廉洁风险隐患排查清单表

廉洁风险隐患排查清单表一、目的

本廉洁风险隐患排查清单表的制定，旨在建立健全廉洁风险防控机制，及时发现和纠正可能导致腐败现象的风险隐患，保障企业、单位及个人在经济活动中的廉洁自律，促进企业持续健康发展，提高单位整体管理水平。

二、适用范围

1.本清单表适用于我国各类企业、事业、机关单位及社会团体等组织，用于指导和规范廉洁风险隐患的排查工作。

2.本清单表涵盖了企业、单位内部各部门、各岗位在廉洁风险防控方面的职责和要求，适用于各类经济活动中的廉洁风险排查。

3.本清单表针对企业、单位内部可能出现的腐败现象，明确了排查内容、排查方法、排查周期等要求，以确保廉洁风险的及时发现和治理。

三、职责

1.单位负责人：负责组织制定和实施廉洁风险隐患排查清单表，对排查工作的开展进行总体部署，确保排查工作的有效性。

2.廉洁风险排查工作领导小组：负责组织、协调、指导、监督廉洁风险隐患排查工作，对排查中发现的问题提出整改措施，并跟踪整改落实情况。

3.各部门负责人：负责组织本部门开展廉洁风险隐患排查，确保排查工作在本部门的顺利进行，对排查中发现的问题及时进行整改。

4.岗位员工：负责按照排查清单表的要求，自觉参与廉洁风险排查，主动发现和报告风险隐患，积极参与整改工作。

5.审计、监察部门：负责对廉洁风险隐患排查工作进行监督，对排查不力、整改不到位的部门和个人进行问责。

6.人力资源部门：负责对排查中发现的人才培养、选拔、任用等方面的廉洁风险隐患进行整改，完善相关制度和流程。

7.法律部门：负责对排查中发现的法律风险隐患进行评估，提供法律建议，协助单位制定和完善相关管理制度。

8.其他相关部门：根据本清单表的要求，结合本部门职责，积极参与廉洁风险隐患排查工作，共同推动廉洁风险防控工作的落实。

四、隐患排查范围

1.领导干部廉洁自律情况：排查单位领导干部是否存在利用职权谋取私利、滥用职权、收受贿赂、违规干预经济活动等行为。

2.人力资源管理：排查招聘、选拔、任用、薪酬、晋升等环节是否存在不公平、不透明、违规操作等廉洁风险。

3.财务管理：排查资金支付、报销审批、财务报告、资产采购、合同管理等环节是否存在挪用资金、虚报冒领、违规开支等廉洁风险。

4.采购与招标：排查采购流程、招标投标活动是否存在围标、串标、暗箱操作、利益输送等廉洁风险。

5.销售与合同管理：排查销售策略、合同签订、价格制定、回款管理等环节是否存在商业贿赂、泄露商业秘密、违规操作等廉洁风险。

6.项目管理：排查项目立项、项目实施、项目验收等环节是否存在项目违规变更、利益输送、质量安全隐患等廉洁风险。

7.资产管理：排查资产配置、处置、评估等环节是否存在违规操作、利益输送等廉洁风险。

8.营销与广告宣传：排查营销策略、广告投放、商业合作等环节是否存在商业贿赂、虚假宣传、违规操作等廉洁风险。

9.科研与创新：排查科研项目申请、评审、经费使用等环节是否存在学术不端、利益输送等廉洁风险。

10.信息安全与保密：排查信息管理系统、网络安全、商业秘密保护等环节是否存在信息泄露、违规操作等廉洁风险。

11.合规经营：排查企业、单位在法律法规、行业规范等方面是否存在违规经营、利益输送等廉洁风险。

12.其他潜在廉洁风险：排查企业、单位内部可能存在的其他廉洁风险隐患，包括但不限于员工行为、外部合作等方面。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.成立专门的检查小组，由多部门联合组成，确保检查的全面性和客观性。

