科创板上市协议

科创板上市协议合同编号：__________甲方（上市公司）：________________乙方（保荐机构）：________________第一章总则1.1定义1.1.1“甲方”指在本协议中作为上市公司的一方。1.1.2“乙方”指在本协议中作为保荐机构的一方。1.1.3“科创板”指在中国上海证券交易所设立的科技创新板。1.1.4“上市”指甲方股票在上海证券交易所科创板上市交易。1.1.5“上市协议”指甲乙双方就甲方上市事宜所签订的本协议。1.2目的本协议旨在明确甲乙双方在甲方科创板上市过程中的权利、义务和责任，以保证上市过程的顺利进行。第二章上市前的准备工作2.1甲方责任2.1.1甲方应按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，全面、真实、准确、完整地披露与上市有关的信息。2.1.2甲方应保证其公司治理、信息披露、内部控制等制度符合科创板上市要求。2.1.3甲方应按照乙方的要求提供与上市相关的文件、资料和信息，并保证其真实、准确、完整。2.2乙方责任2.2.1乙方应按照中国证监会和上海证券交易所的相关规定，对甲方进行尽职调查，保证甲方符合科创板上市条件。2.2.2乙方应协助甲方制定上市方案，包括但不限于股票发行价格、发行数量、发行方式等。2.2.3乙方应协助甲方办理上市前的相关手续，包括但不限于上市申请、上市审核等。第三章上市过程中的协作3.1甲方责任3.1.1甲方应积极配合乙方开展上市工作，及时提供所需文件、资料和信息。3.1.2甲方应保证其股票发行方案符合中国证监会和上海证券交易所的规定，并按照乙方的要求进行修改。3.1.3甲方应保证在上市过程中遵守相关法律法规，不得从事任何影响上市进程的行为。3.2乙方责任3.2.1乙方应协助甲方进行股票发行定价，保证定价合理、公允。3.2.2乙方应协助甲方开展投资者关系管理工作，包括但不限于路演、询价等。3.2.3乙方应保证在上市过程中，及时向甲方通报上市进展情况，并协助甲方解决可能出现的问题。第四章上市后的持续合作4.1甲方责任4.1.1甲方应在上市后持续履行信息披露义务，保证信息披露的真实、准确、完整。4.1.2甲方应按照上海证券交易所的规定，定期进行业绩预告、业绩快报和年报等。4.1.3甲方应保证公司治理、内部控制等制度持续符合科创板上市要求。4.2乙方责任4.2.1乙方应在上市后持续关注甲方股票的市场表现，为甲方提供投资建议和市场分析。4.2.2乙方应协助甲方进行股票增发、配股等再融资事项，保证再融资方案的合理性。4.2.3乙方应协助甲方开展投资者关系管理工作，维护甲方股票的市场形象。第五章违约责任5.1甲方违约5.1.1如果甲方未按照本协议约定履行相关义务，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。5.1.2如果甲方违反本协议导致上市失败，乙方有权要求甲方承担因此产生的全部费用和损失。5.2乙方违约5.2.1如果乙方未按照本协议约定履行相关义务，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。5.2.2如果乙方违反本协议导致上市失败，甲方有权要求乙方承担因此产生的全部费用和损失。第六章信息披露与保密6.1信息披露6.1.1甲方应按照中国证监会和上海证券交易所的信息披露要求，及时、准确、完整地披露与上市有关的信息。6.1.2甲方应在股票上市前，发布上市公告书，对公司的基本情况、财务状况、业务发展等进行详细披露。6.1.3甲方应在股票上市后，按照规定定期发布季度报告、半年报和年报，对公司的经营情况、财务状况等进行持续披露。6.2保密6.2.1除非法律法规要求或双方另有约定，甲乙双方应对在上市过程中获知的对方商业秘密和敏感信息予以保密。6.2.2甲乙双方应采取合理措施，防止披露的信息被未经授权的第三方获取或泄露。6.2.3保密义务自本协议签署之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日止。第七章上市费用7.1费用承担7.1.1甲方应承担与上市直接相关的费用，包括但不限于保荐费用、审计费用、律师费用、信息披露费用等。