财务托管协议样本

财务托管协议样本合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2合同的目的与原则1.3适用法律1.4合同的生效与终止第二章财务托管范围与职责2.1托管范围2.2托管职责2.3托管权限第三章托管资金的管理3.1资金管理原则3.2资金管理方式3.3资金使用的监督第四章财务报告与信息披露4.1财务报告的要求4.2财务报告的提交时间4.3信息披露的原则与方式第五章审计与评估5.1审计的必要性5.2审计的实施与周期5.3评估的实施与周期第六章风险控制与防范6.1风险识别与评估6.2风险控制措施6.3风险防范机制第七章费用与报酬7.1费用的计算与支付7.2报酬的计算与支付7.3费用的扣除与退还第八章违约责任8.1违约行为的认定8.2违约责任的形式8.3违约责任的免除第九章争议解决9.1争议的解决方式9.2争议的解决机构9.3争议解决的费用第十章通知与送达10.1通知的方式与时间10.2送达的要求与方式10.3未能送达的处理第十一章附则11.1合同的修订与补充11.2合同的解除与终止11.3合同的解释权11.4合同的签署与保存第十二章其他约定12.1双方的其他权利与义务12.2合同的附件12.3补充协议第十三章争议解决13.1争议的解决方式13.2争议的解决机构13.3争议解决的费用第十四章附则14.1合同的修订与补充14.2合同的解除与终止14.3合同的解释权14.4合同的签署与保存合同编号：FC2023001第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指由甲方（财务托管人）将其财务托管给乙方（托管人）管理的协议。1.1.2本合同中的财务托管资金是指甲方根据本合同约定，存放在乙方处的资金。1.2合同的目的与原则1.2.1本合同的目的是明确双方在财务托管过程中的权利、义务和责任，确保托管资金的安全、有效管理。1.2.2本合同的执行应遵循诚实信用、公平公正的原则。1.3适用法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。1.4合同的生效与终止1.4.1本合同自双方签字盖章之日起生效。1.4.2在合同到期前，经双方协商一致，可以提前终止本合同。第二章财务托管范围与职责2.1托管范围2.1.1甲方将其所有闲置的资金托管给乙方管理。2.2托管职责2.2.1乙方应保证甲方托管资金的安全，实现资金的保值增值。2.2.2乙方应按照甲方的投资意向和风险偏好，合理配置投资品种和比例。2.3托管权限2.3.1乙方有权根据市场情况和甲方授权，进行投资决策。2.3.2乙方无权动用甲方托管资金，除非经过甲方书面授权。第三章托管资金的管理3.1资金管理原则3.1.1乙方应遵循谨慎性、安全性、流动性和收益性原则，管理甲方托管资金。3.2资金管理方式3.2.1乙方应采用分散投资、风险控制等方法管理甲方托管资金。3.3资金使用的监督3.3.1乙方应定期对托管资金的使用情况进行审查和监督。第四章财务报告与信息披露4.1财务报告的要求4.1.1乙方应每月向甲方提供真实、完整的财务报告。4.2财务报告的提交时间4.2.1乙方应在每月结束后5个工作日内，向甲方提交上个月的财务报告。4.3信息披露的原则与方式4.3.1乙方应按照法律法规和合同约定，及时向甲方披露托管资金的运作情况。第五章审计与评估5.1审计的必要性5.1.1乙方每年应接受甲方或甲方委托的第三方审计机构进行的审计。5.2审计的实施与周期5.2.1审计应至少每年进行一次，审计周期与合同期限相同。5.3评估的实施与周期5.3.1乙方应定期进行投资效益评估，至少每半年进行一次。第六章风险控制与防范6.1风险识别与评估6.1.1乙方应建立风险识别和评估机制，及时发现和预测潜在风险。6.2风险控制措施6.2.1乙方应根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。6.3风险防范机制6.3.1乙方应建立健全内部控制制度，防范操作风险和管理风险。第八章违约责任8.1违约行为的认定8.1.1任何一方违反合同的约定，均被视为违约行为。8.2违约责任的形式8.2.1违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额按照双方约定或法律规定计算。8.3违约责任的免除8.3.1因不可抗力导致违约的，双方互不承担违约责任。第九章争议解决9.1争议的解决方式9.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决。9.2争议的解决机构9.2.1若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3争议解决的费用9.3.1诉讼费用和仲裁费用由败诉方承担，但双方另有约定的除外。第十章通知与送达10.1通知的方式与时间10.1.1任何一方应以书面形式发送通知，送达对方指定的地址。10.2送达的要求与方式10.2.1通知或其他文件按照双方约定的方式送达，视为有效送达。10.3未能送达的处理10.3.1若一方未能按约定方式送达，应采取其他方式再次尝试送达，直至确认送达。第十一章附则11.1合同的修订与补充11.1.1合同的修订和补充必须经双方协商一致，并以书面形式进行。11.2合同的解除与终止11.2.1合同解除或终止后，乙方应按照甲方的要求，办理资金清算和资产交割。11.3合同的解释权11.3.1本合同的解释权归双方共同所有。11.4合同的签署与保存11.4.