监管职责指南

监管职责指南合同目录第一章总则1.1本合同的签订依据1.2合同主体1.3合同的生效、变更和解除1.4合同的争议解决方式第二章监管职责概述2.1监管职责的定义2.2监管职责的范围2.3监管职责的履行原则第三章监管内容3.1监管事项3.2监管要求3.3监管标准第四章监管机构与职责4.1监管机构的设置4.2监管机构的职责划分4.3监管机构的权利与义务第五章监管人员的职责5.1监管人员的选任5.2监管人员的职责范围5.3监管人员的权利与义务第六章监管工作流程6.1监管计划的制定6.2监管工作的实施6.3监管结果的反馈与处理第七章监管信息与数据管理7.1监管信息的收集与整理7.2监管数据的存储与分析7.3监管信息的保密与共享第八章监管报告与考核8.1监管报告的编制8.2监管报告的提交与审查8.3监管工作的考核与评价第九章监管风险防控9.1监管风险的识别与评估9.2监管风险的应对措施9.3监管风险的监控与调整第十章合作与协调10.1监管工作中的合作与协调10.2跨部门、跨区域的协调机制10.3监管工作中的沟通与交流第十一章培训与指导11.1监管人员的培训11.2监管工作的指导与支持11.3监管人员的职业发展第十二章法律责任与追究12.1违反合同的法律责任12.2监管人员的法律责任12.3监管工作的法律责任追究第十三章合同的履行、变更与解除13.1合同的履行13.2合同的变更13.3合同的解除第十四章附则14.1合同的解释14.2合同的附件14.3合同的签订日期与有效期合同编号：_______第一章总则1.1本合同的签订依据1.2合同主体1.3合同的生效、变更和解除1.4合同的争议解决方式第二章监管职责概述2.1监管职责的定义2.2监管职责的范围2.3监管职责的履行原则第三章监管内容3.1监管事项3.2监管要求3.3监管标准第四章监管机构与职责4.1监管机构的设置4.2监管机构的职责划分4.3监管机构的权利与义务第五章监管人员的职责5.1监管人员的选任5.2监管人员的职责范围5.3监管人员的权利与义务第六章监管工作流程6.1监管计划的制定6.2监管工作的实施6.3监管结果的反馈与处理第七章监管信息与数据管理7.1监管信息的收集与整理7.2监管数据的存储与分析7.3监管信息的保密与共享第八章监管报告与考核8.1监管报告的编制8.2监管报告的提交与审查8.3监管工作的考核与评价第九章监管风险防控9.1监管风险的识别与评估9.2监管风险的应对措施9.3监管风险的监控与调整第十章合作与协调10.1监管工作中的合作与协调10.2跨部门、跨区域的协调机制10.3监管工作中的沟通与交流第十一章培训与指导11.1监管人员的培训11.2监管工作的指导与支持11.3监管人员的职业发展第十二章法律责任与追究12.1违反合同的法律责任12.2监管人员的法律责任12.3监管工作的法律责任追究第十三章合同的履行、变更与解除13.1合同的履行13.2合同的变更13.3合同的解除第十四章附则14.1合同的解释14.2合同的附件14.3合同的签订日期与有效期（合同方签字盖章区域）甲方签字：____________日期：____________乙方签字：____________日期：____________多方为主导时的，附件条款及说明1、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款一：额外监管要求1.1甲方额外监管要求的说明1.2甲方应提供的额外监管资源1.3甲方对额外监管要求的变更程序附加条款二：监管决策权2.1甲方在监管过程中的决策权2.2甲方决策权的行使范围和条件2.3甲方决策权的变更程序附加条款三：监管效果评估3.1甲方对监管效果的评估标准3.2甲方对监管效果的评估程序3.3甲方对监管效果的改进措施2、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款四：乙方合规义务4.1乙方应遵守的法律法规和行业标准4.2乙方应提交的合规报告和资料4.3乙方对合规问题的整改措施附加条款五：技术支持和培训5.1乙方提供技术支持和培训的内容5.2乙方提供技术支持和培训的时间表5.3乙方对技术支持和培训的质量保证附加条款六：违约责任6.1乙方违约行为的定义和情形6.2乙方违约责任的具体承担方式6.3乙方违约责任的免除条件3、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明附加条款七：第三方中介的选择和职责7.1第三方中介的选择标准和要求7.2第三方中介的职责和义务7.3第三方中介的报酬和支付方式附加条款八：第三方中介的合规要求8.1第三方中介应遵守的法律法规和行业标准8.2第三方中介应提交的合规报告和资料8.3第三方中介对合规问题的整改措施附加条款九：第三方中介的违约责任9.1第三方中介违约行为的定义和情形9.2第三方中介违约责任的具体承担方式9.3第三方中介违约责任的免除条件甲方签字：____________日期：____________乙方签字：____________日期：____________第三方中介签字：____________日期：____________附件及其他补充说明一、附件列表：1.监管职责指南2.监管人员选任标准3.监管工作流程图4.监管报告模板5.监管考核评分标准6.法律法规和行业标准清单7.技术支持和培训资料8.第三方中介资质证明文件9.合规报告和资料提交指南10.违约行为处理流程图二、违约行为及认定：1.甲方未按照合同约定提供监管资源或违反额外监管要求的认定2.甲方未在约定时间内履行决策权或决策权行使不当的认定3.甲方未按照约定标准对监管效果进行评估或未采取改进措施的认定4.乙方未遵守法律法规和行业标准或未提交合规报告的认定5.乙方未提供技术支持和培训或支持质量不符合约定的认定6.乙方违约行为的认定标准和方法7.第三方中介未遵守法律法规和行业标准或未提交合规报告的认定8.第三方中介未履行合同约定的职责或义务的认定三、法律名词及解释：1.监管职责：指甲方根据法律法规和行业标准，对乙方进行监督和管理的责任和义务。2.监管人员：指甲方指定的，负责具体执行监管职责的人员。3.监管工作流程：指甲方根据法律法规和行业标准，制定的监管工作的程序和步骤。4.监管报告：指乙方根据甲方要求，定期提交的关于监管工作情况的报告。5.法律法规：指中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章等规范性文件。6.行业标准：指乙方所在行业公认的标准和规范。7.违约行为：指合同各方未履行合同约定的义务或违反合同条款的行为。8.第三方中介：指合同各方以外的，协助甲方和乙方履行合同的中介机构。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.监管资源不足：甲方应与乙方协商，增加监管资源或调整监管计划。2.监管人员能力不足：甲方应提供培训和指导，提高监管人员的能力。3.监管工作流程不合理：甲方应根据实际情况，调整和优化监管工作流程。4.监管报告不符合要求：乙方应根据甲方要求，修改和完善监管报告。5.法律法规和行业标准变更：各方应根据变更后的法律法规和行业标准，调整合同内容和履行方式。6.技术支持和培训不符合约定：乙方应根据甲方要求，提供符合约定的技术支持和培训。7.第三方中介不履行合同义务：甲方应与第三方中介协商，要求其履行合同义务；