2024版国有企业合同风险管理及内部控制策略3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版国有企业合同风险管理及内部控制策略本合同目录一览1.合同风险管理概述1.1风险管理原则1.2风险识别与评估1.3风险应对策略2.内部控制策略2.1内部控制目标2.2内部控制制度2.3内部控制措施3.合同签订管理3.1合同签订流程3.2合同签订审批3.3合同签订备案4.合同履行管理4.1合同履行监督4.2合同履行变更4.3合同履行终止5.合同变更管理5.1合同变更原因5.2合同变更流程5.3合同变更备案6.合同解除管理6.1合同解除条件6.2合同解除流程6.3合同解除备案7.合同争议解决7.1争议解决方式7.2争议解决程序7.3争议解决费用8.合同档案管理8.1档案管理原则8.2档案保管要求8.3档案查阅权限9.合同风险管理责任9.1责任主体9.2责任分配9.3责任追究10.合同风险监测与预警10.1监测指标体系10.2预警机制10.3预警措施11.合同风险应对与处置11.1应对措施11.2处置流程11.3处置责任12.合同风险管理信息化12.1信息化建设目标12.2系统功能需求12.3系统实施与维护13.合同风险管理培训与考核13.1培训内容与方式13.2考核制度13.3考核结果应用14.合同风险管理持续改进14.1改进机制14.2改进措施14.3改进效果评估第一部分：合同如下：第一条合同风险管理概述1.1风险管理原则1.1.1预防为主，综合治理原则1.1.2全面管理，重点控制原则1.1.3分级负责，责任到人原则1.1.4动态监控，持续改进原则1.2风险识别与评估1.2.1风险识别方法：头脑风暴法、流程图法、SWOT分析法等1.2.2风险评估标准：风险发生的可能性、风险的影响程度、风险发生的频率等1.2.3风险评估程序：收集信息、分析评估、确定风险等级1.3风险应对策略1.3.1风险规避：避免或减少风险发生的可能性1.3.2风险控制：降低风险的影响程度和发生频率1.3.3风险转移：将风险责任转移给第三方1.3.4风险自留：企业自行承担风险第二条内部控制策略2.1内部控制目标2.1.1确保企业资产安全、完整2.1.2提高经营效率和效果2.1.3防范和化解经营风险2.2内部控制制度2.2.1合同管理制度2.2.2风险管理制度2.2.3内部审计制度2.3内部控制措施2.3.1加强合同签订前的审查2.3.2完善合同履行过程中的监控2.3.3建立合同变更和解除的审批流程第三条合同签订管理3.1合同签订流程3.1.1提交合同签订申请3.1.2审查合同内容3.1.3签订合同3.1.4合同备案3.2合同签订审批3.2.1审批权限3.2.2审批程序3.2.3审批结果3.3合同签订备案3.3.1备案要求3.3.2备案程序3.3.3备案档案管理第四条合同履行管理4.1合同履行监督4.1.1监督内容：合同履行进度、质量、安全等4.1.2监督方式：现场检查、远程监控、定期报告等4.2合同履行变更4.2.1变更原因：合同履行过程中出现不可预见的情况4.2.2变更程序：提出变更申请、审批、执行、备案4.3合同履行终止4.3.1终止原因：合同履行完毕、合同解除、合同终止等4.3.2终止程序：提出终止申请、审批、执行、备案第五条合同变更管理5.1合同变更原因5.1.1合同签订后，客观条件发生变化5.1.2合同签订后，合同主体发生变化5.2合同变更流程5.2.1提出变更申请5.2.2审批变更5.2.3执行变更5.3合同变更备案5.3.1备案要求5.3.2备案程序5.3.3备案档案管理第六条合同解除管理6.1合同解除条件6.1.1违约行为6.1.2不可抗力6.1.3合同期限届满6.2合同解除流程6.2.1提出解除申请6.2.2审批解除6.2.3执行解除6.3合同解除备案6.3.1备案要求6.3.2备案程序6.3.3备案档案管理第七条合同争议解决7.1争议解决方式7.1.1协商解决7.1.2调解解决7.1.3仲裁解决7.1.4诉讼解决7.2争议解决程序7.2.1提出争议解决申请7.2.2确定争议解决方式7.2.3执行争议解决决定7.3争议解决费用7.3.1费用承担原则7.3.2费用承担方式第八条合同档案管理8.1档案管理原则8.1.1完整性原则：确保档案的完整、准确、系统8.1.2保密性原则：保护档案中的商业秘密和个人隐私8.1.3可用性原则：确保档案的查询和利用8.2档案保管要求8.2.1保管环境：温度、湿度、光线等符合档案保管标准8.2.2保管设施：使用防火、防盗、防潮、防虫等设施8.2.3保管期限：根据合同性质和法律法规要求，