2024年证券市场基础知识押题附答案

以募集方式设置股份有限企业，发起人认购的股份不得少于企业股份部额的（）。A15%B25%C35%D20%难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题，见《企业法》。 证券按照（），可分为股票、债券和其他证券三大类。A募集方式B收益是否固定C所代表的权利性质D发行主体难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第3页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不一样。A市场的功效B市场参加主体C市场组织形式D市场范围难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第4页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 目前我国证券投资基金重要投资于（）。A实业B未上市企业股权C国内依法公开发行上市的证券D商品期货难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第133页我的答案： 参考答案：C 答案解释：目前我国的基金重要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、企业债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。 将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。A联结的基础产品B发行方式C嵌入式衍生产品D收益保障性难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第182页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 契约型基金反应的经济关系是（）。A产权关系B信托关系C债权债务关系D所有权关系难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第112页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 日经225股价指数是（）编制和公布的。A《日本经济新闻社》B道-琼斯企业C日本大藏省D东京证券交易所难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第224页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 外资持股或参股基金管理企业的权益百分比，在我国加入WTO后3年不超出（）。A49%B35%C33%D50%难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第34页我的答案： 参考答案：A 答案解释：允许外国机构设置合营企业，从事我国证券投资基金管理业务，外资百分比不超出33%；加入后3年内，外资百分比不超出49%。 我国《企业法》要求，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于企业。A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第44页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 （）按照基金协议的约定，依照基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金管理人B证券企业C证券登记企业D基金托管人难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第125页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。这是基金托管人的职责之一。 下列证券投资基金中，风险最大的基金是（）。A债券基金B股票基金C指数基金D衍生证券投资基金难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第117页我的答案： 参考答案：D 答案解释：衍生证券投资基金风险大，一般是高风险的投资品种。 股票的清算价值是企业清算时每一股份所代表的（）。A实际价值B账面价值C内在价值D清算资金难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第49页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。股票的清算价值是指企业清算时每一股份所代表的实际价值。 我国《企业法》要求，股份有限企业注册资本的最低限额为人民币（）。A500万元B3000万元C1000万元D5000万元难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。详见《企业法》。 我们一般所说的道琼斯指数是指（）。A道琼斯工业股价平均数B道琼斯股价综合平均数C道琼斯公用事业股价平均数D道琼斯运输业股价平均数难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第223页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 股票的现值就是股票将来收益的（）。A期望价格B期望价值C目前价值D目前价格难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第50页我的答案： 参考答案：C 答案解释：股票的现值就是股票将来收益的目前价值，也就是人们为了得到股票的将来收益乐意付出的代价。 基金托管费是支付给（）的费用。A证券监督管理机构B基金托管人C基金持有人D基金管理人难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 如下有关实物债券的表述中正确的是（）。A一个以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B一个需借助投资者电脑账户作统计的债券C一个具备标准格式实物券面的债券D以某种商品实物为本位而发行的国债难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第77页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题，考查实物债券的定义。 因为企业融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。A经营风险B违约风险C财务风险D政策风险难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第236页我的答案： 参考答案：C 答案解释：财务风险是指企业财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。 非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清A每个经营周期B每个分派年度C每个营业年度D每个生产周期难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第63页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 财政政策对股票价格的影响重要表目前通过调整税率影响企业（）。A销售收入B产品价格C利润股息D资产总额难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第55页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（）业务。A投融资B公开市场C套期保值D盈利性难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第55页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题，考查公开市场业务的定义。 一般股票是标准的股票，通过发行一般股票所筹集的资金成为股份企业（）的基础。A虚拟资本B注册资本C货币资金D负债难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第58页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。A10．59元和11.50元B11．50元和10.59元C10．5元和11.59元D11．59元和10.59元难易程度：易 本题题型：计算题 教材页码：第209页我的答案： 参考答案：B 答案解释：算术股价平均数=（16.3+11.2+7）/3=11.5元,加权股价平均数为：（16.3*1/4.7+11.2*1.8/4.7+7*1.9/4.7）/4.7=10.59元 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）。