2024版上市公司并购独立财务顾问协议书

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版上市公司并购独立财务顾问协议书本合同目录一览1.定义和解释1.1术语定义1.2上下文解释1.3术语一致性2.合同双方2.1独立财务顾问的资质和授权2.2上市公司及其关联方的资质和授权2.3双方的权利和义务3.服务内容和范围3.1并购项目的整体策划和评估3.2市场调研和行业分析3.3财务分析和估值3.4法律合规性审查3.5并购方案制定和优化3.6交易谈判和协议起草3.7交割后整合和后续支持4.服务期限和交付时间4.1服务期限4.2服务交付时间表4.3服务延期和调整5.服务费用和支付方式5.1服务费用总额5.2费用支付方式5.3付款时间表5.4付款条件和折扣6.信息保密和保密协议6.1信息保密原则6.2保密协议的签署6.3信息保密例外情况7.责任和免责7.1独立财务顾问的责任7.2上市公司的责任7.3免责条款7.4责任限制8.合同变更和终止8.1合同变更程序8.2合同终止条件8.3合同终止后的处理9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决地点10.法律适用和管辖权10.1合同的法律适用10.2管辖权11.其他条款11.1合同生效11.2合同附件11.3通知和送达11.4合同份数11.5不可抗力12.合同解除和终止12.1合同解除条件12.2合同终止程序12.3合同解除后的处理13.合同续签和更新13.1合同续签条件13.2合同更新程序14.合同解除和终止后的处理14.1合同解除后的财务处理14.2合同解除后的责任承担14.3合同终止后的后续支持第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1术语定义1.1.1“独立财务顾问”指具备专业资质，独立于上市公司及其关联方的财务顾问。1.1.2“上市公司”指根据中国法律法规设立，并在证券交易所上市交易的股份有限公司。1.1.3“并购项目”指上市公司进行的涉及收购、合并、股权置换等业务活动。1.1.4“服务”指独立财务顾问按照本合同约定，为上市公司提供的并购项目相关服务。1.2上下文解释1.2.1本合同中出现的特定词汇，如无特殊说明，应按照通常含义进行解释。1.2.2本合同中未定义的词汇，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。1.3术语一致性1.3.1本合同中使用的术语应保持一致，如出现歧义，应以有利于合同目的解释为准。2.合同双方2.1独立财务顾问的资质和授权2.1.1独立财务顾问应具备中国证监会规定的财务顾问执业资格。2.1.2独立财务顾问应提供相关资质证明文件，包括但不限于执业资格证书、营业执照等。2.2上市公司及其关联方的资质和授权2.2.1上市公司应具备合法的上市地位，并具备相应的决策能力。2.2.2上市公司应提供上市证明文件、公司章程、授权文件等。2.3双方的权利和义务2.3.1独立财务顾问有权要求上市公司提供必要的资料和信息。2.3.2上市公司有义务配合独立财务顾问开展工作，并承担相应的费用。3.服务内容和范围3.1并购项目的整体策划和评估3.1.1独立财务顾问应协助上市公司进行并购项目的可行性研究。3.1.2独立财务顾问应提供并购项目的风险评估报告。3.2市场调研和行业分析3.2.1独立财务顾问应进行目标公司的市场调研和行业分析。3.2.2独立财务顾问应提供市场调研报告和行业分析报告。3.3财务分析和估值3.3.1独立财务顾问应进行目标公司的财务分析。3.3.2独立财务顾问应提供财务分析报告和估值报告。3.4法律合规性审查3.4.1独立财务顾问应审查并购项目的法律合规性。3.4.2独立财务顾问应提供法律合规性审查报告。3.5并购方案制定和优化3.5.1独立财务顾问应协助上市公司制定并购方案。3.5.2独立财务顾问应优化并购方案，提高项目成功率。3.6交易谈判和协议起草3.6.1独立财务顾问应参与并购项目的交易谈判。3.6.2独立财务顾问应起草并购协议及相关文件。3.7交割后整合和后续支持3.7.1独立财务顾问应在并购交割后提供整合咨询服务。3.7.2独立财务顾问应在后续阶段提供必要的支持和服务。4.服务期限和交付时间4.1服务期限4.1.1本合同服务期限为自合同生效之日起至并购项目交割完成之日止。4.2服务交付时间表4.2.1独立财务顾问应按照合同约定的时间表完成各项工作。4.3服务延期和调整4.3.1如因不可抗力或其他合理原因导致服务延期，双方应协商一致。4.3.2如需调整服务范围，双方应书面同意并签订补充协议。5.服务费用和支付方式5.1服务费用总额5.1.1本合同服务费用总额为人民币____元整。5.2费用支付方式5.2.1上市公司应在合同生效后支付首期费用。5.2.2上市公司应在每个服务阶段完成后支付相应费用。5.3付款时间表5.3.1首期费用支付时间为合同生效后____个工作日内。5.3.2每个服务阶段完成后，上市公司应在____个工作日内支付相应费用。5.4付款条件和折扣5.4.1付款条件为人民币现金或银行转账。5.4.2如上市公司在合同约定的时间内支付全部费用，可获得____%的折扣。8.信息保密和保密协议8.1信息保密原则8.1.1双方对本合同项下所涉及的所有信息负有保密义务。8.1.2保密信息包括但不限于商业秘密、技术秘密、财务数据、客户信息等。8.2保密协议的签署8.2.1双方应在合同签订时签署保密协议。8.2.2保密协议应明确保密信息的范围、保密义务、保密期限等。8.3信息保密例外情况8.3.1法律、法规要求披露的信息。8.3.2任何一方在公开场合已公开的信息。8.3.3第三方合法获取的信息。9.责任和免责9.1独立财务顾问的责任9.1.1独立财务顾问应确保其提供的服务符合相关法律法规和行业规范。9.1.2独立财务顾问对其提供的服务质量承担责任。9.2上市公司的责任9.2.1上市公司应提供真实、准确、完整的信息。9.2.2上市公司应对其提供的决策负责。9.3免责条款9.3.1因不可抗力导致的服务延误或终止，双方互不承担责任。