佳达供应链安全管理手册

佳达供应链安全管理手册

Bestway佳达物流

供应链安全管理手册

文件编号BESTWAY-SMS.I版本号A

修改次数0总页数49

编制日期2012-2-1

审核日期2012-2-1

审批日期2012-2-1

文件管理部门总经理办公室文件使用部门

受控状态

2012-2-1公布2012-2-1实施

无锡佳达国际货运代理有限公司

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目录

手册条款标准条款页码

公司概况1

1.1前言2

1.2手册管理2

1.3目的范围2

1.4公布令3

1.5管理者代表任命书4

1.6供应链安全管理方针5

2引用标准6

3术语与定义36-7

4.1总要求4.18

4.2供应链安全管理方针制定4.28-9

4.3供应链安全管理目标、指标4.3.3/4.3.410

4.4供应链安全管理方案4.3.510-11

4.5供应链安全管理手册4.4.411

4.6供应链安全组织机构、职责与权限4.4.111-12

4.7供应链风险识别与评价4.3.112-13

1.8法律法规及其他耍求4.3.213-15

4.9能力、意识与培训4.4.215-17

4.10沟通4.4.317-19

4.11文件与数据操纵4.4.520

4.12供应链安全风险与威胁的操纵4.4.620-29

4.13应急响应与恢复4.4.729-31

4.14运行绩效的监视与测量操纵4.5.131-33

4.15供应链安全管理体系评价的操纵4.5.233-34

4.16与供应链安全有关的失效、事件、不符合及纠正与预防措施的操纵4.5.334-38

4.17记录操纵4.5.438

4.18内部审核4.5.538

4.19管理评审及持续改进4.639-41

附：组织架构图4.4.144

职能分配表4.4.145

服务过程网络图4.4.646-49

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修

改

序版

次

章节数更换内容审核/日期批准/日期

号本

14.2.1A0新版编制

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1.1前言

本公司《供应链安全管理手册》是根据£028000:2007标准《供应链安全管理体系规范》的要求,

根据公司的实际情况而制定的。

本《手册》阐述了公司的供应链安全方针与管理体系策划、实施、检查与改进的要求，概括公司供

应链过程的风险识别、评价与操纵的要求。

本《手册》由总经理办公室负责组织编写，管理者代表审核，总经理批准公布实施。公司全体员工

务必做到管理到位、职责到位、措施到位、落实到位，确保对供应链过程的风险与威胁的操纵，确保供

应链安全管理体系有效运行并持续改进。

本《手册》由管理者代表负责组织实施，总经理办公室负责管理与解释。

1.2手册管理

本《手册》的发放：《手册》分为“受控”与“非受控”两种版本状态。受控版本在封面上加盖“受

控”章，因需要提供给外部的为非受控版本，均按《文件操纵程序》的规定执行。《手册》使用期间如有

修改建议，应及时反馈到总经理办公室，确定进行适当修改。在内审、管理评审时，对《手册》的习惯

性、有效性进行评审，必要时对《手册》予以修改。

1.3目的、范围

1.3.1目的

本《手册》在于公司建立供应链过程中风险识别、风险防范、增强抵御风险能力，并建立持续改进机

制，完成公司的年度、中期与长期的经营目标与经营战略，提高公司的商业能力与信誉度。

1.3.2适用范围

本《手册》适用于公司的整个商业活动过程的风险管理，策划、实施、检查及改进，覆盖了公司所应

操纵的搬运、装卸、仓储、分拨递送等经营活动的全部要求，也包含过程中的资金与信息等管理，适用

于公司供应链管理的整个活动.

