机加工企业安全风险分级管控及隐患排查治理体系资料

2021年4月15日

目录

一、适用范围.......................................................1

二、总体要求与目标.................................................1

L总体要求..........................................................1

2.基本要求.........................................................1

3.工作目标.........................................................2

4.工作程序和内容...................................................3

三、组织领导机构...................................................3

1,领导小组.........................................................3

2,责任分工.........................................................4

3.相关文件.........................................................5

四、危险源辨识和风险评价方法......................................40

1.划分与确定风险点...............................................44

2.危险源辨识.....................................................44

3.风险评估方法...................................................45

4.风险等级划分...................................................47

5.风险等级确定...................................................49

五、风险点清单....................................................50

1.风险点清单（设备设施）.........................................50

2.风险点清单（作业活动）.........................................50

六、危险源辨识及风险评价记录......................................52

L安全检查表分析（SCL）及评价记录..................................52

2.工作危害分析（JHA）及评价记录..................................60

七、风险点安全风险分级管控清单....................................67

1.设备设施风险点安全风险分级清单................................68

2.作业活动风险点安全风险分级清单.................................74

八、风险点统计表..................................................80

1.风险点统计表（设备设施）.......................................80

2.风险点统计表（作业活动）.......................................84

九、危险源统计表..................................................89

十、事故隐患排查项目清单..........................................90

1.基础管理类隐患排查项目清单.....................................90

2.现场设备设施类隐患排查项目清单.................................92

3.现场作业活动类隐患排查项目清单.................................99

十一、各级安全隐患排查表.........................................106

1.班组级安全隐患每日排查表......................................106

2.车间级安全隐患每月排查表......................................110

3.公司级安全隐患每季度排查表....................................114

5.季节性排查表..................................................118

6.节假日排查表..................................................122

7.专业（专项）排查表............................................123

十二、隐患排查治理台帐及表格.....................................126

1.安全生产检查台账..............................................126

2.隐患整改治理情况台帐..........................................127

3.隐患整改通知单................................................128

4.隐患整改情况验收单............................................129

5.事故隐患等级评审/评价记录表.....................................130

6.重大安全生产隐患登记及整改销号审批表............................131

安全风险分级管控及隐患排查治理体系资料

一、适用范围

本手册适用于范围内的风险辨识、评估、分级和管控及隐患排查治理双重

预防。

二、总体要求与目标

根据省市关于建设安全生产风险分级管控及隐患排查治理体系要求，结合

公司实际，经研究决定，从2021年4月起进行安全风险辨识、评估，建立风险

分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

L总体要求

按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险

