市场监管领域双随机、一公开监管工作规范

Q/LB.□XXXXX-XXXXDB46/TXXXX—XXXX前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由海南省市场监督管理局提出。本文件由海南省市场监督管理局归口。本文件起草单位：海南省市场监督管理局、海南省检验检测院质量技术监督标准与信息所、海南省标准化协会。本文件主要起草人：市场监管领域"双随机、一公开"监管工作规范范围本文件规定了市场监管领域“双随机、一公开”监管工作的术语和定义、基本要求、工作方式、工作基础、监管实施、结果运用和协同联动等内容。本文件适用于海南省内市场监管领域所涉及的具有行政监督检查职责的各相关部门对检查对象开展“双随机、一公开”工作。规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。术语和定义下列术语和定义适用于本文件。

市场监管领域field

of

market

supervision适用于承担市

场监管职能的部门对市场主体及其行为，行使限制、约束等直接干预行为等行政措力的范围总和。

检查对象inspection

object企业、个体工商户、农民专业合作社，其他主体、事业单位、社会团体等以及产品、项目、行为等。

双随机、一公开two

random

selections

and

one

informational

publicity市场监管领域各部根据拍查事项清单制定抽查工作计划，随机抽取监管对象，随机抽取执法检查人员，对检查对象进行检查，并及时公开检查结果。

跨部门联合抽查the

joint

supervision

and

inspection

of

cross-government

agencies由确定的部门牵头，其他相关部门参与，共印开展的“双随机、公开”

监管活动。

抽查比例ratio

of

supervision

and

inspection根据市场监管领域监管工作需要，确定的应监管对象与同类市场监管对象之间的占比。总则开展“双随机、一公开”监管工作应坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进的原则。除下列情形外，法律法规规章规定的市场监管领域监管事项均应通过“双随机、一公开”方式进行，不应随意对检查对象开展监督检查:法律法规规章

对监督方式有明确规定的；国务院、

国务院各部委、省人民政府对监督检查有专门要求或重点工作部署的；直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊行业、重点领城，依法依规实行全覆盖的重点监管方式的；食品、药品、特种设备、产品质量等涉及人身健康和生命安全的；被投诉举报涉

嫌违法违规的；突发性事件的；上级交办、督办案件的；

在履行职责过程中发现监管对象涉嫌违法违规行为的；其他部门移交案件线索的。除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不子公开的以外，检查情况应向社会公开。应坚持行政执法、行政指导和宣传教育相结合，引导检查对象合法经营、诚实守信。组织方式市场监管领域“双随机、-公开”

监管组织方式分为:单一部门随机抽查:

抽查工作全过程由单一部门自行组织和实施；

跨部门联合抽查：抽查工作全过程由两个或两个以上部门共同实施，

根据综合监管“一

件事”的工作要求，构建高效率的跨部门协同监管机制，实现综合查一次的目标，

跨部门联合抽查又可分：1）综合性跨部门联合抽查:

市场监管、生态环境保护、交通、文化旅游和城市管理等综合执法检查由政府确定的部门牵头，其他相关部门参与；2）行业性或专门领域跨部门联合抽查:由行业主管部门或政府确定的部门牵头，其他相关部门参与。据管辖权限，属于上级部门管辖的检查对象可委托下级部门实施:

上级委托下级部门实施，

下级部门应按属地管理原则落实监管责任。对于跨区域成专业性乡强的抽查事项，可由上级部门牵头负责，上下级部门联动联合抽查。工作基础制定随机抽查事项清单单一部门随机抽查事项清单省级政府部门应依据法律法规和有关规章的规定，全面梳理本部门的监管事项，确定随机抽查事项清单,并通过国家企业信用信息公示系统或各部门官方监管平台向社会公示；各市、县(市、区)政府部门参照上一级随机抽查事项清单，制定本级随机抽査事项清单，并报送上一级政府部门备案。随机抽査事项清单包括但不限于抽査项目、检査对象、事项类型、检查方式、检查主体、检查依据、责任部门等要素(参见附录A)。各部门应当根据法律法规立改废释和工作实际情况对随机抽查事项清单进行动态调整，并及时向社会公开。各部门应当严格按照本级随机抽查事项清单实施抽查检查。部门联合随机抽查事项清单各部门依据法律法规的规定，全面梳理本部门行政检查事项，制定省级政府部门联合抽查事项清单。部门联合随机抽査事项清单包括但不限于抽査项目、检查对象、事项类型、检查方式、检查主体、检查依据等要素(参见附录B)。部门联合随机抽查事项清单应实行动态调整，并在清单制(修)订生效之日起的10个工作日内，由相关部门负责向社会公开。建立检查对象名录库各部门应按照法定职权和监管领域，分类设置检查对象名录库。检查对象名录库数据标准直接导入，包括但不限于以下内容：市场主体：名称、统一社会信用代码、住所(经营场所)、法定代表人(负责人)、联系人及联系方式、所属行业、注册资本经营期限；非市场主体:名称、统一社会信用代码、住所社(经营场所)、法定代表人(负责人)、联系人及联系方式；产品、项目、行为：名称、所属单位信息、联系人及联系方式。各部门按照“谁使用、谁维护”的原则，定期对本部门检查对象名录库进行更新和动态维护。建立执法检查人员名录库抽查比例抽查比例可根据随机抽查事项进行设定：抽查分为重点抽查事项和一般抽查事项；