确定保管期限8.3档案查阅权限8.3.1查阅对象：企业内部员工、授权外部人员8.3.2查阅程序：提交查阅申请、审批、查阅8.3.3查阅纪律：遵守保密规定，不得泄露档案内容第九条合同风险管理责任9.1责任主体9.1.1企业法定代表人9.1.2合同管理部门9.1.3风险管理部门9.2责任分配9.2.1法定代表人：对合同风险管理总体负责9.2.2合同管理部门：负责合同签订、履行、变更、解除等环节的风险管理9.2.3风险管理部门：负责风险识别、评估、应对和处置9.3责任追究9.3.1违规行为：根据违规程度，追究相关人员的责任9.3.2责任追究程序：调查、取证、处理、通报第十条合同风险监测与预警10.1监测指标体系10.1.1监测指标：合同履行进度、质量、安全等10.1.2监测方法：定期检查、专项审计、风险评估等10.2预警机制10.2.1预警信号：合同履行异常、风险等级上升等10.2.2预警措施：启动应急响应、调整风险管理策略等10.3预警措施10.3.1通知相关责任部门10.3.2启动应急预案10.3.3采取纠正措施第十一条合同风险应对与处置11.1应对措施11.1.1风险规避：避免或减少风险发生的可能性11.1.2风险控制：降低风险的影响程度和发生频率11.1.3风险转移：将风险责任转移给第三方11.1.4风险自留：企业自行承担风险11.2处置流程11.2.1确定风险处置方案11.2.2实施风险处置措施11.2.3验证处置效果11.3处置责任11.3.1责任部门：负责风险处置的具体实施11.3.2责任人：对风险处置结果负责第十二条合同风险管理信息化12.1信息化建设目标12.1.1提高合同风险管理效率12.1.2优化合同管理流程12.1.3提升合同风险管理水平12.2系统功能需求12.2.1合同签订、履行、变更、解除等环节的管理12.2.2风险识别、评估、应对和处置12.2.3档案管理12.3系统实施与维护12.3.1系统选型12.3.2系统实施12.3.3系统维护第十三条合同风险管理培训与考核13.1培训内容与方式13.1.1培训内容：合同风险管理理论知识、实践技能等13.1.2培训方式：集中培训、在线培训、案例分析等13.2考核制度13.2.1考核内容：理论考核、实践考核等13.2.2考核方式：笔试、实操、答辩等13.3考核结果应用13.3.1考核结果与绩效挂钩13.3.2考核结果作为晋升、培训的依据第十四条合同风险管理持续改进14.1改进机制14.1.1定期评估：对合同风险管理进行定期评估14.1.2信息反馈：收集各方反馈，改进风险管理措施14.2改进措施14.2.1优化风险管理流程14.2.2完善内部控制制度14.2.3提升人员素质14.3改进效果评估14.3.1评估指标：风险管理效率、效果等14.3.2评估方法：数据分析、实地考察等第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念与范围1.1第三方的概念本合同所称第三方，是指在合同履行过程中，由甲方或乙方邀请或委托，参与合同相关活动或提供服务的任何自然人、法人或其他组织，不包括合同当事人甲乙双方及其直接关联方。1.2第三方介入的范围1.2.1提供专业咨询或技术服务；1.2.2承担合同履行的部分或全部责任；1.2.3协助合同纠纷的调解或仲裁；1.2.4其他经甲乙双方同意的介入事项。第二条甲乙方责任与义务2.1甲方责任与义务2.1.1甲方应向第三方提供必要的资料和信息，确保第三方能够正确理解合同内容；2.1.2甲方应监督第三方在合同履行过程中的行为，确保其符合合同约定；2.1.3甲方应承担第三方在合同履行过程中因甲方原因导致的损失。2.2乙方责任与义务2.2.1乙方应向第三方提供必要的资料和信息，确保第三方能够正确理解合同内容；2.2.2乙方应监督第三方在合同履行过程中的行为，确保其符合合同约定；2.2.3乙方应承担第三方在合同履行过程中因乙方原因导致的损失。第三条第三方的责权利3.1第三方责任3.1.1第三方应按照合同约定，履行其在合同中的义务；3.1.2第三方在合同履行过程中因自身原因导致的损失，由其自行承担；3.1.3第三方违反合同约定，导致合同不能履行的，应承担相应的违约责任。3.2第三方权利3.2.1第三方有权要求甲方和乙方按照合同约定提供必要的资料和信息；3.2.2第三方有权要求甲方和乙方履行其在合同中的义务；3.2.3第三方有权在合同履行过程中对甲乙双方的行为进行监督。3.3第三方义务3.3.1第三方应按照合同约定，提供专业、高效的服务；3.3.2第三方应保守合同秘密，不得泄露甲乙双方的商业秘密；3.3.3第三方应遵守国家法律法规，不得从事违法行为。