股权并购投融资复习测试有答案

第页股权并购投融资复习测试有答案1.有限责任公司型股权投资基金做出增资或减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过A、1/3B、1/2C、2/3D、全体【正确答案】：C2.下列关于资产评估基准日的表述，错误的是（）。A、资产评估结论的使用有效期是以评估基准日为基础确定的B、对于上市公司发行股票购买资产等重大资产重组事项，资产评估基准日应该尽量与发行股票的定价日相近C、如果评估基准日选择的是过去的日期，而非评估工作日近期时点，这样的评估就属于追溯性评估D、资产评估机构和评估专业人员应当依据评估业务的具体情况合理确定评估基准日【正确答案】：D3.根据《上市公司收购管理办法》，有关现金支付收购价款的说法正确的是？A、以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行B、以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行C、以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的30%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行D、以现金支付收购价款的，将不少于收购价款总额的50%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行【正确答案】：B4.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起__个月内不得转让。A、六个月B、十二个月C、十八个月D、二十四个月【正确答案】：B5.2024年政府工作任务中，提出积极培育新兴产业和未来产业，鼓励发展（），优化产业投资基金功能。A、债券投资、股权投资B、债券投资、基金投资C、创业投资、基金投资D、创业投资、股权投资【正确答案】：D6.2024年一季度，我行联动农银国际在区域性股权交易中心成功登记首批企业认股权项目，从业务机理看，以下四类协议签订的逻辑顺序是（）？A、认股权协议-认股安排顾问协议-私募股权投资顾问协议-认股权登记（托管）协议B、认股安排顾问协议-私募股权投资顾问协议-认股权协议-认股权登记（托管）协议C、认股权协议-私募股权投资顾问协议-认股安排顾问协议-认股权登记（托管）协议D、认股权登记（托管）协议-认股安排顾问协议-认股权协议-私募股权投资顾问协议【正确答案】：B7.经营行开展股权投融资顾问业务不存在以下哪类风险（）？A、员工行为风险和道德风险B、投资价值波动造成的市场风险C、法律合规风险D、声誉风险【正确答案】：B8.我国私募股权投资基金管理机构开展基金募资行为，需要在（）登记成为基金管理人？A、基金业协会B、证券交易所C、中国证监会D、基金管理公司所在地证监局【正确答案】：A9.银行将债权转为股权应通过（）转让债权、由（）将债权转为对象企业股权的方式实现。A、债转股实施机构、债转股实施机构B、自身、自身C、分支行、分支行D、境外分支机构、境外分支机构【正确答案】：A10.通过对企业利润结构与相应的现金流量结构之间的趋同性分析，可以判断企业（）。A、利润含金量B、资产质量C、现金流量结构质量D、利润结构的现金获取质量【正确答案】：D11.根据各板块上市审核要求以及IPO公司净利润中位数，针对一家净利润在2亿元以上的企业，通常应建议企业优先选择哪个上市板块？A、主板B、科创板C、创业板D、北交所【正确答案】：A12.某个人投资者和某公司均参与投资某境内公司型基金，根据基金分配的相关约定计算出该个人投资者某次分配金额为200000元的股息红利形式所得，某公司的分配金额为480000元，分配的金额源于基金所投项目的退出金额和股息分红。该公司此次分配应缴纳税的所得税为（）元A、120000B、96000C、40000D、0【正确答案】：D13.下列关于资产评估专业服务的说法中，错误的是？A、资产评估专业服务应当由资产评估机构承接B、资产评估专业服务受委托合同的约束C、资产评估专业服务可不由资产评估机构承接D、除法律另有规定外，资产评估专业服务遵循自愿原则【正确答案】：C14.私募股权投资基金与目标公司签订投资协议，下列关于优先认购权条款的表述中，正确的是（）A、目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购B、目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权C、投资协议确保不会因目标公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释D、投资协议赋予了私募股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权【正确答案】：A15.根据《中国农业银行子公司股权投资业务管理办法》，以下哪种类型项目可作为集团合成A级项目申报？A、直接服务于一级分行级核心客户的股权投资项目B、新设科创基金并纳入“农银科创基金”产品谱系C、5亿元的债转股项目D、省级重点股权投资项目【正确答案】：B16.为农银投资提供募资顾问服务的收费区间为？A、10-20BPB、10-30BPC、20-40BPD、30-50BP【正确答案】：B17.拓宽与证券交易所、产权交易所、会计师事务所、律师事务所等专业机构合作属于（）协同。A、政策链B、渠道链C、人才链D、技术链【正确答案】：B18.向农银投资推荐投资标的，应与农银投资签订的协议是（）A、《中国农业银行认股安排顾问协议》B、《中国农业银行私募股权融资顾问服务协议》C、《中国农业银行私募股权投资顾问服务协议》D、《中国农业银行上市顾问服务协议》【正确答案】：C19.关于私募股权投资基金的特点，以下说法正确的是（）？A、低风险、高预期收益B、主要投资于上市公司股票C、在我国只能非公开募集D、投资期限较短【正确答案】：C20.基于股权投资生态圈业务模式，下列不属于农业银行专属外部私募股权投资人群体类型的是？（）A、PE机构B、保险资管机构C、产业投资机构D、其他银行系投资机构【正确答案】：D21.农银国际注重围绕“三高、三大、三新”进行股权投资业务布局，以下不属于“三大”范畴的是（）？A、大健康B、大制造C、大环保D、大文化【正确答案】：B22.完全竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于()。A、企业数量B、要素流动程度C、产品是否同种D、产品是否同质【正确答案】：D23.根据《新产业标准化领航工程实施方案（2023─2035年）》，以下不属于新兴数字领域的为（）。A、物联网B、算力C、区块链D、超高清视频【正确答案】：D24.《中国农业银行子公司股权投资业务管理办法》将我行股权投资业务分为（）、集团合成型和其他股权投资业务。A、市场化类型B、自有匹配型C、强制型D、随机形成型【正确答案】：A25.以下政府引导基金要求的返投倍数最有利于农银科创基金开展投资的是（）？A、1倍B、1.2倍C、1.5倍D、1.8倍【正确答案】：A26.并购贷款期限一般不超过？A、5年B、7年C、10年D、15年【正确答案】：B27.鼓励面向（）开展市场化债转股，严禁将“僵尸企业”、失信企业和不符合国家产业政策的企业作为市场化债转股对象。A、存在环保与安全生产等领域资质不全等情况而未整改完毕且也未通过投资协议明确约定有关责任的企业B、财务负担严重，债权债务关系复杂的企业C、发展前景良好但遇到暂时困难的优质企业D、老赖企业【正确答案】：C28.收购人以现金进行支付的，应当在做出提示性公告的同时，将不少于收购总金额____的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A、百分之十B、百分之二十C、百分之三十D、百分之五十【正确答案】：B29.在确定投资方案相关的现金流量时，应遵循的最基本的原则是()。A、只有增量现金流量才是与项目相关的现金流量B、只有存量现金流量才是与项目相关的现金流量C、只要是采纳某个项目引起的现金支出都是与项目相关的现金流出量D、只要是采纳某个项目引起的现金流入都是与项目相关的现金流入量【正确答案】：A30.