WIPO2024年3月发布的《帮助创新生态系统做好准备迎接人工智能(AI)：知识产权政策工具包》报告

1WIPO2024年3月发布的《帮助创新生态系统做好准备迎接人工智2帮助创新生态系统做好准备迎接人工智能（AI）知识产权政策工具包3前言 4致谢 6导言 7 9什么是人工智能？ 9数据的重要性 10什么是生成式人工智能？ 13新兴趋势以及未来可能发生的情况 142/当前的人工智能发明和支持发明者的可能行动 17人工智能发明的范围 17知识产权局和政策制定者可能采取的行动 223/根据专利法，谁（或什么）是“发明人”？ 29为什么专利法只专注于人类的发明人？ 29谁（或什么）是“发明人”？专利法中“发明人”的概念 30为什么人工智能挑战人类发明者的概念？ 324/为人工智能发明世界做好准备 37政策讨论的起点 37专利的经济和社会目的 39应对人工智能生成的发明的可能选择 41可能的连锁反应 50政策制定者应对人工智能生成的发明的可能行动 51附录：案例研究 53拉丁美洲植保协会（CropLifeLatinAmerica） 53肯尼亚的HelloTractor 54突尼斯的DigiSmartSolutions 55印度SigTuple 57美国的Sign-Speak 58斯里兰卡JendoInnovations 59泰国Meticuly 60尾注 624前言等技术的38万种稳定材料1。这项由人工智智能专利申请的增长速度超过了700%2。生成式人5、、、6（洛桑联邦理工学院）编写的各种背景论文。报告团队感谢Carst 7能，所有的人工智能创新都是解决最紧迫的全球languagemodels）的成本将在几年内超智能的产品和工艺，以及将人工智能用作创新工具。8智能何时可能被视为知识产权法概念中的发明人。第3部9取而代之的是神经网络（neuralnet-在神经网络中，相关参数并没有明确地编-一旦给神经元分配了一组参数，神经网络就但当前机器学习模型基本上是在人类已知的言中，单个单词形成一个序列，其含义不仅通过单词的选择来表达，为大语言模型（LLMs）。多种用途6。毕竟，它是为了模仿人类智能而3（a）人工智能模型：一种新的人工智能模型或算法。大量的人类输入和实验。一旦人类识别了一平台JAEGER，它帮助科学家设计潜在的新型抗疟疾药物9。JAE证实了它们具有与已批准的抗疟疾药物相当的些过程由人类执行，则可以使那个人成为发明者10。换句话说，使创新者能够做出与他们的人工智能发明的独特属特性，尚不清楚该判例法是否应该适用于人工），基于人工智能的发明还是人工智能生成的发明——通人工智能工具对该发明的贡献程度的详细叙述14。另一方面，不要求似乎许多司法管辖区要求在专利申请中列出人类发明人的名字，-评估人工智能系统产生的输出，例如，选择可这就是为什么大多数现有的各国专利法从来不需要明确规定发还要考虑判例法中的一些共同主题和原则来确定谁或什么是发明人，-专利权争议：一方声称自己是发明人而专利上则写了不同人的要大量的技能和付出——并不能使一个人成为该药物的(共同)发明-美国专利法在这个问题上的观点类似。“发明人资格的试金石”-中华人民共和国的成文法将发明人定义为“对发或只为物质技术条件的利用提供方便的人，或从事其他辅助工作的人”-在日本，要想被认为是专利的发明人，他们必须创造性地参与有两种认定发明人的方法27。第一种方法是：两步测试法，包括1)发明人资格始终与发明的创造性或发明构思或对改进的贡献有足以应对人工智能日益严峻的挑战?专利制度面临的这些挑战的核心增长20倍36。人工智能的快速进步正在改变创新和行业，机遇和挑人工智能对专利系统的影响需要在专利保护的经济原理的背景专利系统管理下的人工智能对创新激励的影响带来了一些基本不断发展的商业模式和累积创新过程的性质。这些影响带来的启示，自主产生的发明应该从专利保护中受益吗？或者知识产权制度是否者能够决定是否以及何时需要考虑法律应如何应对人工智能生成发已经对DABUS案件作出了回应(见DABUS栏）。政策讨论的起点是确定-了解司法管辖区的现有专利法是否允许将人工智能系统列为发-评估现状是否促进了预期的政策激励措施；为此，考量司法管Sentience的缩写，是StephenThaler博士开发的人工智能系统。它是由两个神经网络组成的系统来运转的GAN。第一个网络对数据进行Thaler博士于2019年提交上述主题的专利合作条约（PCT）申请。DABUS被指定为发明人44。该专利申请中要求保护的发明被认为是首各知识产权局收到了以进入国家阶段或直接递交方式提交的一个或多个DABUS申请。许多知识产权局驳回了这些申请，理由是需要 -美国法院坚决反对人工智能发明人，引用了法定定义和发明人-在加拿大，如果采用人类申请人来代表人工智能，人工智能作-澳大利亚曾短暂允许人工智能系统作为发明人，但后来与人类-欧洲专利局、新西兰知识产权局和德国联邦专利法院都驳回了司法管辖区为实现其法律制度和经济环境的最佳平衡而采取的方法这些考量表明了政策制定者有必要仔细权衡对现有专利法作出鉴于DABUS案例提出的问题，建议政策制定者基于专利的经济和-在人工智能生成发明的背景下，现有的人工智能知识产权制度-对人工智能发明人的认可会破坏专利制度为人类发明者提供的-允许人工智能被命名为发明人，是否会将专利法的基本概念延政策制定者不仅仅要思考在专利申请中人工智能是否可以或应考虑更广泛的选择更有可能有助于司法管辖区实现预期的政策区内制定的更适宜的政策应当考虑人工智能系统对发明过程的贡献-修改专利法，允许将人工智能系统列为唯一发明人或共同发明-修改专利法，要求法人作为人工智能发明人（或共同发明人）有最新人工智能技术的人和无法获得人工智能技术的人之间的机会关于人工智能生成的发明是否可以获得专利的争论引发了对可量创新的能力(也许还能起草和提交它们自己的专利申请)可能会击问题，除非对专利法进行修改，要求公开发明工智能系统可以被列为发明人，也不能满足其他励或发明创造是由什么类型的实体作出的是否重要?虽然目前在专利除了禁止或完全允许为人工智能生成的发明申请专利的生硬立区分开。