第四条第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方4.1.1第三方与甲方之间的关系由甲乙双方另行约定；4.1.2甲方与第三方之间的纠纷，由双方自行协商解决，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。4.2第三方与乙方4.2.1第三方与乙方之间的关系由甲乙双方另行约定；4.2.2乙方与第三方之间的纠纷，由双方自行协商解决，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。4.3第三方与合同当事人4.3.1第三方与合同当事人之间的关系由甲乙双方另行约定；4.3.2合同当事人之间的纠纷，应按照合同约定解决，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。第五条第三方的责任限额5.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定；5.2若合同未约定责任限额，则第三方对甲乙双方的责任限额按照国家法律法规规定执行；5.3第三方的责任限额不包括因其故意或重大过失导致的损失。第六条第三方介入的程序6.1甲乙双方同意第三方介入合同履行，应签订书面协议；6.2第三方介入合同履行前，甲乙双方应向第三方提供合同相关资料和信息；6.3第三方介入合同履行过程中，甲乙双方应配合第三方的监督和检查；6.4第三方介入合同履行结束后，甲乙双方应向第三方提供合同履行情况的反馈。第七条第三方介入的终止7.1.1第三方违反合同约定，经甲乙双方书面通知后仍未改正；7.1.2第三方因自身原因无法继续履行合同义务；7.1.3合同约定的第三方介入目的已实现。7.2第三方介入终止后，甲乙双方应根据合同约定，继续履行合同义务，并处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同签订申请书详细要求：申请书应包含合同双方的基本信息、合同标的、合同金额、签订日期等。说明：申请书是合同签订的初步申请文件，用于内部审批和备案。2.合同文本详细要求：合同文本应完整、准确、无歧义，包含合同双方的权利、义务和责任。说明：合同文本是合同的核心内容，双方应仔细阅读并确认无误。3.合同签订审批表详细要求：审批表应包含合同基本信息、审批意见、审批人签字等。说明：审批表用于记录合同签订的审批过程，确保合同符合公司规定。4.合同签订备案表详细要求：备案表应包含合同基本信息、备案日期、备案人签字等。说明：备案表用于记录合同签订的备案情况，便于后续管理和查询。5.合同履行情况报告详细要求：报告应包含合同履行进度、质量、安全等关键指标。说明：报告用于监督合同履行情况，确保合同目标的实现。6.合同变更申请表详细要求：申请表应包含变更原因、变更内容、变更后的合同条款等。说明：申请表用于申请合同变更，确保变更的合法性和有效性。7.合同解除申请表详细要求：申请表应包含解除原因、解除程序、解除后的处理措施等。说明：申请表用于申请合同解除，明确解除的流程和责任。8.合同争议解决协议详细要求：协议应包含争议解决方式、争议解决程序、争议解决费用等。说明：协议用于解决合同履行过程中出现的争议，维护双方的合法权益。9.合同档案清单详细要求：清单应包含档案名称、档案编号、档案保管期限等。说明：清单用于记录合同档案的详细信息，便于档案管理和查询。10.第三方介入协议详细要求：协议应包含第三方介入的原因、范围、责任、权利等。说明：协议用于明确第三方介入的细节，确保第三方介入的合法性和有效性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1未按合同约定履行合同义务；1.2违反合同约定，导致合同无法履行；1.3提供虚假信息或隐瞒重要事实；1.4未经对方同意，擅自变更合同内容；1.5未能履行合同约定的保密义务；1.6未能履行合同约定的支付义务；1.7未能履行合同约定的验收义务。2.责任认定标准2.1违约行为的性质和严重程度；2.2违约行为对合同履行的影响；2.3违约行为的持续时间；2.4违约行为的故意或过失程度。3.违约责任示例3.1甲方未按合同约定提供货物，导致乙方无法按时完成工程，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。3.2乙方未按合同约定支付工程款，甲方有权暂停工程，并要求乙方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。