2.制定综合检查计划，明确检查的时间、地点、内容和标准。

3.通过问卷调查、访谈、查阅资料等方式，全面了解企业、单位内部的廉洁风险情况。

4.对检查过程中发现的问题进行记录，并提出初步的整改建议。

（二）专业检查

1.根据不同的业务领域和廉洁风险点，由专业人员进行深入检查。

2.专业检查包括但不限于财务审计、法律合规审查、内部控制评估等。

3.专业检查人员需具备相应的资质和经验，能够准确识别和评估专业领域的廉洁风险。

4.检查结果应形成书面报告，详细记录检查发现的问题及提出的整改措施。

（三）季节性检查

1.根据企业、单位业务特点和廉洁风险的变化规律，定期开展季节性检查。

2.季节性检查通常在特定时期进行，如年末、半年末等，以适应业务周期和财务周期。

3.检查内容应涵盖该季节易发的廉洁风险，如节日腐败、年终奖分配不公等。

4.季节性检查结果应及时反馈，确保问题得到及时发现和整改。

（四）节假日检查

1.在春节、中秋、国庆等重大节日前后，开展节假日廉洁风险检查。

2.检查重点包括节日期间的礼品礼金收受、公款吃喝、旅游等违规行为。

3.节假日检查可采取随机抽查、明察暗访等方式，确保检查的实效性。

4.对检查中发现的违规行为，应依法依规进行严肃处理。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查是指在日常工作中对廉洁风险的实时监控，包括对员工行为的观察、对业务流程的跟踪等。

2.定期检查是指按照既定的周期进行的检查，如每月、每季度一次。

3.日常检查和定期检查应结合使用，形成动态的廉洁风险监控机制。

4.检查结果应及时记录和反馈，对发现的问题进行整改，并跟踪整改效果。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.设备安全检查：长假前对生产设备进行全面的检查和维护，确保设备处于良好的工作状态，无安全隐患。