9.3.2因第三方原因导致的服务质量或效果问题，独立财务顾问不承担责任。9.4责任限制9.4.1独立财务顾问对上市公司的赔偿责任总额不超过合同服务费用总额。9.4.2上市公司对独立财务顾问的赔偿责任总额不超过合同服务费用总额。10.合同变更和终止10.1合同变更程序10.1.1合同变更需经双方书面同意。10.1.2合同变更应采用书面形式，并由双方签字或盖章确认。10.2合同终止条件10.2.1合同到期自然终止。10.2.2因一方违约，另一方有权解除合同。10.2.3因不可抗力导致合同无法履行，双方可协商终止合同。10.3合同终止后的处理10.3.2双方应按照合同约定支付已完成部分的费用。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决争议。11.1.2如协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2争议解决程序11.2.1双方应在争议发生后____个工作日内提出争议解决请求。11.2.2争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行合同义务。11.3争议解决地点11.3.1争议解决地点为合同签订地。12.法律适用和管辖权12.1合同的法律适用12.1.1本合同适用中华人民共和国法律。12.2管辖权12.2.1任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。13.其他条款13.1合同生效13.1.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。13.2合同附件13.2.1本合同附件包括但不限于保密协议、服务费用清单等。13.3通知和送达13.3.1双方应通过书面形式进行通知和送达。13.3.2通知和送达应以送达地为准。13.4合同份数13.4.1本合同一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。13.5不可抗力13.5.1不可抗力指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如自然灾害、战争等。14.合同解除和终止后的处理14.1合同解除后的财务处理14.1.1合同解除后，双方应按照合同约定进行财务结算。14.1.2双方应各自承担解除合同后产生的合理费用。14.2合同解除后的责任承担14.2.1合同解除后，双方应按照合同约定承担相应的责任。14.3合同终止后的后续支持14.3.1合同终止后，独立财务顾问应提供必要的后续支持和服务。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1第三方指在合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入合同关系，提供专业服务或协助的其他自然人、法人或其他组织。1.2第三方不包括甲乙双方及其关联方。2.第三方介入的条件2.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并签订三方协议。2.2第三方协议应明确第三方的服务内容、费用、责任等。3.第三方责任限额3.1第三方责任限额应根据第三方协议约定，并在合同中明确。3.2第三方责任限额不应超过合同服务费用总额的一定比例，具体比例由甲乙双方协商确定。4.第三方权利和义务4.1第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息。4.2第三方应按照合同约定，独立、客观、公正地履行其职责。4.3第三方应遵守保密原则，不得泄露合同相关秘密。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的划分：5.1.1第三方应向甲方提供专业服务，甲方应支付相应费用。5.1.2第三方对甲方提供的服务质量承担责任。5.2第三方与乙方的划分：5.2.1第三方应向乙方提供专业服务，乙方应支付相应费用。5.2.2第三方对乙方提供的服务质量承担责任。5.3第三方与甲乙双方的关系：5.3.1第三方应与甲乙双方保持沟通，及时反馈工作进展。5.3.2第三方应在甲乙双方授权范围内开展工作。6.第三方介入时的额外条款6.1第三方介入时，甲乙双方应根据第三方协议和合同约定，调整服务内容和交付时间。6.2第三方介入时，甲乙双方应确保第三方提供的资料和信息真实、准确、完整。6.3第三方介入时，甲乙双方应共同监督第三方的服务质量。7.第三方介入后的合同变更7.1第三方介入导致合同内容变更的，甲乙双方应协商一致，签订补充协议。7.2补充协议作为合同附件，具有同等法律效力。8.第三方介入后的争议解决8.1第三方介入后，如发生争议，甲乙双方应协商解决。8.2如协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.第三方介入后的合同解除和终止9.1第三方介入导致合同无法继续履行的，甲乙双方可协商解除合同。9.2合同解除后，甲乙双方应根据合同约定进行财务结算。10.第三方介入后的后续支持10.1第三方介入后，甲乙双方应确保第三方提供必要的后续支持和服务。10.2第三方后续支持服务的内容、费用和责任应在三方协议中明确。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.保密协议详细要求：明确保密信息的范围、保密义务、保密期限等。说明：本附件用于保护甲乙双方在合同履行过程中产生的保密信息。2.服务费用清单详细要求：详细列出各项服务的费用、支付方式、付款时间等。说明：本附件用于明确合同服务费用的构成和支付细节。3.第三方协议详细要求：明确第三方的服务内容、费用、责任、权利等。说明：本附件用于规范第三方在合同履行过程中的行为和责任。4.补充协议详细要求：明确合同变更内容、调整的服务内容和交付时间等。说明：本附件用于记录合同履行过程中发生的变更情况。5.财务结算报告详细要求：详细列出合同履行过程