本《手册》也用于第三方的供应链安全的认证审核，以说明符合本标准的符合程度。

外包过程：公司对供应链过程中的部分设备设施保护保养（叉车、运货车辆、闭路电视、货梯、门径

系统）、货场保卫、部分运输递送等的过程进行外包，管理要求按照有关文件进行操纵。

1.3.3本手册与质量管理体系的关系是具有兼容性。

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公布令

无锡佳达国际货运代理有限公司《供应链安全管理手册》符合6028000:2007标准一一

《供应链安全管理体系规范》的要求。

本《手册》是公司整个服务运营活动中对供应链安全风险操纵的行为准则，适用公司有

关各职能部门。

本人批准《供应链安全管理手册》自2012年2月1日实施。

本人要求公司全体员工务必认真学习、坚决贯彻并切实落实各项规定及要求；公司各职

能部门严格履行职责，强制实施《供应链安全管理手册》，保证公司供应链安全管理体系持

续有效运行，以实现安全经营的目标。

批准人：丁红明

签名：

日期：2012-2-1

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管理者代表任命书

为了贯彻执行IS028000:2007标准《供应链安全管理体系规范》标准，加强对供应链

安全的风险操纵，提高公司的风险防御能力，确保公司供应链安全管理体系有效实施与保持,

特任命办公室经理涂芳女士为我公司的供应链安全的管理者代表。

管理者代表职责：

1、组织对供应链安全管理体系文件的编写，并适时评价与修订，确保文件的适宜性；

2、组织对体系的贯彻实施并适时监督检查与改进，确保管理体系的充分性与有效性；

3、向最高管理者汇报供应链安全管理体系的运行情况与业绩，为对体系评审与改进提供

根据。

4、负责体系运行有关事宜的外部联络。

5、行使与履行公司总经理规定的其他体系管理的职责与权限。

公司各级人员务必服从管理者代表的领导，积极配合，共同履行供应链安全管理的职责,

以确保管理体系有效运行与持续改进。

批准人：丁红明

签名：

日期：2012-2-1

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供应链安全管理方针

预防为主、技术领先

持续改进、诚信畅达

运用IS02800():20()7标准体系，以预防性的思路与措施，操纵公司对货物在搬运装卸、仓储、物流

等供应链正常过程中存在的风险负面因素，更进一步提高公司在物流方面运行的可靠性，进一步降低货

物供应链上的经营成本，使得公司的货物在物流中更为顺畅、按时与完好，传递的信息更加及时、准确

与保密.资金更加到位、正确与无误的目的。

批准人：丁红明

签名：

日期：2012-2-1

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供应链安全管理目标

完成

NO.供应链安全管理目标供应链安全管理指标管理方案执行部门

时间

《监控设施建设

重点区域的监控覆盖率达100%总经办2012/12

方案》

公司运送车辆交通事故低于

/区外货代/

6起/每年

货物完好送达率达运输供方100%通过资信调查与评定/市场营销部/

1

99%《GPS定位跟踪建

车辆（包含外包）GPS覆盖率100%总经办2012/1

设方案》

货物破旧率低于晚。（货损指在航

空、监管仓储与运输等过程中发生/区外货代

的包装损坏与货物破坏）

货物差错率低于0.1%/区外货代/

减少因索赔造成的

2《监控设施建设

公司直接经济缺失仓库盗抢事件为0总经办2012/1

方案》

员工的供应链安全培训覆盖率

/总经办

3提高员工安全意识100%

员工操作安全事故为0/区外货代

批准人：丁红明

签名：

日期：2012-2-1

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2引用标准

2.115028004:2007《供应链安全管理体系——IS028000实施指南》

2.2IS028001:2007《供应链安全管理体系一一实现供应捱安全的最佳实践指南一一评估与计戈I》

2.3IS09001：2008《质量管理体系要求》

3术语与定义

3.1本《手册》使用150728000:2007《供应链安全管理体系规范》、IS028004:2007《供应链安全

管理体系一IS028000实施指南》与IS028001:2007《供应链安全管理体系一一实现供应徒安全的最佳实

践指南一一评估与计戈IJ》中给出的术语与定义。

3.2木《手册》根据公司产品与服务项目特点，使用下述术语与定义：

3.2.1供应链

从原材料采购一直到通过运输将产品或者服务提供给最终顾客的一组过程与资源构成的网络。