集团合成项目的申报过程中，定级评价标准不包括？A、战略价值指标B、子公司收益C、分行收益D、信用发放条件【正确答案】：D31.私募股权投资基金可以根据不同的标准进行分类，以下基金形式中，不是根据组织形式分类的是（）？A、公司型基金B、合伙型基金C、契约型基金D、母基金【正确答案】：D32.目前，市场上较为主流的母基金投资策略被简称为“PSD”策略。其中，S策略是指（）？A、投资新设子基金B、项目直投C、二手份额投资D、上市退出【正确答案】：C33.财政政策加力提效，加强重点领域支出保障，全年新增税费优惠超过（）亿元，增发（）万亿国债支持灾后重建、提升防灾减灾救灾能力。A、2；1B、2.5；1C、2.2；1D、1.2；1【正确答案】：C34.优先股股东在公司分配时获得的收入属于（）？A、利息收入B、股息红利收入C、资本利得D、资本增值收入【正确答案】：B35.下列关于备用并购贷款产品说法正确的是？A、分行可以自行审批备用并购贷款专项授信B、备用并购贷款可面向一级分行核心客户C、备用并购贷款的对象应为总行核心客户D、专项授信项下具体项目用信都须报总行审查、审批【正确答案】：C36.根据《中国农业银行投研“星火计划”工作方案》，子公司投研成果应用载体不包括（）。A、投资银行业务系统B、农银思享平台C、《投行研报》D、投行微信公众号【正确答案】：A37.总行已审批授信的备用并购贷款中，以下哪些专项授信项下具体项目用信仍需报总行审查审批？A、专项授信额度内的并购项目B、并购方出现大额未到期债务C、跨境并购项目D、被收购公司外部评级下调【正确答案】：C38.下列关于加权平均资本成本说法中，错误的是？A、加权平均资本成本对应的现金流是股权现金流B、加权平均资本成本需要考虑付息负债成本C、加权平均资本成本反映的是企业全部资产成本D、加权平均资本成本中的股权投资报酬率可以采用资本资产定价模型计算【正确答案】：A39.我行境外财务性权益投资的开展主体为？A、悉尼分行B、香港分行C、农银国际D、农银理财【正确答案】：C40.根据《新产业标准化领航工程实施方案（2023─2035年）》，以下不属于新能源领域的为（）。A、新能源发电B、新能源并网C、工业节能D、新能源关键设备【正确答案】：C41.2023年，央行支持政府债券集中大量发行，四季度末，地方政府债券发行加快，新增（）万亿特别国债？A、1B、1.2C、1.5D、1.8【正确答案】：A42.以下哪个选项为交易均价的正确计算公式？A、董事会决议公告日前若干个交易日公司股票交易均价＝决议公告日前若干个交易日公司股票交易总额/决议公告日前五个交易日公司股票交易总量B、董事会决议公告日前若干个交易日公司股票交易均价＝决议公告日前若干个交易日公司股票交易平均值C、董事会决议公告日前若干个交易日公司股票交易均价＝决议公告日前若干个交易日公司股票交易总额/决议公告日前若干个交易日公司股票交易总量D、董事会决议公告日前若干个交易日公司股票交易均价＝决议公告日前若干个交易日公司股票交易总额/决议公告日前若干个交易日公司股票交易平均值【正确答案】：C43.2024年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称“新国九条”），以下关于“新国九条”中保护投资者权益的说法不正确的是（）？A、严格规范大股东尤其是控股股东、实际控制人减持，按照实质重于形式的原则坚决防范各类绕道减持B、对多年未分红或分红比例偏低的公司，限制大股东减持、实施风险警示C、加大对分红优质公司的激励力度，多措并举推动提高股息率D、进一步增加“壳”资源价值【正确答案】：D44.股权投资基金生命周期的第三个阶段通常是指（）？A、募集B、管理C、退出D、投资【正确答案】：B45.以债转股为主业的综合化经营子公司是（）。A、农银理财B、农银人寿C、农银投资D、农银国际【正确答案】：C46.世界上第一个股票交易所成立在以下哪个地方？A、埃因霍温B、纽卡斯尔C、伦敦D、阿姆斯特丹【正确答案】：D47.2024年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称“新国九条”），以下关于“新国九条”中引导资金入市的说法正确的是（）？A、构建支持“短钱快赚”的政策体系B、丰富公募基金可投资产类别和投资组合，从投资者回报导向向规模导向转变C、严格限制银行理财和信托资金参与资本市场D、提升对新产业新业态新技术的包容性【正确答案】：D48.《中国农业银行子公司股权投资业务管理办法》规定的股权投资业务，是指我行综合化经营子公司，投资于____的权益性投资。A、上市公司股票B、公募基金C、非上市股权D、私募基金【正确答案】：C49.2023年9月，人民币在全球贸易融资中的占比为5.8%，排名升至（）。A、第一位B、第二位C、第三位D、第四位【正确答案】：B50.下列哪些并购交易我行可以采取发放并购贷款的方式介入？A、上市公司A通过发行股份购买B公司100%股权方式实现C公司借壳上市B银行收购C银行51%股权C、A上市公司股价持续走低，上市公司拟使用现金在二级市场上回购本公司股票D、A公司购买B上市公司20%的股权，并通过要约收购获得上市公司共计46%的表决权【正确答案】：D51.高毛利模式指企业市场定位侧重于（）。A、重渠道B、重研发C、重融资D、重垄断【正确答案】：B52.子公司管理产品，分行在协助募资过程中，应该做到如下哪项？A、承诺相应收益差额补足B、保证收益C、充分披露产品募资主体D、提供保本承诺【正确答案】：C53.“十四五”规划要求提高直接融资特别是____的比重。A、债权融资B、债务融资C、基金融资D、股权融资【正确答案】：D54.以下并购交易可以用并购贷款支持的是？A公司已持有B公司25%股权，准备进一步收购50%股权以实现控制B、非金融企业A公司拟收购B银行51%股权C、A公司拟发起对上市公司B的恶意收购D、宁德时代入股先导智能7%股权【正确答案】：A55.如果一个经济处于流动性陷阱，那么（）。A、利率变动对投资没有影响B、投资的变动对计划的总支出没有影响C、公开市场活动不会引起实际货币供给曲线的移动D、实际货币供给增加对利率没有影响【正确答案】：D56.下列哪些重组交易我行可以采取发放并购贷款的方式介入？A、法院公开拍卖某破产企业股权，A公司完成竞价收购，并向我行申请并购贷款B、某央企集团通过股权无偿划转方式实现资产重组，向我行申请并购贷款C、公司A以吸收合并的方式重组处于困境的全资子公司CD、上市公司D发行股份购买某破产重整企业C的100%股权【正确答案】：A57.落实企业股东责任，股东应按照出资义务依法缴足出资，根据（）原则承担必要的降杠杆成本。A、平等分担B、实缴比例C、债权优先D、股权先于债权吸收损失【正确答案】：D58.根据2023年政府工作报告，2024年我国财政赤字率拟安排（）。A、3%B、0.032C、0.034D、0.036【正确答案】：A59.根据《中国农业银行新兴产业赋能贷业务操作规程（试行）》，哪些不属于新兴产业赋能贷的本外币信用种类？A、流动资金贷款B、固定资产贷款C、并购贷款D、银团贷款【正确答案】：D60.评估专业人员违反资产评估法规定，给委托人或者其他相关当事人造成损失的，由（）依法承担赔偿责任。A、评估专业人员本人B、其所在的评估机构C、其所在评估机构总部D、其所在资产评估项目组【正确答案】：B61.股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。A、税后利润B、借入资金C、公积金D、社会闲置资金【正确答案】：C62.资本公积转增股本所获取的收益属于（）。A、股票股息B、财产股息C、资本损益D、资本增值收益【正确答案】：D63.以下哪些符合集团合成A级项目条件？A、计划单列市级项目B、专精特新小巨人项目C、乡村振兴项目D、一级分行核心客户级项目【正确答案】：B64.对公众公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理的机构是？A、证监会B、国资委C、国家金融监督管理总局D、财政部【正确答案】：A65.以下不属于“农银科创基金”优选合作方的是（）？