全过程跟踪审计和结算审计服务工作质量保证

全过程跟踪审计和结算审计服务工作质量

保证

目录

第一节、质量承诺.......................................2

一、质量承诺.........................................2

二、质量保证措施.....................................4

第二节、质量控制措施...................................8

一、服务质量目标.....................................8

二、质量控制制度及机制...............................9

三、质量保证体系....................................20

三、质量过程控制措施................................24

四、服务质量自检方案................................70

第三节、质量管理制度..................................79

一、质量管理制度....................................79

二、财务管理制度....................................87

三、业务内部审核制度................................97

四、档案管理制度...................................108

五、廉政制度.......................................121

六、安全制度.......................................129

七、保密制度.......................................190

第一节、质量承诺

一、质量承诺

1、造价咨询业务一贯奉行“质量第一、客户至上”的经营理念,

遵循“严谨规范、客观公正、高效准确、服务建设”的质量方针，我

方承诺在提供本项目服务过程中严格遵守我行质量管理体系的各项

要求。

2、人员资格。保证参与本项目的所有专业人员均做到持证上岗，

全部具有注册造价工程师或建委颁发的预算员岗位证书，保证参与项

目的每一个人员均具有与其承办工作相适应的工作能力。

3、严格履行产品质量检验程序。我公司的造价咨询成果文件均

须按照质量控制体系的要求履行严格的检验程序，每一份成果文件均

要经过承办部门负责人、分行造价咨询中心技术管理专职复核人和中

心主管副总经理的三级复核，复核通过后，方可签发正式的成果文件。

4、本项目项目部内控制度。承担本项业务的项目部，根据我行

的质量管理体系的要求，结合工程的实际情况，结合业主的要求和工

作流程，建立一套适合工作特点的管理制度，指导项目部开展业务，

最大限度地保障工作质量，包括实行项目经理负责制，建立并实行廉

洁公正考核制度、复核审批制度、工作内部例会制度、资料整理制度

等。

5、认真编制审核实施方案，并经贵公司审核批准后实施。实施

方案包括被审核单位名称、编制依据、审核方式、审核目的、范围、

审核工作进度和时间安排、审核组成员及分工、审核重点、审核风险

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评估以及应注意的问题、对以往审核成果的利用等。

6、审核组对审核发现的问题做到证据充分，事实清楚，对问的

实质和产生的影响应予以充分揭示，并提出管理意见和建议。在审核

报告征求意见稿中对重要问题必须附被审核单位对问题的说明并加

盖公章，正式报告必须附对审核报告的意见反馈书。若遇与被审核单

位（审核对象）对审核报告有不同意见时，接受由招标方协调处理。

7、在出具正式审核报告前，须与贵公司进行交换意见。项目审

核完成后负责建立审核档案，做好资料清点工作，并按贵公司要求提

供审核底稿备查。接受从审核误差率、审核报告错误频数及审核报告

迟报三方面考核的业绩。

8、自觉遵守《工程造价咨询单位管理办法》、《工程造价咨询业

务操作指导规程的通知》、《工程造价咨询单位行为准则》、《造价工程

师职业道德行为准则》、有关规定，并接受有关行政管理部门的监督。

我公司在造价工作中坚持独立、客观、公正的工作态度，保证造价结

果的准确性。

9、有效控制投资，提高资金使用效益，维护委托方的正当权益,

以最小的支出保证实现建设项目设计功能，合理节约建设项目投资，

通过对项目审计工作，公正、公平、合理的确定工程造价。

10、为委托人提供政策风险评估，主动帮助委托人规避法律、法

规风险，杜绝不合法、不合规的现象发生，根据执业规范及相关要求,

出具完整、准确的工程造价成果文件，并保证向委托方提供的专业性

工作、评判和建议符合专业和工程咨询的标准和准则的要求。

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n、出具的工程造价成果文件误差率控制在国家规定的标准之内

并达到委托单位的特别要求。如果审计质量达不到规定要求，招标人

有权终止合同，另行选择服务单位。

二、质量保证措施

我公司自成立以来，在多年的工作实践和总结中逐渐形成了一套

以IS09000质量体系为基础，具体到每项工程、每名员工的质量保证

体系。在质量的管理上我们借鉴并引进了诸多优秀的质量管理经验和

模式，企业和全体员工都恪守“诚信为本、质量至上〃职业道德，在

工作和学习中努力提高自身的技能和综合素质，强化风险责任意识，

落实动态的监管措施，进而全面建立了“制度完善、动态监管、自我

约束”的质量控制体系。

（一）健全的管理制度和体系是质量保证的前提

造价咨询的合理的误差范围，界定标准和责任主体。

2、工程结算审核咨询质量控制标准。

3、收件和出成果文件的管理流程（见附图）。

4、结算审核的操作流程和工作指导。

5、专业责任的赔偿制度。

（二）全面实施三级质量控制程序

对编审人员的自校、项目负责人复核、技术负责人审核三个重要

的技术环节，一定要规范程序、明确责任、准确计算、严格把关、最

大限度的减少项目咨询过程中，人为的疏漏和偏差。

（三）加强人才培养和团队建设，注重提高专业队伍的素质

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专业技术人员的素质的提高是保证咨询质量的关键。我们培养人

才的方向是培养具有知识结构全面，责任心强，又执法守法，技术过

硬的复合性人才，我们为此项目配备的专业技术人员都是具备造价师

或高级工程师职称的复合性人才，综合素质很高。

（四）严格遵守工程造价的审核程序

主要程序包括：签订审核业务约定书，编制审核计划，收集资料

数据、现场勘查、出具审核结论、通过所内的三级审核、正式提交报

告等得程序。

（五）充分的技术支持

工程造价部设技术负责人，公司设技术领导小组，保证难度大、

时间紧的项目的专业质量。技术负责人负责质量的把关，技术领导小

组解决咨询中的重大技术业务问题。提高质量不仅要注重编审成果的

准确性，更要注重计价活动依据的真实性与合法性对合同价款的调

整，签证增加的工作量，材料设备合同价的确认、总分包管理费的记

取、违约金的支付等要注重其真实性、合法性及有效性的审核。

（六）运用科学工作方法，现代化的管理手段

我们有着科学的专业分工和工作方案，使用先进的工程量计算软

件、钢筋抽样软件、工程量清单计价软件，并运用现代化的电脑信息

管理系统等等，这些措施都是审核成果能够高质、高效的保证。

（七）质量跟踪

成果件交付后，对客户进行质量跟踪，在跟踪中发现问题及时修

改，以达到客户满意。

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(八)处罚及赔偿制度

如发现质量事故对出错员工按照公司制度予以处理，对客户方在

改正错误后，我公司将按合同给予委托方相应赔偿。

(九)质量方针

以服务为原则、以满意为目的、以诚信为自约、以公正为标准，

为顾客提供高效优质的咨询服务，创同行业的名牌企业。

(十)质量保证措施

1、加强与业主的沟通及联系

(1)主动与业主经常沟通，使之达到出发点一致，目的共同。

(2)加强解决问题的主动性，对发现的问题第一时间提出解决方

案，不被动地把问题推向业主方，想业主所想，急业主所急。

(3)坚持以诚信的咨询服务态度，良好的服务手段，客观公正的

审核原则，高水准的审核方法开展执业。做到审核结论的公正性。

2、接收项目后，认真研究项目有关的背景材料、国家的相关法

规、项目实施的有关文件、以及与项目相关的其他情况资料。

3、组织专业技术人员进行踏勘现场，进一步了解工程现场情况。

4、根据实施方案的要求，按照各自分工，完成相关的工作任务。

部门经理及项目组长要进行认真的组织与协调工作，对出现的差异部

分进行修正。

5、及时进行工作记录及存档

(1)对审核中发现的问题，应当作出详细的、准确的记录，并分

析原因。

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(2)对证明事项的原始资料、有关文件等，可以通过复印、复制、