2.安全防护设施检查：检查所有安全防护设施的完整性、有效性，包括防护栏、警示标志、紧急停止按钮等。

3.电气安全检查：对电气系统进行彻底检查，包括电线、插座、开关、配电箱等，确保无漏电、短路等风险。

4.爆炸危险区域检查：对易发生爆炸危险的区域进行特别检查，包括化学品储存、气体管道、粉尘区域等，确保符合安全标准。

5.火灾预防检查：检查消防设施是否完好，包括灭火器、消防栓、疏散指示等，并进行消防演练，提高员工火灾应急能力。

6.应急预案检查：确保应急预案的更新和有效性，包括紧急疏散路线、应急联络人、救援设备等。

7.安全培训与教育：长假前对员工进行安全培训，强化安全意识，确保员工了解并遵守安全操作规程。

8.安全责任制落实：检查各级管理人员和员工的安全责任是否明确，安全职责是否落实到位。

9.安全巡查：长假期间安排专职或兼职安全巡查员，对生产现场进行不定时巡查，及时发现和解决安全隐患。

10.记录与报告：长假期间的安全检查结果和发现的问题应详细记录，并及时报告给相关部门，确保问题得到及时处理。

（二）交通安全

1.车辆安全检查：长假前对单位所有车辆进行全面的检查和维护，包括刹车系统、轮胎、灯光、油路等，确保车辆性能良好，无安全隐患。

2.驾驶员审查：对驾驶员进行资质审查，确保其驾驶证有效，且无疲劳驾驶、酒后驾车等不良记录。

3.安全驾驶培训：对驾驶员进行安全驾驶培训，强调遵守交通规则，预防交通事故的发生。

4.车辆行驶记录：检查车辆行驶记录，确保每次出车前有详细的检查记录，出车后有完整的行驶日志。

5.应急装备检查：确保车辆配备必要的应急装备，如急救包、灭火器、三角警告牌等。

6.路线安全评估：对车辆行驶路线进行安全评估，避开高风险路段，规划合理的行车路线。

7.交通法规宣传：加强对驾驶员的交通法规教育，提高其遵守交通法规的意识。

8.车辆监控管理：利用GPS等现代技术手段，对车辆行驶进行实时监控，及时发现并处理异常情况。

9.事故应急预案：制定详细的交通事故应急预案，确保在发生交通事故时能够迅速有效地处理。

10.记录与反馈：对长假期间交通安全检查的结果进行记录，对发现的问题及时进行反馈和处理，确保交通安全措施得到有效执行。

（三）环境保护安全

1.环保设施检查：长假前对环保设施进行全面检查，包括废气处理、废水处理、噪音控制等设备，确保其正常运作，符合环保标准。

2.环保应急预案：检查环保应急预案的制定和实施情况，确保在突发环境事件时能够迅速响应，减少环境污染。

3.污染物排放监测：加强对污染物排放的监测，确保废气、废水排放符合国家和地方的环境保护法规。

4.废物处理检查：检查固体废物处理情况，确保废物分类、收集、存储、运输和处理符合环保要求。

5.环保法律法规遵守：审查企业、单位是否遵守国家和地方的环境保护法律法规，包括环境影响评价、排污许可等。

6.环保培训与宣传：对员工进行环保知识培训，提高环保意识，确保员工了解和遵守环保规定。

7.环境风险评估：对长假期间可能发生的环境风险进行评估，包括自然灾害、设备故障等，制定相应的预防措施。

8.环保设施维护：长假期间安排专业人员对环保设施进行定期维护，确保其稳定运行。

9.环境监测数据记录：记录并分析环境监测数据，及时发现异常情况，并采取措施进行调整。

10.环保事故处理：建立环保事故处理机制，一旦发生环保事故，能够迅速启动应急预案，进行有效处理，并向上级部门和环保部门报告。

七、隐患排查分级

1.隐患等级划分：根据隐患可能导致的风险程度和影响范围，将隐患分为重大隐患、较大隐患、一般隐患和轻微隐患四个等级。

2.重大隐患：指可能导致重大人身伤害、财产损失、环境污染或社会影响的风险隐患。

3.较大隐患：指可能导致较大人身伤害、财产损失、环境污染或社会影响的风险隐患。

4.一般隐患：指可能导致一般人身伤害、财产损失、环境污染或社会影响的风险隐患。

5.轻微隐患：指可能导致轻微人身伤害、财产损失、环境污染或社会影响的风险隐患。

6.隐患等级判定：由专业人员根据隐患的性质、可能造成的后果和紧急程度等因素综合判定隐患等级。

7.隐患等级动态调整：根据隐患排查和治理的实际情况，对隐患等级进行动态调整。

八、隐患排查管理

1.隐患排查计划：制定年度和季度的隐患排查计划，明确排查时间、范围、内容、方法、责任人和要求。

2.隐患排查实施：按照排查计划，组织相关人员进行隐患排查，确保排查工作有序、有效进行。

3.隐患排查记录：对每次排查的结果进行详细记录，包括排查发现的问题、评估的隐患等级、提出的整改措施等。

4.隐患整改跟踪：对排查发现的隐患进行跟踪管理，确保整改措施得到有效实施，并对整改结果进行验证。

5.隐患治理验收：对整改完毕的隐患进行验收，确保隐患得到彻底治理。

6.隐患排查信息化：利用信息化手段，建立隐患排查数据库，实现隐患排查的信息化管理。

7.隐患排查培训：定期对排查人员进行培训，提高排查人员的专业素质和排查能力。

8.隐患排查激励机制：建立隐患排查激励机制，鼓励员工积极参与隐患排查工作，对发现重大隐患的员工给予奖励。

9.隐患排查责任制：明确各级管理人员和员工的隐患排查责任，确保隐患排查工作的落实。

10.隐患排查持续改进：根据隐患排查的实际情况，不断总结经验，完善排查机制，提高排查效果。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.排查报告编制：每次隐患排查结束后，排查人员需及时编制排查报告，报告应包括排查时间、排查范围、排查方法、发现的问题及隐患等级、整改措施和建议等。

2.报告审批流程：排查报告需经过相关部门负责人审批，确保报告内容的准确性和完整性。

3.报告反馈：排查报告应及时反馈给相关责任人和部门，以便尽快采取整改措施。

4.隐患建档：对发现的隐患进行分类，建立详细的隐患档案，包括隐患描述、等级、发现时间、整改措施、整改期限、整改责任人等。

5.隐患监控：对已建档的隐患实施动态监控，定期跟踪整改进展，确保整改措施得到有效执行。

6.隐患档案更新：随着隐患整改的推进，应及时更新隐患档案，包括整改完成情况、后续跟踪检查结果等。

7.隐患档案管理：指定专人负责隐患档案的管理，确保档案的完整性和可追溯性。

8.隐患报告制度：建立隐患报告制度，鼓励员工发现隐患及时上报，对报告重大隐患的员工给予奖励。

9.隐患整改公示：将隐患整改情况在一定范围内进行公示，接受员工监督，提高整改透明度。

10.隐患排查报告分析：定期对隐患排查报告进行分析，总结隐患发生的规律和原因，提出改进措施，预防同类隐患的再次发生。

11.隐患排查报告归档：将排查报告和隐患档案作为企业、单位重要文档进行归档，以备查阅和审计。

12.隐患排查报告培训：定期对员工进行隐患排查报告的培训，提高员工编制报告的质量和效率。

十、考核

1.考核目的：通过考核机制，评价企业、单位内部各部门和员工在廉洁风险隐患排查工作中的表现，促进排查工作的有效执行和持续改进。

2.考核原则：考核应遵循公平、公正、公开的原则，确保考核结果的客观性和准确性。

3.考核内容：

-隐患排查计划的制定和执行情况。

-隐患排查的质量和效率。

-隐患整改措施的落实和效果。

-隐患档案的管理和更新。

-员工参与隐患排查的积极性和报告质量。

4.考核方法：

-定期评估：通过定期的评估会议，对隐患排查工作进行综合评价。

-实地检查：对排查现场进行实地检查，验证排查工作的实际效果。

-数据分析：利用信息化手段，分析隐患排查的相关数据，评估排查工作的成效。

5.考核周期：考核应至少每年进