3.3第三方违反保密协议，泄露甲方商业秘密，甲方有权要求第三方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、停止侵权行为等。全文完。2024版国有企业合同风险管理及内部控制策略1本合同目录一览1.合同风险概述1.1风险识别1.2风险评估1.3风险分类2.风险管理组织架构2.1风险管理部门职责2.2风险管理团队组成2.3风险管理流程3.合同风险评估流程3.1风险评估启动3.2风险评估实施3.3风险评估结果4.风险应对策略4.1风险规避4.2风险减轻4.3风险转移4.4风险承担5.内部控制制度5.1内部控制原则5.2内部控制措施5.3内部控制制度实施6.合同签订管理6.1合同签订流程6.2合同签订审批6.3合同签订监督7.合同履行管理7.1合同履行监督7.2合同履行调整7.3合同履行验收8.合同变更管理8.1合同变更申请8.2合同变更审批8.3合同变更实施9.合同终止管理9.1合同终止申请9.2合同终止审批9.3合同终止实施10.合同纠纷处理10.1纠纷处理流程10.2纠纷处理方法10.3纠纷处理结果11.合同信息管理11.1合同信息收集11.2合同信息存储11.3合同信息查询12.合同档案管理12.1档案分类12.2档案归档12.3档案保管13.合同风险管理培训13.1培训内容13.2培训方式13.3培训考核14.合同风险管理考核与奖惩14.1考核指标14.2考核流程14.3奖惩措施第一部分：合同如下：第一条合同风险概述1.1风险识别（1）识别合同风险种类：包括市场风险、信用风险、法律风险、操作风险、财务风险等。（2）识别风险来源：包括合同当事人、合同标的、合同条款、合同履行过程等。（3）识别风险因素：包括宏观经济环境、行业政策、市场供求关系、当事人信用状况等。1.2风险评估（1）评估风险程度：根据风险发生的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。（2）评估风险影响：评估风险对合同履行、企业利益、社会稳定等方面的影响。（3）评估风险应对措施：针对不同等级的风险，制定相应的风险应对措施。1.3风险分类（1）按风险性质分类：分为纯粹风险和投机风险。（2）按风险主体分类：分为企业风险、合同当事人风险、第三方风险。（3）按风险领域分类：分为市场风险、信用风险、法律风险、操作风险、财务风险等。第二条风险管理组织架构2.1风险管理部门职责（1）制定风险管理政策、制度和流程。（2）组织开展风险识别、评估、应对等工作。（3）监督、检查合同风险管理工作。2.2风险管理团队组成（1）风险管理团队由风险管理部门负责人、风险管理人员、业务部门代表等组成。（2）风险管理团队应具备风险管理专业知识、实践经验及相关技能。2.3风险管理流程（1）风险识别：通过资料收集、现场调查、专家咨询等方式识别合同风险。（2）风险评估：根据风险识别结果，对风险进行评估和分类。（3）风险应对：制定风险应对措施，包括风险规避、减轻、转移和承担。（4）风险监控：对风险应对措施的实施情况进行跟踪、监督和评估。第三条合同风险评估流程3.1风险评估启动（1）风险管理部门根据合同风险识别结果，启动风险评估工作。（2）业务部门提交风险评估申请，明确风险评估范围和目标。3.2风险评估实施（1）风险管理部门组织风险评估团队，对合同风险进行评估。（2）风险评估团队收集相关资料，进行现场调查和专家咨询。（3）根据风险评估结果，制定风险应对措施。3.3风险评估结果（1）风险评估结果应包括风险等级、风险影响、风险应对措施等内容。（2）风险评估报告应提交给合同当事人和风险管理部门。第四条风险应对策略4.1风险规避（1）通过调整合同条款，避免风险发生的可能。（2）对高风险合同，可考虑放弃或拒绝签订。4.2风险减轻（1）通过合同条款约定，降低风险发生的可能性和影响程度。（2）在合同履行过程中，加强风险监控和调整。4.3风险转移（1）通过保险、担保等方式，将风险转移给第三方。（2）在合同中约定风险转移责任。4.4风险承担（1）对无法规避、减轻和转移的风险，企业应承担相应责任。（2）制定风险承担方案，包括损失赔偿、责任追究等。第五条内部控制制度5.1内部控制原则（1）合法性原则：合同签订、履行、变更、终止等环节应符合法律法规要求。（2）合规性原则：合同内容应符合国家政策、行业规范和企业规章制度。（3）有效性原则：内部控制制度应具有可操作性、可执行性。5.2内部控制措施（1）建立健全合同管理制度，明确合同管理职责。（2）加强合同签订、履行、变更、终止等环节的审批流程。