7.1.2乙方应承担与上市直接相关的自身费用，包括但不限于尽职调查费用、招股书制作费用等。7.2费用支付7.2.1甲方应在合同约定的时间内，按照双方确认的费用清单支付乙方应得的保荐费用。7.2.2乙方应在收到甲方支付的费用后，开具正规发票，作为甲方支付费用的凭证。第八章争议解决8.1争议解决方式8.1.1对于本协议项下发生的任何争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。8.1.2如果协商不成，任何一方均可将争议提交至中国有管辖权的法院诉讼解决。8.2争议期间8.2.1争议期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本协议项下的其他义务。8.2.2如果争议导致本协议无法履行，甲乙双方应共同努力，采取合理措施减轻损失。第九章终止和解除9.1终止9.1.1本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。9.1.2在协议有效期内，如果甲乙双方达成一致，可以提前终止本协议。9.2解除9.2.1如果一方违反本协议的实质性条款，另一方有权解除本协议。9.2.2如果一方发生重大违约，另一方有权立即解除本协议，并要求违约方承担违约责任。第十章一般条款10.1法律适用本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.2合同修改本协议的任何修改和补充均应以书面形式作出，经甲乙双方签字盖章后生效。10.3通知10.3.1本协议项下的任何通知、要求或其他通信，应以书面形式通过邮件、快递或挂号信等方式送达对方。10.3.2通知在送达指定地址时视为已送达。10.4完整性本协议构成甲乙双方关于上市事宜的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议。10.5不可抗力10.5.1如果发生不可抗力事件，受影响的一方应及时通知对方，并在合理时间内提供证明。10.5.2不可抗力事件包括自然灾害、行为、战争等无法预见、无法克服和无法避免的事件。第十一章上市后续服务11.1乙方服务11.1.1乙方应提供上市后的持续服务，包括但不限于市场分析、投资者关系管理、财务顾问等。11.1.2乙方应根据甲方需求，提供定期的培训和研讨会，以帮助甲方提升公司治理和市场运作能力。11.2服务质量11.2.1乙方提供的服务应达到行业标准和甲方的合理要求。11.2.2甲方有权对乙方提供的服务进行评价，并提出改进意见。第十二章合同的转让和分包12.1转让12.1.1未经对方书面同意，甲乙任何一方不得将本协议项下的权利和义务转让给第三方。12.1.2如果一方发生合并、分立或其他组织变更，本协议对其继受者继续有效。12.2分包12.2.1乙方可以将其在本协议项下的部分义务分包给具有相应资质的第三方，但应保证分包方能够满足本协议的要求。12.2.2乙方对分包方的行为承担责任，分包方的违约视为乙方的违约。第十三章保险13.1保险要求13.1.1甲方应按照中国证监会和上海证券交易所的要求，为其股票上市购买相应的保险产品。13.1.2乙方应保证其专业责任保险的覆盖范围和金额符合行业标准和甲方的合理要求。13.2保险索赔13.2.1如果因保险事件导致甲方或乙方遭受损失，受损失方应按照保险合同的规定向保险公司提出索赔。13.2.2甲乙双方应相互协助，提供必要的文件和资料，以便顺利完成保险索赔。第十四章违约赔偿14.1赔偿责任14.1.1如果一方违反本协议的约定，导致另一方遭受损失，违约方应承担相应的赔偿责任。14.1.2赔偿金额应包括直接损失和可预见的间接损失，但不应超过因违约造成的损失金额。14.2赔偿限制14.2.1本协议项下的赔偿责任不应包括任何惩罚性赔偿、间接损失或特殊损失。14.2.2本协议项下的赔偿责任应在保险范围内且不超过保险赔偿限额。第十五章其他事项15.1合同附件15.1.1本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。15.1.2附件包括但不限于尽职调查清单、服务费用明细、保险合同等。15.2合同生效15.2.1本协议自甲乙双