2024版企业债券发行担保合同模板汇编与市场监管2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企业债券发行担保合同模板汇编与市场监管本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同主体2.1发行人2.2担保人2.3债权人3.债券发行3.1发行条件3.2发行规模3.3发行价格4.担保责任4.1担保范围4.2担保期限4.3担保方式5.担保费用5.1费用计算5.2费用支付5.3费用调整6.市场监管6.1监管机构6.2监管要求6.3监管程序7.合同变更7.1变更条件7.2变更程序7.3变更效力8.合同解除8.1解除条件8.2解除程序8.3解除效力9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任9.3违约处理10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.法律适用11.1适用法律11.2司法管辖12.其他条款12.1合同生效12.2通知与送达12.3不可抗力13.合同附件13.1附件一：企业债券发行担保合同13.2附件二：发行人财务报表13.3附件三：担保人财务报表14.合同签署与生效第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“发行人”指在本合同中指明发行企业债券的企业。1.1.2“担保人”指在本合同中指明提供担保的企业或个人。1.1.3“债权人”指在本合同中指明购买企业债券的投资者。1.1.4“债券”指发行人发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。1.1.5“担保责任”指担保人对债券债务的偿还承担连带责任。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，按照相关法律法规及行业惯例进行解释。2.合同主体2.1发行人2.1.1发行人应具备合法的企业法人资格，并具备发行债券的条件。2.1.2发行人应提供完整的发行债券的相关文件，包括但不限于公司章程、营业执照、财务报表等。2.2担保人2.2.1担保人应具备合法的企业法人资格或具备独立承担民事责任能力的个人。2.2.2担保人应具备足够的担保能力，并同意在本合同约定的担保范围内承担担保责任。2.3债权人2.3.1债权人应具备完全民事行为能力，并自愿购买债券。3.债券发行3.1发行条件3.1.1发行人应根据国家有关法律法规及债券市场相关规定，确定债券发行条件。3.1.2发行人应确保债券发行价格合理，并符合市场公允价值。3.2发行规模3.2.1债券发行规模应根据发行人的资金需求、市场情况和债券市场容量等因素合理确定。3.2.2债券发行规模应报经监管部门批准。3.3发行价格3.3.1债券发行价格应根据债券面值、发行利率、发行期限等因素合理确定。3.3.2债券发行价格应报经监管部门批准。4.担保责任4.1担保范围4.1.1担保人应对债券债务的全部本金及利息承担连带担保责任。4.1.2担保责任不因债券债务的转让、分割、合并等原因而免除。4.2担保期限4.2.1担保期限自债券发行之日起至债券到期日止。4.2.2担保期限届满后，担保责任自行解除。4.3担保方式4.3.1担保人应以实物财产或权利财产作为担保，并确保担保物合法、有效、完整。4.3.2担保人应向发行人提供担保物清单，并确保担保物清单的真实性。5.担保费用5.1费用计算5.1.1担保费用应根据担保金额、担保期限、担保方式等因素计算。5.1.2担保费用计算方法应报经监管部门批准。5.2费用支付5.2.1担保费用应由担保人按照约定的时间和方式支付给发行人。5.2.2发行人应开具合法的收据，并妥善保管。5.3费用调整5.3.1如因政策调整、市场变化等原因导致担保费用发生变化的，双方应协商一致进行调整。6.市场监管6.1监管机构6.1.1本合同受中国证监会及其派出机构的监管。6.2监管要求6.2.1双方应遵守国家有关债券发行和担保的法律法规及政策规定。6.2.2双方应积极配合监管部门的监管工作。6.3监管程序6.3.1双方应按照监管部门的要求，及时报送相关文件和信息。6.3.2双方应接受监管部门的检查和调查。8.合同变更8.1变更条件8.1.1本合同任何条款的变更，应经双方协商一致。8.1.2合同变更应书面形式进行，并经双方签字或盖章确认。8.2变更程序8.2.1双方应就合同变更事宜进行书面通知，并约定变更生效日期。8.2.2变更后的合同条款作为原合同的一部分，与原合同具有同等法律效力。