拍照等方法取得。

(3)参加有关会议时，对涉及造价咨询事项的会议内容作出记录。

(4)收集的证明材料，经过当事人核阅，并且签名、盖章。

6、实行服务质量的现场检查

(1)实行现场检查制，公司派专业人员到现场了解工程情况，了

解造价的有关问题。

(2)建设项目经初审后进入与各方交换意见阶段，我公司在此阶

段根据项目具体情况拟派公司技术负责人参会，了解参审工程师的服

务质量情况、对交换意见中问题的把握情况、协调沟通情况等。

7、为使咨询结果较好地符合服务原则，满足委托方的要求，在

工作开展过程中，项目组必须与委托方定期进行必要的沟通。在沟通

中重点解决以下主要问题：

(1)原委托合同签订时提供的情况与实际情况的差异。

(2)审核结果与项目建设单位存在的分歧、差异以及产生分歧、

差异的原因等。

(3)项目组将审核结果与委托方、施工方等相关单位进行交流，

听取各方有无不同意见，并根据具体情况进行必要的补充和调整。

8、建立工作联系制度及考核制度

(1)建立定期与业主联系衔接制

坚持在执行审核前，审核中，形成审核初步结果时定期向业主汇

报，杜绝因工作联系汇报不及时，衔接不到位出现审核死角和失误。

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(2)建立出现重大问题时及时与业主联系的衔接制

在审核过程中遇到重大问题事项时，应及时就出现问题、产生的

原因、存在的困难、隐藏的风险、解决的办法等向业主汇报，并充分

尊重业主意见，达到共识。

(3)建立审核全过程与业主配合制

与业主相关部门及专业人员积极配合，全面地把握工程造价与工

程实际情况的一致。同时，业主也能比较了解项目的审核动态，及时

指出业主关注的问题，从而促进共同解决问题，确保审核质量。

(4)建立服务主动性的考核制度

在项目的咨询与审核过程中，将就各执业层次执业主动性的实施

情况，即认真主动的工作态度，认真主动的服务意识，认真主动的解

决问题的方式，主动承担责任义务和工作量的大小等进行考核。各执

业人员无正当理由不得将责任推诿给业主方，不得把矛盾上交给业主

方及主管部门，不得将工作量推诿给第三方，以确保审核质量责任主

体的落实。

第二节、质量控制措施

一、服务质量目标

1、合同履约率100机

2、客户满意率达到100%。

3、工程质量必须符合国家工程质量验收标准要求，并实现建设

单位和承包单位签订的施工合同约定的工程质量目标。

4、依据有关法律、法规和标准，针对本工程的特点进行质量控

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制及目标分析，找出影响工程质量的各种因素，然后通过建立健全有

效的质量监督工作体系来确保工程质量达到预定标准和等级要求。

二、质量控制制度及机制

公司一直视质量为企业的生命，建立了完善的内部管理制度，尤

其是严格的、可操作性极强的质量控制机制。在总结多年质量控制经

验的基础上，构建了“一标五环”的执业质量控制机制。即通过“注

重研究一建立制度一加强教育一严格考核一及时整改”五个控制环

节，实现一个目标，规范员工执业行为，确保工程造价咨询服务质量

和成果质量。

（一）质量控制制度保证措施

以造价咨询项目的质量控制为核心，以机构的全面质量控制为基

础，以外部的监督检查为补充建立一整套较为完善的内部管理制度和

质量控制体系。

1、项目签约制度

每承接一项造价咨询项目，必须签订业务合同或协议书，并在合

同或协议书中明确服务时间、服务范围、完成工作时间、业务报酬等

基本事项。

2、项目团队制度

部门经理根据项目组长了解的项目实际情况和时间要求，选择具

备专业胜任能力、熟悉委托项目类型的项目组长及各专业负责人和助

理人员组成项目团队，明确各自的职责，做到合理分工，发挥各自专

业优势，全面执行项目实施方案，完成造价咨询工伶。

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3、制定项目实施方案制度

项目组长负责组织编写项目实施方案，组织方案的分析、讨论，

并逐级上报审核，使造价咨询工作的组织具有针对性。

4、指导和复核制度

(1)项目组长和各专业负责人全程指导助理人员工作，对如何履

行审核程序、收集相关资料信息、完善工作底稿等进行给予全面指导,

使得助理人员的业务水平在实际工作中得到锻炼和提升。

(2)项目组长和各专业负责人现场审核助理人员工作底稿，以保

证基础工作的质量。

(3)业务负责人复核签字后报部门经理进行审核，部门经理根据

项目组意见修改后报总工程师审核签发。

5、沟通制度

(1)项目组人员之间随时进行内部沟通，项目组定期召开现场讨

论会，加强相互配合，互通信息，分工协作。

(2)项目组长与建设单位随时进行沟通。

(3)项目组与委托单位、施工单位有关人员相互沟通，对双方意

见分歧进行磋商，以达成共识，制定合理的解决方案。

6、技术措施

(1)本公司《员工执业手册》对全面质量控制、造价咨询质量控

制、业务管理、风险控制、各类业务操作指南以及造价咨询程序和方

法、工作底稿的编制等诸方面进行了全面详实的阐述和规定，确保执

业人员规范执业。

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(2)采用分层、分环节质量控制法，关键点质量控制法，三级复