（3）加强合同档案管理，确保合同信息完整、准确。5.3内部控制制度实施（1）风险管理部门负责组织实施内部控制制度。（2）业务部门负责执行内部控制制度，确保合同风险管理有效。第六条合同签订管理6.1合同签订流程（1）合同起草：根据合同需求，起草合同文本。（2）合同审核：对合同文本进行审核，确保内容合法、合规。（3）合同签订：合同当事人双方签订合同。6.2合同签订审批（1）合同签订前，需经风险管理部门、业务部门、财务部门等相关部门审批。（2）审批通过后，方可签订合同。6.3合同签订监督（1）风险管理部门对合同签订过程进行监督，确保合同签订合法、合规。（2）业务部门对合同签订结果进行跟踪，确保合同履行到位。第八条合同履行管理7.1合同履行监督（1）监督合同履行进度，确保合同条款得到全面执行。（2）定期检查合同履行情况，包括质量、进度、费用等。（3）发现履行过程中出现的问题，及时采取措施予以纠正。7.2合同履行调整（1）根据合同履行情况，必要时调整合同履行计划。（2）对合同履行过程中出现的变更，及时进行评估和审批。（3）确保合同变更不影响合同当事人的合法权益。7.3合同履行验收（1）合同履行完毕后，组织合同验收工作。（2）验收内容包括质量、数量、进度、费用等方面。（3）验收合格后，办理合同终结手续。第九条合同变更管理8.1合同变更申请（1）合同履行过程中，如需变更合同内容，应提出书面变更申请。（2）变更申请应包括变更原因、变更内容、变更对合同履行的影响等。8.2合同变更审批（1）合同变更申请经风险管理部门、业务部门、财务部门等相关部门审核。（2）审批通过后，方可进行合同变更。8.3合同变更实施（1）根据审批通过的变更内容，调整合同条款。（2）通知合同当事人，确认变更内容。（3）确保合同变更得到有效执行。第十条合同终止管理9.1合同终止申请（1）合同履行完毕或出现法定终止情形，提出合同终止申请。（2）终止申请应包括终止原因、终止方式、终止对合同当事人的影响等。9.2合同终止审批（1）合同终止申请经风险管理部门、业务部门、财务部门等相关部门审核。（2）审批通过后，方可进行合同终止。9.3合同终止实施（1）根据审批通过的终止方式，办理合同终止手续。（2）通知合同当事人，确认终止事宜。（3）确保合同终止得到有效执行。第十一条合同纠纷处理10.1纠纷处理流程（1）合同纠纷发生后，及时启动纠纷处理流程。（2）收集证据，分析纠纷原因。（3）提出解决方案，与合同当事人协商。10.2纠纷处理方法（1）协商解决：通过协商，达成双方满意的解决方案。（2）调解解决：由第三方调解机构进行调解。（3）诉讼解决：通过法律途径，依法解决纠纷。10.3纠纷处理结果（1）纠纷处理结果应包括解决方案、执行措施、责任承担等。（2）纠纷处理结果应书面通知合同当事人。第十二条合同信息管理11.1合同信息收集（1）收集合同签订、履行、变更、终止等各个环节的信息。（2）确保合同信息的真实、准确、完整。11.2合同信息存储（1）建立合同信息数据库，实现合同信息电子化管理。（2）对合同信息进行分类、归档、备份。11.3合同信息查询（1）提供合同信息查询服务，方便合同当事人和相关部门查阅。（2）确保合同信息查询的及时性、准确性。第十三条合同档案管理12.1档案分类（1）按照合同类型、时间、合同当事人等进行档案分类。（2）确保档案分类的科学性、合理性。12.2档案归档（1）合同签订、履行、变更、终止等环节的文件应及时归档。（2）归档文件应完整、准确、规范。12.3档案保管（1）采用防火、防盗、防潮、防虫等措施，确保档案安全。（2）定期检查档案保管情况，及时发现和解决问题。第十四条合同风险管理培训13.1培训内容（1）合同风险管理基础知识。（2）合同风险评估方法。（3）合同风险应对策略。13.2培训方式（1）集中培训：组织风险管理培训课程。（2）在线培训：通过网络平台进行风险管理培训。13.3培训考核（1）培训结束后，进行考核，检验培训效果。（2）考核合格者，可获得相应证书。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入概述1.1第三方概念第三方是指在本合同履行过程中，由甲乙双方共同认可的，为提供专业服务、解决争议或协助合同履行而介入的独立第三方机构或个人。1.2第三方介入范围（1）提供合同风险评估、咨询、审计等专业服务；（2）提供合同履行过程中的监理、监督、检验等服务；（3）提供合同纠纷的调解、仲裁、诉讼等服务；（4）提供合同履行所需的资金、技术、设备等支持。第二条甲乙双方额外条款2.1第三方选择（1）甲乙双方应共同协商确定第三方，并签订相应的合作协议。