8.3变更效力8.3.1合同变更自双方签字或盖章之日起生效。8.3.2合同变更不影响原合同其他条款的有效性。9.合同解除9.1解除条件9.1.1发生不可抗力事件，致使合同无法履行或履行已无意义。9.1.2发行人违反合同约定，严重损害债权人利益。9.2解除程序9.2.1提出解除合同的一方应书面通知对方。9.2.2双方应在收到解除通知之日起一定期限内，就合同解除事宜达成一致。9.3解除效力9.3.1合同解除后，双方应立即停止合同约定的权利义务。9.3.2合同解除不影响已发生事实的法律后果。10.违约责任10.1违约情形10.1.1发行人未按约定发行债券或支付利息。10.1.2担保人未按约定履行担保责任。10.2违约责任10.2.1违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。10.2.2违约责任的具体计算方法应在合同中明确约定。10.3违约处理10.3.1违约发生后，非违约方有权要求违约方承担违约责任。10.3.2双方应协商解决违约争议，协商不成的，可依法向人民法院提起诉讼。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决争议。11.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构11.2.1如双方同意，可约定仲裁机构解决争议。11.2.2仲裁协议应包含仲裁机构的名称、仲裁规则及仲裁裁决的效力。11.3争议解决程序11.3.1双方应按照约定的争议解决方式，及时提交争议解决机构。11.3.2争议解决机构应按照法定程序进行审理。12.法律适用12.1适用法律12.1.1本合同适用中华人民共和国法律。12.1.2若合同条款与法律、法规相抵触，以法律、法规为准。12.2司法管辖12.2.1本合同争议解决地的法院为合同签订地的法院。13.其他条款13.1合同生效13.1.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。13.1.2合同生效前，任何一方不得以任何方式行使合同权利。13.2通知与送达13.2.1任何通知或文件，应以书面形式发送至对方指定的地址。13.2.2通知或文件发送之日起，视为送达。13.3不可抗力13.3.1不可抗力事件指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。13.3.2发生不可抗力事件，致使合同无法履行或履行已无意义，双方互不承担违约责任。14.合同签署与生效14.1签署14.1.1本合同一式两份，双方各执一份。14.1.2双方应在本合同上签字或盖章。14.2生效14.2.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。14.2.2合同生效前，任何一方不得以任何方式行使合同权利。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定义15.1.1“第三方”指在合同履行过程中，由甲乙双方共同认可的，提供专业服务、咨询、监督或执行特定任务的独立主体。15.1.2第三方可以是中介机构、律师事务所、会计师事务所、评估机构、监理公司等。15.2第三方的责任15.2.1第三方应根据甲乙双方的要求，在合同约定的范围内履行其职责。15.2.2第三方对其提供的专业服务、咨询、监督或执行任务的结果负责。15.3第三方的权利15.3.1第三方有权根据合同约定，获得相应的报酬和服务费用。15.3.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助和便利。15.4第三方与其他各方的划分说明15.4.1第三方与甲乙双方之间是服务与被服务的关系，双方应保持独立性和专业性。15.4.2第三方不应介入甲乙双方的合同主体地位，其职责仅限于合同约定的服务内容。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申请16.1.1甲乙双方协商一致后，可以向第三方发出介入申请。16.1.2申请应包含介入原因、介入范围、介入期限等信息。16.2第三方的选择16.2.1第三方的选择应基于其专业能力、服务质量、信誉等因素。16.2.2第三方的选择需经甲乙双方同意。16.3第三方的授权16.3.1第三方介入后，甲乙双方应授权第三方在其职责范围内行事。16.3.2授权应以书面形式进行，并明确授权范围。17.第三方的责任限额17.1第三方的责任限额17.1.1第三方的责任限额应根据其提供的专业服务的性质、复杂程度和潜在风险等因素确定。