核等多项技术措施控制全过程，确保质量。

(3)项目组各级别成员根据各自职责对本层次业务质量进行控

制，高级别人员对下一级别层次的工作质量进行检查和督导，层层督

导，及时提出改进意见，做到发现问题及时解决。

(4)对项目的不同环节采用“节节”审核法。根据每个业务环节

的质量控制内容和目标责任，对各环节的质量进行控制，对每一环节

完工后，须由专业负责人审核无误后再进入到下一个环节。

(5)每一个项目实施过程中都会有一些对结果和质量产生重大影

响的关键点，控制了这些关键点，则能基本保证该项目的整体质量，

并大大提高工作效率。

(6)造价咨询执业人员对工作底稿进行自查的基础上，各专业负

责人对本专业工作底稿进行复核，项目组长复核各专业结果，并重点

复核关键点工作底稿，草拟报告初稿，报部门经理复核后送总工程师

审核，总工程师对项目实施审核签发。

7、硬件支持

我公司执业人员均配备了笔记本电脑和三维、四维工程量计算、

钢筋计算、清单计价、定额计价等软件，为优质高效完成造价咨询业

务提供了有力支撑。

8、信息资源支持措施

(1)我公司在长期各类造价咨询业务实践中，收集整理了大量的

各类材料价格等资料，并在此基础上建立了各类基础数据信息库，提

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供了强有力的信息支持。

(2)在长期的业务实践中，本公司与众多关联协作单位建立了持

久稳定的合作关系，并建有外聘专家库，在工作中遇有特殊问题可向

专家进行咨询，确保了咨询质量。

(3)我公司订阅了大量工程施工技术、工程造价咨询专业刊物，

购买了各类专业的书籍，供造价咨询执业人员学习查阅。

9、档案管理制度

工程造价咨询档案包括工程招标文件、工程量清单、投标文件、

施工图纸、竣工图纸、政府相关批复文件、人工、材料价格信息等与

工程造价咨询相关的其他资料。这要求造价咨询执业人员及时收集工

程造价信息资料，确保工程竣工结算造价咨询质量。

10、执业资格制度和造价咨询责任制度

为保证工程造价咨询质量，造价咨询执业人员应当具备相应的执

业资格，并按照其执业资格等级确定各自造价咨询的范围和专业。同

时，实行造价咨询签名、签章负责制，由造价咨询执业人员对自己所

审的工程项目竣工结算全权负责，以提高造价咨询工作质量意识和责

任意识。

11、专业负责人把关否决制

实行专业分组，由专业负责人把关，通过单方造价、主要材料单

方消耗指标复核工程造价咨询质量，如发现造价咨询结果与实际工程

竣工结算造价存在较大差异，责令造价咨询执业人员重新核算。

12、考核奖惩制度

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对工程造价咨询工作进行层层控制，采取多种方法，从影响造价

咨询质量的各个因素入手，定期对造价咨询执业人员的造价咨询质量

进行考核，并将考核结果与奖惩联系在一起，以激发造价咨询执业人

员的主动性、积极性和创造性。

13、树立造价咨询执业人员造价咨询质量意识

从造价咨询执业人员的思想意识入手，树立质量意识，使大家认

识到审核质量关系到企业及国家利益、声誉和权威，加强法则教育，

提高个人道德修养，培养高尚人格。

14、加强职业道德建设

职业道德是工程造价咨询执业人员在执业过程中应当遵守的行

为规范，包括在职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方

面应达到相应的标准。只有严格职业道德要求，在工作中恪守独立、

客观、公正的原则，才能保证造价咨询工作质量。

15、提高执业水平

工程造价咨询的目的是对建设项目竣工结算进行准确造价咨询

和造价定位。造价咨询和造价定位的准确与否取决于造价咨询执业人

员的经验和专业能力。因此，造价咨询执业人员不但要具备相应的专

业知识，还需具备丰富的实践经验。要求造价咨询执业人员不断加强

业务学习，以提高工作质量。

16＞造价咨询法制化

在工程造价咨询工作中，严格遵守我国法律法规，按照工程量计

算规则核对工程量计算的真实性和准确性，按照国家和地方建设主管

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部门颁布的定额和取费标准套用定额和取费，将工程竣工结算造价咨

询工作法制化。

17、加强与相关单位的协作和交流

工程造价咨询工作离不开工程结算资料，工程结算资料是否齐

全、准确直接影响到工程竣工结算造价咨询工作质量。这就需要众多

工程参加者加以支持和配合，以保证工程资料真实完整。同时，正确

处理与被造价咨询单位的关系，坚持客观、公正、平等的造价咨询原

则，切实维护双方的合法权益，实事求是，保证工程造价真实、合理。

(二)质量控制及保证责任明确

1、质控部的主要职责

(1)模范遵守国家和行业的法令法规，全面主持质量控制部的工

作，对公司忠诚，向总经理负责并报告工作。

(2)全面负责造价咨询质量管理工作，制定公司质量控制制度，

完善质量控制机制，确保公司的执业质量。

(3)加强对国家法律、法规和政策，行业自律性规定，造价咨询

单位执业行为准则，造价咨询人员职业道德行为准则等的研究，学习

借鉴同行的质量控制经验，不断改进公司的质量控制工作。

(4)组织编制公司造价咨询业务工作指南和各种咨询业务操作程

序指引，规范造价咨询人员的执业行为，不断提高公司执业水平。

(5)组织完成公司造价咨询报告的三级复核工作，审核部门提交

的造价成果是否经过项目经理、部门经理的复核，造价成果资料是否

完整、格式是否规范、结论措词是否严谨合理、内容是否满足委托合

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同约定的要求，部门经理的纠正及补充意见是否恰当和准确等。

(6)协调处理部门经理与预算人员的分歧，及时与部门经理和预

算人员沟通，督促预算人员予以修改或完善，确保公司造价咨询成果

质量。

(7)组织对员工职业道德的控制工作，检查公司是否与员工签定

了廉洁从业协议，查看回访记录，走访重点客户，听取他们对员工职

业道德行为的评价和意见，对员工反映较大的违背工程造价人员职业

道德的人和事进行重点控制。

(8)负责公司业务信息建设，做好业务信息资源的收集和共享工

作，收集典型案例，以此加强对员工的思想道德教育，促进员工工作

态度和职业道德水平的提高。

(9)组织公司咨询成果质量问题的研讨与交流活动，针对造价咨

询业务开展过程中遇到的专业问题，组织相关技术人员参与讨论互

动，促进造价咨询人员专业水平的提高。

(10)做好公司质量控制的总结工作，对造价咨询人员年度执业质

量情况进行评价，为员工年度考核提供参考依据。

(11)完成公司领导和委托方交办的其它工作。

(三)质量控制及保证制度完善

质量控制机制贯穿造价咨询服务全过程，公司分别就规范操作、

质量监控、加强考核方面制定了相应的规章制度。

1、工程造价审核工作指南

2、项目人员委派制度

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3、重大问题会商制度

4、工程造价咨询业务分类管理制度

5、执业质量控制制度

6、工程造价咨询成果三级复核制度

7、工程造价咨询服务回访制度

8、造价咨询人员廉洁执业协议

9、公司考核激励制度

10、公司风险管理制度

（四）审前准备

1、接受任务，根据项目大小、专业构成、易难程度、成立审核

小组并进行人员分工，签订“项目咨询协议书”。

2、清理、熟悉被审工程资料，进行现场察看，召开进场工作会

议，明确本次审核工作有关事项（原则、程序、方法、资料提交的截

止时间等）。

（五）实施计算

1、实物工程量计算。

2、设备及材料用量计算。

3、将计算结果与送审情况对比，分析并向部门或项目负责人汇

报。

（六）进行核对

1、施工方与审核两方核对工程量，经建设方同意后达成共识并

签字认可。

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2、审核确定工程材料调差的品种、规格、数量和价差。

3、审查核实工程类别、企业取费标准。

4、审查核对定额编号、定额标准。

5、提交工程量、材料单价三方签字认可的核定单。

（七）上机录入

1、按三方签字认可的工程量、定额编号、材料价格进行录入。

2、进行材料分析。

3、编制初步审核说明。

4、确定初步审核结果。

5、征求建、施双方意见。

（八）调整审核结果、出具报告

1、在对初步审核结果征求意见的基础上，对建、施双方提出的

意见进行分析。

2、对各方意见提出处理方案，向部门领导汇报。

3、提交工程量计算底稿及审核工作底稿。

4、调整审核结果，“三方”签字盖章认可审定书。

5、编写工程概况对被审工程概况及审核说明。

6、出具正式审核报告。

（九）复核人员职责

我们将严格执行我公司制定的“工程造价咨询成果三级复核制

度”的程序，提高咨询工作的质量，加强员工服务意识的培养。

成果形成后，在审核意见汇签表（定案表、确认表、封面等）发送

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给委托人(或建设单位)和施工单位签字盖章前，必须通过公司三级复