例如,代理人可能是一个训练、开发、拥有或操作人工智能这种方式可以最大限度地降低虚构人类发明人名字以掩盖发明发明申请专利的其他方式的潜在问题也可能在这种情况下出现(参见智能生成的发明。这些挑战包括创造性和非显而易见标准(例如，是根据人类创造力还是人工智能创造力的标准来评判?)，充分公开(例如，数据集和算法的操作需要如何公开?)和审查(例如，是否需要人工智能领域的审查员来评估生成式人工智能统的伦理性和可靠性，也要考虑发明的社会影响(例如，类似于专利-知识产权法与现有专利法之间的重叠或冲突。这可能涉及激励措施政策制定者起草自成一体的法律时必须考虑所有利益相关者的不同上述讨论中指出了各种不期望影响的风险，其中一些涉及伦理、巴斯夫（BASF）和陶氏杜邦农业（CortevaAgriScience）。植保协会在AI领域的运用引起了以下知识产-如何保护这类AI模型，如推荐合适的作物或农药，或优化灌溉-如何管理数据访问和保护。数据通常由农民个人掌握，卫星或拉丁美洲植保协会的成员公司使用不同知识产权组合来保护其HelloTractor是一家开发AI模型的公司。其商业模式的核心是HelloTractor是一家农业技术公司，致力于改善撒哈拉以南非收获晚和收入损失。HelloTractor为这些农民提供了便捷和经济的拖拉机服务。对于拖拉机所有者，HelloTractor的虚拟拖拉机监控平台提供远程跟踪和维修备件服务，防止欺诈和机器误用。HelloTractor高效的拖拉机监测机制让其在拖拉机所有者盈利和农民提高HelloTractor在AI领域的运-如何使用知识产权来保护用于虚拟拖拉机-撰写HelloTractor的发明专利申请时需要对本发明的技术方为了应对这些挑战，HelloTractor依赖于包括版权和软件专利然有限。HelloTractor致力于提高认识，并提供将知识产权战略纳DigiSmartSolutions是一家开发AI模型并将其整合到基于AI动端或基于web的仪表板的AI算法。该仪表板能够实时监测水质，支DigiSmartSolutions需要解决以-如何确保其AI模型和基于AI的工具和服务不侵犯第三方知识产-如何在专利申请中最好地描述AI模型和训练数据。这包括区分-在专利申请中公开多少数据以符合公开充分的要求，并且允许SigTuple成立于2015年。2018年，它发布了首个原型AI100，-为了获得专利，发明需要具备新颖性、非显而易见性，并且具-在为基于AI的发明寻求专利保护时，需要公开多少AI模型和训-AI模型需要访问待训练的医疗数据，从而引起数据所有权和隐虽然SigTuple非常清楚知识产权作为促进其全球扩展的工具的手语(ASL)同时翻译成语音，反之亦然。该公司的辅助技术解决方案-如何保护由来自使用Sign-Speak技术的个人数据生成的专有数-考虑到各个地区之间专利保护的差异很大，是依赖版权来保护-对于基于AI的发明，通常不清楚AI的使用是否改变了发明步骤-专利申请中需要包括多少AI模型和训练数据才能满足充分公开-如何为技术规划、工业设计保护、利用具有成本效益的知识产该公司提交了两份专利申请，聚焦于2D相机的手语识别、双向JendoInnovations是一家总部位于斯Jendo的高度可扩展、非侵入式系统包括夹在患者手指上的传感环模式。然后通过Jendo的专有算法和ML技术分析数据。通过基于云的移动应用程序，向患者提供10年内患心脏病、糖尿病和肾-如何确保对用于训练和验证AI系统的数据的授权访问，而不侵-在提交专利申请时，如何最好地确定发明人。谁是发明人：数-如何在确保个人数据安全的前提下，最好地确保用于训练AI模-如何最好地保护个体患者数据被聚合到广泛的训练集时生成的-如何满足AI辅助发明的发明步骤要求和Meticuly的目的是实施一项保护公司知识产权资产的知识产权尾注1Merchant,A.etal.(202WIPO./publications/en/details.jsp?id=4396;WIPO(202WorldIntellectualPropertyReport2022:TheDirectionofInnovation.Geneva:WIPO./wipr/en/2023IFIClaimsPatentsServGenerativeAI./news/view/ifi-insights-generat4Cuntz,A.,Fink,C.,andStamm,H.(2024)[forthcomiIntellectualProperty:AnEconomicPerspective.Geneva:WIPO.5TrainingChatGPT-3requiredasupercomputerpower,whichequatestoUSD3.2millionincomputingresourcesalJ.(2020).Microsoftannouncesnewsuperco/source/features/innovation/openai-azure-supercomputeWIPO./publications/en/details.jsp?id=4396;WIPO(202WorldIntellectualPropertyReport2022:TheDirectionofInnovation.Geneva:WIPO./wipr/en/2027WIPO(2019).SCP/30/5,BackgroundDocumeTechnologies./meetings/en/doc_details.jsp?doc_id8Arecentdecisionartificialneuralnetworkdoesnotconfrompatentability.SeeEmotionalPerceptionAILtdvComptroller-GeneralofPatents,DesignsandTrade9Norvatis(2023).PTO-P-2022-0045-0051,CommentstotheUnitandTrademarkOffice(USPTO)RegardingAI/comment/PTO-P-2022-0045-010Abbott,R.