A上涨B下跌C不变D难以判断难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第162页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 商业银行一般以（）作为其超额储备的持有形式。A基金B短期国债C股票D高等级企业债券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第9页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 中国网络股进入NASDAQ的重要形式是（）。A无担保ADRB一级ADRC二级ADRD三级ADR难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第174页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A附息债券B缓息债券C贴现债券D零息债券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第77页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题，考查附息债券的定义。 金融期权的卖方（）履行合约。A有权利而无义务B有权利也有义务C有义务而无权利D无义务也无权利难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第160,162页我的答案： 参考答案：C 答案解释：期权的买方能够选择行使他所拥有的权利；期权的卖方在收取期权费后就负担着在要求时间内履行该项合约的义务。 下列有关国际债券的表述不正确的有（）。A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一个可通用的自由外汇资金B国际债券资金起源广、发行规模大C不存在汇率风险D国际债券是一个跨国发行的债券，包括两个或两个以上的国家难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第102页我的答案： 参考答案：C 答案解释：国际债券存在汇率风险。 只有在企业有盈利时才支付利息的企业债券是（）。A可转换企业债券B信用企业债券C收益企业债券D确保企业债券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第95页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 股票投资风险的内涵是指预期收益的（）。A确定性B永久性C不确定性D可接收性难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第230页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 自律性组织包括证券交易所和（）。A证券业协会B证券企业C会计师事务所D证券信用评级机构难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第15页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。A上升B不变C下降D不确定难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第115页我的答案： 参考答案：A 答案解释：二者呈反方向变化。 利率互换市场属于（）。A债券市场B基金市场C股票市场D衍生品市场难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第157页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 债券的价格变动风险伴随期限的增加而（）。A增加B不变C减少D没有影响难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第232,233页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 证券投资基金托管人是（）权益的代表。A基金发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金监管人难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第124页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 证券企业的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关要求，并与经营规模、业务范围、风险情况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。A最低成本B合理的成本C预计成本D最高成本难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第264页我的答案： 参考答案：B 答案解释：这是完善内部控制机制合理性标准的体现。 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分派。A购置日期B购置价格C类型D出资百分比难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第114页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 对股份有限企业而言，发行优先股的作用在于能够筹集（）企业股本。A短期B中期C中短期D长期稳定难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第62页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 美国存托凭证市场最突出的特点是（）。A市场容量大B市场容量较小C发行手续较复杂D参加者有限难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第173页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A中国人民银行B证券监督管理机构C证券业协会D财政部难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第58页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A信托原理B条约原理C代理原理D委托原理难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第112页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 证券交易一般都必须遵照（）。A客户优先标准和时间优先标准B价格优先标准和数量优先标准C价格优先标准和时间优先标准D时间优先标准和价格优先标准难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第200页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条要求，提供虚假财务会计报告的企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）如下罚金。A3年，2万元，10万元B3年，2万元，20万元C5年，2万元，20万元D5年，2万元，10万元难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第301页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 无记名股票与记名股票的差异重要表目前（）。A股东权利B股票的记载方式C股票名称D股票编号难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第43页我的答案： 参考答案：B 答案解释：按是否记在股东姓名，股票能够分为记名股票和无记名股票。 NASDAQ利用当代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（）。A场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第225页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 依照现行要求，取得证券业执业证书的从业人员变更聘任机构的，新聘任机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A30日B15日C45日D10日难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第345页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 债券利息支出属于企业的（）。A营销经费B利润C费用范围D直接成本难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第79页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 依照我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券企业设置合营企业，外资百分比不超出（）。