A、乡镇级政府引导基金B、大型央国企C、产业资本D、清科等头部智库百强上榜机构【正确答案】：A66.2024年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称“新国九条”），以下关于“新国九条”中上市审核的说法不正确的是（）？A、进一步压实交易所审核主体责任B、建立审核回溯问责追责机制C、进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任D、进一步压实中介机构第一责任和交易所“看门人”责任【正确答案】：D67.子公司担任基金管理人，且对外募资比例不低于____的基金项目，可作为B级项目申报。A、0.2B、0.3C、0.35D、0.5【正确答案】：D68.全面注册制改革明确各市场板块定位，以下属于创业板板块定位的是（）？A、大盘蓝筹B、硬科技C、三创四新D、创新型中小企业【正确答案】：C69.以下不属于“农银科创基金”主要投向行业的是（）？A、半导体B、新能源C、医疗健康D、房地产【正确答案】：D70.关于合伙型私募股权投资基金，以下表述错误的是（）？A、委托第三方具备基金管理人资格的公司担任基金管理人B、有限合伙人对基金进行日常管理C、委托普通合伙人旗下具备基金管理人资格的子公司担任基金管理人D、普通合伙人对基金进行日常管理【正确答案】：B71.关于股权投融资顾问业务收费，以下说法正确的是（）？A、企业上市培育顾问面向企业客户收费，包括服务费和成功费，原则上服务费不超过人民币150万元B、企业上市培育顾问面向企业客户收费，包括服务费和成功费，原则上服务费不超过人民币200万元C、私募股权投融资顾问业务的服务费原则上不超过人民币300万元D、私募股权投融资顾问业务的成功费不超过投融资金额的3%。【正确答案】：A72.为有效链接“农银科创基金”对外募资和高净值客户高回报产品需求，可以探索采用（）方式，激活“农银科创基金”公私联动良性循环？A、线上直接募资B、线下直接募资C、线上间接募资D、线下间接募资【正确答案】：B73.《关于进一步加强子公司风险管理工作的意见》中，对投资上市公司股票的大股东质押比例准入要求是？A、不低于其持股的60%B、不高于其持股的60%C、不低于其持股的50%D、不高于其持股的50%【正确答案】：B74.“农银科创基金”A、B、C轮投资余额合计不应超过相应子公司股权投资余额的()？A、5%B、10%C、15%D、20%【正确答案】：C75.下列关于企业估值特点的表述不正确的是（）A、企业估值是企业投融资和股权交易的前提B、企业的整体性功能表现为通过特定的生产经营活动为股东增加财富C、企业资源的重组即改变各要素之间的结合方式，可以改变企业的功能和效率D、企业停止运营时，企业的价值是各个部分财产的变现价值，即企业价值【正确答案】：D76.经营行开展行司联动型股权投资业务，最主要的收费对象为（）。A、个人B、子公司C、企业D、监管【正确答案】：B77.我行最先与以下哪家证券交易所签订了“总对总”战略合作协议，并开始联合上市培育合作？A、北京证券交易所B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、香港交易所【正确答案】：A78.经营行拟引荐相应证券交易所专家赴当地为企业开展一对一辅导，应事先与企业签订（）。A、认股安排顾问协议B、私募股权投资顾问协议C、上市顾问协议D、认股权协议【正确答案】：C79.“农银科创基金”应优先选定在()家科创企业金融服务中心所在行范围？对于符合国家重大区域战略布局的其他区域，经总行（投资银行部）审定后可纳入设立范围。A、19B、15C、21D、17【正确答案】：A80.2023年全年，央行共有（）次降准、（）次降息？A、1；1B、1；2C、2；2D、2；1【正确答案】：C81.所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将()增加1倍。A、每6个月B、每12个月C、每18个月D、每24个月【正确答案】：A82.评估机构与委托人协商评估服务费时，所考虑的因素不包括（

）。A、评估业务的难易程度B、资产规模和资产分布情况C、委托人与评估机构的关联性D、评估机构拟投入的人力资源等成本【正确答案】：C83.子公司股权投资业务，具体投资方式不包括____。A、直接投资B、通过基金投资C、代理投资D、通过资管计划投资【正确答案】：C84.反应企业的初始盈利能力，又是企业净利润起点的盈利能力指标是（）。A、营业利润率B、销售息税前利润率C、营业毛利率D、核心利润率【正确答案】：C85.由于风能的变化范围相当巨大，通常会采取一项技术来保证风力发电机在大风下的安全运行，这项技术是（）。A、变桨距调节B、偏向控制C、发电机中采用变速箱D、风光互补【正确答案】：A86.基金收益分配方案是由基金（）决定的。A、管理人B、托管人C、发起人D、持有人【正确答案】：A87.经营行开展行司联动股权投资顾问需签订《中国农业银行私募股权投资顾问服务协议》，并向（）备案。A、监管部门B、总行投资银行部C、一级分行投资银行部门D、支行客户部门【正确答案】：C88.为更好地实现全行股权投资业务核心团队成员管理精准化、最优化，由总行合理设置各类硬性、软性指标，形成核心团队成员能力素质矩阵。以下属于软性指标的是（）？A、学历背景B、操作执行能力C、工作经历D、项目经验【正确答案】：B89.全面注册制改革明确各市场板块定位，以下属于科创板板块定位的是（）？A、大盘蓝筹B、硬科技C、三创四新D、创新型中小企业【正确答案】：B90.截至2024年1季度末，共有（）只基金已纳入“农银科创基金”谱系化管理？A、5B、6C、7D、8【正确答案】：D91.为拟融资企业开展认股安排服务，应该签订的协议是（）A、《中国农业银行认股安排顾问协议》B、《中国农业银行私募股权融资顾问服务协议》C、《中国农业银行私募股权投资顾问服务协议》D、《中国农业银行上市顾问服务协议》【正确答案】：A92.“农银科创基金”谱系化管理始于（）年？A、2020年B、2021年C、2022年D、2023年【正确答案】：C93.对基金开展估值的目的是为了使基金价格能够较准确地反映基金的（）？A、账面价值B、真实价值C、清算价值D、预期价值【正确答案】：B94.以下不属于“农银科创基金”观察员基本职责的是（）？A、实时监控基金投资方向B、持续跟踪项目运作进度C、择机跟进投贷联动服务D、参与基金日常管理【正确答案】：D95.私募股权投资起源于____，20世纪80年代我国引入风险投资。A、德国B、英国C、美国D、日本【正确答案】：C96.关于并购基金对实体企业的作用，以下表述错误的是（）？A、帮助被并购企业与并购方相关资源进行整合B、重新调整管理团队，提升企业管理执行效率C、联合相关主体加强产业链布局，实现转型升级D、主要投资早期科技型企业，聚焦获取较高财务收益【正确答案】：D97.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的___个月内不得转让A、十八个月B、二十四个月C、三十个月D、三十六个月【正确答案】：A98.2024年一季度，我行联动农银国际在上海、重庆股权交易中心成功登记首批企业认股权项目，在该业务模式中，认股权的持有主体是（）？A、企业客户B、经营行C、农银国际D、股权交易中心【正确答案】：C99.经营活动产生的现金流量体现了企业的（）。A、“输血”功能B、“补血”功能C、“失血”功能D、“自我造血”功能【正确答案】：D100.根据《中国农业银行新兴产业赋能贷业务操作规程（试行）》，新兴产业赋能贷是指向（）企业发放的各类本外币信用的总称？A、符合科技创新属性的新兴产业领域B、准入清单范围内优质私募股权投资机构已投资的新兴产业领域C、专精特新“小巨人”、专精特新中小企业D、任意私募股权投资机构已投资企业【正确答案】：B101.产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以()为界。A、0.08B、0.1C、0.15D、0.2【正确答案】：C102.私募股权投资基金往往会采用以（）为参考标准，而不是简单地跟随市场潮流A、静态市盈率B、动态市盈率C、平均市盈率D、预测市盈率【正确答案】：C103.