2024版企业债券发行保函担保合同规范2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版企业债券发行保函担保合同规范本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2合同解释原则2.合同双方2.1发行人信息2.2担保人信息2.3相关机构信息3.债券发行信息3.1债券发行总额3.2债券发行期限3.3债券利率3.4债券发行方式4.担保责任4.1担保范围4.2担保金额4.3担保期限4.4担保方式5.担保条件5.1担保人资格5.2担保人财务状况5.3担保人信用记录6.担保费用6.1费用支付方式6.2费用计算方法6.3费用调整机制7.违约责任7.1发行人违约责任7.2担保人违约责任7.3第三方违约责任8.合同变更与解除8.1变更程序8.2解除条件8.3解除程序9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.保密条款10.1保密信息定义10.2保密义务10.3保密例外11.合同生效与终止11.1生效条件11.2生效日期11.3终止条件11.4终止程序12.适用法律与管辖12.1适用法律12.2管辖法院13.其他13.1附则13.2附件14.合同签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署代表第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1本合同中，“债券”指发行人依照《中华人民共和国企业债券管理条例》及相关规定发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。1.1.2“发行人”指依照《中华人民共和国公司法》及相关规定设立，具备企业债券发行资格的法人。1.1.3“担保人”指同意为发行人发行债券提供担保，承担相应担保责任的法人。1.1.4“债券发行总额”指发行人本次发行的债券总面值。1.1.5“债券发行期限”指债券自发行之日起至到期日止的期限。1.1.6“债券利率”指债券发行利率。1.1.7“担保范围”指担保人对发行人债券发行过程中可能出现的违约行为承担的担保责任范围。1.1.8“担保金额”指担保人为发行人债券发行提供的担保金额。1.1.9“担保期限”指担保人承担担保责任的期限。1.1.10“担保方式”指担保人提供的担保形式。1.2合同解释原则1.2.1本合同以中文书写，具有同等法律效力。1.2.2本合同如与法律、法规或政策相抵触，以法律、法规或政策为准。1.2.3本合同如有歧义，应按照对担保人有利的原则进行解释。2.合同双方2.1发行人信息2.1.1名称：[发行人名称]2.1.2注册地址：[发行人注册地址]2.1.3法定代表人：[发行人法定代表人姓名]2.1.4联系电话：[发行人联系电话]2.1.5电子邮箱：[发行人电子邮箱]2.2担保人信息2.2.1名称：[担保人名称]2.2.2注册地址：[担保人注册地址]2.2.3法定代表人：[担保人法定代表人姓名]2.2.4联系电话：[担保人联系电话]2.2.5电子邮箱：[担保人电子邮箱]2.3相关机构信息2.3.1证券监管机构：[证券监管机构名称]2.3.2会计师事务所：[会计师事务所名称]2.3.3律师事务所：[律师事务所名称]3.债券发行信息3.1债券发行总额：[债券发行总额]3.2债券发行期限：[债券发行期限]3.3债券利率：[债券利率]3.4债券发行方式：[债券发行方式]4.担保责任4.1担保范围：[担保范围]4.2担保金额：[担保金额]4.3担保期限：[担保期限]4.4担保方式：[担保方式]5.担保条件5.1担保人资格：[担保人资格]5.2担保人财务状况：[担保人财务状况]5.3担保人信用记录：[担保人信用记录]6.担保费用6.1费用支付方式：[费用支付方式]6.2费用计算方法：[费用计算方法]6.3费用调整机制：[费用调整机制]7.违约责任7.1发行人违约责任7.1.1如发行人未按时足额支付债券利息或本金，担保人应立即履行担保责任。7.1.2发行人如违反合同约定，应向担保人支付违约金。7.2担保人违约责任7.2.1如担保人未履行担保责任，应向发行人支付违约金。7.2.2担保人如违反合同约定，应承担相应的法律责任。7.3第三方违约责任7.3.1如第三方违约，导致发行人无法履行合同义务，担保人应承担相应的担保责任。7.3.2第三方违约责任的具体处理方式，按照相关法律法规及合同约定执行。8.