注：供应链可能包含卖主、生产商、物流商、外销中心、配送者、批发商与其他到最终用户的实体。

3.2.2下游

发生在货物到达组织的直接作业操纵之后，供应链中涉及的行为、过程与货物移动，包含但不仅限于

保险、金融、数据管理、包装、存储与货物转移。

3.2.3上游

发生在货物到达组织的直接作业操纵之前，供应链中涉及的行为、过程与货物移动，包含但不仅限于保

险、金融、数据管理、包装、存储与货物转移。

3.2.4供应链安全

阻止了有意、未经授权而对供应链直接或者间接造成损害与破坏行为的状态。

3.2.5安全管理方针

与安全有关过程操纵有关的、与组织的宗旨与法规要求俣持一致的组织的总体意图与方向。

3.2.6安全管理目标

为满足安全管理方针所要达到的具体效果或者要求的安全绩效。

注：这些具体效果直接或者间接与产品采购、生产或者由总商提供给顾客或者终端用户的服务有关。

3.2.7安全管理指标

为实现安全管理目标所需规定的具体表现程度。

3.2.8有关方

关注组织的业绩、成就或者活动效果的个人或者团体。

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注：比如包含顾客、股东、金融机构、保险公司、法人团体、监管机构、雇员、合同方、供应商、劳

工组织与一些社会团体等。

3.2.9供应链设施

工厂，机器、财产，建筑，汽年、轮船，港口设施与基础设施或者与之有关的计量，服务的系统v

注：此定义包含用于判定安全交付与安全管理的任何软件。

3.2.10安全管理方案

实现安全管理目标的手段,

3.2.11供应链风险

供应链安全威胁发生的可能性与后果的组合。

3.2.12供应链威胁

对白关方、设施、运行、供应链、社会、经济或者业务的持续性与完整性有可能有意的行为或者潜在

破坏的活动。

3.2.13商业合伙人

这些承包人、供应商或者服务提供商，它是与组织签订合同来帮助组织完成其作为供应链中一员的作用.

3.2.14货物运输单元

公路货运车辆、铁路货运车、货物集装箱、公路槽车、铁路槽车或者轻便槽车。

3.2.15运输工具

将货物从一个地点运送到另一地点的国际贸易的实体工具。

比如：货箱、货盘、货运槽车、货物、装卸设备、卡车、船舶、飞机与轨道车。

3.2.16供应链中的组织

进行下列任一活动的实体：

一在买方订单规定的，某些环节跨越国际或者地区边界位置的制造、搬运、加工、装教、加固、卸载

或者收货；

一在国际供应链中以任何方式进行货物运输，不管这个供应链中的任何阶段是否跨越国界或者经济边

界；

一提供，管理或者实行被海关人员或者在商业实践中使月的装运信息的产生、分配或者流转。

3.2.17安全敏感信息、；安全敏感材料

由供应链安全过程所产生的或者伴有的，包含有关安全过程，装运或者政府指令不得用于公众场合而

对某些希望激发安全事故的人有用的信息与材料。

3.2.17世界海关组织WC9

独立的政府间的团体，它的任务是增强海关接待功能与效率。

3.2.18其他定义与术语（略）

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4供应链安全管理体系

4.1总要求

4.1.1本公司从自身实际情况出发，按照IS028000:2007《供应链安全管理体系规范》标准要求，建立

系统化、结构化、文件化的供应链安全管理体系（按照界定其管理体系的范围）：

4.1.2公司应达到识别威胁、评价风险，操纵与减轻风险的后果，持续改进体系的有效性：

4.1.3针对公司所选择的任何影响符合性要求的外包过程，确保对事实上施操纵；

4.1.4以过程方法，实施PDCA循环的原则，建立、实施、保持与持续改进供应链安全管理体系。

4.4实施与运行.二^）

4.2供应链安全管理方针制定

4.2.1公司应有清晰定义的、文件化的并经批准的供应链安全管理方针。

4.2.2具体制定要求:

1）与公司总体经营方针、战略1=1标及其他方针保持一致；与总体安全威胁与风险管理框架一致；

2）适用于公司活动、过程及服务的性质、规模，及实际情况；

3）与组织的特性及受威胁的程度所采取的行动相适宜；

4）表达对持续改进供应链安全管理体系有效性、预防事故与降低风险作出的承诺；

5）表达对遵守有关法律法规及其他要求作出的承诺；

6）提供目标、指标制定与评审的框架；

7）供应链安全管理方针应由最高管理者批准，并传达到公司各部门，以便员工沟通、懂得与执行；

8）也包含传达到公司第三方的合同方或者参观人员，并适当为有关方所获取：并确保树立与个人安全

管理有关的责任与意识；

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9）当内外部条件变化时（如，组织的经营范围变更时）应对供应链安全管理方针进行评审，判定其适