假定其他条件不变，下列各项经济业务中，会导致公司总资产净利率上升的是()。A、销售存货收到现金B、用资本公积转增股本C、用现金购买原材料D、用银行存款归还银行借款【正确答案】：D104.（）对促进我国早期私募股权投资基金发展起关键性作用A、科技发展B、经济发展C、市场需要D、政府推动【正确答案】：D105.一种商品价格下降对其互补品最直接的影响是（）。A、互补品的价格下降B、互补品的需求曲线向右移动C、互补品的供给曲线向右移动D、互补品的需求曲线向左移动【正确答案】：B106.下列不可以作为并购贷款承贷主体的是？A、并购方B、并购方为并购专门设立的无其他业务经营活动的子公司C、有限合伙企业（并购方）D、标的企业【正确答案】：D107.下列处理方法，符合企业股权收购、资产收购重组的一般性税务处理规定的有？A、交易中股份支付部分暂不确认有关资产转让或损失B、被收购方不需要确认股权、资产转让所得或损失C、收购方取得股权或资产的计税基础以公允价值为基础确定D、收购方取得股权或资产的计税基础以被收购方原有计税基础确定【正确答案】：C108.以下哪项业务需要上市公司（购买方）与出让方签订业绩对赌协议或业绩补偿承诺？A、上市公司从非关联方收购目标公司30%股权，未导致控制权变更B、上市公司从控股股东收购目标公司31%股权，且未导致控制权变更，估值方法采用基础资产法C、上市公司从控股股东收购目标公司51%股权，估值方法采用收益现值法D、上市公司从控股股东收购目标公司31%股权，且未导致控制权变更，估值方法采用收益现值法【正确答案】：C109.关于私募股权投资基金的财产用途，以下说法错误的是（）？A、用于买卖股份有限公司股份、有限责任公司股权B、不得用于买卖债券、基金份额、其他证券及其衍生品种C、不得用于经营或者变相经营资金拆借、贷款等业务D、不得以要求地方人民政府承诺回购本金等方式变相增加政府隐性债务【正确答案】：B110.当交易市场不活跃时，产前期经济林资源最适宜采用的评估方法是?A、木材市场倒算法B、年金资本化法C、收获现值法D、重置成本法【正确答案】：D111.以下不属于“农银科创基金”科创属性要求准入标准的是（）？A、纳入总行或一级分行重大营销项目库B、技术、产品属于现行《战略性新兴产业分类》规定范围C、技术、产品属于现行《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》规定范围D、满足农业银行科创企业认定标准【正确答案】：A112.私募股权投资基金常用的估值方法为()。A、成本法和现金流折现法B、相对估值法和成本法C、清算价值法和成本法D、现金流折现法和相对估值法【正确答案】：D113.在杜邦分析体系中反映企业财务杠杆程度的指标是（）。A、权益乘数B、销售净利率C、资产净利率D、净资产收益率【正确答案】：A114.根据《中国农业银行股权投融资顾问业务操作规程》，认股安排融资顾问是指？A、企业接受本行委托，在约定的时间内按约定的条件为本行引入股权投资提供的顾问服务。B、本行接受企业委托，在约定的时间内按约定的条件为目标企业引入股权投资提供的顾问服务。C、本行接受企业委托，在约定的时间内按约定的条件为企业寻找股权投资项目的顾问服务。D、企业接受本行委托，在约定的时间内按约定的条件为我行寻找股权投资项目的顾问服务。【正确答案】：B115.以下哪种机构是当前我国股权投资市场的最主要参与者？A、美元基金B、私营企业C、民营企业D、国资机构【正确答案】：D116.所谓“摩尔定律”，即微处理器的速度会()翻一番，同等价位的微处理器的计算速度会越来越快，同等速度的微处理器会越来越便宜。A、每6个月B、每12个月C、每18个月D、每24个月【正确答案】：C117.关于合伙型私募股权投资基金，以下表述错误的是（）？A、本质上是一种合伙关系B、有限合伙企业是企业所得税的纳税主体C、普通合伙人既可以自任基金管理人，也可以委托第三方担任基金管理人D、有利于避免双重征税【正确答案】：B118.政府通过收取消费税来限制木制一次性筷子的使用，利用的是（）。A、供给理论B、需求理论C、凡勃伦效应D、市场结构理论【正确答案】：B119.以下哪项不是动态调整集团合成业务综合评价标准的依据？A、政策导向B、客户供给C、市场需求D、同业情况【正确答案】：B120.关于认股安排协议条款，以下说法正确的是（）？A、认股安排期限原则上只能覆盖目标企业的初创期。B、认股安排期限原则上只能覆盖目标企业的上市筹备期。C、认股份额与目标企业协商确定，原则上不超过10%D、认股份额与目标企业协商确定，原则上不超过15%【正确答案】：D121.我行并购贷款投行意见书需要对并购标的开展估值测算，以下关于估值方法描述错误的是？A、折现现金流量法理论上比较完善，但计算过程相对复杂B、折现现金流量法缺点在于财务模型中变量较多、假设较多，估值主要基于未来假设且对参数变化较敏感C、收益法（折现现金流量法）最适用于破产清算企业D、标的公司近年陷入亏损，不适用于市盈率法进行估值【正确答案】：C122.私募股权投融资顾问业务的服务费原则上不超过人民币（）万元，成功费不超过投融资金额的（）%A、150，2B、100，2C、150，1D、100，1【正确答案】：A123.对于“农银科创基金”单笔股权投资（含债转股投资）业务的投资标的，其主营业务收入占营业收入的比重应达到（）（含）以上？A、40%B、50%C、60%D、70%【正确答案】：C124.股权投资基金的退出方式中，（）不需要支付保荐、承销等中介费用，只需并购方和被并购方双方达成协议即可完成A、上市转让退出B、挂牌转让退出C、协议转让退出D、清算退出【正确答案】：C125.农银投资等AIC可以在以下哪个（）城市开展不以债转股为目的的纯股权投资业务？A、北京B、上海C、深圳D、雄安【正确答案】：B126.下列哪些交易不适用并购贷款产品？A房地产企业拟收购B项目公司70%股权，B公司唯一资产B地块土地出让金未缴清B、境内A公司拟收购港股某医药上市公司，并完成私有化C、A制药公司已持有B生物公司30%股权，拟增持购买B公司25%的股权，并获得控制权D、某企业A为实施战略转型拟收购B新能源企业51%股权【正确答案】：A127.股票代表着股东的（）投资？A、临时性B、短期性C、永久性D、连续性【正确答案】：C128.总行已审批授信的备用并购贷款中，以下哪些专项授信项下具体项目用信仍需报总行审查审批？A、境内跨省份的并购项目B、并购方或其所属集团公司出现内外部评级上调C、超分行审批权限但未超过专项授信额度的境内并购项目D、财务状况显著恶化【正确答案】：D129.（）是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金？A、创业基金B、产业投资基金C、创业投资基金D、并购基金【正确答案】：C130.开展股权投融资顾问业务时投资方成功投资了我行推荐的标的企业，可向投资方再收取投资金额（）%以内的报酬A、1B、2C、3D、4【正确答案】：B131.我行创新推出的企业上市培育顾问服务，可依托本行与各大证券交易所的战略合作关系，邀请交易所专家为拟上市企业提供辅导，以下哪些企业不适合作为北交所的目标企业？A、专精特新“小巨人”企业B、涉及类金融业务的企业C、涉及房地产业务的企业D、盈利不足1000万元的专精特新企业【正确答案】：A132.下列关于营运资本的说法中，正确的是()。A、营运资本为负数，表明长期资本大于长期资产B、营运资本越多的企业，短期偿债能力越强C、营运资本越多，流动资产超过流动负债的金额越大D、营运资本越多的企业，流动比率越大【正确答案】：C133.近年来，我国股权投资市场呈现如下哪项态势？A、虹吸效应B、微笑曲线C、马太效应D、均衡化【正确答案】：C134.关于认股安排协议条款，以下说法正确的是（）？A、认股安排投资顾问业务完成审批且服务协议经双方签字生效后，可执行收费。B、认股安排投资顾问业务中，在未与投资机构签署保密协议前提下，经营行可将认股安排项目推荐给有投资意愿的外部投资机构。C、认股份额与目标企业协商确定，原则上不超过10%D、认股安排期限原则上只能覆盖目标企业的初创期。【正确答案】：A135.