核程序。承办造价人员应将报告、审核意见汇签表(定案表、确认表、

封面等)造价书、工程量计算底稿及报审资料整理好，一并交项目经

理进行一级复核。

1、一级复核人员职责

一级复核工作由项目经理或公司指定的人员担任，对审核工作底

稿进行详细复核后上报二级复核。主要复核内容如下：

(1)审查依据委托业务内容，所确定的审核程序是否有遗漏。

(2)复核审核报告及审核意见表所涉及的内容是否完整，审核结

果是否明确，审核报告中的数据与审核意见表的数据是否一致。

(3)复核审核意见表的各项数据采用定额是否适当、计算是否准

确。

(4)审查审核意见表是否经建设单位和施工单位确认。

(5)审查审核原则是否复核国家及地方有关规定。

(6)审查审核依据是否充分、完整、真实。

(7)审查审核内容和审核程序是否齐全、是否有遗漏。

(8)查明审减率在5%以下审核项目的原因。

(9)其它复核人员认为应该复核的内容。

2、二级复核人员职责

二级复核工作由部门经理或公司指定的人员担任，对审核报告和

工作底稿进行重点复核。主要复核内容如下：

(1)检查一级复核是否按规定的内容进行了复核。

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(2)审查是否存在重要问题和未决事项。

(3)复核审核意见汇签表(定案表、确认表、封面等)的数据是否

正确无误。

(4)审查审核报告的格式是否规范、结构是否严谨、内容是否完

整准确、结论是否明确。

(5)审查审减率在5%以下审核项目的原因是否恰当，提出书面报

告交所长审批。

(6)其它复核人员认为应该复核的内容。

3、三级复核人员职责

质控部相关人员对审核报告进行三级复核，并对工作底稿进行重

点抽查。

(1)检查二级复核人员是否按规定内容进行了复核。

(2)审核报告的结论是否恰当，是否有充分的审核证据支持。

(3)检查存在的重要问题或未决事项是否得到妥善处理。

(4)其它三级复核认为应该复核的内容。

各级复核中发现有不符合要求的，应写出复核意见，要求经办人

员逐条回复和修改，直到达到要求。

(十)复核责任实施奖罚

1、为了落实质量控制及保证责任，公司严格奖惩制度。如果我

公司员工服务态度不好，对公司或建设方信誉产生恶劣影响，公司将

根据情节严重程度，处以500元-2000元的罚款。给公司造成经济损

失的，直接经济损失全部由责任人承担。责任人指造成不良后果的人。

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2、报告、造价书等成果文件正式稿发出后，委托人发现文字描

述不正确、文字与表格内容不对应等不影响结果金额的工作失误，对

我公司信誉产生不良影响的，公司根据情节严重程度，处以200元

-2000元的罚款。给公司造成经济损失的，直接经济损失的30%由责

任人承担。

3、报告、造价书等成果文件正式稿发出后，使用者发现工程造

价误差超过合同约定范围，对公司信誉产生恶劣影响的，公司根据情

节严重程度，处以200元-2000元的罚款或者予以解聘。

三、质量保证体系

(一)总则

1、为了规范本公司工程造价咨询服务活动，保证造价咨询业务

成果质量，结合公司具体情况，特制定本制度。

2、公司质量方针，以顾客为中心开拓市场，以市场为中心完善

体系，以体系为中心确保质量，以质量为中心赢得客户。

3、公司实行一个责任中心、二级责任制、三级审核制的全面质

量控制制度。

(1)一个责任中心是指造价咨询工作，实行项目负责人负责制，

对造价咨询工作质量负全部责任，是质量责任中心。

(2)二级责任制是指项目负责人，同分管业务的组长相互责任构

成的协同制度。项目负责人是造价咨询项目全部工作质量的直接责任

人，分管业务的组长是确认各造价咨询项目工作质量的完全责任人。

(3)三级审核制即咨询成果质量首先自查，然后交组长校核，最

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后由项目负责人审核。技术总负责和公司经理对重大项目亲自审核。