宜性，必要时进行修订。

4.2.3公司供应链安全管理方针为：预防为主；技术领先；持续改进；诚信畅达

方针涵义：

预防为主

公司认识到供应链的安全保障不仅是公司自身权益的基础,更是对有关方利益的保护,对促进社会安定、

与谐的责任，为此，公司承诺：在组织结构与内部治理上确保对供应链安全的职责明确，岗位落实；通过

不断提升人员的供应链安全意识与仓储安全技能，提高全体人员的应对各类风险的潜能。

技术领先

建立佳达FMS货代管理系统、WMS仓储管理系统及基于这两大系统信息数据库的网上客户查询系统，实现

对公司供应链管理的信息优化。

引进易流GPS一货物运输实时定位跟踪，实现运输全过程中对货物安全的有效动态跟踪。

引进高科技技术监视与报警系统，及时、准确发现可疑问题，增加双预警、报警功能。

具备先进的仓储管理程序，进行制衡操纵，加强风险动态识别与操纵，有效跟踪、考核工作流程，及时

发现问题隐患，并予以消除，防意外货损，提升抵御人为失误风险的能力。

牢固的仓库基础设施与防盗窃结构，消灭薄弱环节，提高仓储保管环境条件。

建立与社会、公安联防组织的协作措施与通道，公司认真遵守并模范执行适用的、现行的有关仓储风险

管理的法律、法规与其他要求。

持续改进

公司通过体系的建立、实施、保持与改进，不断完善与健全识别仓储、运送风险、操纵仓储与运送风险

与处置仓储与运送风险，降低仓储与运送风险缺失的能力。

诚信畅达

公司加强在所有活动中对影响仓储、运送安全的的威胁与薄弱环节识别，操纵安全风险，确保在仓储与

运送工作中不出现“可控风险”带来的重大货损，使得公司的货物在物流中更为顺畅、按时与完好，传递

的信息更加及时、准确与保密，资金更加到位、正确与无误。

4.3供应链安全管理目标、指标

4.3.1公司应有具体的、文件化的、分有关层次的并经批准的供应链安全管理目标、指标。

4.3.2具体制定要求：

1）目标、指标是供应链安全管理方针的展开，是公司实现减少风险、提高商业能力、提高信誉的具体

落实，并与供应链安全管理方针（包含对持续改进的承诺）俣持一致；

2）满足过程风险操纵的需求：应包含满足经营过程的操纵（如风险操纵目标值、过程运作要求、合理

的有关方要求，与法律法规与安全规章的要求）；

3）目标、指标应分解到具体的层次与量化，是可测量的或者者尽可能作出定量要求，使风险预防、威

协

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与风险管理水平得以保持并持续改进；

4）表达其技术方案、财务及实施的可行性；

5）表达预防为主与持续改进的机会；

6）供应链安全管理目标、指标应符合公司实际，具有可操作性，经所规定时间的努力，尽力能够实现;

7）供应链安全管理目标、指标应传达全体员工，以便及时沟通、懂得与执行；包含对公司第三方等人

员的沟通；沟通形式：通过文件分发、会议与宣传栏等方式；

8）公司体系归口部门应定期检查与考核目标、指标执行情况，进行定期评审，以便修订与改进。批准

应由最高管理者进行；

9）当供应链安全管理方针、有关法律法规及其他要求，质量、环境、职业健康安全管理方案的进度状

况与其他外界因素（包含市场、活动与生产服务发生变化等）发生变更时，目标与指标应重新评审与修订;