A1/2B1/4C1/3D2/3难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第34页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 债券发行的定价方式以（）最经典。A溢价发行B折价发行C协约定价D公开招标难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第192页我的答案： 参考答案：D 答案解释：常识题。 （）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。ABCD难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第103页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 狭义的有价证券是指（）。A资本证券B商品证券C货币证券D凭证证券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第2页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券企业能够从事（）业务。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券资产管理C证券自营D证券承销与保荐难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第242页我的答案： 参考答案：A 答案解释：证券企业经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。 财政政策对股票价格的影响重要表目前通过调整税率影响企业（）。A销售收入B产品价格C利润股息D资产总额难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第55页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 1997年7月暴发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的？（）A韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行数年的固定汇率D日本泡沫经济破灭难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第23页我的答案： 参考答案：C 答案解释：常识题。 龙债券的投资者重要来自于（）。A北美洲B欧洲C亚洲D南美洲难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第104页我的答案： 参考答案：C 答案解释：龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的重要国家。 如下哪种风险不属于系统风险（）。A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第230页我的答案： 参考答案：A 答案解释：系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购置力风险；非系统风险包括信用风险、经营风险和财务风险。 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。A存券银行发出ADRB存券银行命令托管银行移交证券C将所购置的证券存储在托管银行D投资者委托经纪人以ADR形式购置非美国企业证券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第171页我的答案： 参考答案：B 答案解释：常识题。 我国《证券法》要求，证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。A五亿元B五千万元C一亿元D三千万元难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第242页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 各国对股票基金投资百分比限制的重要目标是（）。A提升基金的变现性B保持基金的流动性C预防基金操纵股市D预防内部人控制难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第116页我的答案： 参考答案：C 答案解释：各国对股票基金投资百分比限制的重要目标是预防基金过度投机和操纵股市。 政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。A战争期间填补战争费用的开支B兴建政府投资的大型基础性的建设项目C填补财政赤字D为了某种特殊政策难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第82页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 在期货交易中的（）是减少市场风险，预防人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。A限仓制度B大户报告制度C确保金制度D标准化期货合约难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第149页我的答案： 参考答案：AB 答案解释：常识题。 凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不一样之处有（）A债权统计方式不一样B付息方式不一样C申请购置手续不一样D到期前变现收益预知程度不一样难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第85页我的答案： 参考答案：ABC 答案解释：“到期前变现收益预知程度不一样”是储蓄国债和记账式国债的区分。 证券市场禁入是指在一定期限内直到终生不得（）的制度。A担任上市企业监事B担任上市企业董事C担任上市企业高级管理人员D从事证券业务难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第313页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：证券市场禁入，是指在一定期限内直至终生不得从事证券业务或者不得担任上市企业董事、监事、高级管理人员的制度。 依照我国《证券投资基金管理暂行措施》的要求，（）属于基金投资的严禁行为。A从事国家债券的投资业务B买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的企业发行的证券C买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D买卖其他基金份额难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：BCD 答案解释：证券投资基金的投资不得有下列情形：（一）承销证券；（二）向他人贷款或者提供担保；（三）从事负担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，不过国务院另有要求的除外；（五）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（六）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的企业发行的证券或者承销期内承销的证券；（七）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不合法的证券交易活动；（八）依照法律、行政法规有关要求，由国务院证券监督管理机构要求严禁的其他活动。 股息作为股东的投资收益，其详细形式能够有（）。A股票股息B现金股息C负债股息D建业股息难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第226页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题，考查股息的形式。股息包括现金股息、股票股息、财产股息、负债股息和建业股息。 开放式基金的特点有（）。A没有发行规模限制B常出现溢价或折价现象C没有存续期限D每个交易日连续公布基金份额资产净值难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第114页我的答案： 参考答案：ACD 答案解释：常识题，封闭式基金常出现溢价或折价现象。 依照要求，我国证券市场信息披露的基本要求是（）。A真实性B公正性C时效性D全面性难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第325页我的答案： 参考答案：ACD 答案解释：信息披露的基本要求是全面性、真实性和时效性。 存托凭证一般能够代表外国（）。