危害辨识、风险评价和控制措施

工程建设企业HSE体系量化审核检查表

要素5.3-策划（危害辨识与风险评价）

受审核单位：受审核部门：审核时间：

板块审核

检查表

审核要素审核项目审核内容评分说明检查存在向图审核发现

代码

数量数量

1.审核企业、二级电位（一般不少于2个），杳阅资料.

分城建立/危褥因素讲识和风除管控隼珅办法或明确f

相关管理要求.全俄满足,得5分；其他情况，由审核

1.建立危害因素员判断科0-4分。

研识、风险管控管2.市核企业和二级限位、基层单位/项目制的生产、安全

vhbs-1

理制度和程序文环保、技术、科研等部门，式阅资样，名管理层依、业

件.（10分）务部门、管理环节对分管范国内的危害辨识、风险防控

工作明确了管理延国、工作程序和诲长、指导在我下级

等五任，员任满限.管理流程和要求明确.全部满足的.

得5分;其他情况，由审核员判断得C7分.

1.审核企业、二必啦位（•股不少「2个）和范层单位/

K危力辨

攻口部（一般不少于2个）.簧阅资料和访谈生产.设

识、风险评能害辨识

饴、技术、安全环保等部门次资人、1511经理及相关业

价和控制与风险评

2.根据实际.明确务管理人员、关城岗位员工,清楚相关职责.了的掌握

措施（800价（440分）

了适用的危古济不同业务应采取的危古辨识方法和工作流程.全部做到

分）

见方泣.并对相关的.得10分：其他情况,由审核员判断得08分.

人编进行了培训，vhbs-22.直阅资料、访谈人彷，企业、二蜴耳位和塔层单位/项

相关人员有能力目部（包括承包商）,分别结合实际如织对与色害辨识

正确掌握要求.相关人员进行了培调,培训面达到了low.全部做到.

（60分）得30分；其他情况，由审核员判断得070分。

3.访谈相关人员•经培训的人员能胁理加和正确使用危

击辨识方法，全部满足，得20分；其也情况，由审核员

判断得0-16分.

3.成立他出闪求1.审核企业、二级单位、基层中也/项目部•合同资料.

湃识和风险评价vhbs-3分别成立了由第一费任人（或授权其他负表人）任级长

小组＜30分）的危害因素辨识和风陂评价小组：全留满足,得10分：

其他怙况，由审核m判断得o-8分。

2.能出因索辨识和风险讨价小组成员杭i曲;&设计、地工、

技术、设笛、采购、安全环保、质;A、项目管理等相关

专业.人员应具有相关工作经脸.项目部评价小组应包

括承包商相关人员.全部满足，得20分；其他僧况，由

审核员判断得0T6分.

1.查阅贷:1或访谈.企业每年至少组织一次屹害因素辨

识和风险评价活动（20分）：

（1）企业总部机关各部门/直属单位的负贲人应出织本

弟门、本利位人力对业务管理范困内的业务活动、工作

环境、人员出行等危害因素进行辨识,建立危褥因素清

单.评价确定至大危古因素.全部满足.得10分：火他

情况，由审核员判断得0~8分.

（2）企业息部机关各业务部门应对业务分管的国内的下

奴对口专业部门上报的重大危杏因素让行评价，确定木

专业重大危害闪索.全部满足.得10寸：其他情况,由

审核员判断得0-8分.

（3）企业风险评价小组应组织对总部见关各部门.所属

单位（公司管理的项H部）评价确定后上报的Hi大危若

因素进行评审,建立企业级市大危害因素清单.全部满

4.按规定开展危

足，得10分：其他情况,由审核员判断得38分.

害因家辨识与风

vhbs-42.二级单位根据企业规定版次，定期产展危害因素辨识

降评价活动（180

和风险评价活动（20分）：

分）

（1）二级单位多部门/直屈单位应姐段对业务活动、工

作环境、人员出行等危害因素进行辨识.建M危少囚素

清单，并按业务管理范国对基层单位/项目都评价确定后

匕报的生大危告囚索进行专业评价.评价后确定本部门、

本专业也大危右因素.全都湎足，得10分；其他情况，

由审核员判断得分.

（2>-m球位风险评价小祖阻织对机关各制门/直属啦

位和基层单位/项目部上报的重大危害因索进行评审.it

M单位笊大危古大危清单,并上推企业主管邮门.

全部满足,得10分।其他情况,由审搂员判断得分。

3.基层固定场所应按规定频次出织开展危害因素所识和

风隰评价活动，评价后确定成大能辩因素清单，并报上

级主管部门.全部满足,得20分：其电情况，由审核为

判淅得分.

2

1.各项目部应根据实际需要开展危杏因素.辨识和风险评

价活劭（80分》.