批准应由最高管理者进行；

4.3.3供应链安全管理目标、指标完成情况的检查与考核

1）公司办负责组织各公司/部门对所属员工进行目标与指标的培训，确保全体员工清晰公司及本部门

的目标与指标，并付诸实施。

2）公司办负责公司各部门目标、指标完成情况的监督检查与考核。

3）公司各部门负责本部门目标、指标完成情况的检查与报告。

4）对目标与指标实施中存在的问题，有关部门应分析原因、采取纠正与预防措施。

4.4供应链安全管理方案

4.4.1公司应制定具体的、文件化的、为进一步实现供应链安全目标与指标有关的管理方案。

4.4.2具体制定要求：

1）当涉及需制定与落实有关的管理方案才能实现其目标与指标的情况，其有关部门应建立、实施与保

持相应的管理方案（优先使用合理化的）；

2）管理方案应包含实施目的、要求、责任人员及权限配置、设备、技术手段、预算经费、后勤保障、

完成时限/计划步骤等内容；

3）管理方案由管理者代表审核，总经理批准后形成文件，传递到实施与考核部门进行沟通与落实；

4）管理方案的实施与有效性的验证，以实现目标指标为基础；同时，可利用管理评审会进行更新，确

保其适宜性；

4.5供应链安全管理手册

4.5.1公司应制定符合IS028000:2007标准要求与适合于本公司的供应链安全管理手册，以描述公

司对供应链风险操纵承诺及操纵思路。

4.5.2具体制定要求：

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1）供应链安全管理手册应明确操纵风险覆盖的范围，与风险操纵有关过程之间的相互作用的表述；

2）标准所涉及的19个要素基本操纵文件的程序或者对其引用，重要文件清单或者索引等；

3）管理手册由管理者代表审核，总经理批准后形成文件下发到公司有关部门或者现场；同时，确保全

体员工清晰并执行所规定的内容：

4）管理手册也包含适当时为有关方所获取（非机密部分）；

5）当内外部风险过程、人员、设备设施、法律法规、市场环境等条件变化时，应对供应链安全管理手

册进行评审，判定其适宜性，必要时进行修订或者换版。

4.6供应链安全组织机构、职责与权限

4.6.1公司应制定与供应链安全有关的组织结构，明确与清晰的各部门与安全风险重要岗位职责，并

使之文件化（见公司组织结构图及公司部门职责）。

4.6.2具体制定要求：

1）公司各部门与安全风险重要岗位职责应与其安全管理方针、目标指标与方案相一致。

2）供应链安全风险重要岗位如高层领导、管理者代表、各部门主管领导、装卸或者仓储人员、运送或

考调派人员、财务人员、信息管理、与有关方（含顾客）接触的人员等等；对职能机构、职责与权限作出

明确规定，形成文件，如公司纪织机构图、职能分配表、与供应链安全有关岗位职责等；

3）最高管理层应确保实施与持续改进安全管理体系的有效性的承诺，使其全体员工清晰懂得自己的职

责，同时有监督它们运作有效性的管理制度；

4）最高管理者应指定一名管理者代表（不管其是否还担有其他方面的职责），并进行必要的授权，确保

目标指标的实施与完成；同时，明确其为公司的安全管理体系总体建立、保持与改进体系，与其他形成文

件所负有的职责；

5）公司应确保涉及供应链安全风险的关键岗位的人员明确自己的岗位职责，实施与保持职责的个人进

行沟通；与在满足其安全管理要求的重要性、符合方针方面进行沟通：同时当要紧负责人不在现场时也能

正常运转；

6）公司应确保：有效保障各岗位职责充分的资源条件、动态监督与考核实施有效性的管理机制；

7）公司应识别与关注有关方的要求与期望，并采取适当与及时的措施对这些要求与期望进行管理；

8）在确保安全管理目标、指标与方案的可行性的同时，公司应考虑安全管理方针、目标指标、方案等

可能对组织的其他方面造成的负面影响；

9）公司应确保通过任何由组织其他部分形成的安全管理方案完善安全管理体系，如IS09001:2008管理

体系；

10）适宜时，确保评价与安全有关的威胁与风险并将其纳入组织的威胁与风险评价中，如，按操纵文件

要求.定期或者及时组织开展对供应链安全风险与威胁进行评价的活动：

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11）当内外部风险过程的要求、部门或者人员的岗位增加、法律法规新要求等情况变化时应对各岗位