17.1.2第三方的责任限额应在合同中明确约定。17.2责任限额的调整17.2.1如合同履行过程中发生不可预见的情况，导致第三方的责任风险增加，甲乙双方可协商调整责任限额。17.2.2责任限额的调整应以书面形式进行。18.第三方的责任免除18.1第三方的责任免除18.1.1在下列情况下，第三方对由此产生的任何损失不承担责任：a)由于甲乙双方的违约行为导致的损失；b)由于不可抗力导致的损失；c)由于第三方自身能力不足导致的损失。18.2责任免除的例外18.2.1即使在责任免除的情况下，若第三方故意或重大过失造成损失，仍应承担相应的责任。19.第三方的退出19.1第三方的退出条件19.1.1第三方在合同履行过程中，若因自身原因无法继续履行职责，应提前向甲乙双方发出退出通知。19.2第三方的退出程序19.2.1第三方退出时，应将其工作交接给甲乙双方或指定的其他第三方。19.2.2退出后的责任转移应由甲乙双方协商确定。20.本合同的修改20.1本合同如有需要修改第三方介入相关条款的，应经甲乙双方及第三方协商一致，并以书面形式修改。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：企业债券发行担保合同要求：合同应包含发行人、担保人、债权人及第三方的基本信息，担保范围、期限、方式，担保费用，市场监管要求等内容。说明：本附件为企业债券发行担保合同的主要内容，是合同的核心文件。2.附件二：发行人财务报表要求：财务报表应真实反映发行人的财务状况，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。说明：本附件用于证明发行人的财务状况，以确定其是否具备发行债券的条件。3.附件三：担保人财务报表要求：财务报表应真实反映担保人的财务状况，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。说明：本附件用于证明担保人的担保能力，以确定其是否具备履行担保责任的能力。4.附件四：第三方资质证明要求：第三方应提供其营业执照、专业资格证书、过往业绩等证明材料。说明：本附件用于证明第三方具备提供专业服务的资质和能力。5.附件五：授权委托书要求：授权委托书应明确授权范围、期限、事项等内容。说明：本附件用于证明授权人授权第三方代表其履行合同义务。6.附件六：争议解决协议要求：协议应明确争议解决方式、机构、程序等内容。说明：本附件用于解决合同履行过程中可能出现的争议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为发行人未按约定发行债券或支付利息。担保人未按约定履行担保责任。第三方未按约定提供专业服务。甲乙双方未按约定履行合同义务。2.违约责任认定标准违约行为发生后，由违约方承担违约责任。违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。违约责任的具体计算方法应在合同中明确约定。3.违约责任示例说明示例一：发行人未按约定发行债券，导致投资者遭受损失，发行人应赔偿投资者的损失。示例二：担保人未按约定履行担保责任，导致债券无法偿还，担保人应承担连带责任。示例三：第三方未按约定提供专业服务，导致合同无法履行，第三方应承担相应的违约责任。全文完。2024版企业债券发行担保合同模板汇编与市场监管2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同术语定义1.2相关法律法规1.3市场监管规定2.合同当事人2.1发行人2.2担保人2.3债权人2.4监管机构3.债券发行3.1债券发行目的3.2债券发行条件3.3债券发行程序4.担保责任4.1担保范围4.2担保期限4.3担保方式4.4担保金额5.担保物5.1担保物类型5.2担保物价值评估5.3担保物权属6.债权人权益6.1债权人权利6.2债权人义务6.3债权人救济7.合同变更与解除7.1合同变更条件7.2合同解除条件7.3合同变更与解除的程序8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同终止程序11.合同附件11.1附件一：债券发行计划11.2附件二：担保人资信情况11.3附件三：监管机构批准文件12.合同签署与生效12.1签署主体12.2签署程序12.3合同生效时间13.合同备案与登记13.1备案主体13.2备案程序13.3登记程序14.