在开展认股安排顾问业务过程中，应与投资机构签订的顾问协议是（）A、《中国农业银行认股安排顾问协议》B、《中国农业银行私募股权融资顾问服务协议》C、《中国农业银行私募股权投资顾问服务协议》D、《中国农业银行上市顾问服务协议》【正确答案】：C136.子公司应严格按照____及相关规定，支付协助募资顾问费用，并纳入股权投融资顾问科目核算。A、《并购顾问业务规程》B、《股权投融资顾问业务操作规程》C、《重组顾问业务规程》D、《结构融资顾问业务规程》【正确答案】：B137.在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需求追加发行的基金类型是？A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金【正确答案】：D138.甲公司营运资本筹资管理策略从激进型改为保守型，下列措施符合要求的是（）A、发行长期债券回购公司股票B、增加长期借款购买固定资产C、增发公司股票偿还短期借款D、增加短期借款购买原材料【正确答案】：C139.2023年，我国深入实施新型城镇化战略，进一步放宽放开城市落户条件，增强县城综合承载能力，常驻人口城镇化率提高到（）。A、56.2%B、0.662C、0.762D、0.862【正确答案】：B140.如果一年期银行存款年利率为2.85%，通货膨胀率为1.90%，则实际利率是（）？A、0.005B、0.0093C、-0.0092D、0.0095【正确答案】：B141.并购贷款支持收购存量资产的并购交易，以下哪些属于可支持的存量资产类型？A、污水处理企业A通过竞价方式初次从水务局获取A市污水处理特许经营权B污水处理企业收购C污水处理企业持有的A市污水处理特许经营权C光伏硅片生产企业收购一批硅料用于硅片生产D、城投平台D企业收购某房地产在建工程，该在建工程“四证”不齐全。【正确答案】：B142.开展过IPO/配售阶段投资未上市股票业务的子公司为？A、农银投资B、农银人寿C、农银理财D、农银国际【正确答案】：D143.子公司应严格按照《中国农业银行股权投融资顾问业务规程》及相关规定，支付协助募资顾问费用，并纳入____科目核算。A、重组顾问B、咨询顾问C、股权投融资顾问D、上市顾问【正确答案】：C144.根据《中国农业银行股权投融资顾问业务操作规程》，本行向证券交易所或会计师事务所、投资银行等中介机构客户推荐符合条件的拟上市企业，属于哪一类顾问场景（）A、企业上市培育顾问B、机构推荐顾问C、投资机构募资顾问D、一般私募股权融资顾问【正确答案】：B145.以下哪个部门负责备用并购贷款专项授信的审查？A、公司业务部B、信用审批部C、信用管理部D、投资银行部【正确答案】：B146.“内部投贷联动”的核心是“通过相关制度安排，由投资收益抵补信贷风险”以下产品属于“内部投贷联动”的是（）？A、认股权贷款B、科创赋能贷C、新兴产业赋能贷D、认股安排顾问【正确答案】：A147.关于“投贷联动”，以下说法不正确的是？A、“投贷联动”是指金融机构通过与PE、VC等外部投资机构合作，进而为科创企业提供“股权+债权”综合金融服务的方式。B、“股权投资”与“信贷投放”是相互衔接、相互促进的，具有一定的内在循环逻辑。C、商业银行集团能够运用资金、渠道、信息等资源，围绕科创企业不同发展阶段的融资诉求和融资偏好，有意识、有计划的给予各类融资和融智服务。D、“股权投资”与“信贷投放”没有实际关联【正确答案】：D148.在备用并购贷款业务尽职调查中，投资银行部门应承担何种职责？A、对并购战略、并购专业性进行调查分析，出具投行专业意见并承担相应责任B、对并购方整体情况进行重点调查并承担相应责任C、对担保方情况等事项进行重点调查并承担相应责任D、对客户身份进行识别并承担相应责任【正确答案】：A149.根据《关于高质量建设北京证券交易所的意见》，北交所上市公司需要在新三板挂牌满一年，“满一年”的计算时点是？A、挂牌至完成上市辅导B、挂牌至向北交所递交上市申请C、挂牌至北交所上市委审议D、挂牌至证监会注册【正确答案】：C150.根据《中国农业银行股权投融资服务合作机构管理实施细则》，以下对股权投融资“合作机构”定义正确的是？A、以专业技术、渠道资源为基础，与本行合作为客户提供服务的各类中介机构B、为本行客户提供服务的各类中介机构C、股权投融资撮合服务涉及的各类机构D、为本行提供服务的各类中介机构【正确答案】：A不定项选择题1.并购重组业务面临哪些重要发展机遇？A、供给侧结构性改革B、国有企业混合所有制改革C、“一带一路”倡议、京津冀协同发展、长江经济带等国家战略D、发展多层次资本市场【正确答案】：ABCD2.某评估公司就我行参与的某并购项目出具了评估意见，以下评估意见中哪些是错误的？A、采用收益法计算时，使用加权平均资本成本作为股权自由现金流的折现率B、采用基础资产法评估时，全部使用历史成本作为资产的评估价C、采用市场法时，选取可比上市公司估值倍数，未考虑流动性差异直接作为非上市公司标的的估值倍数D、可以采用多种评估方法时，至少使用两种方法进行评估【正确答案】：ABC3.2023年中央经济工作会议首次提到，加快（）和（）等战略性新兴产行业发展。A、人工智能B、商业航天C、生物制造D、低空经济【正确答案】：BD4.属于下列哪些行业的企业，不支持其申报在北交所发行上市。A、金融业B、房地产业C、产能过剩行业D、从事学科类培训【正确答案】：ABCD5.为进一步提升“农银科创基金”集团合成水平，应着力做好（）联动？A、投贷B、公私C、司司D、行司【正确答案】：ABCD6.关于2023年国内私募股权投资基金行业整体发展趋势，以下描述正确的是？A、新募集基金数量和总规模同比均出现下滑B、国有背景投资机构活跃度较高C、被投企业A股IPO数量大幅下滑D、半导体、新能源等领域的大额投资案例较多【正确答案】：ABCD7.2021年12月，银保监会提出“支持商业银行具有投资功能的子公司出资____等，为科技企业发展提供股权融资”。A、创业投资基金B、风险投资基金C、政府产业投资基金D、市场产业基金【正确答案】：AC8.以下不属于供给侧结构性改革中“三去一降一补”的是（）。A、去库存B、去成本C、去通胀D、降利率【正确答案】：BCD9.证券交易内幕信息的知情人包括？A、发行人董事B、持股5%以上股东C、发行人控股股东董事D、发行人高级管理人员【正确答案】：ABCD10.并购顾问收费行为应做到“____、___、____”。不得以个人名义与客户签署协议或收取服务费用；未签署协议不得向客户收费。A、项目实B、服务实C、管理实D、收费实【正确答案】：ABC11.以下关于EV/EBITDA估值法说法正确的是？A、适用于轻资产行业企业B、适用于重资产行业企业C、剔除了资本结构不同对估值的影响D、剔除了折旧摊销等会计估计不同对估值的影响【正确答案】：BCD12.并购贷款贷后管理重点包括？A、要求借款人在我行开立资金监管专用账户B、根据需要决定目标企业是否在我行开立资金监管专用账户C、原则上增资交易应要求目标企业在我行开立资金监管专用账户D、必须要求目标企业在我行开立监管账户【正确答案】：ABC13.债务重组通常可包含以下哪些方式？A、现金清偿B、非现金清偿C、债务转移D、债务减免【正确答案】：ABCD14.企业进入稳定状态后，下列说法正确的有（）A、销售增长率稳定B、现金流量稳定C、投资资本回报率稳定D、现金流量增长率稳定【正确答案】：ACD15.下列哪两项不是由我行科创基金成功投资落地的股权投资项目？（）A、海辰储能B、摩尔线程C、壁仞科技D、越疆科技【正确答案】：BC16.国有资产转让中受让方一般应当具备下列哪些条件？A、具有良好的商业信用B、具有良好的财务状况和支付能力C、受让方为自然人的，应当具有完全民事行为能力D、最近三年盈利【正确答案】：ABC17.有关上市公司收购监管措施及法律责任说法正确的是?A、收购人未按照《上市公司收购管理办法》的规定履行报告、公告义务的，应当主动改正；未能改正的，证券交易所依据业务规则进行处理；拒不改正的，中国证监会责令改正、停止收购活动。B、收购人违反《上市公司收购管理办法》的规定，持有、控制被收购公司的股份超过该公司已发行股份的百分之三十的，应当主动改正；未能改正的，证券交易所依据业务规则进行处理；拒不改正的，中国证监会责令改正。