职责进行评审，判定其适宜性，必要时进行修订或者完善。

4.7供应链风险识别与评价

1）.应以公司所有的供应链安全有关的服务活动全过程，识别与各项活动有关的所有威胁，考虑存在的

风险与潜在的风险隐患；

2）.业务活动内容包含：服务的提供、工作场所、仓储、搬运装卸、物流、服务、设备/汽车保护保养、

人员及资质、资金管理、信息管理等；

3）.对安全威胁与风险识别、评价与操纵方法应与公司的特性、运行规模相适宜；

4）.评价活动应考虑到某个事件及其所有后果的可能性。包含：

a）客观失效的威胁与风险，如功能失效、附带损坏、恶意伤害、恐怖分子或者犯罪行为；

b）作业的威胁与风险，包含安全操纵、人为因素与其他影响组织绩效、条件或者安全性的活动；

c）自然环境事件（风暴、洪水等）致使安全措施与设备失效；

d）超出组织操纵的因素，如外部供应的设备与服务失效；

e）有关方的威胁与风险，如未能满足法规要求或者对名誉、品牌的影响；

f）安全设备的设计与安装包含更新、保护保养等；

g）信息、数据管理与沟通：

h）对运行持续性的某种威胁。

5）.组织应考虑到这些评价结果与操纵的效果，适宜时，为下列内容提供输入：

a）安全管理目标与指标；

b）安全管理方案；

c）设计、运行与安装要求中的规定；

d）识别足够的资源，包含全员的水平；

e）识别培训需求与技巧（见4.4.2）；

f）强化运行操纵（见4.4.6）；

g）组织总体的威胁与风险管理框架；

6）.组织应记录并保持以上信息的更新。

7）.组织对威胁与风险识别与评价的方法，应：

a）根据风险的范围、性质与时限进行确定，以确保该方法是主动性而不是被动性的；

b）包含收集与安全威胁与风险有关的信息：

c）提供威胁、风险与识别的分类，使之能被规避、消除与操纵；

d）规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施（见4.5.1）。

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4.8法律法规及其他要求

4.8.1目的

建立获取法律法规及其他要求的渠道，以便及时获取、识别并更新公司供应链安全风险与威胁操纵的适

用的法律，法规及其他要求V

4.8.2适用范围

本程序适用于公司获取、更新供应链有关的法律、法规与其他要求与适用性确认。

4.8.3职责

4.8.3.1总经理办公室：

1）负责适用的法律、法规、标准及有关要求的识别、获取与更新，并填写公司《适用的法律法规与其

他要求清单》，将信息传递到各有关部门，并确保实施。

2）负贡法律、法规、标准与有关要求的发放及归档管理。

4.8,3.2各部门负责将本部门适用的有关法律、法规与其他要求传递给员工并遵照执行。

4.8.3.3管理者代表：负责法律、法规适用性审批。

4.8.4工作程序

4.8.4.1法律法规及其他要求的获取范围

4.8.4.1.1与供应链有关的基本法律

1）供应链有关的基本法律：《公司法》、《民法通则》、《合同法》、《票据法》、《对外贸易法》、《进出口

商品检验法》、《保险法》、《海商法》等等法规；

2）与供应链安全生产有关的基本法律：《道路交通安全法》、《消防法》等；

3）与供应链争议有关的法律：《民事诉讼法》、《仲裁法》、《海事诉讼特别程序法》等；

4）与供应链安全有关人为风险有关的法律：《刑法》等；

5）与供应链安全有关自然环境风险有关的法律：《防洪法》等；

4.8.4.1.2与供应链活动有关的法规

1）与仓储环节有关的法规：《商业库房管理办法》等；

2）与运输环节有关的法规：《集装箱汽车运输规则》、《国际集装箱多式联运管理规则》等；

3）与国际公约及规则有关的法规：《海牙规则》、《统一国际航空运输某些规则的公约》等；

4.8.4.1.3与供应链安全活动有关的法规

1）与供应链活动有关设备与设施风险有关的法规：《厂内机动车辆安全管理规定》、《机动车运行安全

技术条件》、《工业企业厂内运输安全规程》、《特种设备安全监察条例》、《电力设施保护条例》、《电气安全

管理规程》等；

2）与供应链活动有关消防安全风险有关的法规：《消防条例实施细则》、《机关、团体、企业、事业单位

消防安全管理规定》、《消防监督检查规定》等；

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3）与供应链风险有关应急措施有关的法规：《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》等；