(二)基本体系制度

项目组自校、互校、核查，部门经理复核，总工程师审核三个环

节进行质量控制，最大限度的减少人为疏漏和偏差。使咨询工作规范

化，业务责任明确化、成果文件精准化。

1、一级控制：项目组详细复核

(1)以项目组长为核心，全面核对各种依据资料的正确性、合理

性、完整性复核。

(2)核对各项经济指标是否一致，咨询成果文件的内容与深度是

否符合规定。

(3)核对各分项内容是否完整，是否漏项。

(4)抽出重要项目重新计算，不少于总量的30机图形算量部分,

要指定专人校核图形。

(5)核对数据引用、计量单位、数据调整、数据汇总是否准确。

(6)校核人员在校审记录单上列述校核问题，交咨询成果原编制

人员修改，修改后提交二级审核。

2、二级控制：部门经理全面复核

(1)全面复核造价咨询内容的准确性，对造价咨询内容的质量进

行全面把握。

(2)审核造价咨询所遵循的原则、依据、方法是否符合有关规定。

(3)检验关键性的计算结果。

(4)重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术

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经济参数与标准是否恰当。

(5)计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济

标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完

整正确，检查关键数据及相互关系。

3、三级控制：总工程师终极审核

凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件须由总工程师签发。签

发前，总工程师应对成果文件进行终极审核，终极审核主要从咨询报

告的合理性、咨询结果的准确性及咨询项目中可能存在的重大问题进

行重点审核。各级复核人员在复核时，应做出复核记录，书面表示复

核意见，记录在复核表内，并在复核过的工作底稿上签名和签署日期,

工作底稿经三级复核无误后，由总工程师签发可出具成果报告。

4、建立和完善工程造价咨询质量体系

实行全员、全过程的质量管理，参与咨询的每个成员建立责任制,

各司其职、各负其责、有奖有罚。

5、工程造价咨询部设技术负责人，并设立质量记录的标识、收

集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理的形成文件的程序。

(1)质量记录的控制范围包括来自分承包方的质量记录。

(2)质量记录由各有关部门负责整理，年度统一交办公室归档管

理。

(3)所有质量记录应字迹清晰，写明编号、记录日期、内容、保

管方式应便于存取和检索。

(4)保管设施应有适宜的环境，防止损坏、变质或丢失。

22

(5)质量记录应按照规定的保存期限进行保存，未经有关领导批

准，质量记录不得对外。

6、不合格件的控制

(1)不合格件包括出件的不合格以及不符合质量管理要求的不符

合项。

(2)公司制定并实施不合格控制程序。规定不合格件评审的职责

和处置的权限，防止不合格件的增加及使用。

7、不合格件的评审和处置

按照不合格控制程序中规定的职责和权限，按照程序组织有关人

员对不合格件进行评审和处置，可用以下方法对所发现的不合格件进

行处置：

(1)重新进行预算，以达到规定要求。

(2)经重新预算后还未达到标准的，可调整人员。

(3)拒收或报废。

(4)当合同要求时，应记录不合格件和重算情况，以说明不合格

件的实际情况。不合格件经重新预算后，应按照相应的检查和控制程

序重新再检查。

8、过程控制

过程控制是确定并策划直接影响质量的产生和服务过程，确保这

些过程在受控状态下进行。公司的工程预算人员都应持证上岗，在编

制过程中做到细心、准确、完整，必要时应保存经鉴定合格的过程、

设备和人员的记录。

23

9、处罚及赔偿制度

如发现质量事故对出错员工按照公司制度予以处理，对客户方在

改正错误后，我公司将按合同给予委托方相应赔偿。

三、质量过程控制措施

(一)质量控制措施

在“客观、公正、公平、守信”的原则上，为了高质量地完成好

本项目编审工作，我公司将就此设立专门的内部管理机构，建立全面

的自身监督及管理措施。我们从接受项目编审委托开始，到编制项目

编审计划、实施项目编审过程，直至完成项目编审，都能做到准备充

分、管理科学，每一步以提高项目质量管理为目的，严防项目危机并

做到强有力的风险掌控，并在规定的时间内出具相关的真实性、合法

性的编审报告。

1、严格执行公司项目造价咨询质量三级复核制度

(1)为了保障项目的质量并兼顾效率，项目组将严格按照公司内

部制定的造价质量控制制度执行。

(2)项目组成员形成初步成果文件，及时上报专业负责人审核。

(3)项目专业负责人负责初步成果的一级审核，并提出一级审核

意见和建议。

(4)专家组及项目总负责人对一级审核成果进行二级复查，通过

技术经济指标测算分析，对存在的问题提出相关建议。

(5)项目稽核组及公司技术负责人对二级复查进行最后第三级稽

核，最后出具正式工程造价编制成果文件。

24

2、严格执行公司项目造价咨询质量奖惩制度

(1)为保证公司项目造价咨询质量，同时督促项目造价咨询人员

的责任心，该项目将严格按照公司的造价咨询质量奖惩制度执行。

(2)对工程造价咨询成果文件质量出现以下问题时，将受到一定

的处罚，具体惩罚金额根据造价咨询质量事故情况而定，计算工程量

时出现较大偏差，出现漏项、重算项目，上机时出现工程量输入有误

或定额含量调整有误，上机时出现材料单价调整有误(主要指己商定

部分的单价)，结算审核未按合同相关规定执行。

(3)投标预算编制时，未按招标文件要求编制等，投标价未按相

关文件规定编制(如税金、取费、风险金等)。

(4)工程量清单项目特征描写内容与定额套用或图纸内容不一

致，未落实相关新工艺或新材料的价格或技术资料，工程量计算时未

按图纸要求或定额规定编制，成果文件文本部分错误，相关计价依据

的收集不充分，因我公司原因不能按时提交成果文件、

(5)由于计价依据资料收集造成成果文件被第三方提出质疑乃至

被否定，将根据造成影响情况，确定相应的惩罚金额，同时尽量减少

交稿后补相关资料的现象。

(6)若出现违反造价工程师执业道德、玩忽职守的行为，所有损

失均由直接当事人承担，情节恶劣的，乃致解除劳动合同关系，构成

违法犯罪的交司法机关处理。

(7)对造价咨询成果检查出重大错误的人员进行奖励。对完成造

价咨询工作完成无误(质量好)的人员进行奖励。

25

(二)造价咨询准备阶段质量保证措施

1、配备适宜的造价咨询成员

(1)公司根据造价咨询项目的性质和复杂程度、规模的大小、造

价咨询执业人员业务能力等因素配备与项目相适宜的造价咨询执业

人员。首先，职业道德规范要求，造价咨询执业人员只能从事其胜任

的造价咨询工作。

(2)作为造价咨询项目组人员的组成，需要基本的胜任能力，造

价咨询组成员的知识结构应与承担的造价咨询项目内容相适应，造价

咨询组长是控制该项目保质保量完成的关键，造价咨询组长除应具备