A票据B权证C企业债券D企业股票难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第169页我的答案： 参考答案：CD 答案解释：存托凭证一般代表外国企业股票，有时也代表债券。 证券企业监事会应当就企业的（）向股东会年度会议做出专题阐明。A人事变动情况B合规情况C财务情况D经营情况难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第262页我的答案： 参考答案：BC 答案解释：监事会应当就企业的财务情况、合规情况向股东年度会议作出专题阐明。 有关欧洲债券，如下说法正确的有（）。A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B欧洲债券是在20世纪30年代出现的C欧洲债券是国际债券的一个D欧洲债券市场以众多创新品种而著称难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第103页我的答案： 参考答案：ACD 答案解释：欧洲债券是在20世纪60年代初伴随欧洲货币市场的形成而出现和发展起来的。 赋予企业老股东优先认股权的目标是（）。A企业资产的增值B保护原一般股股东的利益C确保一般股股东在企业中保持原有的持股百分比D企业权益的增加难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第61页我的答案： 参考答案：BC 答案解释：常识题。 证券的场外交易市场具备如下功效（）。A是证券交易所的必要补充B为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所C是证券发行的重要场所D是分散的有形市场难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第204页我的答案： 参考答案：ABC 答案解释：场外交易市场是一个分散的无形市场。 作为有价证券，债券和股票具备的相同点是（）。A筹资成本相同B都是直接融资的伎俩C都是间接融资的伎俩D都是经济主体筹措资金的伎俩难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第78页我的答案： 参考答案：BD 答案解释：常识题。股票和债券的筹资成本不一样，二者都属于直接融资。 货币期权也能够称为（）。A外汇期权B本币期权C外币期权D资金期权难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第163页我的答案： 参考答案：AC 答案解释：货币期权又称外币期权、外汇期权。 不一样的标准进行分类，有价证券可分为（）。A上市证券与非上市证券B政府证券、政府机构证券、企业证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第2页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题。 依照现行要求，证券业从业人员不得从事的行为包括（）等A不得与发行企业或有关人员间有获取不当得益的约定B不得以获取投机利益为目标，利用职务之便从事证券买卖活动C不得接收客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托D不得接收分享利益的委托难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第351页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题。 我国《证券法》要求，企业债券上市交易后，企业有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其企业债券上市交易（）。A企业有重大违法行为B企业情况发生重大变化不符合企业债券上市条件C发行企业债券所募集的资金不按照核准的用途使用D未按照企业债券募集措施履行义务及企业最近二年连续亏损难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码：第196页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：企业债券上市交易后，企业有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其企业债券上市交易：（一）企业有重大违法行为；（二）企业情况发生重大变化不符合企业债券上市条件；（三）企业债券所募集资金不按照核准的用途使用；（四）未按照企业债券募集措施履行义务；（五）企业最近二年连续亏损。企业有上述第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的,或者有上述第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其企业债券上市交易。企业解散或者被宣布破产的，由证券交易所终止其企业债券上市交易。 证券交易所的组织形式重要有（）。A联合制B企业制C合作人制D会员制难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第193页我的答案： 参考答案：BD 答案解释：常识题。 债券票面金额定得较小，将会（）。A印刷费用较高B持有者分布较广C发行工作量大D有利于小额投资者购置难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第72页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题。 如下属于货币证券的是（）。A银行汇票B支票C银行本票D商业汇票难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第2页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：货币证券是自身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券重要包括两大类：一类是商业证券，重要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，重要是银行汇票、银行本票和支票。 一般情况下，有关债券，如下说法中正确的是（）。A不一样发债主体的债券利率不一样，这是对利率风险的赔偿B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提升或发行浮动利率债券C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高D利率风险是债券的重要风险难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第238页我的答案： 参考答案：BCD 答案解释：不一样发债主体的债券利率不一样，这是对信用风险的赔偿。 期货市场上的投机者利用对将来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。A预计价格下跌的投机者会建立期货多头B预计价格下跌的投机者会建立期货空头C预计价格上涨的投机者会建立期货多头D预计价格上涨的投机者会建立期货空头难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第153页我的答案： 参考答案：BC 答案解释：常识题，预计价格下跌建立期货空头能够先卖出后买进赢利，预计价格上涨能够建立多头先买进后卖出赢利。 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不一样层次。A在国际资我市场募集资金B开放国内资我市场C有条件地开放境内企业投资境外资我市场D在国际资金市场借贷难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第32页我的答案： 参考答案：ABC 答案解释：常识题。 证券服务机构重要包括（）等。A证券业协会B证券投资咨询企业C律师事务所D证券信用评级机构难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第14页我的答案： 参考答案：BCD 答案解释：证券业协会和证券交易所属于自律性组织。 证券市场的产生和发展，重要归因于（）A股份制的发展B信用制度的发展C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D社会化大生产产生了对巨额资金的需求难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第15页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题。 如下对外国债券的描述正确的是（）。A外国债券的发行人与发行市场属于一个国家B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家C在日本发行的外国债券称为武士债券D在美国发行的外国债券称为扬基债券难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第102页我的答案： 参考答案：BCD 答案解释：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。 证券企业会计系统的内部控制内容包括（）。