其他约定14.1合同附件的效力14.2合同变更的效力14.3合同解除的效力第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1合同术语定义1.1.1“发行人”指在本合同项下发行债券的企业法人；1.1.2“担保人”指在本合同项下承担担保责任的企业法人；1.1.3“债权人”指在本合同项下持有债券的自然人、法人或其他组织；1.1.4“监管机构”指负责债券发行和担保监管的政府机关；1.1.5“债券”指发行人发行的、在本合同项下作为担保的债务凭证；1.1.6“担保责任”指担保人按照本合同约定向债权人承担的义务；1.1.7“担保物”指担保人提供的用于担保的财产或权利；1.1.8“违约责任”指合同当事人因违反本合同约定而应承担的法律责任；1.2相关法律法规1.2.1本合同遵循《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》等相关法律法规；1.2.2本合同涉及债券发行和担保的，还遵循《中华人民共和国证券法》等相关法律法规；1.3市场监管规定1.3.1本合同签订前，担保人需取得监管机构对担保行为的批准；1.3.2担保人需遵守监管机构关于债券发行和担保的相关规定。2.合同当事人2.1发行人2.1.1全称：____________________2.1.2简称：____________________2.1.3注册地址：____________________2.2担保人2.2.1全称：____________________2.2.2简称：____________________2.2.3注册地址：____________________2.3债权人2.3.1全称：____________________2.3.2简称：____________________2.3.3注册地址：____________________2.4监管机构2.4.1全称：____________________2.4.2简称：____________________2.4.3注册地址：____________________3.债券发行3.1债券发行目的3.1.1为满足发行人资金需求；3.1.2为优化发行人资本结构；3.2债券发行条件3.2.1符合监管机构规定的发行条件；3.2.2发行人具有偿还债券本息的能力；3.3债券发行程序3.3.1发行人根据监管机构要求，编制债券发行文件；3.3.2担保人向监管机构提交担保文件；3.3.3监管机构对发行文件和担保文件进行审核；3.3.4审核通过后，发行人正式发行债券。4.担保责任4.1担保范围4.1.1担保人对债券本息的偿还承担连带保证责任；4.1.2担保人对债券到期后的利息支付承担保证责任；4.2担保期限4.2.1担保期限自债券发行之日起至债券到期日止；4.2.2如债券提前到期，担保期限相应提前终止；4.3担保方式4.3.1担保人提供连带责任保证；4.3.2担保人提供相应的担保物；4.4担保金额4.4.1担保金额为债券发行总额的100%；4.4.2如债券发行总额发生变化，担保金额相应调整。5.担保物5.1担保物类型5.1.1土地使用权；5.1.2房屋所有权；5.1.3工业产权；5.1.4商业秘密；5.1.5其他财产或权利；5.2担保物价值评估5.2.1担保物价值评估由双方认可的评估机构进行；5.2.2评估结果作为担保物价值的依据；5.3担保物权属5.3.1担保物权属清晰，无权属争议；5.3.2担保物不存在任何权利负担。8.违约责任8.1违约情形8.1.1发行人未按约定发行债券或支付债券利息；8.1.2担保人未按约定履行担保义务；8.1.3债权人未按约定行使权利；8.1.4合同当事人违反合同约定，造成对方损失的；8.2违约责任承担8.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失；8.2.2违约责任包括但不限于赔偿金、违约金、解除合同等；8.3违约赔偿8.3.1赔偿金额应根据实际损失计算，包括但不限于本金、利息、逾期利息、违约金等；8.3.2赔偿方式包括但不限于现金支付、财产转让等。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1当事人应友好协商解决争议；9.1.2协商不成，可提交仲裁委员会仲裁；9.1.3仲裁委员会应按照《中华人民共和国仲裁法》的规定进行仲裁；9.2争议解决机构9.2.1仲裁委员会应具有独立法人资格，具备相应的仲裁资质；9.2.2仲裁委员会的名称、地址等信息应在合同中明确；9.3争议解决程序9.3.1当事人应在争议发生后30日内向仲裁委员会提出仲裁申请；9.3.2仲裁委员会应在收到仲裁申请后15日内组成仲裁庭；9.3.3仲裁庭应在仲裁庭组成后60日内作出仲裁裁决。