专业经验及核心业务能力外，还能驾驭造价咨询项巨实施，作好团结

和内外协调工作，形成造价咨询组的合力。

(3)委派造价咨询执业人员应符合独立性和客观性的要求。内部

造价咨询执业人员的客观性，是保证造价咨询质量的重要因素，造价

咨询部门负责人不应委派那些可能有利害冲突或偏见的造价咨询执

业人员参与该项目的造价咨询，以保证造价咨询执业人员客观、公平、

公正、不偏、不倚。

2、把好审前调查关，确定造价咨询的重点领域

(1)审前调查是保证造价咨询质量的重要环节。对于一些重点造

价咨询项目，更要花足够长的时间搞审前调查，做深入细致的调查研

究。实践证明，凡是造价咨询效果比较突出、造价咨询质量比较高的

造价咨询项目，都进行了充分的审前调查。

(2)初次造价咨询时，造价咨询组应了解被造价咨询单位的基本

26

状况，初步了解主要经营管理工作的业务流程，索取报表、电子数据

等情况表、现场踏勘，相关法规政策、内控制度以及执行情况等资料。

(3)再次造价咨询时，造价咨询执业人员在查阅前期造价咨询档

案，了解以前存在的问题、风险领域等相关信息的同时，应重点关注

目前关键岗位管理人员、管理方式和信息系统的主要变化。调查结束

后，造价咨询组应执行分析性程序，对相关数据进行分析，明确潜在

的关键控制点、控制缺陷或控制过度的情况，对被造价咨询事项的重

要性和造价咨询风险作出合理评估，初步确定造价咨询的重点领域。

3、制定切实可行的造价咨询实施方案

(D造价咨询方案是造价咨询实施的基础，是保证造价咨询工作

取得预期效果的重要手段，也是检查、控制造价咨询质量和进度的基

本依据。造价咨询方案关系到造价咨询的深度、效率和效果，也关系

到责任和风险，做好这项工作，可以使造价咨询事半功倍。

(2)因此，要求每个造价咨询项目都要在明确造价咨询目标、防

范造价咨询风险上下功夫，本着重要性、谨慎性的原则、制订科学的、

操作性强的造价咨询实施方案。要区别不同类型项目，分类编制造价

咨询方案。根据各类项目的性质和特点，确定造价咨询范围和重点，

有的放矢地编制造价咨询方案。造价咨询方案要重点突出，内容要周

全、详细，组织分工要明确、合理。

(三)实施过程中质量保证措施

造价咨询实施过程的质量控制是整个造价咨询过程质量保证的

核心。加强对造价咨询实施过程的质量控制措施，对保证造价咨询质

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量，降低造价咨询总体风险，具有重大作用。

1、实项目造价咨询责任制

在具体造价咨询项目的实施阶段，要按造价咨询项目管理制度规

定，严格造价咨询工作程序，明确项目组长和各级造价咨询执业人员

的工作职责，明确项目组长对造价咨询项目的工作质量负主要责任。

2、发现内部控制的重大薄弱环节，应扩大测试范围

(1)在实施现场造价咨询时，造价咨询执业人员根据造价咨询具

体方案中确定的造价咨询步骤，运用造价咨询技术方法对业务程序进

行测试，在测试过程中，收集有用性、相关、重要的造价咨询证据。

(2)造价咨询执业人员在造价咨询内部控制制度时，如发现被造

价咨询单位人员职责分工不严，存在严重混岗等严重缺陷时，造价咨

询执业人员充分意识到该证据的重要性，保持应有的职业警慎，对这

一重大隐患执行扩大测试，实施进一步的取证，以确定工作人员是否

利用机构内控不严的漏洞，实施了违法违规行为。

3、规范造价咨询工作底稿的编制

造价咨询工作底稿上要反映出造价咨询执业人员的工作轨迹和

专业判断的过程，利于把好造价咨询证据的质量关，造价咨询执业人

员既要做好造价咨询过程记录，反映出造价咨询执业人员实施造价咨

询检查的范围和方法。又要记录造价咨询的主要成果和查出的重点问

题。造价咨询工作底稿应由造价咨询执业人员编制，造价咨询组长复

核，对反映被造价咨询单位情况和经营管理问题的取证单，应交被造

价咨询单位相关人员签字确认。

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4、执行复核程序

造价咨询应建立造价咨询组长和造价咨询负责人两级复核制度。

各级负责人都应具体明确复核内容和承担责任，层层把关，级级负责,

确保每一个造价咨询工作符合造价咨询准则的要求。造价咨询组长的

复核是造价咨询报告形成前的质量控制，它承上启下，把握造价咨询

质量关，是属于第一层次的复核，第二层次的复核是造价咨询组提交

造价咨询负责人的审定，是最重要的控制环节，是在重要造价咨询工

作底稿进行重点抽查复核的基础上，全面复核结论性的工作底稿。

5、加强对内部造价咨询执业人员的现场指导和检查

项目组长要及时了解造价咨询执业人员造价咨询工作情况，会同

造价咨询部门负责人研究解决造价咨询工作中出现的新情况、新问

题，对各层次造价咨询执业人员的造价咨询工作给予实时的充分的指

导、监督和复核，这是做好造价咨询过程质量控制的关键因素。造价

咨询执业人员应当将造价咨询中执行的监督证据做成记录，记入造价

咨询工作底稿。

(1)造价咨询工作是否按照造价咨询方案和计划进行。

(2)造价咨询过程及结果是否适当记录。

(3)实施的造价咨询程序是否恰当。

(4)重点造价咨询领域和重要造价咨询事项是否已获得充分适当

的造价咨询证据。

(5)造价咨询工作底稿能否充分支持造价咨询发现、造价咨询结

论、造价咨询建议。

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(6)预定的造价咨询目标是否已实现。

6、建立造价咨询报告的签发制度

(1)造价咨询报告由项目组长起草，造价咨询负责人审核。造价

咨询报告签发前，必须征求被造价咨询单位意见，加强双方的沟通。

造价咨询组应客观地分析被造价咨询单位主要负责人的意见，换位思

维，避免造价咨询执业人员因主观因素和造价咨询取证过程不够深

入、调查了解不够全面造成的偏差。

(2)征求意见后，项目组长应对造价咨询报告再行修改，经复核

把关后，向被造价咨询单位、建设单位最高管理者和规定的其它有关

人员报送正式造价咨询报告，保证造价咨询报告编制报送的规范、合

法。

(四)终结后质量保证措施

做好造价咨询终结后的工作，总结造价咨询经验，检验当前使用

的造价咨询程序与方法，以及提升以后业务的造价咨询质量具有重要

作用。加强造价咨询终结后的质量控制。

1、总结造价咨询工作

每个造价咨询项目结束，造价咨询负责人及时组织项目组长对本

次造价咨询工作进行总结，阐述本次造价咨询工作中发现的重大疑难

问题和采取的相应措施，指明类似工作应注意事项。造价咨询总结是

我公司宝贵财富，对今后造价咨询工作有极强的借鉴和指导意义，有

利于提高造价咨询工作质量，降低造价咨询风险，提高造价咨询效率。

2、建立造价咨询质量责任追究制度

30

从专业造价咨询执业人员到造价咨询组长，再到造价咨询负责人

和总造价咨询工程师，都应明确应该承担的质量控制责任，质量控制

的结果应与业绩考核挂钩，没有履行好责任就应该追究和处理，如告

诫、批评、通报、取消评审资格等，通过奖优罚劣来提高质量意识和

责任心。

3、加强造价咨询档案管理

