廉政风险隐患排查表

廉政风险隐患排查表一、目的

本廉政风险隐患排查表的目的是为了规范廉政风险的识别、评估和控制流程，提高廉政风险管理的科学性、系统性和预见性，确保组织内部廉政风险的及时发现、有效治理和持续监控，从而保障国家和人民的利益，维护良好的政治生态。

二、适用范围

1.本廉政风险隐患排查表适用于我国各级行政机关、事业单位和国有企业。

2.本廉政风险隐患排查表涵盖组织内部的各个部门、岗位和业务环节，包括财务管理、采购招标、项目审批、人力资源、资产处置等关键领域。

3.本廉政风险隐患排查表适用于组织内部各级管理人员、工作人员及与廉政风险相关的第三方。

三、职责

1.组织领导职责

（1）组织领导应高度重视廉政风险管理工作，将其纳入组织整体发展战略和年度工作计划，确保廉政风险管理的有效实施。

（2）组织领导应建立健全廉政风险管理组织体系，明确廉政风险管理工作的牵头部门和责任人员。

（3）组织领导应定期研究廉政风险管理工作，分析风险状况，制定针对性的措施和方案。

2.牵头部门职责

（1）牵头部门负责组织、协调、指导廉政风险管理工作，确保各项工作任务的有效落实。

（2）牵头部门应制定廉政风险管理的规章制度和操作流程，明确各部门、岗位的廉政风险防控职责。

（3）牵头部门应定期开展廉政风险排查，汇总风险信息，提出风险防控措施，并跟踪督促整改。

3.各部门职责

（1）各部门应按照组织领导的要求，认真开展廉政风险管理工作，确保本部门内部廉政风险的及时发现和有效治理。

（2）各部门应结合本部门业务特点，制定具体的廉政风险防控措施，明确岗位职责，加强内部监督。

（3）各部门应定期向上级汇报廉政风险管理工作进展，对重大风险事项及时报告。

4.岗位职责

（1）岗位人员应严格遵守国家法律法规和组织的规章制度，自觉抵制廉政风险。

（2）岗位人员应认真履行职责，加强风险防控，发现廉政风险隐患及时报告。

（3）岗位人员应积极参与廉政风险管理的各项活动，提高廉政风险防范意识。

四、隐患排查范围

1.财务管理领域

（1）预算编制与执行中的风险点，包括预算编制不科学、执行不力、预算调整频繁等。

（2）资金拨付与使用中的风险点，包括拨付不及时、使用不规范、违规使用资金等。

（3）财务报表的真实性、准确性和完整性风险。

（4）内部审计和外部审计中发现的问题和风险。

2.采购招标领域

（1）招标文件制定中的风险点，包括招标条件设置不公平、评标标准不合理等。

（2）招标过程中的风险点，包括串标、围标、泄露标底等。

（3）中标后的合同执行风险，包括合同变更、履约不力等。

3.项目审批领域

（1）项目立项审批中的风险点，包括项目评估不充分、审批流程不合规等。

（2）项目实施过程中的风险点，包括进度失控、成本超支、质量不达标等。

（3）项目验收和评价中的风险点，包括验收标准不明确、评价结果不客观等。

4.人力资源领域

（1）招聘选拔中的风险点，包括招聘流程不透明、选拔标准不公正等。

（2）绩效考核中的风险点，包括考核指标不合理、考核结果不公正等。

（3）职务晋升和职称评定中的风险点，包括程序不透明、评价不客观等。

5.资产处置领域

（1）资产评估中的风险点，包括评估价值不准确、评估流程不合规等。

（2）资产处置过程中的风险点，包括处置程序不透明、处置价格不公允等。

6.合同管理领域

（1）合同签订中的风险点，包括合同条款不完善、合同签订程序不合规等。

（2）合同履行中的风险点，包括合同变更、解除不合规，合同执行不力等。

7.政策制定与执行领域

（1）政策制定中的风险点，包括政策制定不民主、不科学、不考虑实际效果等。

（2）政策执行中的风险点，包括执行力度不够、执行偏差大、执行效果不明显等。

8.公共服务领域

（1）服务流程中的风险点，包括流程繁琐、效率低下、服务态度差等。

（2）服务效果中的风险点，包括服务质量不达标、服务对象满意度低等。

9.信息安全领域

（1）信息系统中存在的风险点，包括系统安全漏洞、信息泄露、数据丢失等。

（2）网络安全中的风险点，包括网络攻击、病毒感染、内部泄露等。

10.党风廉政建设领域

（1）党风廉政建设中存在的风险点，包括作风问题、违规违纪行为、权力寻租等。

（2）反腐败工作中的风险点，包括案件查处不力、预防机制不健全等。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织综合检查，全面评估组织内部的廉政风险状况。

