投资顾问业务合同协议书

投资顾问业务合同协议书合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2合同的签订与生效第二章投资顾问服务内容2.1服务范围2.2服务方式与流程2.3投资顾问团队的组成第三章客户权利与义务3.1客户的权利3.2客户的义务第四章投资顾问团队的义务4.1提供专业投资建议4.2定期投资报告4.3保密义务第五章投资顾问的费用与支付5.1服务费用的确定5.2费用支付方式5.3费用调整机制第六章合同的履行与终止6.1投资顾问服务的开始与结束6.2合同提前终止的条件6.3合同终止后的处理事项第七章违约责任7.1投资顾问团队的违约行为7.2客户的违约行为7.3违约责任的具体处理方式第八章争议解决8.1争议解决方式8.2诉讼管辖法院第九章合同的修改与补充9.1合同的修改9.2合同的补充第十章信息的保护与使用10.1客户信息的保护10.2投资顾问信息的使用第十一章法律适用与解释11.1合同适用的法律11.2合同的解释第十二章其他条款12.1通知与送达12.2合同的继承与转让12.3合同的完整性与效力第十三章附则13.1合同的附件13.2合同的签署日期第十四章签署页14.1甲方（客户）签字14.2乙方（投资顾问团队）签字合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指甲方（客户）与乙方（投资顾问团队）之间就投资顾问服务所达成的协议。1.1.2本合同中的投资顾问团队指由具备相关资质和经验的专业人员组成的团队。1.2合同的签订与生效1.2.1本合同自双方签字盖章之日起生效。1.2.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二章投资顾问服务内容2.1服务范围2.1.1乙方将为甲方提供投资策略建议、市场分析、资产配置等专业投资顾问服务。2.1.2乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和期限等因素，为甲方制定个性化的投资方案。2.2服务方式与流程2.2.1乙方将通过定期会议、电话、电子邮件等方式与甲方沟通，了解甲方的需求和市场动态。2.2.2乙方按照约定的时间节点向甲方提供投资建议和投资报告。2.3投资顾问团队的组成2.3.1乙方投资顾问团队由具备金融、经济学等相关领域专业背景和丰富实践经验的专家组成。第三章客户权利与义务3.1客户的权利3.1.1甲方有权根据乙方的投资建议进行投资决策。3.1.2甲方有权要求乙方提供投资顾问服务的详细记录和资料。3.2客户的义务3.2.1甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息。3.2.2甲方应按照约定的时间和方式支付服务费用。第四章投资顾问团队的义务4.1提供专业投资建议4.1.1乙方应根据甲方的投资需求和市场情况，提供合理、可行的投资建议。4.1.2乙方应根据市场变化，及时调整投资建议，并向甲方汇报。4.2定期投资报告4.2.1乙方应按照约定的时间向甲方提供投资报告，包括投资组合表现、市场动态等内容。4.2.2乙方应确保投资报告的内容真实、准确、完整。4.3保密义务4.3.1乙方应对甲方提供的投资相关信息保密，不得泄露给第三方。第五章投资顾问的费用与支付5.1服务费用的确定5.1.1乙方向甲方提供的投资顾问服务费用为人民币【】元。5.1.2费用不包括投资交易产生的手续费、税费等。5.2费用支付方式5.2.1甲方应按照约定的时间和方式向乙方支付服务费用。5.2.2甲方支付费用后，乙方应及时开具正规发票。5.3费用调整机制5.3.1在合同有效期内，如市场情况发生重大变化，双方可协商调整服务费用。第六章合同的履行与终止6.1投资顾问服务的开始与结束6.1.1本合同自签字盖章之日起【】日内生效，有效期为【】年。6.1.2合同期满前【】个月内，双方未书面提出终止或续约的，合同自动续约【】个月。6.2合同提前终止的条件6.2.1在合同有效期内，如一方严重违反合同条款，另一方有权提前终止合同。6.2.2提前终止合同的一方应提前【】天书面通知对方。6.3合同终止后的处理事项6.3.2合同终止后，双方应按照约定处理未结费用和其他事项。第八章争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。8.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九章合同的修改与补充9.1合同的修改9.1.1合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行。9.1.2修改后的内容取代原合同相应内容，具有同等法律效力。9.2合同的补充9.2.1合同的补充也应由双方协商一致，并以书面形式进行。9.2.2补充协议与本合同具有同等法律效力。