C、收购人的报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当主动改正；未能改正的，证券交易所依据业务规则进行处理D、上市公司控股股东和其他实际控制人在转让其对一个上市公司的实际控制权时，未清偿其对公司的负债，未解除公司为其提供的担保，或者未对其损害公司利益的其他情形做出纠正的，应当主动纠正【正确答案】：ABCD18.下列属于私募股权投资基金特点的是？（）A、投资期限长B、专业性较强C、流动性较差D、投资收益波动性较为平稳【正确答案】：ABC19.投行专业意见应对并购交易的合法合规性进行评价分析，并购交易的合法合规性包括但不限于?A、并购交易是否经并购方、出让方内部有权决策机构审批B、涉及国家产业政策、行业准入、反垄断、国有资产转让、上市公司，是否已经或即将按适用法律法规和政策要求取得有权部门的批准C、法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定D、涉及跨境并购的，如已完成批准，可不核实是否履行必要的登记、公告等手续【正确答案】：ABC20.并购贷款支持的并购类型是____。A、收购资产B、认购新增股权C、收购存量股权D、承接债务收购【正确答案】：ABCD21.根据《中国农业银行股权投融资顾问业务操作规程》，我行可向具有股权投融资需求的客户提供顾问服务，以下属于该顾问场景的是（）A、认股安排融资顾问B、认股安排投资顾问C、企业上市培育顾问D、投资机构募资顾问【正确答案】：ABCD22.母基金的二级投资业务是购买（）A、存续基金份额及后续出资额B、基金持有的投资组合公司股权C、基金发售期的份额D、以上都正确【正确答案】：AB23.收购要约约定的收购期限有何规定？A、不得少于三十日B、不得少于二十日C、不得超过六十日D、不得超过九十日【正确答案】：AC24.判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A、需求弹性B、产业关联度C、市场容量与潜力D、行业在空间的转移活动【正确答案】：ABCD25.企业国有产权转让合同应包含下列哪些内容？A、转让标的企业涉及的职工安置方案B、转让标的企业涉及的债权、债务处理方案C、产权交割事项D、未来盈利预期【正确答案】：ABC26.根据《中国农业银行并购贷款业务调查操作规程》，集团内部重组交易应重点调查以下事项？A、重点支持符合供给侧结构性改革、国企改革要求，符合国家政策导向的集团内部重组交易B、并购交易目的真实，符合集团内部战略安排，防范虚假交易C、并购交易价格公允，有明确的定价依据，交易价格不存在虚高D、交易应履行内外部审批手续【正确答案】：ABCD27.以下领域属于农银投资股权投资偏好的是（）？A、服务乡村振兴B、服务绿色低碳C、服务科技创新D、服务风险化解【正确答案】：ABCD28.集团合成项目申报过程中，一级分行投资银行部门负责对辖内申报的集团合成业务的____等事项进行项目初审分级，并填写《子公司股权投资项目初审分级表》。A、战略价值B、综合收益C、客户承诺D、风险准入【正确答案】：ABD29.下列哪些并购重组项目我行可以通过发放并购贷款方式介入？A制药公司已持有B生物公司30%股权，拟增持购买B公司25%的股权，并获得控制权B、A上市公司拟收购B上市公司19.9%股权，并通过表决权委托实际拥有B上市公司25%表决权，并获取控制权C、A房地产企业收购B项目公司70%股权，B公司唯一资产B地块土地出让金未缴清D、A制药公司收购B保险公司51%股权【正确答案】：AB30.金融资产投资公司应当按照（）的原则，根据自身业务经营和风险管理策略，开展市场化债转股业务。A、公开B、公平C、公正D、公益【正确答案】：ABC31.我行创新推出的企业上市培育顾问服务，可依托本行与各大证券交易所的战略合作关系，邀请交易所专家为拟上市企业提供辅导，以下哪些企业是该服务的目标客户？A、有明确上市意愿，但尚未与券商签订保荐协议B、已经向交易所申报上市材料的企业C、已经聘请券商进行上市辅导的企业D、近两年净利润均在1500万元以上的企业【正确答案】：ACD32.截至2024年6月，我行签订、储备了3000余笔认股安排顾问项目，针对这些项目，可以为投资机构提供的顾问服务内容是（）？A、协助投资机构募资B、推荐我行已签订的认股安排项目C、协助投资机构开展项目尽调D、组织投资机构参加标的企业路演会【正确答案】：BCD33.上市公司再融资的目的是为了（）、（）而再发行股票。A、增加债务B、增加资本C、募集资金D、减少资本【正确答案】：BC34.波特五力模型用于分析行业基本竞争态势，模型中的因素包括（）。A、新进入者的威胁B、替代者的威胁C、购买者的议价能力D、供应商的议价能力E、政府监管的严格程度F、同业竞争者的竞争程度【正确答案】：ABCDF35.2024年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称“新国九条”），以下关于“新国九条”具体内容说法正确的是（）？A、加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强B、加强交易监管，增强资本市场内在稳定性C、支持控股股东、实际控制人减持D、大力推动中长期资金入市，持续壮大长期投资力量【正确答案】：ABD36.构建完善人形机器人制造业技术创新体系，需重点攻关以下哪些（）关键技术？A、机器人“大脑”关键技术群B、机器人“小脑”关键技术群C、机器肢关键技术群D、机器体关键技术群【正确答案】：ABCD37.金融资产投资公司的转股债权资产质量类别由债权银行、企业和金融资产投资公司自主协商确定，包括如下哪几类？A、正常类B、关注类C、优质类D、不良类债权【正确答案】：ABD38.决定企业货币持有量的因素包括（）。A、企业规模B、所在行业特性C、企业融资能力D、企业负债结构E、企业收入结构【正确答案】：ABCD39.关于“以投定贷”模式，以下说法正确的是A、“以投定贷”模式可以化解一线人员对科创企业的甄别困境。B、“以投定贷”模式可以用投资收益弥补信贷风险C、“以投定贷”模式可以发挥与优质私募股权投资机构的协同效应D、“以投定贷”模式可以股权投资的视角审视客户价值【正确答案】：ACD40.以下属于并购重组业务范畴的有？A、资产重组B、债务重组C、股权收购D、引入战略投资者【正确答案】：ABCD41.以下关于市净率优缺点的描述正确的是？A、净资产账面价值比净利稳定，不易被人为操纵B、净资产为负值的企业不能用市净率进行估价C、账面价值受会计政策选择的影响，如果各企业执行不同的会计标准或会计政策，市净率会失去可比性D、固定资产很少的服务性企业和高科技企业，净资产与企业价值的关系不大【正确答案】：ABCD42.以下属于行业研究通用方法的是（）。A、先宏观、再产业、后微观B、先微观、再产业、后宏观C、先产业、再微观、后宏观D、先产业、再宏观、后微观【正确答案】：ABD43.企业在新三板挂牌后，可以选择哪个板块进行IPO？A、科创板B、创业板C、北交所D、区域股权交易中心【正确答案】：ABC44.私募股权投资基金的投资者包括（）A、工商企业B、金融机构C、企业年金D、政府引导基金【正确答案】：ABCD45.根据《中国农业银行股权投融资服务合作机构管理实施细则》，不属于合作方案内容的是（）。A、合作机构与我行的合作费率B、合作机构的过往业绩C、合作机构的准入情况D、对合作机构的风险监控方式和措施【正确答案】：BC46.以下被投企业财务指标，符合“农银科创基金”经营财务准入标准的是（）？A、最近2年主营业务收入或净利润的平均增长率达到8%（含）以上B、最近1年营业收入在2亿元以上或最近2年净利润均为正C、最近一年期末资产负债率不高于60%D、纳入《科创企业专属信贷服务体系试点方案》（农银办发〔2023〕484号）适用范围，科创企业评分达到90分（含）以上【正确答案】：CD47.以下属于未来产业发展方向的有（）。A、未来信息B、未来空间C、未来材料D、未来健康【正确答案】：ABCD48.目前，编制股票价格指数的方法主要有（）？A、算术平均法B、几何平均法C、加权平均法D、以上都不对【正确答案】：ABC49.