10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.1.1双方当事人签署本合同；10.1.2发行人取得监管机构发行债券的批准；10.1.3担保人取得监管机构担保行为的批准；10.2合同终止条件10.2.1债券到期并全部偿还；10.2.2合同当事人协商一致解除合同；10.2.3因不可抗力导致合同无法履行；10.3合同终止程序10.3.1合同终止后，各方当事人应按照约定处理剩余事宜；10.3.2合同终止后，担保人应将担保物返还给发行人或其指定的第三方。11.合同附件11.1附件一：债券发行计划11.1.1债券发行总额；11.1.2债券发行期限；11.1.3债券利率；11.1.4债券发行方式；11.2附件二：担保人资信情况11.2.1担保人基本情况；11.2.2担保人财务状况；11.2.3担保人信用记录；11.3附件三：监管机构批准文件11.3.1发行债券的批准文件；11.3.2担保行为的批准文件。12.合同签署与生效12.1签署主体12.1.1发行人法定代表人或授权代表；12.1.2担保人法定代表人或授权代表；12.2签署程序12.2.1双方当事人签署本合同；12.2.2签署日期；12.3合同生效时间12.3.1合同自双方签署之日起生效；12.3.2合同生效后，各方当事人应严格遵守合同约定。13.合同备案与登记13.1备案主体13.1.1发行人；13.1.2担保人；13.2备案程序13.2.1双方当事人向监管机构提交备案材料；13.2.2监管机构在收到备案材料后进行审核；13.3登记程序13.3.1双方当事人向监管机构申请登记；13.3.2监管机构在收到登记申请后进行登记。14.其他约定14.1合同附件的效力14.1.1合同附件与本合同具有同等法律效力；14.1.2合同附件的修改、补充或变更，应以书面形式进行；14.2合同变更的效力14.2.1合同变更需经双方当事人书面同意；14.2.2合同变更自双方签署之日起生效；14.3合同解除的效力14.3.1合同解除需经双方当事人书面同意；14.3.2合同解除后，各方当事人应按照约定处理剩余事宜。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定义与范围1.1“第三方”指在本合同项下，由甲乙双方约定或由监管机构指定，参与合同履行或提供相关服务的自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。1.2第三方介入合同履行，应当符合法律法规及监管机构的规定。2.第三方的责任与权利2.1第三方应根据合同约定或法律法规的要求，履行其职责，并对自己的行为负责。2.2.1获取履行职责所需的信息和数据；2.2.2要求甲乙双方提供必要的协助和支持；2.2.3对甲乙双方违反合同约定或不履行义务的行为提出异议。3.第三方介入的条件与程序3.1.1甲乙双方同意；3.1.2监管机构无异议；3.1.3第三方具备相应的资质和能力。3.2第三方介入的程序：3.2.1甲乙双方签署协议，明确第三方的职责、权利和义务；3.2.2第三方在协议约定的范围内开展相关工作；3.2.3第三方将工作成果提交给甲乙双方。4.甲乙双方的责任4.1当第三方介入合同履行时，甲乙双方应：4.1.1按照合同约定，向第三方提供必要的资料和信息；4.1.2对第三方的工作成果进行审核，确保其符合合同要求；4.1.3对第三方的工作成果承担责任。5.第三方的责任限额5.1.1第三方的资质和能力；5.1.2第三方的工作成果对合同履行的影响程度；5.1.3合同约定的责任限额。5.2第三方的责任限额应在协议中明确约定，并经甲乙双方同意。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲乙双方的权利义务划分：6.1.1第三方仅对甲乙双方负责，不对其他第三方承担责任；6.1.2甲乙双方对第三方的工作成果承担责任；6.1.3第三方在履行职责过程中，不得损害甲乙双方的合法权益。6.2第三方与其他各方的责任划分：6.2.1第三方与其他各方之间无直接合同关系，各自责任由各自承担；6.2.2第三方在履行职责过程中，如造成其他各方损失，甲乙双方应承担连带责任。7.第三方的更换与退出7.1当第三方无法履行职责或违反合同约定时，甲乙双方有权要求更换第三方；7.2第三方在合同履行过程中，如需退出，应提前向甲乙双方书面通知，并经甲乙双方同意；7.3第三方退出后，甲乙双方应另行指定第三方继续履行合同。8.第三方介入的费用8.1第三方介入合同履行所产生的费用，由甲乙双方根据合同约定分担；