第十章信息的保护与使用10.1客户信息的保护10.1.1乙方应对甲方提供的个人信息保密，不得泄露给第三方。10.1.2乙方仅在提供投资顾问服务过程中使用甲方信息，并确保信息的安全。第十一章法律适用与解释11.1合同适用的法律11.1.1本合同的签订、履行、终止、解除及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.1.2本合同的解释应遵循合同的字面含义，符合法律精神和诚信原则。第十二章其他条款12.1通知与送达12.1.1任何一方发出的通知或其他通信均应以书面形式进行。12.1.2通知或其他通信发送至对方指定的地址和联系方式，视为有效送达。12.2合同的继承与转让12.2.1本合同未经双方书面同意，不得转让给第三方。12.2.2本合同的有效期、权利和义务在合同终止后不得继承。12.3合同的完整性与效力12.3.1本合同是双方完整的意思表示，取代了所有之前的口头或书面协议。12.3.2如本合同的任何条款被认定为无效，不影响其他条款的效力。第十三章附则13.1合同的附件13.1.1本合同附件包括甲方的投资需求说明书、乙方的服务说明等。13.1.2附件与本合同具有同等法律效力。13.2合同的签署日期13.2.1本合同于【年】【月】【日】由双方签字盖章。第十四章签署页14.1甲方（客户）签字[此处留白，供甲方签字]14.2乙方（投资顾问团队）签字[此处留白，供乙方签字]14.3见证人签字[此处留白，供见证人签字]14.4签署日期[此处填写签署日期][合同结束，留白页面供双方盖章]多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.甲方有权根据自身的投资需求和市场情况，要求乙方提供特定的投资建议。甲方应向乙方提供详细的投资需求和目标，乙方应根据甲方的需求制定个性化的投资方案。2.甲方有权对乙方的投资建议进行调整或更改。甲方可以根据自身的判断和市场情况，对乙方的投资建议进行调整或更改，并通知乙方。3.甲方有权随时终止合同。甲方可以在合同有效期内，随时终止合同，但应提前【】天书面通知乙方。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款1.乙方有权根据市场情况和甲方的风险承受能力，调整投资建议。乙方应根据市场情况和甲方的风险承受能力，及时调整投资建议，并向甲方汇报。2.乙方有权限制甲方的投资行为。如乙方认为甲方的投资行为存在风险，有权要求甲方限制或停止该投资行为，并解释原因。3.乙方有权随时终止合同。乙方可以在合同有效期内，随时终止合同，但应提前【】天书面通知甲方。附加条款三：第三方中介为主导时的特殊条款1.第三方中介应客观、公正地提供投资顾问服务。第三方中介在提供投资顾问服务时，应保持客观、公正的态度，不受任何一方的影响。2.第三方中介应遵守保密义务。第三方中介应对在提供投资顾问服务过程中获得的甲方和乙方的信息保密，不得泄露给任何第三方。3.第三方中介有权要求甲方和乙方提供必要的协助和支持。第三方中介在提供投资顾问服务过程中，有权要求甲方和乙方提供必要的协助和支持，以确保服务的顺利进行。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方的投资需求说明书2.乙方的服务说明3.甲方和乙方的身份证明文件4.投资顾问团队的资质证明文件5.投资策略建议书6.投资报告7.合同履行过程中的通信记录二、违约行为及认定：1.甲方违约行为未按照约定提供真实、准确、完整的投资相关信息未按照约定的时间和方式支付服务费用未经乙方同意，将投资顾问服务转让给第三方2.乙方违约行为未按照约定的服务范围和方式提供投资顾问服务未按照约定的时间节点提供投资建议和投资报告泄露甲方提供的投资相关信息3.第三方中介违约行为未客观、公正地提供投资顾问服务未遵守保密义务未提供必要的协助和支持三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：指乙方根据甲方的投资需求和市场情况，提供专业投资建议和资产管理服务的行为。2.违约行为：指合同一方或第三方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或损害对方合法权益的行为。3.保密义务：指乙方对甲方提供的投资相关信息进行保密，不得泄露给任何第三方。4.合同履行：指合同双方按照约定的方式、时间、地点履行合同约定的义务。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资信息的真实性问题遇到甲方提供虚假投资信息的情况，乙方应立即停止服务，并与甲方沟通解决。2.服务费用的支付问题遇到甲方延迟支付或未支付服务费用的情况，乙方应与甲方协商解决，必要时可依法追讨。3.投资建议的适用性问题遇到乙方提供的投资建议不适用于甲方的情况，甲方有权要求乙方调整或更改投资建议。4.投资顾问