（1）项H开工前，项目负贲人应组织对项H建设过程危

害因索进行辨识.建立危害因重清单,评价后确定重大

危古因素并上报二级单位主管部门，编制项目“两打一

表”并由项目负费人批准,全部满足.徨10分।其他情

况，由审核员判断得分.

（2）项目开工后，项目负责人应根据工程实际，川织佗

出辨识小组相关人仍对危害因素进行柬新辨识和评价・

修订后建立新的危宙因索清单和重人危占因素清单井及

时报主管部门更著,结合评价情况修匚“两书一表”.

全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得分。

（3）跻年堆项H在每年底/初或复工时,项目负责人应堇

新组织危宙因素辨识和风险评价，建立＜）年度或熨工

后危善因素清单和重大危害因索清单.并及时上报主管

,门。全部满足，得1。分；其他情况，由审核员判断得

分.

（4）在危险性较大的分部分项工程和采JJ新材料、新技

木、初_1_2、粒结构.初设缶进仃施，作业前.1见日负

责人应组织对危苫因索进行辨识和风验评价,建立危苫

因素清单和畋大危宙因素清单，全部满足，科30分；发

现有1项不满足要求,不得分.

⑸分承包商应对全都作业范国和分包工程进行危宙因素

辨识和风险评价•出，工危占同素’.1

单报总承包项H部，全部满足，得20分；其他情况，由

审核员判断得分.

1.审核基层单位.项目部•危害囚素辨识、风险评价活

动应例各机组（班组）负贲人、各施工主要工种、按咨

5.基层员工参与员工、机械探作人员等岗位人员（包括承包商人员）参

危看阴识活动,熟与,全部做到,得20分;其他情况，由审核员判断得0H6

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悉岗位风险和防分，

控措施.（40分）2.访谈一级单位和基层单位、项目部忸位仍工（一般不

少于3人）,清姓本岗位主要风险和防控措施,全部做

至IJ.得20分；其他情况,由审核员判断得OT6分.

6.受更后的危苫1.当作业环境、作业内容、作业人员、工艺技术、设备

辩识与风险评价vhbs-6设施发生改变后,成族工方案发生改大变史时.应派新

（30分）进行危告因袤解识.全部满足・得30»:发现有1个不

3

满足要求的情况，不得分.

1.审核M层单位/攻口邵（殷不少J：个；有危险作业、

非常短作业和临时检维修作业时不少于3个）.查阅资

7.作业前开展工

料和访谈人员，每次生产作业的开掘工作安全分析，现

作安全分析,全

场安全教育及班前安全活动内容全面.全部做到的,得

面、准确济识动态vhbs-7

4。分;其他情况，由审核员判淅得分。

的作业风险（60

2.查阅资料,每次作业的J4除汉别无遗漏.防控指的全

分）

而且有针对性.全部满足要求.得20分:其他情况，由

审核员判断得分。

1.审核企业'二级单位、基层单位/项=1部（•股不少于

2个），杳阅资料和访谈人员,从事作业前进行了安全交

8.风险评估结果

底,相关人员清凭涉及的风险及措施要求。生产作业现

及时告知相关部vhbs-8

场存在的风险进行提示和告知,并设亶安全警示标志.

门和人员（30分）

全部符合要求，得30分；低于50%不得分.其他情况，

由审核m判断得分.

1.审核企业和二级单位（一般不少于2个）.在阅资质

和访谈人员,分级建立了风险防控工作制度或明确了分

1.建立了风金防

级防捽要求.全部满足,得5分：其他情况,由审核员

控工作制度或明

判断得分。

确了风险分级防vhbs-92.在制度最要求中.明确并落实了生产技术、人力资敝、

控管理壑求（1。

财务、设备设做、工程管理、安全环保等业务部门的风

分）

险防控职责,得5分।其他情况，有审核员判断得04

分.

1.审核企业和.汲单位，查问资料和访谈人员.

风险防控（1）企业各业务主管部门（每层纵不少于2个）针对他

措施与分舍因素疥识和风片评价结果.制定了史大危方因素收磔

级防控控制措施,控制措拖有针对性和可操作性。全部涉足.

（260分）得10分：其他情况,由审核员判断得分.

2.根据危害因家

（2）二媛单位业务主管部门（短层缎不少于2个）首对

辨识和风险评价

危害因素辨识和风险评价结果,制定了重大危害因素风

结果.制定落实风vhbs-10

险控制指施，控制措施有针对性和可找作性。全都满足,

磔防控措使（140

得10分：共他情况,由审核员判断得力.

