力资源；

b)制定可测量的创新绩效指标，定期对参与创新活动的人员进行考核和评价；

c)建立科学合理的薪酬体系，对创新活动实施适宜的薪酬激励政策，必要时开展市场化薪酬对

标；

d)持续评价参与创新活动人员的满意度水平、需求和期望。

4.4创新设施

4.4.1基础设施

民营企业应确定、提供并维护所需的基础设施，确保科学研究、技术开发、新产品研制等创新活动

有效实施，民营企业应具有：

a)定期评价基础设施在实施创新活动中的适用性；

b)制定并实施基础设施配置、维修、保养及更新计划；

c)识别和评价基础设施相关的风险，必要时制定可替代的措施。

注：基础设施可包括软硬件设备、办公场所、互联网、大数据、人工智能、物联网、信息化系统、信息模型技术及

数字化等。

4.4.2研发设备

民营企业应确定、配备并维护适应研发所需的软硬件设备，以运行过程，为研发活动提供设施保障。

4.4.3研发环境

民营企业应确定、提供并维护支撑民营企业创新实施所需的研发环境。

注：环境可能包括物理的、社会的、心理上的、外界的以及其他因素。

4.5创新资金

创新资金投入情况，包括创新/研发资金的持续投入情况、创新/研发资金投入战略情况、实验室资

金投入、国内外技术引进与技术改造的资金投入情况。

4.6创新保障

民营企业研发的过程保障能力，包括创新/研究开发的全球化布局程度、全球化技术获取渠道、创

新/研发投入核算体系、创新/研发项目管理体系等。

2

T/CIXXX—2023

5科技创新评价数据

5.1采集数值

民营企业科技创新体系评价需要采集的数值包括以下内容。

a)年末资产总额。企业资产负债表的资产总计项；

b)年末固定资产总额。企业以货币表现的建造和购置固定资产的工作量以及与此有关的费用的

总称；

c)年末负债总额。企业承担并需要偿还的全部债务；

d)当年净利润。企业当期利润总额减去所得税后的金额，即企业的税后利润；

e)当年新签合同额。企业当年新签订合同的总的合同额；

f)当年主营业务收入总额。企业从事本行业生产经营活动所取得的营业收入；

g)当年R&D投入。企业进行研究和开发所支出的经费；

h)有效发明专利数。企业在当年年末还处于有效期的发明专利的总数；

i)当年在研技术产品数。企业当年还处在研发阶段的产品的品种数；

j)当年在销技术产品数。企业当年正在销售的产品的品种数；

k)新产品销售收入。企业通过销售在有效期内（通常是新上市1到2年内）的产品所取得的收

入（或服务收入）；

l)当年技术交易收入。企业通过卖出技术、变更技术所有权、知识产权授权、许可使用权等方

式取得的收入；

m)年末员工总数。企业当年年末在职的员工的总数；

n)年末研发人员数。企业当年年末所拥有的从事科研工作的员工总数量；

o)年末管理人员数。企业当年年末所拥有的从事管理工作的员工总数量；

p)当年管理总成本。企业每年开展管理工作的总支出；

q)当年工资总额。企业在一定时期内支付给职工的劳动报酬总额；

r)当年新入职员工与离职员工总数。企业每年新入职的员工与每年新解除劳动关系并离开的员

工的总数量。

5.2确认事实

民营企业科技创新体系评价需要确认的事实包括以下内容。

a)是否在当年内组织了科技创新活动；

b)是否具备全职的研发团队；

c)是否具备科技创新的相关资源；

d)是否存在管理科技创新活动的相关制度；

e)是否存在激励科技创新人才的相关制度或股份；

f)是否有科技创新的中长期战略规划或计划；

g)是否在当年内通过科技创新活动获得了经济收益；

h)是否在当年内通过科技创新活动获得了影响力、竞争力等的提升；

i)是否在当年内进行了科技创新活动的总结。

6科技创新评价指标

6.1技术指标

6.1.1基本指标

a)是否在当年内组织了科技创新活动，是或者否；

b)是否具备全职的研发团队，是或者否；

c)是否具备科技创新的相关资源，是或者否。

6.1.2数量指标

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T/CIXXX—2023

a)R&D投入占比=研发投入/主营业务收入总额，反应企业对科技创新的资金投入的强度；

b)研发人员占比=研发人员/员工总数，反应企业对科技创新的人力投入的强度。

6.1.3质量指标

a)人均有效发明专利数=有效发明专利数/员工总数，反应企业对核心技术的保护水平；

b)技术储备指数=在研技术产品数/（在研技术产品数+在销技术产品数），反应企业技术产品更