根据《中国农业银行股权投融资顾问业务操作规程》，上市顾问包括以下哪两个细分场景（）A、企业上市培育顾问B、机构推荐顾问C、保荐承销顾问D、企业改制顾问【正确答案】：AB50.2024年一季度，我行联动农银国际在上海、重庆股权交易中心成功登记首批企业认股权项目，在该业务模式中，《私募股权投资顾问协议》是在以下哪两个主体之间签订的？A、企业客户B、经营行C、农银国际D、区域股权交易中心【正确答案】：BC51.行司联动股权投资顾问，是指本行向农业银行集团具有股权投资功能的综合化经营子公司提供的以下哪几项顾问服务？A、投资项目推荐B、协助调查C、设计交易结构D、协助开展投后管理及协助完成退出【正确答案】：ABCD52.基于股权投资生态圈业务模式，关于我行帮投资人找到合适投资标的的撮合路径，下列说法中正确的是？（）A、需详细了解投资人股权投资诉求和偏好B、应及时签署股权融资顾问协议C、拟推荐项目来源必须为已签订认股安排顾问协议的项目D、如成功撮合，由总分行协同推动相关顾问内容有效落地【正确答案】：AD53.一般私募股权融资顾问业务收费重点考虑哪些因素A、客户融资规模B、经营业绩C、管理水平D、发展潜力【正确答案】：ABCD54.在上市过程中，向交易所报送申请材料前，企业需要完成哪些基础工作。A、证监局辅导备案B、完成股份制改革C、聘请中介机构D、向证监会注册【正确答案】：ABC55.分支行在为农银投资提供股权投资顾问业务中，可开展如下哪几项工作？A、筛选客户及推荐B、联合营销C、对接资金D、投后管理【正确答案】：ABCD56.我行能够为有股权融资需求的拟上市企业提供下列哪些服务？（）A、引入农行科创基金投资B、引入农银集团子公司直接投资C、帮助企业对接集团外部投资人D、联合证券交易所专家一对一辅导拟上市企业【正确答案】：ABCD57.以下有关重大资产重组的程序说法正确的是？A、上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取必要且充分的保密措施，制定严格有效的保密制度，限定相关敏感信息的知悉范围。上市公司及交易对方聘请证券服务机构的，应当立即与所聘请的证券服务机构签署保密协议B、上市公司关于重大资产重组的董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票交易出现异常波动的，上市公司应当立即将有关计划、方案或者相关事项的现状以及相关进展情况和风险因素等予以公告，并按照有关信息披露规则办理其他相关事宜C、上市公司应当聘请符合《证券法》规定的独立财务顾问、律师事务所以及会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见D、独立财务顾问和律师事务所应当审慎核查重大资产重组是否构成关联交易，并依据核查确认的相关事实发表明确意见。重大资产重组涉及关联交易的，独立财务顾问应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见【正确答案】：ABCD58.根据《中国农业银行投研“星火计划”工作方案》，“星火计划”投研人员包括（）。A、总行投资银行部研究人员B、分行投资银行部门研究人员C、子公司研究人员D、海外分行研究人员【正确答案】：ABC59.以下债务中，可以用农银投资子公司的市场化债转股资金偿还或补充的有：A公司以前所欠的委托贷款债权B、A公司所欠商业银行贷款C、A公司所欠民间借贷的债权D、A公司所欠境外渣打银行的美元贷款【正确答案】：AB60.新产业是指应用新技术发展壮大的新兴产业和未来产业，具有（）特征，关系国民经济社会发展和产业结构优化升级全局。A、创新活跃B、劳动密集C、技术密集D、发展前景广阔【正确答案】：ACD61.2023年全年，央行坚持稳健的货币政策，综合运用以下哪些种方式精准投放流动性？A、降准B、降息C、再贷款再贴现D、中期借贷便利（MLF）【正确答案】：ACD62.2024年一季度，我行联动农银国际在区域性股权交易中心成功登记首批企业认股权项目，目前能够开展此业务的区域性股权交易市场有（）？A、北京股权交易中心B、上海股权托管登记中心C、重庆股份转让中心D、宁波股权交易中心【正确答案】：ABC63.人工智能的三个核心要素分别是（）。A、算法B、算力C、数据D、人才【正确答案】：ABC64.重组顾问业务的服务内容可包括以下内容？A、客户拟通过重组达到的目标B、偿债能力分析与评估C、协助客户完成中介结构遴选和协调D、为重组各方设计重组融资方案等【正确答案】：ABCD65.各子公司开展上市股权（股票及公募基金）投资的主要市场包括？A、银行间市场B、美股C、A股D、港股【正确答案】：BCD66.农银国际注重围绕“三高、三大、三新”进行股权投资业务布局，其中“三新”是指（）？A、新能源B、新材料C、新模式D、新消费【正确答案】：ABC67.在下列哪些情形下，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书并报送全国股份转让系统？A、通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%B、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%C、通过全国股份转让系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5%D、通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%【正确答案】：AB68.关于率先选择北京市开展股权投资生态圈试点的背景原因，下列说法中正确的是？（）A、北京市从事特定领域专业化、精细化投资的机构纷纷涌现B、从募资来源看，北京市出资主体丰富多元C、北京证券交易所成立运营，为项目退出创造良好条件D、北京市率先开展股权投资和创业投资份额转让试点，打造具备广泛影响力的私募股权二级市场【正确答案】：ABCD69.以下哪些属于分行与农银投资开展股权投资顾问业务所需要的文件？A、顾问业务审批表B、项目推荐函C、投资顾问报告D、顾问服务工作纪录【正确答案】：ABCD70.上市公司重大资产重组发生下列何种情形的，独立财务顾问应当及时出具核查意见，并予以公告？A、上市公司完成相关批准程序后，在实施重组过程中发生事项，未导致原重组方案发生变动的B、上市公司完成相关批准程序前，对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对原重组方案重大调整C、上市公司完成相关批准程序前，因发生重大事项导致原重组方案发生实质性变动的D、上市公司完成相关批准程序后，在实施重组过程中发生重大事项，导致原重组方案发生实质性变动的【正确答案】：BCD71.以下有关《上市公司重大资产重组管理办法》制定目的的说法，正确的是？A、规范上市公司重大资产重组行为B、保护上市公司和投资者的合法权益C、促进上市公司质量不断提高D、维护证券市场秩序和社会公共利益【正确答案】：ABCD72.下列受经济周期影响较为明显的行业有()。A、消费品业B、耐用品制造业C、生活必需品D、其他需求收入弹性较高的行业【正确答案】：ABD73.以下哪类并购交易动机是我行并购贷款支持的？A、为获得目标企业的研发能力、关键技术与工艺、商标、特许权以提高其核心竞争能力B、减少同业竞争，提升市场份额C、为获得标的企业的供应或分销网络等战略性资源以提高其核心竞争能力D、单纯处理账务关系、低买高卖赚取差价【正确答案】：ABC74.下列关于投资项目估值的说法中正确的是（）A、估值是投资最重要的环节之一，估值条款也是投资协议的重要内容B、私募股权投资基金投资前，需要明确目标公司的公允价值C、私募股权投资基金常用的估值方法为折现现金流法、相对估值法和创业投资估值法D、交易价格由投融资交易双方通过谈判确定，估值结果可以作为价格谈判的基础【正确答案】：ABCD75.我行上市培育顾问服务业务能覆盖哪些阶段的企业需求。A、针对上市的股份制改革B、无明确上市意向C、聘请中介机构D、报证监局辅导备案【正确答案】：ACD76.私募股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，其重要作用主要包括（）A、解决中小企业融资难B、促进创新创业C、支持企业重组重建D、推动产业转型升级【正确答案】：ABCD77.