合同变更与解除8.1变更程序8.1.1合同任何一方要求变更本合同时，应提前[提前通知期限]书面通知对方。8.1.2双方协商一致后，签订书面变更协议，作为本合同的附件。8.1.3变更协议自双方签字盖章之日起生效。8.2解除条件8.2.1如发生不可抗力事件，经双方确认，可以解除本合同。8.2.2如一方违约，另一方有权解除本合同。8.3解除程序8.3.1解除合同应提前[提前通知期限]书面通知对方。8.3.2解除合同后，双方应立即停止履行合同义务。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应通过友好协商解决争议。9.1.2如协商不成，任何一方均可向[争议解决机构名称]申请仲裁。9.2争议解决机构9.2.1[争议解决机构名称]9.2.2地址：[争议解决机构地址]9.2.3联系电话：[争议解决机构联系电话]9.3争议解决程序9.3.1争议双方应按照争议解决机构的规则提交仲裁申请。9.3.2争议解决机构将根据相关法律法规和合同约定进行审理。9.3.3仲裁裁决是终局的，对双方具有约束力。10.保密条款10.1保密信息定义10.1.1保密信息指本合同中未公开的、涉及商业秘密、技术秘密或其他秘密的信息。10.2保密义务10.2.1双方对本合同涉及的保密信息负有保密义务。10.2.2保密义务不因合同终止而失效。10.3保密例外10.3.1法律法规要求披露的信息。10.3.2在获得对方事先书面同意的情况下披露的信息。10.3.3在第三方合法取得的情况下已公开的信息。11.合同生效与终止11.1生效条件11.1.1双方签署本合同并加盖公章或合同专用章。11.1.2本合同经双方签字盖章后，自[生效日期]起生效。11.2生效日期[生效日期]11.3终止条件11.3.1本合同约定的担保期限届满。11.3.2双方协商一致解除本合同。11.4终止程序11.4.1双方应书面通知对方合同终止的事实。11.4.2合同终止后，双方应按照本合同约定处理剩余事宜。12.适用法律与管辖12.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。12.2管辖法院本合同的争议应提交至[管辖法院名称]进行管辖。13.其他13.1附则本合同未尽事宜，可由双方另行协商解决。13.2附件1.保密协议2.担保人财务报表3.债券发行说明书14.合同签署14.1签署日期[签署日期]14.2签署地点[签署地点]14.3签署代表14.3.1发行人代表：[发行人代表姓名]14.3.2担保人代表：[担保人代表姓名]第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所称第三方，指除合同双方之外的，根据本合同约定参与合同履行、监督或提供专业服务的任何个人或机构。15.1.2第三方包括但不限于审计机构、评估机构、律师事务所、会计师事务所、证券公司、担保公司等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入合同履行，应经合同双方书面同意，并签订书面协议。15.2.2第三方介入合同履行，其权利义务由双方与第三方签订的协议约定。15.3第三方责任15.3.1第三方根据其与合同双方签订的协议，对合同履行承担相应的责任。15.3.2第三方的责任不扩大至本合同约定的合同双方责任范围。16.第三方责任限额16.1第三方责任限额定义16.1.1本合同所述第三方责任限额，指第三方因履行合同而产生的责任，其赔偿总额不超过[责任限额]元。16.2第三方责任限额计算16.2.1第三方责任限额的计算，以第三方与合同双方签订的协议中约定的赔偿限额为准。16.2.2若第三方与合同双方签订的协议中未约定赔偿限额，则按本合同约定的[责任限额]元计算。16.3第三方责任限额调整16.3.1第三方责任限额的调整，需经合同双方书面同意，并签订书面协议。17.第三方权利17.1第三方权利定义17.1.1本合同所述第三方权利，指第三方根据其与合同双方签订的协议，在合同履行过程中享有的权利。17.2第三方权利范围17.2.1第三方权利包括但不限于：1.对合同履行的监督权；2.对合同履行的评价权；3.对合同履行的建议权；4.对合同履行的协助权。17.3第三方权利行使17.3.1第三方权利的行使，应遵守相关法律法规和合同约定。17.3.2第三方在行使权利时，应尊重合同双方的合法权益。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与合同双方的关系18.1.1第三方与合同双方之间，基于本合同和双方签订的协议，形成委托与被委托、服务与被服务的关系。