新换代的能力。

6.1.4效益指标

a)技术交易收入占比=技术交易收入/主营业务收入总额，反应企业将技术直接变现的能力；

b)新产品销售收入占比=新产品销售收入/主营业务收入总额，反应企业将技术变成产品并赚钱

的能力。

6.2管理指标

6.2.1基本指标

a)是否存在管理科技创新活动的相关制度，是或者否；

b)是否存在激励科技创新人才的相关制度或股份，是或者否；

c)是否有科技创新的中长期战略规划或计划，是或者否。

6.2.2数量指标

a)管理人员占比=管理人员/员工总数，反应企业对管理工作的人力投入的强度；

b)管理成本占比=管理总成本/主营业务收入总额，反应企业对管理工作的资金投入的强度。

6.2.3质量指标

a)人工成本率=净利润/工资总额，反应企业成本的结构；

b)人员变动率=（新入职员工+新离职员工）/员工总数，反应企业人员的稳定性。

6.2.4效益指标

a)人均获利=净利润/员工总数，反应企业人均创造净利润的水平；

b)人均工资=工资总额/员工总数，反应企业对人才的待遇水平。

6.3经济指标

6.3.1基本指标

a)是否在当年内通过科技创新活动获得了经济收益，是或者否；

b)是否在当年内通过科技创新活动获得了影响力、竞争力等的提升，是或者否；

c)是否在当年内进行了科技创新活动的总结，是或者否。

6.3.2数量指标

a)资产负债率=总负债/总资产，反应企业债务的轻重情况；

b)固定资产占比=固定资产/总资产，反应企业资产的结构。

6.3.3质量指标

a)当年新签合同占比=当年新签合同额/主营业务收入总额，反应企业可持续的业务能力；

b)资金安全度=（资产总额-负债总额）*12/（主营业务收入总额-净利润），反应企业在极端情

况下的生存时间。

6.3.4效益指标

a)净利润率=净利润/主营业务收入总额，反应企业的盈利能力；

b)经济增加率=（净利润-（（资产总额-负债总额）*（（CPI+PPI）/2）））/（资产总额-负债

总额），反应企业利用资本创造价值的能力。

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7科技创新评价实施

7.1评价流程

民营企业创新体系评价由民营企业提出申请，也可由相关机构委托申请，由中国国际科技促进会民

营经济创新分会和民启创新（北京）信息科技有限公司作为评价机构组织开展相关工作。民营企业创新

体系评价流程如下。

a)第一步：民营企业或委托机构提交评价申请；

b)第二步：评价机构依据申请，编制评价方案，明确评价人员和评价时间；

c)第三步：评价机构安排评价人员并组成评价小组，对申请方进行文件调查、现场调查、数据

采集，并形成初步评价结论；

d)第四步：评价机构根据需要决定是否组织专家评价，以及是否形成专家评价结论；

e)第五步：评价机构整合初步评价结论与专家评价结论，形成综合评价结论与评价报告初稿；

f)第六步：评价机构对评价报告初稿进行审议并合格后，向社会公示评价结果；

g)第七步：评级结果经社会公示无异议后，评价机构向被评价民营企业颁发能力证书。

7.2评价方式

a)依据本文件开展科技创新体系评价时，需安排专业人员，组成评价小组实施具体的评价活动；

b)由评价小组组长编制评价计划，对评价活动作出分工，计划应覆盖对基本指标、技术指标、

管理指标、经济指标等不同层面的内容；

c)评价时采用文件调查、现场调查、数据采集并存的方式，包括填写数据采集表、提交证明材

料、查阅文件和记录、询问工作人员、观察现场等。

7.3评价资料

民营企业申请民营企业科技创新体系价时，应提交的评价材料包括以下内容。

a)评价数据表。评价数据表模板见附录A；

b)评价证明材料表，评价证明材料表模板见附录B；

c)评价证明材料。根据评价证明材料表的内容提供证明材料。

7.4指标权重

指标满分为1000分，各级指标的评分权重及满分分值见表1。

表1民营企业科技创新体系评价指标权重

一级指标二级指标三级指标权重满分分值

是否在当年内组织了科技创新活动6%60

基本指标是否具备全职的研发团队6%60

是否具备科技创新的相关资源6%60

R&D投入占比3%30

数量指标

技术指标研发人员占比3%30

人均有效发明专利数3%30

质量指标

技术储备指数3%30

技术交易收入占比3%30

效益指标

新产品销售收入占比3%30

是否存在管理科技创新活动的相关制度6%60