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十二章其他约定12.1双方的其他权利与义务12.1.1双方应遵守国家法律法规，履行合同约定的权利与义务。12.2合同的附件12.2.1本合同附件包括甲方的财务托管资金明细表、投资计划等。12.3补充协议12.3.1双方可以就本合同未尽事宜，签订补充协议。第十三章争议解决13.1争议的解决方式13.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决。13.2争议的解决机构13.2.1若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。13.3争议解决的费用13.3.1诉讼费用和仲裁费用由败诉方承担，但双方另有约定的除外。第十四章附则14.1合同的修订与补充14.1.1合同的修订和补充必须经双方协商一致，并以书面形式进行。14.2合同的解除与终止14.2.1合同解除或终止后，乙方应按照甲方的要求，办理资金清算和资产交割。14.3合同的解释权14.3.1本合同的解释权归双方共同所有。14.4合同的签署与保存14.4.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。合同双方签字：甲方（签字）：乙方（签字）：签订日期：____年____月____日多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方指令权甲方有权根据市场情况，向乙方发出投资指令。乙方应严格按照甲方的投资指令进行资金配置和管理。2.甲方审计权甲方有权对乙方的托管资金进行定期审计，以确保资金的安全性和合规性。审计费用由甲方承担。3.甲方调整权甲方有权根据市场变化和自身需求，调整托管资金的投资策略和风险偏好。乙方应及时响应甲方的调整要求。4.甲方查询权甲方有权随时查询托管资金的运作情况，乙方应及时提供相关数据和信息。5.甲方终止权甲方在合同期限内，有权书面通知乙方终止合同。合同终止后，乙方应按照甲方的要求，办理资金清算和资产交割。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方建议权乙方有权根据市场情况和甲方风险偏好，向甲方提出投资建议。甲方有权决定是否采纳乙方的建议。2.乙方报告权乙方应定期向甲方报告托管资金的运作情况，包括投资收益、风险状况等。报告应真实、完整、准确。3.乙方风险控制权乙方有权根据市场情况和甲方风险偏好，调整投资组合，以确保托管资金的安全性和合规性。4.乙方保密义务乙方应对甲方的财务信息和相关资料保密，不得泄露给第三方。5.乙方垫付义务如因特殊情况导致甲方资金不足，乙方有权先行垫付。甲方应在约定时间内偿还乙方垫付的资金。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介选择权甲方和乙方均有权选择第三方中介机构，进行审计、评估等服务。第三方中介应具备相关资质和经验。2.第三方中介费用承担第三方中介的费用由甲方和乙方根据约定承担。如无约定，双方可协商分担。3.第三方中介的独立性第三方中介应保持独立性，不受甲方和乙方的影响，确保审计、评估等结果的客观性和公正性。4.第三方中介的责任第三方中介应对其提供的审计、评估等服务承担责任。如因第三方中介原因导致损失，甲方和乙方有权要求第三方中介赔偿。5.第三方中介的信息披露义务第三方中介应按照合同约定，向甲方和乙方披露审计、评估等信息。披露应真实、完整、准确。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方财务托管资金明细表2.投资计划书3.乙方托管资金管理规则4.第三方中介机构资质证明5.审计报告6.评估报告7.风险控制措施说明8.投资收益证明9.资金清算和资产交割清单10.合同补充协议二、违约行为及认定：1.违约行为甲方未按约定支付托管资金甲方未按约定时间偿还乙方垫付的资金乙方未按甲方投资指令进行资金配置和管理乙方未按约定时间向甲方报告托管资金的运作情况乙方未按约定保持独立性，影响审计、评估结果的客观性和公正性第三方中介未按约定提供服务或披露信息2.违约行为的认定违约行为根据合同条款和法律法规进行认定违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等违约方的违约行为导致合同解除或终止的，应按照合同约定或法律规定处理后续事项三、法律名词及解释：1.财务托管：指甲方将其财务托管给乙方进行管理，乙方按照甲方的要求进行资金配置和运作。2.托管资金：指甲方存放在乙方处的资金，包括人民币、外币及其他可投资的货币。3.投资指令：指甲方根据市场情况和自身需求，向乙方发出的具体投资指令。4.审计：指对乙方托管资金的运作情况进行审查，以确保资金的安全性和合规性。5.评估：指对乙方托管资金的投资效益进行评估，以了解投资效果和风险状况。6.第三方中介：指在甲方和乙方之间提供审计、评估等服务的独立机构。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定时间支付托管资金解决办法：甲方应及时履行支付义务，如逾期支付，应支付滞纳金，并承担因此产生的损失。2.问题：乙方未按甲方投资指令进行资金配置和管理解决办法：乙方应严格按照甲方的投资指令进行操作，如因特殊情况无法执行，应及时与甲方沟通，寻求解决方案。3.问题：乙方未按约定时间向甲方报告托管资金的运作情况解决办法：乙方应按时提交财务报告，如逾期提交，应承担逾期责任，并支付因此产生的损失。4.问题：第三方中介未按约定提供服务