18.1.2第三方应按照合同约定和双方协议，履行其职责。18.2第三方与合同双方的责任划分18.2.1第三方对合同履行的责任，由其与合同双方签订的协议约定。18.2.2合同双方对合同履行的责任，由本合同约定。18.3第三方与其他第三方的关系18.3.1第三方与其他第三方之间的关系，由各自签订的协议约定。18.3.2第三方与其他第三方之间发生争议，应按照各自签订的协议解决。19.第三方介入的具体条款19.1第三方介入的必要性19.1.1第三方介入的必要性，由合同双方根据实际情况决定。19.1.2第三方介入的必要性，应书面通知对方，并说明理由。19.2第三方介入的程序19.2.1第三方介入的程序，由合同双方与第三方签订的协议约定。19.2.2第三方介入的程序，应遵守相关法律法规和合同约定。19.3第三方介入的费用19.3.1第三方介入的费用，由合同双方与第三方签订的协议约定。19.3.2第三方介入的费用，由合同双方承担。19.4第三方介入的效果19.4.1第三方介入的效果，由合同双方与第三方签订的协议约定。19.4.2第三方介入的效果，应有利于合同履行和各方利益的实现。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.保密协议要求：详细规定双方的保密义务，包括保密信息的范围、保密期限、保密措施等。说明：保密协议是合同附件，用于确保合同内容的安全和保密。2.担保人财务报表要求：提供担保人最近的财务报表，证明其财务状况良好，能够履行担保责任。说明：财务报表是合同附件，用于评估担保人的财务能力。3.债券发行说明书要求：包含债券发行的相关信息，如债券发行总额、期限、利率、发行方式等。说明：发行说明书是合同附件，用于向投资者提供必要的信息。4.第三方介入协议要求：详细规定第三方介入的具体条款，包括介入目的、职责、权利、义务等。说明：第三方介入协议是合同附件，用于明确第三方在合同履行中的角色。5.争议解决规则要求：规定争议解决的程序、机构、规则等。说明：争议解决规则是合同附件，用于指导争议解决的过程。6.合同履行报告要求：定期提交合同履行情况的报告，包括进度、质量、费用等。说明：合同履行报告是合同附件，用于监督合同履行的有效性。7.合同变更协议要求：记录合同变更的具体内容、日期、双方签字等。说明：合同变更协议是合同附件，用于证明合同变更的有效性。8.合同解除协议要求：记录合同解除的原因、日期、双方签字等。说明：合同解除协议是合同附件，用于证明合同解除的有效性。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人违约行为违约行为：未按时足额支付债券利息或本金。责任认定：发行人应向担保人支付违约金，并承担相应的法律责任。示例：发行人未能在约定的利息支付日支付利息，应向担保人支付违约金。2.担保人违约行为违约行为：未履行担保责任。责任认定：担保人应向发行人支付违约金，并承担相应的法律责任。示例：担保人未能在发行人违约时履行担保责任，应向发行人支付违约金。3.第三方违约行为违约行为：未按照协议履行职责。责任认定：第三方应按照与合同双方签订的协议承担相应的责任。示例：第三方未按时提供审计报告，应按照协议约定承担违约责任。4.合同一方违约行为违约行为：未按照合同约定履行义务。责任认定：违约方应向守约方支付违约金，并承担相应的法律责任。示例：一方未按时提交合同约定的文件，应向对方支付违约金。5.不可抗力违约行为违约行为：因不可抗力导致合同无法履行。责任认定：不可抗力事件发生时，双方均不承担违约责任。示例：因自然灾害导致合同无法履行，双方均不承担违约责任。全文完。2024版企业债券发行保函担保合同规范2本合同目录一览1.定义与解释1.1本合同术语定义1.2相关法律和法规2.发行人信息2.1发行人基本信息2.2发行人资质证明3.担保人信息3.1担保人基本信息3.2担保人资质证明4.债券发行信息4.1债券发行总额4.2债券发行利率4.3债券发行期限4.4债券发行方式5.担保范围5.1担保金额5.2担保期间5.3担保责任6.担保费用6.1担保费率6.2担保费支付方式6.3担保费退还7.担保方式7.1担保形式7.2担保措施7.3担保执行8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任8.3违约赔偿9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同解除11.