基本指标是否存在激励科技创新人才的相关制度或股份6%60

是否有科技创新的中长期战略规划或计划6%60

管理人员占比2%20

数量指标

管理指标管理成本占比2%20

人工成本率2%20

质量指标

人员变动率2%20

人均获利3%30

效益指标

人均工资3%30

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一级指标二级指标三级指标权重满分分值

是否在当年内通过科技创新活动获得了经济收益6%60

是否在当年内通过科技创新活动获得了影响力、6%

基本指标60

竞争力等的提升

是否在当年内进行了科技创新活动的总结6%60

资产负债率2%20

经济指标数量指标

固定资产占比2%20

当年新签合同占比2%20

质量指标

资金安全度2%20

净利润率3%30

效益指标

经济增加率3%30

总计100%1000

7.5计分方法

指标满分为1000分，各级指标的计分方法见表2。

表2民营企业科技创新体系评价指标计分方法

一级指标二级指标三级指标标杆值计分方法

是：60

是否在当年内组织了科技创新活动是

否：0分

是是：60

基本指标是否具备全职的研发团队

否：0分

是是：60

是否具备科技创新的相关资源

否：0分

不大于时：实际值/标杆

R&D投入占比15%值*100%*30

大于或等于时：30

数量指标35%不大于时：实际值/标杆

值*100%*30

研发人员占比

大于或等于时：标杆值/

实际值*100%*30

0.2个/人不大于时：实际值/标杆

技术指标

人均有效发明专利数值*100%*30

大于或等于时：30

质量指标45%不大于时：实际值/标杆

值*100%*30

技术储备指数

大于或等于时：标杆值/

实际值*100%*30

40%不大于时：实际值/标杆

值*100%*30

技术交易收入占比

大于或等于时：标杆值/

实际值*100%*30

效益指标

30%不大于时：实际值/标杆

值*100%*30

新产品销售收入占比

大于或等于时：标杆值/

实际值*100%*30

是是：60分

是否存在管理科技创新活动的相关制度

否：0分

是是：60分

基本指标是否存在激励科技创新人才的相关制度或股份

否：0分

是是：60分

管理指标是否有科技创新的中长期战略规划或计划

否：0分

12%大于时：标杆值/实际值

管理人员占比*100%*20

数量指标

小于或等于时：20

管理成本占比20%大于时：标杆值/实际值

6

T/CIXXX—2023

一级指标二级指标三级指标标杆值计分方法

*100%*20

小于或等于时：20

30%不大于时：实际值/标杆

值*100%*20

人工成本率

大于或等于时：标杆值/

实际值*100%*20

质量指标

5%不大于时：实际值/标杆

值*100%*20

人员变动率

大于或等于时：标杆值/

实际值*100%*20

200万/人不大于时：实际值/标杆

人均获利值*100%*30

大于或等于时：30

效益指标

100万/人不大于时：实际值/标杆

人均工资值*100%*30

大于或等于时：30

是是：60分

是否在当年内通过科技创新活动获得了经济收益

否：0分

是否在当年内通过科技创新活动获得了影响力、是是：60分

基本指标

竞争力等的提升否：0分

是是：60分

是否在当年内进行了科技创新活动的总结

否：0分

8%大于时：标杆值/实际值

资产负债率*100%*20

小于或等于时：20

数量指标50%不大于时：实际值/标杆

值*100%*20

固定资产占比

大于或等于时：标杆值/

经济指标实际值*100%*20

50%不大于时：实际值/标杆

当年新签合同占比值*100%*20

大于或等于时：20

质量指标

6个月不大于时：实际值/标杆

资金安全度值*100%*20

大于或等于时：20

30%不大于时：实际值/标杆

净利润率值*100%*20

大于或等于时：30

效益指标

5%不大于时：实际值/标杆

经济增加率值*100%*20

大于或等于时：30

7.6评价结果

a)根据指标计分方法，得出民营企业科技创新指数；

民营企业科技创新指数按照公式（1）计算：

····················································(1)

