投资顾问业务合同协议模板

投资顾问业务合同协议模板合同目录第一章总则1.1定义与解释1.2合同双方的权利与义务1.3适用法律及争议解决第二章投资顾问服务内容2.1投资顾问服务的范围2.2投资顾问服务的具体项目2.3投资顾问服务的时间第三章投资顾问团队的组成3.1投资顾问团队的资质3.2投资顾问团队成员的责任与义务3.3投资顾问团队的变动第四章投资顾问服务费用4.1服务费用的计算方式4.2服务费用的支付方式与时间4.3额外费用的承担第五章投资顾问服务的保密性5.1保密信息的范围5.2保密信息的保护期限5.3保密信息的例外情况第六章投资顾问服务的终止6.1合同终止的条件6.2合同终止后的权益处理6.3合同终止后的保密义务第七章投资顾问服务的违约责任7.1违约行为的界定7.2违约责任的具体形式7.3违约赔偿的计算方式第八章投资顾问服务的争议解决8.1争议解决的方式8.2仲裁地点与机构8.3仲裁结果的执行力第九章投资顾问服务的不可抗力9.1不可抗力的界定9.2不可抗力事件的应对措施9.3不可抗力事件的后果处理第十章投资顾问服务的知识产权保护10.1知识产权的归属10.2知识产权的保护措施10.3知识产权侵权的责任第十一章投资顾问服务的信息披露与报告11.1信息披露的内容与形式11.2报告的周期与内容11.3信息披露与报告的保密性第十二章投资顾问服务的风险管理12.1风险识别与评估12.2风险控制与应对措施12.3风险管理的监督与评价第十三章投资顾问服务的变更与补充13.1合同变更的条件与程序13.2合同补充的内容与形式13.3合同变更与补充的生效条件第十四章附则14.1合同的签订日期与地点14.2合同的有效期14.3合同的附件及其他约定合同编号_________第一章总则1.1定义与解释1.1.1本合同是指甲方（投资者）与乙方（投资顾问）之间，就乙方为甲方提供投资顾问服务，明确双方权利义务关系的协议。1.1.2本合同中的投资顾问服务是指乙方根据甲方的投资需求，提供投资建议、市场分析、资产配置等专业化服务。1.2合同双方的权利与义务1.2.1甲方的权利与义务1.2.1.1甲方有权获得乙方提供的投资顾问服务，并按照约定支付服务费用。1.2.1.2甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资相关信息，以便乙方更好地提供服务。1.2.2乙方的权利与义务1.2.2.1乙方有权根据甲方的投资需求和提供的信息，提供专业的投资顾问服务。1.2.2.2乙方应按照约定时间和方式向甲方提供投资顾问服务，并保证服务的质量和效果。1.3适用法律及争议解决1.3.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。1.3.2凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第二章投资顾问服务内容2.1投资顾问服务的范围2.1.1乙方提供的投资顾问服务包括但不限于：投资建议、市场分析、资产配置、投资策略制定等。2.2投资顾问服务的具体项目2.2.1乙方将根据甲方的投资需求，为甲方提供有针对性的投资顾问服务项目。2.3投资顾问服务的时间2.3.1乙方提供投资顾问服务的时间为合同签订之日起至合同终止之日止。第三章投资顾问团队的组成3.1投资顾问团队的资质3.1.1乙方投资顾问团队成员应具有相关的专业资格和经验，能够胜任所承担的投资顾问工作。3.2投资顾问团队成员的责任与义务3.2.1乙方投资顾问团队成员应按照乙方的指示和甲方的需求，认真履行投资顾问职责。3.2.2乙方投资顾问团队成员应严守职业道德和保密原则，保护甲方的隐私和商业秘密。3.3投资顾问团队的变动3.3.1乙方投资顾问团队的组成和成员如有变动，应及时通知甲方。第四章投资顾问服务费用4.1服务费用的计算方式4.1.1本合同的服务费用按照乙方实际提供投资顾问服务的项目和服务时间计算。4.2服务费用的支付方式与时间4.2.1甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。4.2.2乙方提供投资顾问服务后，甲方应在收到乙方出具的发票之日起15日内支付服务费用。