（2）第三方应具备相应的资质、能力和信誉。2.2第三方责任（1）第三方应按照合作协议和本合同约定，履行其职责。（2）第三方因自身原因造成合同履行受阻或损失，应承担相应责任。2.3第三方费用（1）第三方费用由甲乙双方按照合作协议约定承担。（2）第三方费用包括但不限于服务费、咨询费、审计费等。第三条第三方责任限额3.1责任限额定义责任限额是指第三方因履行本合同而产生的责任，其赔偿金额不得超过约定的限额。3.2责任限额约定（1）甲乙双方应在合作协议中约定第三方责任限额。（2）责任限额应合理、公平，并考虑第三方提供服务的性质、范围和风险。3.3责任限额适用（1）责任限额适用于第三方因违约、疏忽、过失等原因造成的损失。（2）责任限额不适用于第三方故意造成甲乙双方损失的情况。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方的责任划分（1）第三方应按照合作协议和本合同约定，对甲方承担相应责任。（2）甲方应按照本合同约定，对第三方承担相应的配合和支持责任。4.2第三方与乙方的责任划分（1）第三方应按照合作协议和本合同约定，对乙方承担相应责任。（2）乙方应按照本合同约定，对第三方承担相应的配合和支持责任。4.3第三方与甲乙双方共同责任（1）若第三方介入的合同履行过程中，甲乙双方存在共同责任，应按照各自责任比例承担相应责任。（2）甲乙双方应共同协商，确定第三方介入的合同履行过程中各自的责任范围。第五条第三方介入的合同变更5.1合同变更申请（1）若第三方介入的合同履行过程中，需要变更合同内容，甲乙双方应共同提出书面变更申请。（2）变更申请应包括变更原因、变更内容、变更对合同履行的影响等。5.2合同变更审批（1）合同变更申请经甲乙双方和第三方共同审核。（2）审批通过后，方可进行合同变更。5.3合同变更实施（1）根据审批通过的变更内容，调整合同条款。（2）通知第三方，确认变更内容。（3）确保合同变更得到有效执行。第六条第三方介入的合同终止6.1合同终止申请（1）若第三方介入的合同履行过程中，需要终止合同，甲乙双方应共同提出书面终止申请。（2）终止申请应包括终止原因、终止方式、终止对合同当事人的影响等。6.2合同终止审批（1）合同终止申请经甲乙双方和第三方共同审核。（2）审批通过后，方可进行合同终止。6.3合同终止实施（1）根据审批通过的终止方式，办理合同终止手续。（2）通知第三方，确认终止事宜。（3）确保合同终止得到有效执行。第七条第三方介入的合同纠纷处理7.1纠纷处理流程（1）合同纠纷发生后，甲乙双方应共同启动纠纷处理流程。（2）第三方应按照合作协议和本合同约定，参与纠纷处理。7.2纠纷处理方法（1）协商解决：通过协商，达成双方满意的解决方案。（2）调解解决：由第三方调解机构进行调解。（3）诉讼解决：通过法律途径，依法解决纠纷。7.3纠纷处理结果（1）纠纷处理结果应包括解决方案、执行措施、责任承担等。（2）纠纷处理结果应书面通知甲乙双方和第三方。第八条第三方介入的合同信息管理8.1合同信息收集（1）第三方应按照合作协议和本合同约定，收集合同信息。（2）确保合同信息的真实、准确、完整。8.2合同信息存储（1）第三方应建立合同信息数据库，实现合同信息电子化管理。（2）对合同信息进行分类、归档、备份。8.3合同信息查询（1）提供合同信息查询服务，方便甲乙双方查阅。（2）确保合同信息查询的及时性、准确性。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.合同风险评估报告要求：详细列出合同风险种类、风险程度、风险影响及应对措施。2.第三方合作协议要求：明确第三方服务内容、费用、责任及权利。说明：第三方合作协议是甲乙双方与第三方签订的独立协议，作为合同附件。3.合同签订审批表要求：记录合同签订过程中的审批流程和审批结果。说明：审批表应作为合同附件，证明合同签订的合法性。4.合同履行情况报告要求：定期报告合同履行进度、质量、费用等情况。说明：报告应作为合同附件，供甲乙双方和第三方监督。5.合同变更申请表要求：记录合同变更原因、内容、影响及审批结果。说明：申请表应作为合同附件，证明合同变更的合法性。6.合同终止申请表要求：记录合同终止原因、方式、影响及审批结果。说明：申请表应作为合同附件，证明合同终止的合法性。7.第三方费用结算单要求：记录第三方费用发生情况、结算金额及支付方式。说明：结算单应作为合同附件，证明第三方费用的支付情况。8.合同纠纷处理记录要求：记录纠纷处理过程、解决方案及执行情况。说明：记录应作为合同附件，证明纠纷处理的合法性。