分级管控和隐患排查治理双重预防机制的建设。组织相关部门人员学习山东省

安全风险管控体系建设实施指南、总则、细则等标准，根据各车间、岗位的设

备设施，物料情况和现有控制措施，进行风险辨识，对员工进行培训，以实现

企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，做到“全员、全过程、全方位、全天

候”的风险分级管控模式。通过实施工程、技术、教育、管理等措施，有效防

控各类安全风险，减少工伤事故的发生和企业财产损失。

2.基本要求

(1)组织有力，高效运行

本公司应建立由主要负责人牵头的双重预防机制组织机构，应建立能够保

障风险分级管控与隐患排查治理体系全过程有效运行的管理制度。

(2)全员参与，分级负责

本公司从基层操作人员到最高管理者，所有人员应参与危险源辨识，风险

分析、评估和管控及隐患排查治理；本公司应根据风险及隐患级别，确定落实

管控措施贡任单位的层级，明确隐患整治要求。

（3）自主建设，持续改进

本公司应根据本行业领域同类型本公司实施指南，开展符合本本公司实际

的双重预防机制建设工作。原则上本公司应自主完成本公司双重预防机制体系

制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析

和管控及隐患排查治理等工作。

（4）系统规范，融合深化

本公司双重预防机制应与本公司现行安全管理体系紧密结合，应在本公司

安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深

化完善和融合，形成一体化的安全管理体系。

（5）激励约束，重在落实

本公司应建立完善的双重预防机制目标责任考核制度，形成激励先进、约

束落后的工作机制。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位

危险源辨识，风险分析，落实风险防控措施的责任，并通过评审、更新，不断

完善制度体系。

3.工作目标

本公司计划在2021年4月起建立风险分级管控和隐患排查治理双重预防机

制，通过分级管控和隐患排查治理工作，以达到层层落实安全职责、形成全员

参与的工作格局，提升安全生产整体预控能力，为企业安全管理打下坚强基础。

本公司双重预防机制建设工作主要实现以下工作目标：

（1）全面辨识、评价危险源，确定风险点；

（2）制定风险点管控措施，确定风险等级，实现分级管控；

（3）设置安全风险点分级管控告知栏；

（4）制作重点岗位或设备安全风险告知卡；

（6）建立、落实安全风险分级管控制度；

(7)建立、落实隐患排查治理制度；

(8)建立隐患排查项目清单，确定隐患排查级别、频次；

(9)建立各级隐患排查表、台账，定期开展隐患排查治理。

4.工作程序和内容

本公司可参照图1所示的基本程序，逐步推进本公司双重预防机制建设工

作。

成立工作机构

培illlA员

娥］与隹备

危险源筑识

事风险评估

故

和

划分雕挈及

变

化

确定风险清单

绘制安全

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「风险图

隐患形成网迨分级资酝行机制卜

排查

治理

双童邮方机制运行评估|

持续改进

图1本公司双重预防机制建设工作程序图

三、组织领导机构

为顺利推进安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的建设，公司

成立专项领导小组，全面负责、协调安全风险分级管控和隐患排查治理双重预

防机制建设工作的开展，明确各部门岗位应承担的职责，确保实现“全员、全

过程、全方位、全天候”的风险管控。

1.领导小组

公司成立风险分级管控体系及隐患排查治理体系领导小组，卜设办公室，

3

由安全科长担任办公室主任，负责双重预防体系建设的策划、培训、指导、协

调、监督与考核，确保体系建设的顺利开展。

2.责任分工

组长职责：

全面负责企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设的组织

领导工作，对风险辨识、评估、分级、管控和隐患排查中的重大问题组织研究

决策，落实资金和人员，确定实施方案，对存在较大风险的场所进行重点督查

和整改落实。

(2)副组长职责：

协助组长负责各部门危险源的识别、评估和分级管控，根据评估结果开展

隐患排查治理工作，对各车间、岗位范围内存在的安全隐患进行重点督查和整

改落实。

(3)部门主管职责：

1、负责本车间、车间、岗位的风险辨识、评估、分级、管控，并根据评估

结果对安全风险自辨自控、隐患自查自治工作。

2、负责编制《作业活动清单》、《设备设施清单》和《控制措施清单》的

编写，分析本车间、部门可能存在风险的可能性和严重性，验证控制措施有效

性。

3、负责协助组长、副组长做好安全风险分级管控和隐患排查治理双重机制

的其他工作。

公司按照“分级管理、分线负责”、“管生产必须管安全”的原则，公司

生产、设备、电气等部门及人员积极按照公司部署，完成本车间、本岗位范围

内的风险点识别、风险分级及风险评估，对评估结果负责。

危险源辨识与风险评估工作是一项工作量大、技术要求高的工作。评估组

成员要高度负责，积极开展工作，分步骤的抓好危险源辨识与风险评估工作，

确保此项工作能按时、按量完成。

4

3.相关文件

文件

字［2021］第6号

关于建立安全风险分级管控和隐患排查治理体系

实施方案的通知

为贯彻落实上级各部门关于安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预

防体系建设工作的要求，全面提升安全本质化水平，实现“关口前移、风险导

向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，防

范各类生产安全事故发生，经本公司研究决定，制定安全生产风险分级管控与

隐患排查治理双重预防体系建设（以下简称“双重预防体系建设”）实施方案。

一、指导思想

认真落实党中央、国务院关于建立风险管控和隐患排查治理双重预防机制

的重大决策部署，强化安全发展理念，创新安全管理模式，加强安全生产工作,

有效遏制重特大事故发生，按照山东省开展风险管控和隐患排查治理双重预防

机制的部署，在本公司开展安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设。

二、工作任务

2021年4月前完成风险分级管控和隐患排查治理体系的建设工作并有效运

行。力争实现标准化、信息化的风险管控和隐患排查治理双重预防，从根本上

防范事故发生，构建安全生产长效机制。

三、组织机构及职责

本公司成立“双重预防体系建设”领导小组，成员名单如下：

组长：

5

副组长：

成员：

贯彻执行国家、山东省关于双重预防体系工作相关法律法规、地方标准，

落实地方政府相关安全生产工作指示；审议通过本公司双重预防体系文件，并

监督执行；审议公司级双重预防体系实施目标及实施方案；每季度组织双重预

防体系工作会议，总结、部署、评比、通报各班组双重预防体系开展执行情况;