在降杠杆推进过程中，要坚持（）、（）原则。A、法治化B、金融化C、市场化D、社会化【正确答案】：AC78.总行投资银行部对投资银行研究人员实行积分制管理，其中定量类研究指标包含以下哪几项指标（）？A、研究基础B、研究成果应用C、研究价值贡献D、研究类荣誉激励【正确答案】：BCD79.下列属于股权投资生态圈融资需求信息来源的是？（）A、总行级核心客户B、一级分行核心客户C、二级分行核心客户D、非我行核心客户【正确答案】：ABCD80.2023年，围绕（），延续优化一批阶段性政策，及时推出一批新政策，打出有力有效政策组合拳。A、扩大内需B、优化结构C、提振信心D、防范化解风险【正确答案】：ABCD81.在备用并购贷款业务中，以下哪些专项授信项下具体项目用信仍需报总行审查审批？A、跨境并购项目B、并购方或其所属集团公司出现内外部评级下调C、超分行审批权限但未超过专项授信额度的并购项目D、财务状况显著恶化【正确答案】：ABD82.根据代理理论，下列关于资本结构的表述中，正确的有()。A、在债务合同中引入限制性条款将增加债务代理成本B、当企业自由现金流相对富裕时，提高债务筹资比例，有助于抑制经理层的过度投资行为C、当企业陷入财务困境时，股东拒绝接受净现值为正的新项目将导致投资不足问题D、当企业陷入财务困境时，股东选择高风险投资项目将导致债权人财富向股东转移的资产替代问题【正确答案】：BCD83.2024年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（简称“新国九条”），以下关于“新国九条”的主要目标说法正确的是（）？A、推动上市公司提升投资价值B、全面完善减持规则体系C、加强信息披露和公司治理监管D、加大退市监管力度【正确答案】：ABCD84.对于传统行业内的成熟稳定型企业，农银投资主要采用股息型产品模式，通过（）等条款的设定，与企业约定期间预期分红安排与股权受让退出路径？A、预期业绩B、股权受让C、投资延续D、上市安排【正确答案】：ABC85.关于并购贷款支持项目时效性，以下说法正确的是？A、一般用于支持完成时间在一年以内和未完成的并购交易B、未完成的并购交易，是指至贷款由有权审批行信用审批部门受理时，交易价款未付清或股权/资产交割尚未完成C、完成时间在一年以内的并购交易可直接受理D、完成时间超过一年的并购交易，经总行投资银行部同意后可予以受理【正确答案】：ABCD86.发行上市（IPO）对企业的好处包括（）？A、减少信息披露B、搭建资本运作平台C、健全治理结构D、提升并购能力【正确答案】：BCD87.收购人需要变更收购要约的，不得存在以下情形。A、降低收购价格B、减少预定收购股份数额C、缩短收购期限D、提升收购价格【正确答案】：ABC88.以下关于并购贷款和并购交易的说法正确的有？A、并购贷款可以用于支持非金融企业并购金融企业B、并购贷款只能用于支持收购50%以上（不含50%）股权的并购C、并购交易方式中，假设标的公司采用同样的估值水平，收购同等比例股权，增资收购需要支付的对价大于收购存量股权D、我行并购贷款不支持收购未启动开发投资的房地产项目【正确答案】：CD89.2023年中央金融工作会议提出，金融领域各种矛盾和问题相互交织、相互影响，主要包括（）。A、经济金融风险隐患仍然较多B、金融服务实体经济的质效不高C、金融乱象和腐败问题屡禁不止D、金融监管和治理能力薄弱【正确答案】：ABCD90.以下子公司的哪些产品，可由总行组织分行开展协助募资？A、产品投向符合国家战略导向和集团战略需要B、产品合作GP（如有）具备3年（含）以上股权投资从业经验（自注册成立之日起开始计算）。其中，子公司担任产品管理人的可豁免此项要求C、产品具有明确的投资目标、投资方案、投资策略、投资标准、投资流程、后续管理、收益分配和产品清算安排D、产品非上市公司股权投资占比不低于60%（按初始投资股权形态计算）【正确答案】：AC91.目前已实行股票发行注册制的上市板块包括（）？A、主板B、科创板C、创业板D、北交所【正确答案】：ABCD92.在企业并购过程中，即使收购股权不超过50%，购买方也可以将被购买方的财务报表纳入合并范围的情况有？A、有权任免被购买方的董事会或类似机构的多数成员B、根据公司章程或协议，有权决定被购买方的财务和经营决策C、通过与被购买方的其他股东达成协议，从而拥有被购买方半数以上的表决权D、在被购买方的董事会或类似机构占多数表决权【正确答案】：ABCD93.基于股权投资生态圈业务模式，下列属于经营行应当及时使用投行业务系统录入并反馈股权融资需求信息的业务场景有？（）A、已在我行开户的私募基金有股权投资需求B、尚未在我行开户的私募基金有股权投资需求C、私行客户反馈其企业作为LP出资的私募基金有股权投资需求D、上市企业反馈其下属投资平台需要找股权投资标的【正确答案】：ABCD94.下列关于股权投资生态圈业务描述正确的是？（）A、股权投融资顾问服务是业务载体B、由投资银行部主导开展运作C、农银集团在业务运作过程中不承担直接风险敞口D、农银集团在业务运作过程中可对客户成功实现股权融资提供硬性承诺【正确答案】：ABC95.股权投资业务逻辑的转变主要体现在（）。A、思想理念塑造B、产品谱系打造C、营商环境构建D、人力资源配置【正确答案】：ABCD96.关于债转股业务开展的要求，以下说法正确的是（）。A、农银投资已开展债转股投资的客户，对其资产负债率不进行约束B、农银投资准备开展债转股投资的客户，其资产负债率可以低于行业均值C、农银投资已开展债转股投资的客户，其资产负债率受到明确约束D、农银投资准备开展债转股投资的客户，其资产负债率原则上不应低于行业均值【正确答案】：CD97.关于限售股减持规则，以下说法正确的是？A、非公开发行的股份已过限售期后，通过集中竞价减持的，三个月内减持不超过总股本1%B、非公开发行股东通过大宗交易减持的，出让方连续90个自然日内减持不超过2%C、非公开发行的股份已过限售期后，通过集中竞价减持的，三个月内减持不超过总股本2%D、非公开发行股东通过大宗交易减持的，出让方连续90个自然日内减持不超过1%【正确答案】：AB98.办理并购贷款业务申请过程中，借款人应提供的材料包括？A、企业资质、法定代表人信息、财务报告、担保信息及还款安排等一般信贷资料B、并购交易资料C、并购方、实施并购的子公司（如有）资料D、并购标的、出让方等相关资料【正确答案】：ABCD99.有以下情形之一的企业不得作为金融资产投资公司的股东？A、公司治理结构与机制存在明显缺陷B、股权关系复杂且不透明、关联交易异常C、资产负债率、财务杠杆率明显高于行业平均水平D、核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多【正确答案】：ABCD100.开展过股票型基金投资业务的子公司为？A、农银国际B、农银人寿C、农银理财D、农银投资【正确答案】：ABC101.上市公司全体__应当公开承诺，保证重大资产重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载A、董事B、监事C、高级管理人员D、核心员工【正确答案】：ABC102.根据《中国农业银行股权投融资顾问业务操作规程》，股权投融资顾问分为三大类八个细分服务场景，以下不属于八个细分服务场景的是（）A、投资机构募资顾问B、机构推荐顾问C、改制重组顾问D、上市保荐顾问【正确答案】：CD103.以下哪项符合《关于进一步加强子公司风险管理工作的意见》中，对质押股票的标准要求？A、价值稳定B、权属清晰C、无限售流通股D、限售流通股【正确答案】：ABC104.根据《中国农业银行新兴产业赋能贷业务操作规程（试行）》，以下关于“投资机构准入”表述正确的是？A、以本行现行相关股权投资机构名单为主B、仅以本行现行相关股权投资机构名单为准C、一级分行根据区域内投资机构情况，按年发布辖内投资机构准入清单D、一级分行可自行制定、发布辖内投资机构准入清单，不必参考总行投资机构名单【正确答案】：AC105.关于防守型行业说法中,错误的是()。A、防守型行业产品需求相对稳定,需求弹性大B、防守型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务C、有些防守型行业甚至在经济衰退时期还会有一定的实际增长D、投资于防