A强化会计监督B提升会计信息质量C加强会计基础工作D建立健全会计核算措施难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第266页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题，考查证券企业会计系统的内部控制。 依照投资目标划分，证券投资基金能够分为（）。A成长型基金B效益型基金C收入型基金D平衡型基金难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第117页我的答案： 参考答案：ACD 答案解释：常识题。 契约型基金的当事人有（）。A基金管理人B基金承销人C基金托管人D基金份额持有人难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第121页我的答案： 参考答案：ACD 答案解释：常识题。 金融机构积极参加金融衍生工具业务的重要原因是（）。A金融衍生工具业务能带来手续费收入B金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表情况C金融机构能够进行金融衍生工具自营交易，扩大利润起源D逃避监管难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第142页我的答案： 参考答案：ABC 答案解释：常识题。 中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。A期货市场B证券市场C货币市场D外汇市场难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第320页我的答案： 参考答案：AB 答案解释：中国证监会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。 在我国，基金性质机构投资者包括（）。A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D企业年金难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第11页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题。 在境外发行一级存托凭证的国内企业重要分两类（）。A含A股的国内上市企业B含B股的国内上市企业C含S股的国内上市企业D在我国香港上市的内地企业难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第174页我的答案： 参考答案：BD 答案解释：常识题。 记名股票的特点包括（）。A能够挂失B转让相对复杂C能够一次或分次交纳出资D股东权利归属于记名股东难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第42页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题。 依照我国《基金法》的要求，基金托管人的职责是（）。A对基金财务会计报告出具意见B安全保管基金财产C计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值D按照要求召集基金份额持有人大会难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第125页我的答案： 参考答案：ABD 答案解释：计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值是基金管理人的职责之一。 一般意义的收益企业债的特点有（）。A清偿时排序先于股票B到期日固定C债券的未付利息能够累加D企业有盈利时才付息难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第95页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：本题考查收益企业债的特点。 如下导致上市企业经营风险的内部原因有（）A技术更新迟缓B市场调查不充足C项目投资决议失误D销售决议失误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第235页我的答案： 参考答案：ABCD 答案解释：常识题。 开放式基金与封闭式基金的区分表目前（）等方面。A交易费用不一样B基金份额资产净值公布时间不一样C投资方略不一样D投资对象不一样难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第114页我的答案： 参考答案：ABC 答案解释：常识题。 我国《证券法》要求，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。A证券交易所上市证券交易的清算和交收B证券持有人名册登记C为证券发行出具法律意见书D证券的存管和过户难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第278页我的答案： 参考答案：ABD 答案解释：常识题。 在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一个实物债券。A正确B错误难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码：第77页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保存一部分现金资产。A正确B错误难易程度：中 本题题型：常识题 教材页码：第114页我的答案： 参考答案：B 答案解释：为了应付投资者赎回资金的要求，开放式基金一般都要保存一部分现金资产。封闭式基金在封闭期内不能赎回因而没有这个要求。 封闭式基金的封闭期一般在以上。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第114页我的答案： 参考答案：B 答案解释：封闭式基金的封闭期一般在5年以上，一般为或。 与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的互换A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第160页我的答案： 参考答案：A 答案解释：与金融期货相比，金融期权的重要特性在于它仅仅是买卖权利的互换。 认购权证明质上属看涨期权，其持有人有权按要求价格购置基础资产。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第164页我的答案： 参考答案：A 答案解释：按照持有人权利的不一样，可将权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属看涨期权，其持有人有权按要求价格购置基础资产。 债券的价格是将将来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，将来收入的折扣率就越大，因此债券的价格变动风险伴随期限的增加而增大。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第233页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 金融期货具备发觉价格的功效，但出于各种原因，期货价格与将来的现货价格之间也许存在一定偏离。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第155页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 目前，我国证券市场监管的伎俩重要有法律伎俩、经济伎俩和行政伎俩。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第319页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 私募证券一般不采取公告制度。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第2页我的答案： 参考答案：A 答案解释：私募证券是指向少数特定投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公告制度。 无记名股票是指在股票票面和股份企业股东名册上均不记载股东姓名的股票。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第43页我的答案： 参考答案：A 答案解释：这是无记名股票的定义。 在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳确保金。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第148页我的答案： 参考答案：B 答案解释：在期货交易中，双方都需要缴纳确保金。 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：《证券法》的要求,国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 我国《企业法》要求，企业股东滥用股东权利给企业导致损失的，应依法负担赔偿责任。