9.合同信息汇总表要求：汇总合同签订、履行、变更、终止等环节的信息。说明：汇总表应作为合同附件，便于甲乙双方和第三方查阅。10.合同档案清单要求：记录合同档案的名称、数量、存放地点等信息。说明：清单应作为合同附件，便于档案管理和查阅。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲方违约：未按合同约定履行合同义务。（2）乙方违约：未按合同约定履行合同义务。（3）第三方违约：未按合作协议和本合同约定履行职责。2.责任认定标准（1）甲方违约责任：未按合同约定支付费用：应支付违约金或赔偿损失。未按合同约定提供材料、设备：承担相应责任，包括赔偿损失或重新提供。未按合同约定履行其他义务：承担相应责任，包括赔偿损失或改正。（2）乙方违约责任：未按合同约定支付费用：应支付违约金或赔偿损失。未按合同约定提供材料、设备：承担相应责任，包括赔偿损失或重新提供。未按合同约定履行其他义务：承担相应责任，包括赔偿损失或改正。（3）第三方违约责任：未按合作协议和本合同约定履行职责：承担相应责任，包括赔偿损失或改正。3.违约责任示例（1）甲方未按合同约定支付费用，应支付违约金，金额为合同金额的5%。（2）乙方未按合同约定提供设备，导致项目延期，应赔偿甲方因此遭受的损失。（3）第三方未按合作协议约定进行风险评估，导致合同风险无法有效控制，应承担相应责任，包括赔偿甲乙双方因此遭受的损失。全文完。2024版国有企业合同风险管理及内部控制策略2本合同目录一览1.合同风险管理概述1.1风险管理原则1.2风险识别与评估1.3风险应对策略2.内部控制策略2.1内部控制目标2.2内部控制框架2.3内部控制措施3.合同签订管理3.1合同签订程序3.2合同条款审查3.3合同签订审批4.合同履行管理4.1合同履行监督4.2合同履行变更4.3合同履行验收5.合同变更与终止管理5.1合同变更条件5.2合同变更程序5.3合同终止条件6.合同争议解决6.1争议解决方式6.2争议解决程序6.3争议解决机构7.合同档案管理7.1档案管理制度7.2档案保管要求7.3档案查阅与复制8.合同风险管理责任8.1风险管理责任主体8.2风险管理责任分配8.3风险管理责任追究9.合同风险信息管理9.1风险信息收集9.2风险信息分析9.3风险信息报告10.合同风险管理培训10.1培训内容10.2培训对象10.3培训考核11.合同风险管理监督与检查11.1监督检查机制11.2监督检查内容11.3监督检查结果处理12.合同风险管理考核与评价12.1考核评价标准12.2考核评价方法12.3考核评价结果应用13.合同风险管理信息化建设13.1信息化建设目标13.2信息化系统功能13.3信息化系统实施14.合同风险管理持续改进14.1持续改进机制14.2持续改进措施14.3持续改进效果评估第一部分：合同如下：1.合同风险管理概述1.1风险管理原则1.1.1遵循国家法律法规和行业规范1.1.2预防为主，综合治理1.1.3全员参与，分工协作1.1.4适时调整，持续改进1.2风险识别与评估1.2.1风险识别方法1.2.1.1文件审查1.2.1.2调查问卷1.2.1.3专家咨询1.2.1.4案例分析1.2.2风险评估标准1.2.2.1风险发生的可能性1.2.2.2风险发生后的影响程度1.2.2.3风险发生的损失大小1.3风险应对策略1.3.1风险规避策略1.3.1.1改变合同条款1.3.1.2选择合适的项目合作伙伴1.3.2风险降低策略1.3.2.1完善合同条款1.3.2.2加强合同履行监督1.3.3风险接受策略1.3.3.1设定风险容忍度1.3.3.2建立风险预警机制2.内部控制策略2.1内部控制目标2.1.1确保合同签订、履行和终止的合规性2.1.2提高合同风险管理水平2.1.3降低合同风险损失2.2内部控制框架2.2.1合同管理部门2.2.2风险管理部门2.2.3内部审计部门2.3内部控制措施2.3.1合同签订前的审查2.3.2合同履行过程中的监督2.3.3合同变更和终止的审批2.3.4风险预警和应对3.合同签订管理3.1合同签订程序3.1.1审查合同条款3.1.2拟定合同签订意见3.1.3提交合同签订审批3.2合同条款审查3.2.1合同主体资格3.2.2合同标的3.2.3合同履行期限3.2.4合同价格3.3合同签订审批3.3.1审批权限3.3.2审批流程3.3.3审批结果4.合同履行管理4.1合同履行监督4.1.1监督方式4.1.1.1审计监督4.1.1.2现场检查4.1.1.3信息化监督4.1.2监督内容4.1.2.1合同履行进度4.1.2.2合同履行质量4.1.2.3合同履行成本4.2合同履行变更4.2.1变更条件4.2.2变更程序4.2.3变更审批4.3合同履行验收4.3.1验收标准4.3.2验收程序4.3.3验收结果5.