分）

（3）各级主管部门针对业务范国内的太大危杏因素，确

定了风险防控责任和责任人.并明确了相关HSE投入的

顶II或再求.Mi,1伪帝人庙时市大危害闺去防捽由仟人

制定的风险控制措施进行申核.并对依施落实情况进行

指导和监瞽.全部满足,得20分;其也怡况,由审核员

4

判断得分。

（4）生产，技术.iSft,工程等业务部门制定的防控措

施，纳入各段管理工作流程和岗位职责中，全部做到，

得20分।其他情况.由审核员判断得012分.

2.审核暴层单位/项口部（一般不少于2个》,杳阉资料

和访谈人员.

（1＞基层单位/项目前负面人针对危害因索诉识和风冷

评价结果,明确也大危害因素防控或住和贲任人，分级

制定控制措施•拽制措施有针对性、有效性、可操作性.

全都满足，得20分；其他情况，由审核员判断得分。

（2）对于确定为重大危害内索的安全环境风险.向陶定

防控表任部门，费任部门的宜线上淄领导应对业务范国

内风降防控指您落实效果进行动态监它.全部满足.得

30分；其他情况，由审核员判断得分。

（3）现场各类风险控制措施得到了落实.全部满足,得

30分；其他情况，由审核员判断得分。

1.审核企业相关业务部门，代阅资料和访谈人员,确定

了重点防控的风险.全部做到.W10?＞：其他情况,由

甲15员判断得0-6分.

2.审核二级单位（一般不少于2个）相关业务部门,农

阅资料和访谈人员,确定J'正点防控的风险.企他做到.

3.根据风险识别

得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分.

评估拈果和风险

3.市核基层单位/攻门部（段不少于3个），杳阅资料

分级防控的要求.

vhbs-l1和访谈人员,确定了近点防控的风段.全部做到,得10

明确了各层级单

分：共•他情况,由审核员判断得0-6分.

位的重，点防控风

1.审核晓料,着层级近点防控的风心无遗漏，由审核员

险.（6。分）

判断得OTO分.

5.审核企业、二级单位和携层单位相关筑林（一般不少

于5人）.访谈人员.消姑各层级或快位重点防控风险.

全部做到，福20分；3及以上做到.科12分；50V801

做到.得8分।低于5典做到,不得分.

4.重点风险控制1.审核企业,二级单位安全环保骅职能部门和基层单位.

措施实施了动态查阅资料和访谈人员.各级责任部门、责任人对盅点防

监控.（40分）住的风险实施r动态监控，并按规定取交阳风险防控指

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施落实侪况进行了监仰检查•确保M险受控.全部做到.

得40分；80%及以上做到，得12分；奶-80%做到，得8

分:低于50%做到•不得分.

5

5.1R点防控的风1.审核企业、二缎菜位和花层单位/顶目都，式阅注样和

段制定H实施了访诙人员.忏对集团公司规定的重大其险制定了相入管

管理方案,落实了«hbs-i3理方案，舟层必按管理实际制定必要的煲施方案,方案

资藻保障.（10做到了“五薄实”.全部满足要求.得10分；其他情况.

分）由审核处判断得0-6分.

适用范用；凡需要投资治理的涉及安全、环境事故为性

的执行本“审段项”。

1.企业建立了安1.审核企业和一级单位（一般不少于2个）,杳阅资料,

全环保事故隐患建立安全环保事故1S患管理制度或明确/相关管理要

管理制度,制度职求.全削做到的，得5分：发现石F个未做到的,不得

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费明确、流程清分,

新、内容完善.co2.审核上述单位・查问安全环保事故防患管理制度•职

分）也明确、流程清晰、内容完善,并明确了能电评估分援

标准.全部涉足要求.得5分：其他怙况,由审核员判

断得0-3分，

1.审核企业、.级单位（一般不少于2个〉安全环保、

2.逐级建立了防设备等职能部门以及基层单位（一段不少于3个》.&

患台账，并实行动whbs-15阅随也台帐，全部建立了台帐,及时监排狂出的隐去纳

态管理.（10分）入隐.患台帐.全部做到.得10分：共电情况•由市核员

判断得38分.

隐.也扑杳

1.审核企业和二级单位（皱不少「2个》安全环保、

治理（100

规划计划.设备等职能部门•吉阅险患治理计划,重大

分）

磅生编制了专项治理方案,全部满足要求，得10分；其

3.制定井实能口他情况，由审核员判断得08分.

患治理计划和方2.审核企业和二级单位（量不少于2个）安全环保、

案,落实治理资金whbs~16财务.规划计划等职能部门，安全环保事故陷息治理俺

并专款专用.（30金专款专用.全部做到的，得10分：发现有1次未做到

分）的.不祖分.

3.食网3-5个陷杷治理资料•按计划生织实地•无滞后