2.检查内容包括但不限于：制度建设的完善性、执行力的有效性、监督体系的健全性、风险防控措施的落实情况等。

3.综合检查应由多部门联合组成检查组，采用听取汇报、查阅资料、实地考察、问卷调查等多种方式进行。

（二）专业检查

1.根据不同业务领域和廉政风险特点，组织专业检查。

2.专业检查应由具备相关知识和经验的专家或专业人员负责，针对特定领域的风险点进行深入分析。

3.检查结果应形成专业报告，提出改进建议和防控措施。

（三）季节性检查

1.根据季节变化和业务特点，开展季节性检查，如年末、年初等关键时期。

2.季节性检查应关注特定时期可能出现的廉政风险，如节日腐败、年终考核等。

3.检查结果应及时反馈，确保在关键时期加强廉政风险的防控。

（四）节假日检查

1.在法定节假日前后，开展节假日廉政风险检查。

2.检查重点包括节假日期间的值班安排、礼品礼金收受情况、公款吃喝等行为。

3.节假日检查应采取明察暗访相结合的方式，确保检查的实效性。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查是指在日常工作中对廉政风险的实时监控和检查。

2.定期检查是指按照既定的周期（如每周、每月、每季度）进行的检查。

3.日常检查和定期检查应形成制度化、常态化的机制，确保廉政风险得到及时发现和处理。

4.检查记录应详细记录检查时间、内容、发现问题及整改措施，以便于跟踪整改效果。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.长假前，组织工业安全专业人员对生产设施进行全面的安全检查，确保设备运行正常，无安全隐患。