造价咨询档案是项目造价咨询的主要载体，是造价咨询业务基础

建设的重要组成部分，造价咨询执业人员可以充分利用造价咨询档案

为今后的造价咨询业务服务。造价咨询工作结束后，项目组应及时将

项目的造价咨询资料整理归档，加强对造价咨询档案的质量控制，也

是把好造价咨询项目质量关的一个很重要环节。

(五)质量控制管理保证措施

工程造价咨询质量控制的好坏，根基在每个具体项目的质量管

理，如果项目的实施缺乏质量控制，那么导致项目不成功的概率是非

常高的，由此而带来的造价咨询风险也是不可估量的。

1、计划质量管理

(1)造价咨询计划安排的质量高低，直接影响到造价咨询的绩效,

所以在安排计划时，必须建立在对单位的经营情况充分调研的基础上

结合历年造价咨询结果、领导要求等进行安排，而且要量力而行、突

出重点。计划安排的质量高，内审的着眼点就会被领导认可，项目开

展就会顺利而且成绩突出，效益明显。

(2)施工阶段协助施工单位完善工序控制，选好质量预控点，严

31

格工序间交接检查，审核设计变更和图纸修改，行使质量监督权，必

要时可下发停工令，组织定期或不定期的现场会，及时分析、通报工

程质量状况。

(3)施工阶段按规定的质量评定标准和办法，对完成的分项、分

部工程、单项工程进行检查验收，审核施工单位提供的质量检验报告

及有关技术性文件，审核施工单位提交的竣工图。

(4)质量控制的基本原则是以事前控制为主、做好事中控制及事

后控制，强调事前控制，强化事前预控，重视工程开工前、工序开始

前的质量预控工作。

(5)对承建商的资质进行审查确认，尤其是专业分包商的资质，

得到项目总负责人的确认后方可进场施工，项目总负责人对承包商的

项目组织施动态监控，对承包商项目组织的主要人员核查，以保证承

包商在投标文件中承诺的或在施工合同中规定的项目组织中的主人

员在实施中得到落实。

(6)督促承建商建立完善的质量管理体系，检查其管理架构是否

合理，人员是否能真正到位，如果怀疑承建商人员资质不符合要求，

可以组织专项考核，考核合格者方可上岗。

(7)加强施工图及设备工艺图的审核及会审，审核施工组织设计,

重要的施工组织设计由公司工程部组织审核，一般施工组织由项目管

理部组织审核，审核意见得到落实并经工程部经理批准的组织实施，

复杂的施工组织设计邀请专家组参与审核。

(8)承建商除需要编制施工组织总设计之外，对重要的分部分项

32

工程还应编制单独的施工组织设计，具体需要编制的内容需要根据设

计情况确定，我公司IS09002体系中已作出较为具体的规定。

(9)对承包商开工前的施工技术方法、工艺、程序等，项目总负

责人必须认真审核，审核的重点主要包括：施工程序安排的合理性：

主要项目的施工工艺、施工方法的可行性、可靠性，技术组织措施的

科学性、针对性，施工平面的布置的合理性，材料设备物资管理、施

工主要机械配备及计量、测量器具配备情况等，项目总负责人督促承

建商严格按经批准的施工组织设计组织施工，跟踪技术方案的交底、

落实情况。

(10)检查设备准备及性能，主要是检查数量、质量方面是否足够,

是否满足工艺要求，控制好原材料的选样、定样、送检工作，这是重

要的工作环节，对质量影响大的材料必须进行严格控制，需要送检的

进行见证送检。

(11)进行巡视检查、平行检查、旁站监理等工作，发现问题及时

处理，作好工序移交工作，严格进行物料质量的控制。

(12)严格进行工序质量控制，对未经项目总负责人验收合格同意

进行下一道工序而私自进行后续工序施工，项目总负责人发出“整改

通知”勒令整改，必要时做出适当的处罚。

(13)严格执行隐蔽工程验收程序，加强分部分项工程验收和中间

验收，对施工中采用的新结构、新工艺、新材料等，应组织特殊检验

与试验，加强设备进场检验以及设备安装的中间检验与验收。

(14)做好事后控制，坚持分部分项工程的验收移交制度，每一工

33

序验收合格后方可进行下一道工序的施工，我公司制定了关于工序交

接、工作面管理责任移交的具体管理办法。

(15)组建及监理人员进场，项目管理部由总、专业、监理员及其

他辅助管理人员组成，项目管理部的规模根据工程建设招标文件规定

的服务内容，考虑工程的规模、结构类型、技术复杂程度等因素并满

足项目管理各专业的需要。

(16)项目管理部人员组成及职责、分工，于监理中标后十天内书

面通知建设单位，在施工合同规定的开工日期以前适当时间进驻工

地，开展工作，所有从事现场工作人员均通过正式培训并持证上岗。

(17)熟悉及分析合同文件，总应组织项目管理部人员对监理委托

合同文件和施工合同文件进行分析研究，了解并熟悉合同内容，监理

合同和施工合同的管理是项目管理部的一项核心工作，整个工程项目

的工作即可认为是对两个合同的管理过程，总尚应指定专人负责本工

程项目的合同管理工作。

(18)熟悉设计文件、参与设计交底、参加图纸会审，施工图纸是

工作的重要依据之一，为了能预先了解工程情况，掌握工程特点，及

早发现和解决图纸中的矛盾和缺陷，部署工作重点，工作人员应全面、

细致地审问施工图纸和设计说明文件，将施工图纸中所发现的问题汇

总，通过建设单位提交给设计单位，必要时提出监理的建议，并与有

关各方协商研究，统一意见，为工作的实施作好充分的准备，交底、

图纸会审形成纪要，经建设、设计、监理、施工各方签认后正式发送

各方，作为签订设计变更、工程洽商的依据。

34

(19)施工单位的资质及质量保证体系审查，审查总包、分包施工

单位资质证书、营业执照等证件，审查施工单位的质量管理体系、技

术管理体系和质量保证体系，应确定施工单位是否具有按工程承包合

同规定的条件完成工程内容的能力。

(20)审查施工单位现场组织机构，专职管理人员、特种作业人员

上岗证书，各类资质文件、证书是否全面、合法，人员是否满足工程

要求，建议撤换承包单位不称职的人员以及不合格的分包单位，确保

工程项目施工质量达到合同要求时予以确认。

(21)审定施工组织设计(施工方案)，施工组织设计(施工方案)

的审定应符合“规范”的要求，施工组织设计(施工方案)的审定由项

目总组织各专业审定，由总签认同意，批准实施，需要承包单位修改

时，应由总签发书面意见退回承包单位修改，修改后再报，重新审定。

(22)重点审查施工单位质量保证体系，组织机构的合理性，施工

部署是否合理，施工方法是否合理先进可行，质量保证措施是否可靠

并具有针对性，季节性施工方案和专项施工方案的互行性、合理性和

先进性，雨季施工方案的技术、质量、安全措施，采用新材料、新工

艺、新技术时的质量保证措施，对施工组织设计、方案进行综合评审,

提出改进意见，要求施工单位进行方案优化。

(23)编制工程项目规划与监理实施细则，工程项目规划是指导项

目管理部开展监理工程的纲领性文件，直接指导项目管理部的监理业

务工作，规划的编制应由总负责组织项目监理人员在监理合同签订后

一个月内编制完成，并经公司总工程师批准后，报送建设单位及有关

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部门，监理实施细则可根据工程规模和具体情况，由总组织专业编写,