4）与供应链有关安全生产风险有关的法规：《仓库防火安全管理规则》等；

5）与供应链安全有关自然环境风险有关的法规：《防汛条例》等；

6）与供应链风险有关反恐斗争有关的法规：《上海合作组织成员国元首杜尚别宣言》等：

7）与供应链安全有关财务风险有关的法规：《支付结算管理办法》、《企业会计准则》及其通则、《税收

征收管理法》等；

8）与供应链信息安全有关的法规：《计算机信息系统安全保护条例》等；

4.8.4.2法律法规及其他要求的获取途径

1）总经理办公室/各有关职能部门通过物流行业协会、网络、有关方及其他途径获取有关法律法规与其

他要求的文件予以补充。

2）各有关职能部门通过国家、地方及行政主管部门（如：劳动局、工商局、环保局、劳动安全局、消防

大队等部门）获取有关法律法规与其他要求的文件。

3）总经理办公室/各有关职能部门保持对有关法律法规与其他要求变化的及时跟踪。

4.8.4.3法律法规及其他要求的识别确定、转化与发放

1）各部门对收集到的法规与其他要求逐•确定其适用性并报总经理办公室。

2）总经理办公室负责对收集到的有关法规与其他要求进行识别确定、转化，以明确其适用性。

3）总经理办公室对收集到的法规与其他要求汇总后制定公司《适用的法律法规与其他要求清单》，经

管理者代表审批后发送各有关部门，法律法规与其他要求文件的发放、储存执行《文件、数据与信息的操

纵程序》有关规定。

4.8.4.4法律法规及其他要求的更新

1）若有法律法规与其他要求更新或者废止时，对更新的法律、法规与其他要求应重新进行识别与转化，

并审批其适用性。

2）当法律法规及其他要求文件需要更新或者增加时，总经理办公室及时修正补充《适用的法律法规与

其他要求清单》，并将新的法律法规补发至有关部门。

3）对过期或者作废的法律法规与其他要求的文件，总经理办公室应及时收回，按《文件操纵程序》有

关规定进行处理。

4.8.4.5法律法规及其他要求的管理

1）总经理办公室将公司的有关法规文件、资料每年整理一次，进行适当的评审与归档。

2）涉及有关方要求的要及时通报给有关方。

3）总经理办公室每年进行一次法律法规、标准及其他要求的获取工作，同时进行完成对公司与法律法

规及其他要求具体条款的符合忡的评价丁作.并写出有关符合性的报告c

4.8.5有关活动记录：《适用的法律法规与其他要求清单》

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4.9能力意识与培训

4.9.1目的

对承担供应链安全管理体系影响的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。

4.9.2适用范围

适用于承担供应链安全管理体系规定影响的所有人员，包含临时雇用的人员，必要时还应包含第三方人

员进行培训或者其他措施的操纵。

4.9.3职责

4.9.3.1总经理办公室

1）负责组织编制各部门负责人与供应链安全管理体系规定影响的所有人员的《岗位职责》；

2）负责组织编制《年度培训计划》及监督实施；负责员工上岗基础教育与考试或者考核；

3）负贡组织对培训效果进行有效性评估；

4）负责储存培训记录。

4.9.3.2各部门

1）负责编制本部门员工《岗位职责》并汇总至总经理办公室；

2）负责组织本部门员工的岗位技能培训。

4.9.3.3总经理批准公司《岗位职责》与《年度培训计划》。

4.9.4工作程序

4.9.4.1能力意识与培训

4.9.4.1.1对员工岗位能力的确认

1）应识别与确认从事影响供应链安全活动的人员的能力，制定出必要的《岗位职责》；

2）根据《岗位职责》内容，合理配置胜任上岗人员。

4.9.4.1.2培训计划或者其他措施

1）培训方式：要紧有下列几种，但不限于此：可采取公司/部门内培训、委外培训等；

2）供应链安全知识培训应至少包含供应链安全基础知识、供应链安全风险有关的法律法规、IS028000

标准、供应链安全风险与威胁的识别与操纵、应急响应与恢复计划内容的培训等等；

3）总经理办公室于每年12月底制定下年度的《年度培训计划》，报管理者代表审核、经总经理批准后

下发各部门，并监督实施。

4）每次培训各有关部门应填写《培训记录表》，记录培训人员、时间、地点、培训内容等，培训后将有

关培训记录等交公司总经理办公室备案。

5）对•每次培训活动，通过口试、笔试与实际操作等方法，由培训人员在《培训记录表》上评价培训的

有效性，评价培训的效果。

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6）因工作需要或者应有关上级有关部门的要求，须外出培训的，应填写《计划外培训申请表》，务必经