2.检查内容包括但不限于：机械设备的安全防护装置是否完善，电气线路是否老化，消防设施是否完好，应急疏散通道是否畅通等。

3.对易发生危险的区域，如高温、高压、易燃易爆场所，进行重点检查，确保安全措施到位。

4.对危险品存储和使用情况进行检查，确保存储条件符合安全标准，使用操作符合规程。

5.检查安全生产责任制和各项安全制度的落实情况，确保每位员工都清楚自己的安全职责。

6.针对长假期间可能出现的员工流动和替换，加强对新入职和临时工作人员的安全培训，确保他们了解和遵守安全规定。

7.长假期间，安排专门的安全值班人员，负责日常的安全巡查和应急处理。

8.制定长假期间的安全应急预案，确保一旦发生安全事故，能够迅速有效地进行处置。

9.在长假前，通过会议、公告等方式，向全体员工强调长假期间的安全注意事项，提高员工的安全意识。

10.长假结束后，及时总结长假期间的安全检查和应急处理情况，对发现的问题进行整改，并完善安全管理制度。

（二）交通安全

1.长假前，对组织内部的车辆进行全面的安全检查，包括车辆制动系统、灯光、轮胎等关键部件，确保车辆处于良好状态。

2.对驾驶员进行资质审核，确保所有驾驶员均持有有效的驾驶执照，并具备良好的驾驶记录。

3.开展交通安全教育，提醒驾驶员注意长假期间的交通规则和驾驶安全，避免疲劳驾驶和酒驾。

4.制定长假期间的车辆使用计划，合理安排车辆的调度和使用，避免车辆过度疲劳使用。

5.检查车辆的安全设备，如灭火器、急救包、安全锤等是否齐全并处于可用状态。

6.在车辆内部显眼位置放置交通安全提示标语，提醒驾驶员和乘客遵守交通安全规定。

7.针对长假期间可能出现的恶劣天气，提前制定应对预案，包括车辆防滑措施、应急物资准备等。

8.建立长假期间的车辆动态监控系统，实时监控车辆运行状态，确保及时发现并处理交通安全隐患。

9.在长假期间，加强对车辆行驶路线的安全检查，特别是对交通事故多发路段的监控和预警。

10.长假结束后，对交通安全情况进行总结分析，对发现的问题和不足进行整改，提高交通安全管理水平。

（三）环境保护安全

1.长假前，对组织内部的环境保护设施进行全面的检查和维护，确保其正常运行，包括废水处理系统、废气处理设备、固废处理设施等。

2.检查环保设施的操作规程是否得到遵守，操作人员是否经过专业培训，确保环保设施的安全运行。

3.对长假期间可能产生的环境污染风险进行评估，并制定相应的预防措施。

4.加强对危险废物的管理，确保其分类、收集、储存和处置符合国家环保标准和法规要求。

5.在长假期间，安排环保值班人员，负责监测环境指标，及时发现并处理环保安全隐患。

6.制定长假期间的环境污染应急预案，确保在突发环境污染事件时能够迅速响应和有效处理。

7.对长假期间的环境保护工作进行宣传，提高员工的环境保护意识，鼓励员工参与环保活动。

8.检查长假期间的施工活动，确保施工过程中采取有效的环保措施，防止施工污染。

9.在长假结束后，对环境保护安全情况进行回顾和总结，对存在的问题进行整改，并对环保工作进行持续改进。

10.定期开展环境保护安全培训，确保员工熟悉环保法规和标准，提高员工的环境保护能力。

七、隐患排查分级

1.隐患排查分为三个级别：重大隐患、较大隐患和一般隐患。

2.重大隐患是指可能导致重大经济损失、严重环境污染或重大社会影响的潜在风险。

-重大隐患的判定标准包括但不限于：可能造成人员死亡或多人重伤、直接经济损失超过一定数额、重大环境污染等。

3.较大隐患是指可能造成一定经济损失、环境污染或社会影响的潜在风险。

-较大隐患的判定标准包括但不限于：可能造成人员轻伤、直接经济损失较大、环境污染较重等。

4.一般隐患是指可能造成轻微经济损失、环境污染或社会影响的潜在风险。

-一般隐患的判定标准包括但不限于：可能造成人员轻微伤害、直接经济损失较小、环境污染较轻等。

5.隐患级别的判定应基于风险评估结果，并结合实际情况进行综合分析。

八、隐患排查管理

1.建立隐患排查管理机制，明确隐患的识别、评估、报告、整改和跟踪流程。

2.对排查出的隐患进行记录，包括隐患的描述、级别、发现时间、发现人等信息。

3.根据隐患的级别，制定相应的整改措施和期限，重大隐患应立即上报并启动应急预案。

4.对整改措施的执行情况进行跟踪监控，确保整改到位。

5.定期对隐患整改情况进行复查，防止隐患的再次出现。

6.对隐患排查和管理过程中的数据进行统计分析，用于指导和完善隐患排查工作。

7.建立奖惩机制，对及时发现和报告隐患的员工给予奖励，对隐瞒不报或整改不力的部门或个人进行处罚。

8.加强隐患排查管理的培训，提高员工对隐患识别和防控的能力。

9.保持与上级部门和外部专家的沟通，及时获取最新的隐患排查管理信息和技术支持。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.事故隐患排查报告

-组织应制定标准化的隐患排查报告格式，包括隐患的详细信息、发现时间、地点、可能后果、现状描述等。

-隐患报告应及时提交，重大隐患应立即上报至相关负责人，并启动紧急响应程序。

-隐患报告应包含初步分析，提出可能的整改措施和建议。

-对于重大隐患，应形成详细的书面报告，并在规定时间内提交给上级管理部门。

-隐患报告应记录报告人的信息，以备后续跟踪和奖惩依据。

2.隐患建档监控

-对排查出的隐患进行分类归档，建立隐患数据库，便于管理和监控。

-隐患档案应包括隐患的发现、评估、整改、复查等全过程的信息。

-隐患档案应定期更新，确保信息的准确性和时效性。

-对整改完毕的隐患进行复查，确认整改效果，并将复查结果记录在案。

-建立隐患排查的定期回顾机制，分析隐患发生的趋势和规律，为预防工作提供依据。

-隐患档案应保密，仅限于内部管理和监管机构查阅。

-对档案管理人员进行专业培训，确保档案管理的规范性和安全性。

-利用信息技术手段，如数据库管理系统，提高隐患档案的管理效率。

十、考核

1.考核目的

-对组织内部廉政风险隐患排查工作的有效性进行评估，确保各项排查措施得到有效执行。

-通过考核激励和约束机制，提高员工对廉政风险管理的重视程度和参与积极性。

2.考核对象

-考核对象包括所有参与廉政风险隐患排查工作的部门和员工。

3.考核内容

-考核内容涵盖廉政风险隐患排查的全面性、及时性、有效性及整改措施的落实情况。

-对排查制度的遵守情况、排查方法的适用性、排查结果的真实性和整改效果的持续性进行评估。

4.考核标准

-制定明确的考核标准，包括但不限于隐患发现率、整改完成率、员工参与度、制度遵守情况等指标。

-考核标准应具有可操作性和量化性，便于进行客观评估。

5.考核流程

-考核分为自我评估、部门评估和组织的综合评估三个阶段。

-自我评估由各部门自行完成，部门评估由上级管理部门进行，综合评估由组织统一安排。

6.考核结果

-考核结果分为优秀、良好、合格和不合格四个等级。