(2023).PTO-P-2022-0045-0AIandInventorship./comment/PTO-P-2022-0011Forexample,theUSPTOpublishedInv/documents/2024/02/13/2024-02623/inventorshidance-for-ai-assisted-inartificialneuralnetworkdoesnotcofrompatentability.SeeEmotionalPerceptionAILtdvComptroller-GeneralofPatents,DesignsandTrade13SomeonequalifiesasajointinventmainideaorcontributeaseparateelementthatiseJointinventorsdonothavetocontributeGotthardt,L.(2023).Inventorshipstandards,jointinventorshipandproceduresininventorshipdisputesinU.S.patentlawandGermanpatentlaw,G14BrooklynLawIncubator&PolicyCommentstotheUSPTOregardingAIandin/comment/PTO-P-2022-0045-0theoreticalproposalisrequiredtobean“actualdeviser”oft18Vaver,D.(ed.)(2011).IntellectualProperdiscoveriesandinventions.InVaver,D.(ed.)(2006).Inte24Rule13ofImplementingRegulationsoftofChina./col/col3068/i25ShanghaiNo.1Intermediat27Yoshida,E.(2022).Artificialintelligence-relateddisclosurewithafocusonhumanintervention.InMendoL’entrepriseetl’intelligenceartificielle–Lesréponsesdudroit[online].UniversitéToulouse1Capitole:Pressesdel’Unive/10.4000/books.putc.[OverviewofPatentLaw.]Tokyo:Yuhikaku,p.188[inJapanese].30IntellectualPropertyHighCourtofMay29,2008,Hanreijiho,No.2018,p.146.32Vaver,D.(ed.)(2011).IntellectualPropertyLaw:Copyright33Shemtov,N.(2019).AStudyonInventorshipinInventionsInvolvingAIActivity./web/Concept_of_Inventorship_in_Inventions_involving_AIvity_en.pdf34Cuntz,A.,Fink,C.,andandIntellectualproperty:aneconomicperspective.Geneva:WIPO.35Statista(2023).Globaltotalcorpo/statistics/941137/ai-investment-and-funding-worldwi/statistics/1365145/artificial-intelligence-market-si37Recentannouncementsinclude,forexample,newAI-focusedpartnershipbetween/2019/10/01/novartis-and-microsoft-announce-collaboran-to-transform-medicine-with-artificial-intelligence/)aswellasGoog/blog/products/ai-machine-learning/volkswagen-uses-gocloud-ai-for-more-efficient-cars).38SeeWIPO(2011).WorldIntellectualPropeInnovation.Geneva:WIPO(/publications/en/details.jsp?id=227)foramoredetailedanalysisofhowtheincentivetootherpoliciesthatsupportinno39WIPO(2011).WorldIntellectualPropertyReport:TheCInnovation.Geneva:WIPO./publications/en/details.jsp?id=240Scotchmer,S.(2004).InnovationandIncentives.Cambridge:MIT41WIPO(2022).GlobalInnovationIndex2022:WhatIstheFutInnovation-DrivenGrowth?Geneva:WIPO./10.34667/tind.46542Analgorithmwheretheusercan43Ebrahim,T.Y.(2020).Artificialintelligenceinventions&patent45InJuly2021,SouthAfricaissasubstantialexaminationofthepatent46AmoredetailedanalysisofthecaselIntelligence(AI)andI