由总审批规划和监理实施细则的编制应满足“规范”的要求。

(24)审查进场机械及设备工器具，定期检查检定进场机械及设备

工器具，施工工具出厂合珞证、准用证、设备检定证书及试运转情况,

确保现场施工可靠性、技术性、安全性符合保证工程质量要求，计量

工具不定期抽查计量器具的准确程度。

(25)原材料、半成品、构配件在使用前必须向项目管理部报验，

施工单位填写材料报验单，首先检查外观质量，然后对质量控制资料

进行核查，需要做二次复试的，材料试验取样、送样必须由监理现场

见证，登记材料见证台账，质量控制资料和外面检验合格后，签认报

验单，才允许使用。

(26)对发现的不合格原材料要求施工单位限期运出现场，当对质

量控制资料和材料有质疑时，应由监理取样送试，进行材料的平行检

验。

(27)工程设备进场时，必须填写设备报验单向项目管理部报验，

应参加设备的开箱检验，检查包装完整性，质量证明文件、随机安装

文件、使用说明文件是否齐全，各种安装辅助零件和配件、备件是否

齐全，性能参数是否符合设计规定，各项检查完成后，签署监理验收

意见。

(28)针对本工程施工现场的特点，要求施工单位必须合理安排平

面布置，制定原材料进场时间表，不得因为材料堆放影响工程施工。

(29)为了确保施工测量放线的质量，应检验承包单位的专职测量

36

人员的岗位证书，并检验承包单位所用的测量设备的检定证书，承包

单位应在事前将测量方案和施测方案报项目管理部审核，同意后再进

行施测，上述方案中应包括红线桩的校核、水准点的引测、平面控制

网的设置、高程控制网的设置等内容。

(30)第一次工地会议由建设单位主持，在工程正式开工前召开，

其参加人员有建设单位、监理单位、总包单位、各专业分包单位等相

关部门。

(31)项目管理交底会由项目总主持，中心内容为贯彻执行项目规

划，项目管理交底会也可与第一工地会议合并举行，核查开工条件，

批准工程开工，承包单位认为施工现场已具备开工条件时，可向项目

管理部提交申请开工的《工程开工报审表》及相关文件，审核认为具

备开工条件时，由总在承包单位报送的《工程开工报审表》上签认，

准予开工，施工工期即应从批准开工日起算。

(32)施工阶段质量控制是一个动态的过程，对此过程的控制应采

取主动控制与被动控制相结合的方法，坚持事前、事中、事后控制相

结合的方法，事前控制明确目标、抓好防范，事中控制加强检查、及

时纠缠，事后控制注意反馈、认真分析、反复协调。

(33)现场巡视检查和旁站，项目管理部要建立巡视检查和旁站制

度，应对监理工程项目的重要施工过程及施工过程的关键工序、特殊

工序、重点部位和关键控制点进行旁站。

(34)对于关键工序如钢筋混凝土结构工程，钢筋电渣压力焊、气

压焊、闪光对焊以及钢筋的冷挤压机械连结，应进行必要的旁站，混

37

凝土浇筑施工工艺应进行旁站等。

(35)工序交接检查，坚持上道工序不经检查验收，不准进行下道

工序的原则，上道工序完成后，施工单位进行自检、专职检，若为合

格，通知现场会同检验，在巡视过程中，要关于及时发现并及时纠正

施工中不符合要求的有关问题。

(36)所发现的问题，应先口头通知承包单位改正，填入监理日志,

必要时，签发《监理通知》，承包单位应将整改结果以结果以书面回

复，应对整改结果进行复查，并进行记录。

(37)分期工程的质量控制是在各工序检验合格的基础上进行控

制，如隐蔽工程在隐蔽前进行的检查验收，它是对己完工序质量的最

后一道检查，由于检查对象就要对其它工序覆盖，给以后的检查和整

改造成障碍，故显得尤为重要，是分项工程质量控制的一个关键点。

(38)基础施工前对地基质量的检查，基坑回填土前对基础质量检

查，混凝土浇筑前对钢筋的质量检查，电气工程中的混凝土墙体的电

管质量检查等，防水层施工前对基层质量的检查，屋面板与梁上埋件

的焊接检查，电气避雷引下线及接地引下线的连接，覆盖前对直埋地

面的电缆，封闭面对敷设于暗井道、吊顶、楼板垫层等内的设备管道。

(39)承包单位按有关规定对隐蔽工程先进行自检，自检合格后，

将填好的《隐蔽工程检查记录》报送项目管理部，对《隐蔽工程检查

记录》所报内容到现场进行检测、核查。

(40)对隐检不合格的工程，应签发《不合格的工程项目通知》，

由承包单位进行整改，合格后由复查，对隐蔽合格的工程应签认《隐

38

蔽工程检查记录》，并准予进行下一道工序。

(41)承包单位在一个分段分项工程完成并自检合格后，填写《分

项/分部工程质量报验认可单》报项目管理部，对报验的资料进行审

查，并到施工现场进行抽检、核查。

(42)对符合要求的分项工程由签认，并确定质量等级，对不符合

要求的分项工程，由签发《不合格工程项目通知》，由承包单位整改。

(43)经返工或返修的分项工程应按质量签改标准进行再评和签

认，建筑采暖、卫生、电气、通风工程分项工程签认，必须在施工试

验、检测完备、合格后进行。

(44)分部工程的控制是在各分项工程检查合格的基础上，承包单

位在分部工程完工后，应经检查验收，根据签认的分项工程质量评定

结果进行分部工程质量汇总、评定，报项目管理部签认。

(45)以国家施工及验收规范、工程质量验评标准及《工程建设规

范强制性条文》、设计图纸等为依据，督促承包单位全面实现工程项

目合同约定的质量目标。

(46)对工程项目施工全过程实施质量控制，以质量预控为重点，

对工程项目的人员、机械、材料、方法、环境等因素进行全面的质量

控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位。

(47)严格要求承包单位执行有关材料试验制度和设备检验制度，

坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准在工程上使用，坚持本工

序质量不合格或未进行验收不予签认，下一道工序不得施工。

(48)驻地对施工全过程进行检查、监督和管理，制止影响工程质

39

量的各种不利因素，使承包人提交的工程项目符合合同图纸、技术规

范、使用要求和验收标准，使工程质量最终实现监理招标文件中的监

理服务目标：工程质量等级达到质量检验评定标准优良级。

(49)在开工以前，驻地应向承包人提出本项目将进行的质量控制

程序要求及说明，以供全体现场监理人员、承包人的自检人员和施工

人员共同遵循，使质量控制工作程序化，质量控制一般程序如下：

(50)驻地应认真审核承包人所提交的单位工程开工申请，提出审

核意见随开工申请一并上报业主批准，各分部工程或分项工程的开工

报告由驻地审批。

(51)驻地应要求承包人的自检人员按照专业批准的工艺流程和

提出的工序检查程序，在每道工序完工后首先进行自检，自检合格后

申报专业进行检查认可。

(52)专业应紧接承包人的自检或与承包人的自检同时对每道工

序完工后进行检查验收并签认，对不合格的工序应指示承包人进行缺

陷修补或返工，前道工序不经检查认可，后道工序不得进行。

(53)当工程的单位、分部或分项工程完工后，承包人的自检人员

应再进行一次系统的自检，汇总各道工序的检查记录及测量和抽样试

验的结果提出交工报告，自检资料不全的交工报告，驻地应拒绝验收。

(54)驻地应对按工程量清单的分项完工的单项工程进行一次系

统的检查验收，必要时应作测量或抽样试验，检查合格后，提请总监

签发《中间交工证书》，未经中间交工检验或检验不合格的工程，不

得进行下项工程项目的施工。

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(55)各专业应在组成工程的各个单位、分部或分项工程开工前，

提出工序检查程序说明和要求，以供现场旁站监理人员、承包人的自

检人员及施工人员共同遵循。

(56)建立健全监理组织，完善职责分工及有关质量监督制度，落

实质量控制的责任，严格事前、事中和事后的质量控制措施，经济措

施及合同措施，严格质量检验和验收，不符合合同规定质量要求的可

拒付工程款。

(57)以施工图纸，施工及验收技术规范、规程，工程质量验评标

准等为依据，督促承包单位全面实现施工合同中约定的工程质量标

准。

(58)对工程的施工全过程实施质量控制，并以预控为重点，以工

序控制为基本，对工程项目的人、机、料、法、环等因素进行全面质

量控制，监督承包单位的质量保证体系落实到位并正常发挥作用。

(59)严格要求承包单位执行材料试验、施工试验及设备检验制

度，坚持不合格的建筑材料、构配件和设备不准使用于工程。

(60)坚持本道工序未经验收或质量不合格，不得进入下一道工

序，工程质量控制是工程项目工作的核心，应以自己的工作质量确保

工程的质量。

(61)根据质量形成过程：对质量的控制，按事前、事中、事后、

进行控制，且以事前控制(预控)为主，强化事中控制，对施工过程进

行跟踪检查及时制止和纠正违规施工操作行为，消除质量隐患，验证

纠正处理效果。

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(62)采取必要的检查、测量和试验手段以验证施工质量，对工程

的关键工序和重点部位的施工作业实施旁站监督，针对工程特点施工

操作技术难度、施工单位的技术管理水平及易出质量问题及质量通

病，确定质量控制点，由，列为必检必验，必须签证的项目及工作。

(63)严格执行现场有见证取样的规定及送检试验制度，必要时建

议施工单位撤换不称职的施工管理人员，和视