4.3额外费用的承担4.3.1如因乙方原因导致投资顾问服务项目延期或增加，甲方有权要求乙方退还相应服务费用或支付额外费用。第五章投资顾问服务的保密性5.1保密信息的范围5.1.1保密信息是指甲方在投资顾问服务过程中提供给乙方，或者乙方在提供投资顾问服务过程中形成的、与甲方业务相关的非公开信息。5.2保密信息的保护期限5.2.1乙方对甲方的保密信息应予以保密，保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止之日起2年内。5.3保密信息的例外情况5.3.1法律、法规、行政规章等要求乙方披露保密信息的，乙方应在披露前通知甲方，并尽可能减少信息披露范围。第六章投资顾问服务的终止6.1合同终止的条件6.1.1在合同有效期内，任何一方未履行合同义务，经另一方催告后在合理期限内仍未履行，另一方有权终止本合同。6.1.2合同终止的条件和法律后果，按照双方约定和法律规定执行。6.2合同终止后的权益处理6.2.1合同终止后，乙方应按照甲方要求，协助甲方处理与投资顾问服务相关的后续事宜。6.2.2合同终止后，乙方应对甲方提供的保密信息继续承担保密义务。6.3合同终止后的保密义务6.3.1合同终止后，乙方应对在合同履行过程中获得的甲方保密信息继续承担保密义务。6.3.2保密义务的期限和方式，按照本第八章投资顾问服务的争议解决8.1争议解决的方式8.1.1双方应通过友好协商的方式解决争议。8.1.2如果协商不成，任何一方均可向乙方所在地的人民法院提起诉讼。第九章投资顾问服务的不可抗力9.1不可抗力的界定9.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观事件。9.1.2包括但不限于自然灾害、社会事件等。9.2不可抗力事件的应对措施9.2.1一旦发生不可抗力事件，受影响的一方应立即通知对方。9.2.2双方应共同评估不可抗力事件对合同履行产生的影响，并采取相应措施。9.3不可抗力事件的后果处理9.3.1因不可抗力事件导致合同无法履行或部分无法履行，双方应协商解除或部分解除合同。9.3.2不可抗力事件导致的费用和损失，由双方按照实际情况承担。第十章投资顾问服务的知识产权保护10.1知识产权的归属10.1.1乙方提供投资顾问服务过程中产生的智力成果，属于乙方所有。10.1.2甲方提供的保密信息和相关资料，乙方应予以保密，未经甲方许可不得泄露给第三方。10.2知识产权的保护措施10.2.1乙方应采取适当措施保护甲方的知识产权。10.2.2乙方不得侵犯第三方的知识产权。10.3知识产权侵权的责任10.3.1如果乙方侵犯第三方的知识产权，甲方有权要求乙方停止侵权行为并承担相应责任。10.3.2如果甲方侵犯第三方的知识产权，乙方有权要求甲方停止侵权行为并承担相应责任。第十一章投资顾问服务的信息披露与报告11.1信息披露的内容与形式11.1.1乙方应定期向甲方披露投资顾问服务的进展和结果。11.1.2信息披露的形式可以是报告、会议、电子邮件等。11.2报告的周期与内容11.2.1乙方应按照双方约定的周期提供投资顾问服务报告。11.2.2报告内容应包括投资分析、市场动态、资产配置建议等。11.3信息披露与报告的保密性11.3.1乙方应保证信息披露和报告的保密性。11.3.2未经甲方许可，乙方不得向第三方披露报告内容。第十二章投资顾问服务的风险管理12.1风险识别与评估12.1.1乙方应协助甲方识别和评估投资过程中的潜在风险。12.1.2乙方应根据市场变化及时更新风险评估。12.2风险控制与应对措施12.2.1乙方应提出针对性的风险控制和应对措施。12.2.2乙方应监督执行风险控制措施，并及时调整。12.3风险管理的监督与评价12.3.1甲方应对乙方的风险管理进行监督和评价。12.3.2乙方应定期向甲方报告风险管理情况。第十三章投资顾问服务的变更与补充13.1合同变更的条件与程序13.1.1合同变更需双方协商一致，并签订书面变更协议。13.1.2变更协议应明确变更的内容、范围和期限。13.2合同补充的内容与形式13.2.1合同补充内容应明确双方的权利和义务。13.2.2补充协议可以采取书面形式。13.3合同变更与补充的生效条件13.3.1合同变更和补充协议自双方签字盖章之日起生效。