本部门经理确认，报总经理办公室审核、总经理批准；培训结果应由公司总经理办公室存档。

7）总经理办公室在适当时与当地公安部门联系，组织进行对员工的5年以内的犯罪历史核查活动，其

结果，在必要时向总经理报告，最后仍由总经理办公室负责存档V

8）总经理办公室应为任何符合要求的员工配备：印发与佩戴带有照片的工作证件（清晰其部门与工作

岗位等内容）。

9）获准出入的员工在重要或者敏感的区域应获得经批准的门禁Po

4.9.4.1.3培训计划或者其他措施实施应达到的意识

a）符合安全管理方针、程序与与符合与安全管理体系要求的重要性；

b）在实现安全管理方针、程序与与安全管理体系要求符合性方面的作用与职责，包含应急准备与响应

方面的要求；

4.9.4.2培训记录

1）公司总经理办公室负责建立、储存员工的经历、教育与培训档案、记录；

2）各部门负责储存本部门员工的培训记录，不定期向公司总经理办公室备案一次。

4.9.5有关活动记录

1）《岗位职责》

2）《年度培训计划》

3）《计划外培训申请表》

4）《培训记录表》

4.10沟通

4.10.1目的

为确保公司有关的安全管理信息在有关的员工、合同方与其他有关方之间得到及时沟通，促进安全管理

体系的适用性与有效性，寻求持续改进机会。

4.10.2适用范围

适用于对供应链安全管理体系内部与外部信息的沟通与交流管理。

4.10.3职责

4.10.3.1总经理办公室

1）负责公司供应链安全管理体系内部与外部信息的统筹管理；

2）负责与上级与行业主管部门与有关方信息的接收、传递与处理；

3）负责建立信息库，储存与管理有关的信息；

4）负责监督处理公司内部与有关方信息的问题总的协调工作.

4.10.3.2各部门

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1）负责工作范围内信息的传递与沟通；

2）负责并监督本部门内部、与与合同方与有关方信息的接收、传递与处理。

4.10.3.3管理者代表：负责对供应链安全信息的传递与处理进行总的监督。

4.10.4工作程序

4.10.4.1信息与沟通

4.10.4.1.1内部信息范围

1）内部管理制度、有关法律法规的信息与传递；员工有关供应链安全管理方面的建议与要求；

2）物流、信息流与资金流所涉及的信息可能是：货物单据、库存信息、批量与系列号、盘点情况、

运输安排、在途数据、货运金额、发货/到货地址、财务报表、现场测量与监控记录等等；

3）体系运行信息，包含：向员工传达管理方针、目标，方针（目标）完成情况、内部审核与管理

评审报告与纠正与预防措施的验证结果等；

4）各部门之间供应链安全有关的联系与口头或者书面沟通内容；

5）违反供应链安全规定的行为或者产品与服务（包含潜在）的信息，如体系内部审核的不合格报告、

供应链安全事件或者失效情况、纠正与预防措施等；

6）作业场所及生产与服务活动中的供应链风险隐患、分析报告与风险操纵措施等；

7）应急预案与恢复计划等紧急信息，包含出现重大生产与服务紧急事故及重大安全事故、火灾等情况

下的信息与记录；等等。

4.10.4.1.2外部信息范围

1）外部机构信息：包含如银行、保险、税务局、工商局、公安局、行业协会、认证机构等检测的或者

检查结果及反馈的信息（各类画据、报告、文件或者简讯等）；

2）供应链及安全政策法规标准类信息：如法律、法规、条例、生产与服务标准等：

3）有关方（顾客、外部物流商、供应商等）反馈的各类信息（各类单据、库存信息、批量与系列号、

盘点情况等）及其投诉等；

4）其它外部信息：如各部门直接从外部获取的有关供应链安全管理等方面改进技术的信息等；

5）外部合约方有关供应链安全管理方面的检查、参观或者访问情况介绍等信息；

6）对外电子信箱、账号、电子网页等。

4.10.4.1.3关健数据与敏感信息范围

关键数据与敏感信息：是指在供应链安全体系运行中若出现某些信息或者数据一旦出错或者失密等，

会造成组织或者有关方有加大的缺失的状况；但不仅限于下歹J内容：如，库存状态、计划、运输安排、在

途数据、货运金额、发货/到货地址、供应链安全事件或者失效情况等等；