研究解决本公司双重预防体系开展过程中存在的安全生产重大事项，对各项双

重预防体系费用使用情况进行监督落实；组织开展安全生产风险管控体系及隐

患排查治理体系工作建立，并监督各单位有效落实。

四、各成员职责

（一）双重预防体系小组组长职责

1、组织落实双重预防体系有关法律法规和标准规范。

2、建立健全并组织实施双重预防体系全员责任制。

3、组织制定双重预防体系相关制度并保障有效运行。

4、组织安全生产风险分级管控并负责最高等级风险管控。

5、组织事故隐患排查治理，及时消除生产安全事故隐患。

6、将双重预防体系纳入年度安全生产教育和培训计划并督促落实。

7、保障双重预防体系运行所需资金和人力资源。

8、法律、法规、规章规定的其他职责。

（二）双重预防体系小组副组长职责

1、负责风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制等工作统一

布置协调。

2、负责组织编制风险分级管控体系建设实施方案，相关制度的审核。

3、组织对实施方案、制度进行培训。

4、确定各工作组的职责，并监督其履行职责。

6

5、组织实施安全生产风险分级管控动态管理。

6、组织或者督促有关班组实施隐患排查治理。

7、组织实施双重预防体系全员责任制考核。

8、应当履行的其他职责。

（三）安全管理人员双重预防体系职责

1、在领导小组的指导下，负责制定双重预防体系推进的各类体系文件及管

理制度，报组长审定、签发，并按照文件要求，定期监督落实各单位执行情况。

2、组织各工作组对风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施编制进

行讨论、修改完善；确定评价方法，汇总下发体系建设各类清单。

3、根据各单位培训需求，制定公司级双重预防体系培训计划，并报组长审

定签发。

4、按照双重预防体系推进要求，负责公司级安全检查的组织、实施、验证,

同时应当如实记录事故隐患排查治理情况。

5、负责各班组上报风险分级及事故隐患的统计、汇总工作。

6、负责风险告知版面的设计、制作、安装。

7、负责风险分级管控体系建设的资料建档管理。

8、传达上级有关文件及会议精神，落实领导小组有关要求。

9、具体实施双重预防体系全员责任制考核。

（四）总经理、副总经理双重预防体系职责

1、按照风险分级管控体系、隐患排查治理体系建设实施方案、制度的要求

组织进行落实；

2、负责生产部门范围内的风险点确定、危险源辨识、风险分级及管控措施

编制等工作；

3、监督生产作业人员落实风险管控措施，及时排查治理隐患，并进行考核;

7

4、负责对分管范围的员工进行培训，确保员工掌握本岗位存在的风险及管

控措施；

5、负责职责范围内的隐患排查清单的编制，确定隐患排查类型、排查层级

和排查周期，并组织实施隐患排查治理等工作；

6、根据风险管控清单的更新、企业组织机构的调整和人员、技术、工艺等

变化，及时对隐患排查治理体系持续更新，确保与现场相符，排查全面，治理

有效；

7、负责对职责管辖范围的员工进行培训，确保培训效果，所属员工应熟知

隐患排查治理体系运行流程及排查治理内容等。

（五）班组长、生产操作人员双重预防体系职责

1、执行双重预防体系相关制度，对双重预防体系工作提出意见建议。

2、参与本岗位风险点排查、危险源辨识，落实管控措施。

3、发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即报告。

4、参加双重预防体系教育和培训。

5、掌握本班组、本岗位涉及的风险分布情况、风险后果、可能存在的隐患

及典型控制措施等相关知识，负责对班组所管辖区、操作区的场地、设备设施、

作业环境和上下工序、产品传递等方面的隐患排查治理工作，做好作业行为的

自查自纠。

6、熟悉本岗位作业风险管控内容，当班排查控制情况，做到随时排查，立

即落实整改。

7、对不能整改的隐患要登记在册并及时上报上级领导，并协助整改，若不

能及时整改，则采取临时措施避免事故发生。

8、因本人在隐患排查、信息反馈、事故隐患整改、采取临时措施等方面延

误或弄虚作假，造成危险源失控或由此而发生的各类事故承担责任。

五、工作步骤、工作任务及进度安排

8

（一）启动准备、文件卜发与宣贯培训阶段

1、本公司总经理组织召开双重预防体系启动会议，班组长以上管理人员参

加会议，会议宣布启动双重预防体系建设，并成立双重预防体系领导小组，商

讨确定各领导小组职责。

2、编制相关文件。在认真学习上级有关文件精神的基础上，由双重预防体

系领导小组长负责组织、由副组长（领导小组成员、安全管理员）负责具体编

制制定我公司《安全生产风险分级管控管理制度》、《安全生产隐患排查治理

管理制度》、《风险分级管控与隐患排查治理两个体系运行考核办法》等文件,

编制完成并由领导小组组长进行审核签发。

3、由双重预防体系领导小组长负责组织、力副组长及各领导小组成员负责

具体全面开展宣贯培训工作。为切实抓好“双重预防体系建设”工作，要广泛

进行宣传发动与宣贯工作。通过各种形式的宣传发动，让全体职工深刻领会双

重预防体系建设的重大意义、目的和工作内容，以及“双重预防体系建设”在

安全生产工作中的重要性和防范事故的重要作用。按照“分类指导、分级组织”