通知与送达11.1通知方式11.2通知送达地址11.3送达确认12.合同变更与解除12.1合同变更12.2合同解除12.3合同续签13.其他约定13.1保密条款13.2不可抗力13.3合同附件14.合同签署与生效日期14.1合同签署14.2合同生效日期14.3合同备案第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1本合同术语定义1.1.1"本合同"指《2024版企业债券发行保函担保合同规范》。1.1.2"发行人"指根据本合同约定发行企业债券的公司或机构。1.1.3"担保人"指根据本合同约定提供担保的公司或金融机构。1.1.4"债券"指发行人根据本合同约定发行的债券。1.1.5"担保金额"指担保人同意在债券到期或违约时支付的最高金额。1.1.6"担保期间"指从担保人签署本合同之日起至债券到期或违约时的期间。1.1.7"违约"指发行人未按约定履行债券债务或违反本合同约定的行为。1.2相关法律和法规1.2.1本合同适用中华人民共和国法律。1.2.2本合同履行过程中，如涉及法律法规变更，双方应立即调整本合同条款，以符合新法律法规的要求。2.发行人信息2.1发行人基本信息2.1.1发行人名称：____________________2.1.2法定代表人：____________________2.1.3注册资本：____________________2.1.4注册地址：____________________2.1.5营业执照号码：____________________2.2发行人资质证明2.2.1发行人应提供其合法有效的营业执照副本。2.2.2发行人应提供其合法有效的公司章程副本。3.担保人信息3.1担保人基本信息3.1.1担保人名称：____________________3.1.2法定代表人：____________________3.1.3注册资本：____________________3.1.4注册地址：____________________3.1.5金融许可证号码：____________________3.2担保人资质证明3.2.1担保人应提供其合法有效的金融许可证副本。3.2.2担保人应提供其合法有效的公司章程副本。4.债券发行信息4.1债券发行总额4.1.1债券发行总额为人民币____________________元。4.2债券发行利率4.2.1债券发行利率为年利率____________________%。4.3债券发行期限4.3.1债券发行期限为____________________年。4.4债券发行方式4.4.1债券发行方式为____________________。5.担保范围5.1担保金额5.1.1担保金额为人民币____________________元。5.2担保期间5.2.1担保期间自担保人签署本合同之日起至债券到期或违约时止。5.3担保责任5.3.1担保人在担保期间内，对债券的到期债务承担连带责任。6.担保费用6.1担保费率6.1.1担保费率为担保金额的____________________%。6.2担保费支付方式6.2.1担保费按年支付，于每年的____________________日前支付。6.3担保费退还6.3.1如债券到期且发行人履行债务，担保人应在收到发行人退还的债券本金及利息后____________________日内退还担保费用。7.担保方式7.1担保形式7.1.1本合同采用连带责任担保形式。7.2担保措施7.2.1担保人应采取一切必要措施，确保债券到期或违约时能够及时履行担保责任。7.3担保执行7.3.1如债券到期或违约，担保人应在接到发行人通知后____________________日内履行担保责任。8.违约责任8.1违约情形8.1.1如发行人未能按时支付债券利息或本金，或违反本合同约定的其他义务，构成违约。8.1.2如担保人未能按照本合同约定履行担保责任，构成违约。8.2违约责任8.2.1发行人违约时，应向担保人支付违约金，违约金为违约金额的____________________%。8.2.2担保人违约时，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿发行人因此遭受的损失。8.3违约赔偿8.3.1发行人违约赔偿的支付方式为现金支付。8.3.2担保人违约赔偿的支付方式为现金支付。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应通过友好协商解决本合同产生的争议。