第十四章附则14.1合同的签订日期与地点14.1.1本合同于____年____月____日在____市____区签订。14.2合同的有效期14.2.1本合同自签字盖章之日起生效，有效期为____年。14.3合同的附件及其他约定14.3.1本合同附件包括双方提供的投资需求说明书、投资目标、资产配置方案等。14.3.2其他约定事项双方可以另行签订补充协议。合同编号_________甲方（签字）：_________日期：____年____月____多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特别规定1.1甲方指定投资方向甲方有权根据自身的投资策略和风险偏好，指定乙方的投资顾问服务方向。乙方应严格按照甲方的指定，提供相应的投资顾问服务。1.2甲方监督权甲方有权对乙方的投资顾问服务进行监督，包括但不限于对乙方提供的投资建议、市场分析和资产配置方案等进行审查和提出修改意见。乙方应积极接受甲方的监督，并按照甲方的要求及时调整投资顾问服务内容。1.3甲方变更权甲方有权在合同有效期内，根据自身的需要变更投资顾问服务的内容和范围。甲方应提前书面通知乙方，并经乙方同意后进行变更。附加条款二：乙方为主导时的特别规定2.1乙方专业义务乙方应确保其投资顾问团队成员具备相关的专业知识和经验，能够独立、客观、公正地为甲方提供专业的投资顾问服务。2.2乙方保密义务乙方应对甲方在投资顾问服务过程中提供的所有保密信息予以严格保密，并采取必要的措施保护甲方的商业秘密。2.3乙方报告义务乙方应定期向甲方提供投资顾问服务的进展和结果报告，报告内容应详尽、准确、清晰，以便甲方了解服务情况和投资效果。附加条款三：第三方中介为主导时的特别规定3.1第三方中介的职责第三方中介作为合同的媒介和协调者，应负责促成甲乙双方的有效沟通，确保合同的顺利履行。3.2第三方中介的保密义务第三方中介应对在合同履行过程中获得的甲方和乙方的保密信息予以严格保密，不得泄露给任何无关方。3.3第三方中介的合规义务第三方中介应遵守相关法律法规，确保合同的签订和履行符合法律要求，维护甲乙双方的合法权益。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资需求说明书2.投资目标3.资产配置方案4.乙方投资顾问团队成员资质证明5.保密协议6.风险评估报告7.投资顾问服务进展报告8.投资顾问服务结果报告9.合同变更协议10.补充协议二、违约行为及认定：1.甲方未按约定支付服务费用2.乙方未按约定时间和方式提供投资顾问服务3.乙方未保守甲方提供的保密信息4.乙方侵犯第三方的知识产权5.甲方未按约定提供投资相关信息6.甲方未接受乙方提供的投资顾问服务7.甲方未按约定对乙方进行监督和评价8.甲方未按约定变更投资顾问服务内容9.乙方未确保投资顾问团队成员具备相关资质10.乙方未按约定提供投资顾问服务报告11.乙方未遵守法律法规，导致合同履行不符合法律要求三、法律名词及解释：1.投资顾问服务：指乙方根据甲方的投资需求，提供投资建议、市场分析、资产配置等专业化服务。2.保密信息：指甲方在投资顾问服务过程中提供给乙方，或者乙方在提供投资顾问服务过程中形成的、与甲方业务相关的非公开信息。3.知识产权：指乙方提供投资顾问服务过程中产生的智力成果，包括专利权、著作权、商标权等。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观事件，如自然灾害、社会事件等。5.违约行为：指合同一方未履行合同义务或履行合同义务不符合约定。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按约定支付服务费用解决办法：乙方应与甲方沟通，催促其支付服务费用，必要时可依法采取措施追讨欠款。2.问题：乙方未按约定时间和方式提供投资顾问服务解决办法：乙方应尽快提供服务，并向甲方说明原因；如因甲方原因导致延迟，乙方应协商解决。3.问题：乙方未保守甲方提供的保密信息解决办法：乙方应加强保密措施，对泄露保密信息的行为进行追究和赔偿。4.问题：乙方侵犯第三方的知识产权解决办法：乙方应立即停止侵权行为，并承担相应法律责任；甲方也有权要求乙方赔偿损失。5.问题：甲