的原则，组织专题会议、知识讲座、观摩学习等双重预防体系教育培训活动，

让全体员工掌握必要的工具和方法，具备危险源辨识和风险管控基本能力。

（二）双重预防体系建设组织实施阶段

1、各领导小组成员（安全员）根据双重预防体系通则、细则以及本公司的

两个管理制度，遵循风险点的划分原则，编制《作业活动清单》、《设备设施

清单》按照清单内容确定风险点。

2、各领导小组成员组织各单位下属全体员工按照体系文件要求，采用“工

作危害分析（JHA）法”和“安全检查表法”，对风险点、危险源进行再辨识、

评价，根据评价结果，判定危险源、风险点风险等级。落实风险控制措施，在

工程技术措施、管理措施、个体防护措施、应急处置措施基础上，增加培训教

育措施。要认真分析现有管控措施，根据降低风险的要求确定建议改进（新增）

9

措施，最终形成《工作危害分析（川A）评价记录》、《安全检查表分析（SCL）

评价记录》，各部门负责人汇总后将评价记录上报安全员。

3、根据评价出的不可接受风险，由领导小组组长组织、各领导小组成员落

实全员进行补充控制措施评审并落实补充控制措施。

4、根据风险评价确定的风险等级及风险评价的相关内容，由领导小组组长

组织确定各风险点的管控责任人，由安全员负责编制形成《风险分级管控清单》。

5、由领导小组组长组织，安全员具体负责完成风险告知工作。主要为公司

区出入口设置告知栏告知较大以上风险、重要区域及较大以上风险岗位设置风

险告知牌。组织各层级进行风险评价结果告知培训。

6、根据最终形成的《风险分级管控清单》，由安全员负责编制《基础管理

类隐患排查项目清单》、《现场类隐患排查项目清单》，据此修订完善各层级

量化安全检查表。

7、由安全员根据隐患排查治理制度的要求及各排查清单的情况编制隐患排

查治理计划，编制完成安全隐患整改通知单、安全隐患复查通知单等表格。

8、由领导小组组长推进，各领导小组成员负责领导全员实施隐患排查，自

2021年5月1日起，开始实施隐患排查治理体系运行。

9、5月、6月试运行期间，对存在问题及时修订、完善。

（三）风险评价资料上线运行工作（按照上级安全管理部门的具体要求时

间而定）

安全员负责将本公司基本情况、组织机构、各层级主要负责人、分管负责

人、安全管理人员资料输入平台，按管理层级逐级审核批准分级管控资料。

（四）更新与持续改进

今后每年12月份，由双重预防体系领导小组组长组织，全员参与进行一次

系统的风险与危险源辨识评价及管控效果评价，在人员、工艺、设备、场所等

条件发生变化时，随时进行风险与危险源辨识评价，更新相关信息，确保风险

10

分级管控和隐患排查治理双重预防体系有效运行、运行有效。

六、工作要求

（-）高度重视，精密组织。建立完善风险分级管控和隐患排查治理双重

预防机制，是省政府加强安全生产工作的重大决策，各岗位人员要高度重视，

充分认识双重预防体系建设的重要性和紧迫性，统一思想，进一步增强责任感

和紧迫感，严格按照工作统一组织安排，切实做好各项工作，提升安全管理水

平。

（二）扎实推进，务求实效。各岗位人员要认真按照要求，根据三个阶段

工作重点，认真开展“双重预防体系建设”推进工作，务求实效。同时，要将

“双重预防体系建设”与职业健康安全管理体系和安全生产标准化高度融合，

通过双重预防体系建设，深化和规范现有安全管理体系，实现事故纵深防御和

关口前移。

（三）严肃考核，持续改进。“双重预防体系建设”领导小组要加强督导

检查，督促各岗位人员及班组严格落实《安全生产风险分级管控与隐患排查治

理两体系建设实施方案》《风险分级管控实施指南》《隐患排查治理实施指南》，

对工作开展不扎实、体系建设未按计划推进的给予通报批评，并按规定予以考

核。并在评选安全生产先进班组中“一票否决”，对工作进度严重滞后、影响

我公司整体工作推进的，按规定严格考核，确保“双重预防体系建设”抓实抓

好落到实处。

2021年3月10日

11

文件

字［2021］第7号

关于成立公司安全生产风险分级管控及隐患排查治理领导小组的通知

公司各车间、科室：

根据安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设相关规定，扎实

推进两个体系建设工作，经公司研究决定，成立公司安全生产风险分级管控及

隐患排查治理领导小组，小组成员如下：

组长：

副组长：

成员：

成立办公室，由担任负责人，负责组织两个体系建设建设的策划、指导、

协调、监督与考核等工作，确保体系建设的顺利开展。

主要负责人（组长）全面负责组织风险分级管控及隐患排查治理工作，为

该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人（副组长）及

各岗位人员（成员）应负责分管范围内的风险分级管控及隐患排查治理工作。

特此通知。

2021年3月10日

12

文件

字［2021］第8号

关于下发《安全生产风险分级管控制度》的通知

全体职工：

为贯彻落实山东省、济宁市关于建设安全风险分级管管控及隐患排查治理

体系相关要求，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，建立健全公

司风险管控体系，有效的开展本公司风险管控工作，现制定下发本公司《安全

生产风险分级管控制度》。

本制度自下发之日起生效实施，望各部门认真学习，严格遵守。

附件：《安全生产风险分级管控制度》

2021年3月10日

13

安全生产风险分级管控制度

1目的

为明确公司危害识别和风险评价的标准方法和过程，组织好危害识别和风

险评价工作，全面识别我公司生产经营等活中的危险、有害因素和风险，制定

切实可行的纠正及预防挖制措施，将我公司生产经营等活动中的危险、有害因

素和风险进行有效的控制，减少各种危害的发生，从根本上降低或消除危险、

有害因素和风险，特制定本制度。

2适用范围

适用本公司范围内的所有生产活动、产品和服务过程中的风险评价与控制。

3定义

3.1危害

可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或

状态。

3.2危害识别

认知危害的存在并确定其特征的过程。

3.3风险

特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。

3.4风险评价

依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定其全过程是

否在可接受的范围。

3.5事故

造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。

3.6事件

导致或可能导致事故的事情。

4评价组织与职责

14

4.1主要负贡人负责风险评价领导工作，组织制定风险管理制度，成立评价

组织，进行风险评价，确定风险等级。

4.2办公室负责风险管理的培训工作，负责公司巨大风险和重大风险的评价

分析，负责风险评价记录的审查与控制效果验收，建立、更新危险源档案，定

期进行风险信息更新。

4.3管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提供相关资料，积极参与风

险评价和风险控制。