9.2争议解决机构9.2.1如协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3争议解决程序9.3.1争议解决过程中，双方应继续履行本合同的其他条款。10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同终止条件10.2.1债券到期且发行人履行完毕全部债务。10.2.2双方协商一致解除本合同。10.3合同解除10.3.1合同解除应书面通知对方，并自通知送达对方之日起生效。11.通知与送达11.1通知方式11.1.1通知应以书面形式发送，可以通过快递、电子邮件等方式进行。11.2通知送达地址11.2.1发行人送达地址：____________________11.2.2担保人送达地址：____________________11.3送达确认11.3.1通知送达后，双方应在收到通知之日起____________________日内确认收到。12.合同变更与解除12.1合同变更12.1.1合同变更需经双方书面同意，并签署书面协议。12.2合同解除12.2.1如出现合同解除条件，任何一方均可书面通知对方解除合同。12.3合同续签12.3.1如双方同意续签合同，应在合同到期前____________________日内协商并签署续签协议。13.其他约定13.1保密条款13.1.1双方对本合同内容及其相关事宜负有保密义务。13.2不可抗力13.2.1如发生不可抗力事件，影响本合同履行，双方应协商解决。13.3合同附件13.3.1本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。14.合同签署与生效日期14.1合同签署14.1.1本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。14.2合同生效日期14.2.1本合同自____________________年____________________月____________________日生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1"第三方"指在本合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或指定的，提供专业服务、咨询或协助的其他实体或个人。1.2第三方不包括本合同的担保人、发行人、担保人以外的其他担保人或本合同中明确排除的任何方。2.第三方介入目的2.1第三方介入的目的是为了提高合同履行的效率、保证合同条款的执行、提供专业意见或协助解决合同履行中的问题。3.第三方选择与邀请3.1第三方的选择应由甲乙双方共同决定，并邀请其介入本合同。3.2甲乙双方应在合同中明确第三方的资质要求、服务内容和费用。4.第三方责任限额4.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，具体包括：4.1.1第三方因其专业服务或咨询意见导致的损失，其责任限额为____________________元。4.1.2第三方因其协助或协调导致的损失，其责任限额为____________________元。5.第三方权利5.1第三方有权根据甲乙双方的要求，提供专业服务、咨询或协助。5.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和文件，以完成其职责。6.第三方义务6.1第三方应按照合同约定，提供专业、及时、有效的服务。6.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密和合同内容。7.第三方与其他方的划分7.1第三方不参与甲乙双方的直接交易，其角色仅限于提供专业服务或咨询。7.2第三方不承担甲乙双方的合同责任，其责任仅限于其提供的服务或咨询内容。8.第三方介入程序8.1甲乙双方应在合同中约定第三方介入的程序，包括：8.1.1第三方的任命和授权。8.1.2第三方介入的时间、地点和方式。8.1.3第三方介入的具体职责和任务。9.第三方介入费用9.1第三方介入的费用应由甲乙双方在合同中约定，并在第三方介入前支付。9.2第三方介入费用包括但不限于服务费、咨询费、差旅费等。10.第三方介入的变更10.1如甲乙双方认为有必要更换第三方，应在合同中约定变更程序。10.2更换第三方应遵循原合同约定的第三方