合同变更与终止管理5.1合同变更条件5.1.1合同履行过程中发生不可抗力5.1.2合同双方协商一致5.2合同变更程序5.2.1提出变更申请5.2.2审查变更申请5.2.3审批变更申请5.3合同终止条件5.3.1合同履行完毕5.3.2合同解除5.3.3合同终止审批6.合同争议解决6.1争议解决方式6.1.1协商6.1.2调解6.1.3仲裁6.1.4诉讼6.2争议解决程序6.2.1提出争议6.2.2争议解决机构受理6.2.3争议解决机构裁决6.3争议解决机构6.3.1仲裁委员会6.3.2人民法院7.合同档案管理7.1档案管理制度7.1.1档案分类7.1.2档案编号7.1.3档案保管7.2档案保管要求7.2.1保密性7.2.2完整性7.2.3可追溯性7.3档案查阅与复制7.3.1查阅申请7.3.2查阅审批7.3.3查阅结果8.合同风险管理责任8.1风险管理责任主体8.1.1合同管理部门负责合同签订、履行和终止过程中的风险管理8.1.2风险管理部门负责风险识别、评估和应对策略的制定8.1.3内部审计部门负责内部控制的监督和检查8.2风险管理责任分配8.2.1合同管理部门负责合同风险信息的收集和分析8.2.2风险管理部门负责风险预警和应对措施的落实8.2.3内部审计部门负责风险管理的监督和评价8.3风险管理责任追究8.3.1对未履行风险管理职责或造成损失的，将依法依规追究相关责任人的责任8.3.2责任追究程序按照公司相关规章制度执行9.合同风险信息管理9.1风险信息收集9.1.1收集合同签订、履行和终止过程中的风险信息9.1.2收集外部风险信息，如法律法规、行业动态等9.2风险信息分析9.2.1分析风险信息，评估风险发生的可能性和影响程度9.2.2形成风险分析报告，为风险管理决策提供依据9.3风险信息报告9.3.1定期编制风险信息报告9.3.2报告内容包括风险状况、风险应对措施、风险改进建议等10.合同风险管理培训10.1培训内容10.1.1合同风险管理基础知识10.1.2风险识别与评估方法10.1.3风险应对策略与内部控制措施10.2培训对象10.2.1合同管理人员10.2.2风险管理人员10.2.3内部审计人员10.3培训考核10.3.1培训结束后进行考核10.3.2考核合格者颁发培训证书11.合同风险管理监督与检查11.1监督检查机制11.1.1建立定期和不定期的监督检查制度11.1.2明确监督检查的范围和内容11.2监督检查内容11.2.1合同签订、履行和终止的合规性11.2.2内部控制措施的有效性11.2.3风险应对措施的落实情况11.3监督检查结果处理11.3.1对发现的问题提出整改意见11.3.2对整改情况进行跟踪检查12.合同风险管理考核与评价12.1考核评价标准12.1.1合同风险管理体系的完善程度12.1.2风险识别与评估的准确性12.1.3风险应对措施的有效性12.2考核评价方法12.2.1内部审计12.2.2外部审计12.2.3同行评审12.3考核评价结果应用12.3.1对考核评价结果进行公示12.3.2根据考核评价结果进行奖惩12.3.3对考核评价中发现的问题进行改进13.合同风险管理信息化建设13.1信息化建设目标13.1.1提高合同风险管理效率13.1.2实现风险信息共享13.1.3提升风险管理水平13.2信息化系统功能13.2.1合同风险管理模块13.2.2风险信息管理模块13.2.3风险预警与应对模块13.3信息化系统实施13.3.1系统选型13.3.2系统开发与测试13.3.3系统部署与培训14.合同风险管理持续改进14.1持续改进机制14.1.1建立持续改进机制14.1.2定期开展风险评估和改进14.2持续改进措施14.2.1优化合同风险管理流程14.2.2完善内部控制措施14.2.3加强风险管理培训14.3持续改进效果评估14.3.1定期评估改进措施的效果14.3.2根据评估结果调整改进措施第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1第三方的定义15.1.1第三方是指除甲乙双方以外的，独立于合同关系之外的个体或组织。15.1.2第三方不包括合同双方的关联方、子公司、母公司或其员工。15.2第三方的介入范围15.2.1第三方介入可以是中介方、咨询方、评估方、审计方、监理方等。15.2.2第三方介入的目的是为了提高合同执行效率、确保合同履行质量、降低风险等。16.第三方介入的申请与审批16.1第三