4.4风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该项工作的从业人

员进行评价。评价初期，可由对从业人员进行培训和指导，进行示范，逐渐转

变由从•业人员自行评价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。

4.5工作小组组成及职责

4.5.1危害识别及风险评价工作小组组成

公司成立风险评价工作小组，由主要负责人任组长，安全科科长任副组长，

各车间、部门负责人及作业人员为成员。

4.5.2危害识别及风险评价工作小组职责

全面负责本公司的危险、有害因素识别和风险评价工作。根据确定评估对

象的作业性质和危害复杂程度，应用安全系统工程原理，选择科学、合理的评

价方法进行定性、定量分析评价，根据评价结果确定重大的安全危害，提出风

险控制的措施，列出危险、有害因素清单，制定风险评价报告，落实重大事故

隐患的整改。

5工作程序和内容

5.1风险点确定

1＞风险点划分原则

1）设施、部位、场所、区域

风险点划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”

15

的原则，风险点可按照区域场所、生产工序、设备设施及重点部位等进行划分。

2）操作及作业活动

对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和

非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风

险点。

2、风险点排查

1）风险点排查的内容

按照风险点划分原则，在生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排

查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内

容的基本信息、，建立风险点统计表。

2）风险点排查的方法

风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动

或上述几种方法的结合等进行。

5.2危险源辨识

1、辨识方法

1）生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个

作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源,

建立作业活动清单，工作危害分析评价记录表。

2）针对设备设施等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备

设施清单，安全检查分析记录表。

2、辨识范围

危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：

1）规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；

2）常规和非常规作业活动；

3）事故及潜在的紧急情况；

16

4）所有进入作业场所人员的活动；

5）原材料、产品的运输和使用过程；

6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

7）工艺、设备、管理、人员等变更；

8）丢弃、废弃、拆除与处置；

9）气候、地质及环境影响等。

3、危险源辨识

1）公司对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织

全员有序地开展危险源辨识。

2）辨识时应依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、

物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸

行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素。

3）运用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，在对作业

活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划

分时，以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划

分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功

能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），

也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。

4）运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应

将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查

标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。

5.3风险评价

1、风险评价方法

公司选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）。对风险

进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。

17

2、风险评价准则

结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、风

险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑

以下要求：

1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术标准；

3）本单位的安全管理、技术标准；

4）本单位的安全生产方针和目标等；

5）相关方的投诉。

3、风险评价与分级

根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险

等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、

一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其

他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受

风险实际进行划分。

D级\4级、蓝色、轻度危险：属于低风险，岗位管控。

C级\3级、黄色'显著危险：属于一般风险，班组、岗位管控，需要控制整

改。

B级\2级'橙色'高度危险：属于较大风险，车间、班组、岗位管控，应制

定建议改进措施进行控制管理。

A级\1级、红色、极其危险：属于重大风险，公司、车间、班组、岗位管控,

应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降

至可接受后，才能开始或继续工作。

4、确定重大风险

以下情形为A级重大风险:

18

(1)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

(2)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财

产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；

(3)涉及危险化学品重大危险源的；

(4)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；

(5)经风险评价确定为最高级别风险的。

5、风险点级别确定

按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

5.1风险控制措施的制定与实施

1)制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个

体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

2)风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合

理性、经营运行情况及匕靠的技术保证和服务。

3)设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限

位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管

理措施。

4)作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的

完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技

术能力等方面。

5)不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出

的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

6)风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；

是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的

解决方案；是否会被应用于实际工作中。

5.2风险分级管控

19

1、风险分级管控的要求

1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的

风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技

术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

2）根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级

风险的管控层级，一般分为公司级、部门级、班组和岗位级。

2、编制风险分级管控清单

在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的

风险分级管控清单，并按规定及时更新。

3、风险告知

1）建立安全风险告知制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知

栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、

事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工

作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

2）根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的

风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风

险的措施并落实到位。

6文件管理

完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风

险分级管控制度、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单等内容

的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措

施及其实施和改进记录等，应单独建档管理

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，在以下方面有所改进：

1）每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通

20

过增加新的管控措施提高安全可靠性；

2）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

4）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进

一步提高；

5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到

加强；

6）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更

有针对性。

8持续改进

1、评审

每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公

示和公布。

、更新

主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分

析，更新风险信息：

1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再

评价；

3）组织机构发生重大调整；

4）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

5）根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况

等适时开展危险源辨识和风险评价。

9沟通

结合公司安全生产会议等形势，建立不同炽能和层级间的内部沟通和用于

21

与相关方的外部风险管挖沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险

管控信心，提高风险管挖效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人

员进行培训。

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文件

字［2021］第9号

关于下发《事故隐患排查治理制度》的通知

全体职工：

为贯彻落实山东省、济宁市关于建设安全风险分级管控及隐患排查治理体

系相关要求，强化安全生产责任落实，建立完善公司隐患排查治理体系，有效

的开展本公司的隐患排查治理工作，现制定下发本公司《事故隐患排查治理制

度》。

本制度自下发之日起生效实施，望各部门认真学习，严格遵守。

附件：《事故隐患排查治理制度》

2021年3月10日

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事故隐患排查治理制度

1总则

为了及时、有效地排查治理安全生产隐患，落实安全生产责任，

预防生产安全事故的发生。结合公司实际，制定本制度。

安全生产隐患，是指存在于生产场所、设备和设施中可能导致事

故的人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。

安全生产隐患危害危害程度按照隐患导致事故后可能造成的人

员伤亡和直接经济损失，分为一般隐患和重大隐患。

安全生产隐患类别按照可能导致的事故性质，公司存在的安全隐

患有：物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、火灾、高处坠落、灼

烫、其它伤害等。

2职责

安全生产隐患排查治理坚持“预防为主，常抓不懈，责任落实”

的原则，确保责任落实到每一个环节和工作岗位。

公司成立隐患排查领导小组，由公司主要负责人任组长，安全科

科长任副组长，各车间、科室负责人及作业人员为成员。

公司主要负责人对安全生产隐患排查治理全面负责；生产总监及

安全员协助主要负责人实施隐患排查治理工作，组织公司级的隐患排

查；车间、科室负责人是隐患排查治理的直接责任人，负责各自职责

范围内的隐患排查治理工作；作业人员负责所在岗位的隐患排查。

安全员负责安全检查和隐患整改的管理，计划和组织实施各种安

全检查，审核隐患整改报告，监督隐患整改落实情况。并对检查和隐

患整改结果负责。

3隐患排查

1、排查类型

排查类型主要包括:

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1）日常隐患排查是指班组、岗位员工的交接班检查和班中巡回

检查，以及部门负责人、安全员的经常性检查。

2）综合性隐患排查是指以保障安全生产为目的，以安全责任制、

各项专业管理制度和安全生产管理制度落实情况为重点，各有关科室

共同参与的全面排查；

3）专业或专项隐患排查主要是指：

对工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防与公辅等分别

进行的专业排查；在连续运行装置开停车前、新装置竣工及试运行等

时期进行的专项隐患排查等。

4）季节性排查是指根据各行业季节特点结合企业实际情况开展

的专项隐患检查，主要包括：

春季以防雷、防火、、防解冻泄漏、防解冻坍塌等为重点；

夏季以防雷暴、防设备容器超温超压、防台风、防洪、防暑降温

等为重点；

秋季以防雷暴、防火、、防凝保温等为重点；

冬季以防火、防爆、防雪、防冻防凝、防滑、、防中毒等为重点。

节假日隐患排查主要是指节前对安全、保卫、消防、生产准备、

备用设备、应急预案等进行排查，特别对节日期间各级管理人员、检

修队伍的值班安排和安全措施、原辅料、备品备件、应急预案及物资

的落实情况等进行重点排查；

5）专家诊断性检查是指委托安全生产专家排查隐患；

6）事故类比隐患排查是对企业内或同类企业发生事故后的举一

反三的安全排查。

2、分级排查

根据公司组织机构设置情况，隐患排查分为：

•公司级排查

25

•部门级排查

•班组级排查

•岗位级排查

1）日常隐患排查为班组级、岗位级排查，岗位级实行一班一检（岗

前），在作业前、作业中、作业后对设备和环境进行检查发现隐患立

即停止施工，及时排除，不能立即排除的，及时上报；班组级每周进

行集中检查。

2）综合性隐患排查应由公司级每季度组织一次；部门每月组织

一次；

3）专业或专项隐患排查可纳入公司级排查，组织工艺、设备、

电气、仪表等专业技术人员或相关部门每半年组织一次；

4）季节性隐患排查应根据季节性特点及生产实际，每季度开展

一次；

5）节假日隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查。

4隐患处理

4.1隐患分级

按照隐患的危险程度，参照《安全生产事故隐患排查治理暂行规

定》（安监总局令第16号），可分为一般隐患、重大隐患二个等级。

其中：

1）一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，

在发现后能够立即整改排除的隐患。

2）重大事故隐患，是指易导致较大以上事故发生且整改难度很

大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除

的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐

患。

4.2隐患的判定标准

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是否是隐患，应以该风险点中危险源的风险是否达到了企业“不