�

式中：�=�=1��

A——民营企业科技创新指数总分；

Xi——第i个三级指标的得分，具体计算方法见表2；

n——所有三级指标的个数，共27个。

7

T/CIXXX—2023

b)根据指数区间，得出民营企业科技创新能力等级,见表3。

表3民营企业科技创新能力等级

指数区间100≥A≥9090＞A≥8080＞A≥7070＞A≥6060＞A≥5050＞A

能力等级AAAAA级AAAA级AAA级

AA级A级无

（直观型）（5A级）（4A级）（3A级）

能力等级

创新能力卓越创新能力领先创新能力突出创新能力优秀创新能力良好具备发展前景

（描述型）

3A级及以上的能力等级颁发民营企业科技创新能力等级证书，证书内含“民营企业科技创新体系

评价”标识，标识图案见附录C。

7.7评价报告

每次评价形成评价报告，包括但不限于以下内容。

a)评价目的；

b)评价时间；

c)评价对象；

d)评价过程；

e)评价内容；

f)初步评价结论；

g)专家评价结论；

h)综合评价结论；

i)科技创新指数最终分值；

j)科技创新能力最终等级。

8科技创新评价管理

8.1有效期限

科技创新能力评价结果有效期限为三年。三年内每年需接受一次监督审查，三年后需重新申请再评

价。

8.2监督审查

获得评价证书之日起的12个月内，组织应接受一次监督审查，监督审查应至少覆盖三分之一的指标，

监督审查合格后，保持评价结果。对监督审查发现不满足要求的指标，应限期要求组织整改，否则将导

致能力等级降级。

8.3再次评价

评价证书到期之日前3个月，组织应提出再评价申请，再评价流程同初始评价，根据再评价评分情

况，给予降级、保持或升级评价结果。

8

T/CIXXX—2023

A

A

附录A

（资料性）

评价数据表

填写数值或

名称确认是否单位说明

（年）

是否在当年内组织了科

是/否无确实是或者否即可

技创新活动

是否具备全职的研发团

是/否无确实是或者否即可

队

是否具备科技创新的相

是/否无确实是或者否即可

关资源

是否存在管理科技创新

是/否无确实是或者否即可

活动的相关制度

是否存在激励科技创新

是/否无确实是或者否即可

人才的相关制度或股份

是否有科技创新的中长

是/否无确实是或者否即可

期战略规划或计划

是否在当年内通过科技

创新活动获得了经济收是/否无确实是或者否即可

益

是否在当年内通过科技

创新活动获得了影响是/否无确实是或者否即可

力、竞争力等的提升

是否在当年内进行了科

是/否无确实是或者否即可

技创新活动的总结

年末资产总额万元企业资产负债表的资产总计项

企业以货币表现的建造和购置固定资产的工作量以及

年末固定资产总额万元

与此有关的费用的总称

年末负债总额万元企业承担并需要偿还的全部债务

企业当期利润总额减去所得税后的金额，即企业的税

当年净利润万元

后利润

当年新签合同额万元企业当年新签订合同的总的合同额

9

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当年主营业务收入总额万元企业从事本行业生产经营活动所取得的营业收入

当年R&D投入万元企业进行研究和开发所支出的经费

有效发明专利数个企业在当年年末还处于有效期的发明专利的总数

当年在研技术产品数个企业当年还处在研发阶段的产品的品种数

当年在销技术产品数个企业当年正在销售的产品的品种数

企业通过销售在有效期内（通常是新上市1到2年内）

新产品销售收入万元

的产品所取得的收入（或服务收入）

企业通过卖出技术、变更技术所有权、知识产权授权、

当年技术交易收入万元

许可使用权等方式取得的收入

年末员工总数人企业当年年末在职的员工的总数

年末研发人员数人企业当年年末所拥有的从事科研工作的员工总数量

年末管理人员数人企业当年年末所拥有的从事管理工作的员工总数量

当年管理总成本万元企业每年开展管理工作的总支出

当年工资总额万元企业在一定时期内支付给职工的劳动报酬总额

当年新入职员工与离职企业每年新入职的员工与每年新解除劳动关系并离开

人

员工总数的员工的总数量