股票发行承销团协议

股票发行承销团协议

甲方（发行人）：XX股份有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：张三

身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

联系电话：XXXXXXXXXXX

乙方（主承销商）：XX证券股份有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：李四

身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

联系电话：XXXXXXXXXXX

丙方（承销团成员）：XX投资有限公司

地址：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：王五

身份证号码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

联系电话：XXXXXXXXXXX

鉴于甲方拟公开发行股票，并委托乙方作为主承销商，丙方作为承销团成员，共同承销甲方本次发行的股票，各方经协商一致，达成如下协议：

第一条股票发行概况

1.1发行人本次拟发行股票数量为5000万股，每股面值为人民币1元。

1.2发行人本次发行股票的发行价格为人民币10元/股。

1.3发行人本次发行股票的募集资金总额预计为人民币50000万元。

第二条承销团组成

2.1本次股票发行的承销团由主承销商和承销团成员组成。

2.2主承销商负责组织协调本次股票发行的承销工作，并与发行人共同确定承销团成员。

2.3承销团成员按照本协议约定的比例和条件参与本次股票的承销。

第三条承销责任

3.1主承销商和承销团成员共同对本次发行的股票承担承销责任。

3.2承销团成员按照各自承销比例对发行人本次发行的股票进行包销。

3.3若本次发行的股票未能全部售出，承销团成员应按照各自承销比例购买未售出的股票。

第四条承销费用

4.1发行人应向主承销商支付承销费用，承销费用为发行总额的1%。

4.2发行人应在股票发行完成后的5个工作日内，将承销费用支付给主承销商。

4.3主承销商在收到承销费用后，应按照承销团成员的承销比例，将相应的承销费用支付给各承销团成员。

第五条信息披露

5.1发行人应按照证券监管机构的规定，及时、准确、完整地披露本次股票发行的相关信息。

5.2主承销商和承销团成员应协助发行人进行信息披露，并确保披露的信息真实、准确、完整。

第六条保密条款

6.1本协议各方应对在本次股票发行过程中知悉的商业秘密和未公开信息予以保密。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允许第三方使用上述保密信息。

第七条违约责任

7.1若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

7.2违约方应支付的违约金为违约行为给对方造成的直接经济损失的10%。

第八条争议解决

8.1本协议的订立、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的变更和解除

9.1本协议的任何修改和补充均应以书面形式进行，并经各方协商一致后签署。

9.2若因不可抗力导致本协议无法履行，任何一方均可书面通知其他方解除本协议。

第十条其他

10.1本协议自各方授权代表签字盖章之日起生效。

10.2本协议一式三份，各方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（发行人）：XX股份有限公司

法定代表人（签字）：张三

日期：2023年12月20日

乙方（主承销商）：XX证券股份有限公司