可承受”的水平，即是否为“不可承受风险”O具体判定时应考虑以

下方面：

a）违反法律、法规、规章、标准、规程、规范的要求；

b）不符合针对风险点制定的“典型控制措施”；

c）不符合主管部门及各级安全监管部门提出的特定要求；

d）不符合企业制定和管理制度、操作规程的要求；

e）违反企业采取的且证明有效的安全和职业卫生管理措施；

f）企业在安全管理方面的追求

g）其他。

4.3隐患级别的确定

一级或二级风险点构成重大隐患;三级风险点构成一般隐患。

以下情形为重大事故隐患：

1）违反法律法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害

的；

2）涉及重大危险源且不能立即排除整改的隐患：

3）涉及具有中毒、爆炸、火灾等危险且长期滞留人员在10人及

以上的场所，存在不能立即排除整改的隐患；

4）危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；

5）因外部因素影响致使生产经营单位白身难以排除的隐患；

6）市级以上负有安全生产监督管理职责的部门认定的。

不同级别隐患分别实施登记跟踪管理。

4.4隐患排查治理情况通报

对排查出的事故隐患，及时填写单位生产安全事故隐患排查治理

记录，并进行隐患等级判定，建立事故隐患信息档案。并将事故隐患

定期向从业人员通报。

27

4.5重大事故隐患的报告

对于重大事故隐患，必须及时向区安全监督管理局、公司安全管

理部门报告。重大事故隐患报告的内容：

1）隐患的现状及其产生原因；

2）隐患的危害程度和整改难易程度分析；

3）隐患的治理方案。

5隐患分级治理

5.1隐患治理实行分级治理。

根据治理能力确定治理等级：

•岗位纠正

•班组治理

•部门治理

•公司治理

一般隐患的职责部门或班组即为治理责任人，如确认无能力实

施治理，则应向公司申请实施专业治理或公司治理。

5.2一般隐患的整改

隐患排查人员向存在隐患的部门责任人下发《整改指令》，明确

整改责任人、整改要求、整改时限等内容。由隐患整改责任科室/部

门负责人立即组织整改。

5.3重大事故隐患的整改

对于重大事故隐患或难以整改的隐患，隐患整改责任单位、部

门应组织制定事故隐患治理方案，经论证后实施。重大事故隐患治理

方案应包括：

1）治理的目标和任务；

2）采取的方法和措施；

3）经费和物资的落实；

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4)负责治理的单位和人员；

5)治理的时限和要求；

6)防止整改期间发生事故的安全措施。

对于简单易行的整改措施，也可参照一般事故隐患的整改要求实

施。

5.4整改期间的防范要求

对无法立即整改的事故隐患，隐患整改责任科室/部门须采取可

靠的安全措施，涉及重大事故隐患还制定相应的应急预案或应急处置

措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。

5.5隐患治理验收

1)-一般事故隐患整改的验收

一般事故隐患治理完成后，隐患治理效果的验收由公司安全科

组织进行验收，验收合格后提交《整改回执》，验收入进行签字确认。

2)重大事故隐患的整改验收

重大事故隐患治理完成后，由公司安全科组织对治理情况组织

相关技术人员或专家进行验收，验收合格经经理签字确认。

6档案管理

在隐患排查治理体系实施及持续改法过程中，应完整保存体现

隐患排查全过程的记录资料，并分类建档管理。包括：

(1)隐患排查治理制度；

(2)隐患排查治理台账；

(3)隐患排查项目清单等内容的文件成果；

(4)重大事故隐患排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等,

单独建档管理。

7评审与更新

适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审，以确保其

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持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体