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：A 答案解释：《中华人民共和国企业法》第二十条要求,"企业股东滥用股东权利给企业或者其他股东导致损失的,应当依法负担赔偿责任。 系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第235页我的答案： 参考答案：B 答案解释：非系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。 债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第73页我的答案： 参考答案：B 答案解释：债券票面利率是债券利息与债券票面价值的比率，票面价值与发行价格是不一样的。 证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第6页我的答案： 参考答案：B 答案解释：场内交易市场是有固定场所的有形市场。 证券衍生品种的发行与交易不属于我国《证券法》的调整范围。A正确B错误难易程度：难 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：B 答案解释：我国《证券法》修改时也明确将证券衍生品种纳入了调整范围。 因为债券具备安全性，因此债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第75页我的答案： 参考答案：B 答案解释：因为市场利率会不停变化，债券在市场上的转让价格将随市场利率的升降而上下波动。 世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第17页我的答案： 参考答案：B 答案解释：16在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第220页我的答案： 参考答案：B 答案解释：上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。 证券交易中操纵证券交易价格以获取不合法利益，属欺诈发行股票债券罪。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第303页我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券交易中操纵证券交易价格以获取不合法利益，属操纵证券市场罪。 在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般能够从中赚取暴利A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第204页我的答案： 参考答案：B 答案解释：在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以略高的价格卖出，从中赚取差价，但其加价幅度一般受到限制。 我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第33页我的答案： 参考答案：B 答案解释：我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。 收入型基金的重要目标是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又能够取得一般股的升值收益。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第117页我的答案： 参考答案：B 答案解释：收入型基金一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金；平衡型基金的重要目标是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又能够取得一般股的升值收益。 在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第204页我的答案： 参考答案：B 答案解释：在场外交易市场中，价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。 政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第80页我的答案： 参考答案：B 答案解释：政府债券的信用好，流动性强。 我国现行法规要求，保险企业能够在要求的百分比内投资于证券投资基金和股权性证券。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第10页我的答案： 参考答案：A 答案解释：我国现行法规要求，保险企业除投资于国债外，还能够在要求的百分比内投资于证券投资基金和股权性证券。 证券登记结算企业按照有关要求为符合条件的主体办理有关的业务查询。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第279页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第133页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 证券登记结算企业按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第280页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 某些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第76页我的答案： 参考答案：A 答案解释：某些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系，称为政府确保债券。 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第186页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第198页我的答案： 参考答案：A 答案解释：我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。 我国企业在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。A正确B错误难易程度：难 本题题型：常识题 教材页码：第174页我的答案： 参考答案：B 答案解释：我国企业在美国证券市场上发行的存托凭证有一级、二级及三级存托凭证。 证券信用评级的重要对象为企业一般股股票和企业债券。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第285页我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券信用评级的重要对象为各类企业债券和地方债券，有时也包括国际债券和优先股票，一般股股票一般不作评级。 因为证券投资基金实行组合投资，因而能成功地回避各种市场风险。A正确B错误难易程度：难 本题题型：常识题 教材页码：我的答案： 参考答案：B 答案解释：组合投资能分散非系统风险，但不能防止系统风险，因而这个说法是错误的。 债券的债务人即为债券的发行人。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第72页我的答案： 参考答案：A 答案解释：债券的持有人是债权人，债券的债务人是债券的发行人。 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第128页我的答案： 参考答案：A 答案解释：常识题。 我国现行法规要求，保险企业能够在要求的百分比内投资于证券投资基金和股权性证券。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第10页我的答案： 参考答案：A 答案解释：我国现行法规要求，保险企业除投资于国债外，还能够在要求的百分比内投资于证券投资基金和股权性证券。 证券企业经理层人员不得经营与所任职企业相竞争的业务，能够直接或间接投资于与所任职企业竞争的业务A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第262页我的答案： 参考答案：B 答案解释：证券企业经理层人员不得经营与所任职企业相竞争的业务，也不得直接或间接投资于与所任职企业竞争的业务。 严格的资金审批制度是证券企业控制自营业务风险的唯一措施。A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第264页我的答案： 参考答案：B 答案解释：应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批制度、规范的交易操作及完善的交易统计保存制度，控制自营业务运作风险。 只有股份企业才能够发行证券A正确B错误难易程度：易 本题题型：常识题 教材页码：第7页我的答案： 参考答案：B 答案解释：只有股份企业才能够发行股票。 我国企业债券发行主体所有是大