系进行修改的需求。评审每年应不少于一次，当发生更新时应及时组

织评审。应保存评审记录。

根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查

治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括：

(1)法律法规及标准规程变化或更新；

(2)政府规范性文件提出新要求；

(3)企业组织机构及安全管理机制发生变化；

(4)企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变

化等；

(5)企业自身提出更高要求；

(6)事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求；

(7)其它情形出现应当进行评审。

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文件

字［2021］第10号

关于印发《安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系

运行考核奖惩制度》的通知

全体员工：

为贯彻落实山东省、济宁市关于建设安全风险分级管管控及隐患

排查治理体系相关要求，现将《风险分级管控与隐患排查治理体系运

行考核奖惩制度》予以印发，请认真遵照执行。

2021年3月130

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安全生产风险分级管控与隐患排查治理体系运行考核奖惩制度

第一章总则

第一条为落实安全生产法律法规、各级政府及本单位有关管理

要求，强化风险分级管控与隐患排查治理体系（以下简称“双重预防

体系”）规范建设和责任落实，实现持续改进，确保风险受控和安全

稳定，特制定本制度。

第二条本考核制度是本公司“双重预防体系”建设和运行情况

的基本要求，作为“双重预防体系”建设和运行的考核依据。

第三条安全管理人员负责本制度的制定，根据督导检查情况，

定期对各岗位及相关人员“双重预防体系”建设及运行情况进行运行

考核，提出考核意见，并负责定期统计汇总考核情况上报公司总经理

审定。

第四条本制度适用于本公司双重预防体系奖惩考核。

第二章体系建立考核标准

第五条按照关于下发《安全生产风险分级管控和隐患排查治理

体系实施方案》、《安全风险分级管控制度》、《隐患排查治理制度》

要求及规定，规范各部门“双重预防体系”。未按要求规范建立“双

重预防体系”并形成文件资料的，给予负责人50元考核。

第六条车间、班组及相关责任人应严格落实执行本公司“双重

预防体系”制度，按照本公司风险分级管控和隐患排查治理的途径、

方法及要求开展工作。未按要求建立开展相关工作的的，给予责任部

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门负责人300元考核。

第七条风险分级管控体系要形成“作业活动清单、设备设施清

单、工作危害分析评价记录、安全检查表分析评价记录、作业活动风

险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、风险点统计表、危险

源统计表”书面建设资料：隐患排杳治理体系要建立“现场类隐患排

查项目清单、基础管理类隐患排查项目清单、现场管理类隐患排查治

理台账、基础管理类隐患排查治理台账、各层级检查表、隐患排查治

理计划”等书面建设资料，存在缺项的，给予经理及相关责任人100

元/项考核。

第三章培训教育考核标准

第八条车间、班组及相关责任人要强化“双重预防体系”的教

育培训I,将其纳入本班组安全生产责任制和新招员工安全教育培训内

容，形成规范的教育培训资料并留档。未落实“双重预防体系”安全

生产培训的的，给予责任人50元考核。

第九条车间、岗位人员及本公司组织实施的培训教育要确保效

果，使职工掌握本岗位风险点名称、风险等级、主要管控措施以及危

险源辨识、评价方法，掌握本岗位隐患排查治理的内容与标准、工作

程序、方法等。检查发现岗位人员未掌握的，每人次对岗位人员考核

20元，同时对培训负责人考核20元。

第十条车间、岗位人员要掌握风险分级管控和隐患排查治理体

系要求，掌握本层级管控的风险点、危险源情况、管控措施及隐患排

查治理的类别、频次及要求。班组长及岗位人员不了解的，每人次考

核20元。

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第十一条“双重预防体系”教育培训要纳入年度教育培训计划,

并按计划实施。“双重预防体系”未纳入年度教育培训计划的，给予

责任人50元考核。

第十二条建立教育培训效果检测机制，开展闭卷考试，定期和不

定期检测“双重预防体系”教育培训效果，督促各级人员掌握和落实

双重预防体系要求。未开展闭卷考试的，给予责任人50元考核。

第四章风险分级管控考核标准

第十三条风险分级管控按照年度至少组织一次评审。在工艺、

技术、设备设施、组织管理、上级要求等发生明显变化时，要及时组

织风险分级与管控措施变更。未按期组织评审或及时变更的，给予责

任人50元考核。

第十四条风险点划分和危险源辨识要自下而上组织实施，让岗

位员工充分参与，注重作业活动、作业步骤、设备设施分类的合理性

和符合性。员工未能充分参与、危险源辨识不到位的，未能掌握风险

点、危险源及管控措施的，给予班组长及相关责任人每人次20元考核。

第十五条风险评价要按照本公司制度要求，进行定性、定量评

价，根据评价结果按从严从高原则判定评价级别。充分考虑有关安全

生产法律法规；设计规范、技术标准；风险评价不合理的，给予相应

责任人50元考核。

第十六条制定风险控制措施时要从工程技术措施、管理措施、

培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施五个方面充分考虑，确

保风险有效受控，不可接受风险应补充制定管控措施并实施，直至风

险可以接受。风险管控措施存在明显不到位的，给予辨识、评审等相

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关负责人50元考核。

第五章隐患排查治理考核标准

第十七条车间、岗位人员隐患排查治理要对照现有风险控制措

施，进行分层次、定频次、逐项检查，留存检查记录，确保效果c存

在明显问题的，给予责任班组每项50元考核。

第十八条隐患排查发现的问题要遵循闭环管理原则，按照“通

报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验

收等环节”的流程，进行责任到人的整改和验证，确保整改到位。隐

患排查治理不符合闭环管理要求的，每项考核责任人20元。

第十九条排查出的一般基础管理类隐患和生产现场类隐患，由

检查组织部门下达隐患整改指令，确定整改责任人进行整改。未按要

求落实整改的，每项考核责任人100元。

第二十条重大事故隐患未能及时发现和落实整改的，每项考核

责任公司总经理2000元、副总经理1000元、安全员500元。

第二十一条主要负责人负责组织制定重大事故隐患整改方案，

并制定隐患整改前的管控措施和应急措施，无法有效管控的，必须实

施停产措施。没按要求落实的，考核主要负责人2000元。

第六章持续改进考核标准

第二十二条每年至少对风险分级管控和隐患排查治理体系进行

一次系统性评审，保存评审记录，并对评审结果进行公示和公布。未

按要求实施的，给予相关责任人500元的考核。

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第七章考核频次及方式方法

第二十三条体系建设期，根据进度安排做好考核工作，每月进

行一次，重点考核教育培训、危险源辨识、风险评价等工作情况。由

安全员进行考核。

第二十四条体系运行期，将双重预防体系考核纳入安全生产责

任考核，每月进行一次考核，重点考核风险点管控措施落实情况、隐

患排查治理工作开展情况，由安全员进行考核。

第八章奖惩

第二十五条结合双重预防体系建设与年度责任考核有机结合，

对相关责任人、班组长以及岗位员工表现优秀的，作为年度评优选模

的重要依据，对照考核标准给与同档次的奖励。

第二十九条考核不符合要求的，对照考核标准，给予相应罚款。

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文件

字［2021］第11号

双重预防体系建设安全教育培训计划

为认真开展公司双重预防体系工作，做好双重预防体系的教育培

训工作，确保教育培训工作有序进行，员工充分掌握风险分级管控、

隐患排查治理体系相关要求，特制定以下培训计划。

一、主要的培训内容计划:

序