重点检查事项抽查比例不设上限，但应严格控制事项数量；一般检查事项抽查比例应根据监管实际情况严格设置上限。制定工作细则应制定和完善本部门的随机抽查事项工作细则或指引，明确抽查主体、抽查程序、抽查方式、抽查内容、处理程序、抽查结果公开、后续监管处置等内容。对跨部门的联合抽查事项，进一步明确抽查目标、抽查重点、抽查方式和联合抽查、综合监管的具体程序。对跨区域或专业性较强的联合抽查事项可参照6.5.2实施。监管平台各部门应使用或对接省级统一开发的海南省“互联网+监管”双随机一公开监管平台，推行市场监管领域“双随机、一公开”监管的全程信息化管理，做到全程留痕，实现部门间执法检查信息共享、违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认。监管实施监管实施流程监管实施流程见附录C。制定年度工作计划省级部门每年3月底前完成制定本年度随机抽查工作计划，各市、县(市、区)抽查计划于每年4月底前完成。部门联合抽查由牵头部门会同配合部门协商制定联合抽查年度工作计划。年度随机抽查工作计划应包括但不限于以下内容：制定计划任务部门；抽查任务名称；抽查类型；抽查事项；抽查对象范围；检查主体；抽查比例；检查时间。年度随机抽查工作计划实行动态调整并及时向社会公示。明确抽查任务各部门根据本年度随机抽查工作计划细化“双随机、一公开”监管抽查任务，明确名称、执行时间、参与检查的具体部门等事宜。部门联合抽查的应由牵头部门按照工作计划明确抽查任务，制定抽查方案。确定抽查比例和频次各部门应按照法律法规规定和监管领域、执法队伍实际情况，针对不同检查对象采取差异化监管，合理确定、动态调整抽查比例和检查对象被抽查的频次。抽查比例可分为：重点检查事项：针对涉及安全、质量、公共利益等领域，抽查比例不设上限；抽查比例高的，可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序；一般检查事项：抽查比例应当根据监管实际情况设置上限。每年随机抽查检查对象总体比例原则上不低于3%。对于执法行政区面积较大、体量较多的行业，具体部门可根据实际情况自行调整抽查比例。针对不同风险等级、信用水平的检査对象采取差异化分类监管措施，合理确定抽查比例、频次和被抽查概率，保证必要的抽查覆盖面和监管效果，防止检查过多和执法扰民。对日常监管中发现存在问题较多、投诉举报多、被列入经营异常名录、有严重违法违纪行为或列入严重违法失信名单，以及涉及人民群众生命财产安全的重点区域、重点领域、重点行业的监管对象，应适当提高抽查比例。部门联合抽查，原则上应按照联合抽査事项清单内容一次性完成对同一检查对象的多个检查项目。特殊情形下可根据实际工作需要分别完成检查。确定检查方式随机抽取检查对象各部门应按照抽查计划和实施方案，通过抽查监管工作平台，从检查对象名录库中随机抽取检查对象。部门联合抽查应由牵头部门负责随机抽取检查对象。检查对象一经抽取，不应随意更改。随机抽取执法检查人员单一部门随机抽取执法检查人员应通过“双随机、一公开”监管工作平台，从执法检查人员名录库中随机抽取。抽取过程应“公开、公正”执法检查人员组成检查组，每个检查组应不少于2名执法人，并与检查对象随机匹配。执法检查人不应随意更改。跨部门随机抽取部门联合抽查的牵头部门根据工作计划划和抽查任务，确定执法人员抽取人数。应分类设置执法检查椒作量等因素，根据抽查项目专业要求、检查工作量等因素，应分类设置执法检查人员名录库，结合检查需要从名录库中抽取与检查对象相匹配的执法检查人员。根据检查需要可将执法检查人员分成若干检查小组，每个单位执法检查人员应不少于2人。实地检查准备工作检查组及检查人员应明确检查项目、重点内容、检查方式、检查对象应提供的材料等；根据检查需要,制作相关配套表式及检査文书;对采取现场检查的,可事前对检查对象下发检查通知，也可直接上门检查；对无法明确的问题，可寻求上级部门的指导。实施检查检查活动或事项需告知被检查对象的,检查小组应在现场检查前以书面或电话、传真等形式，告知被检查对象检查时间及需配合的注意事项,提示准备好相关核查材料。检查活动或检查事项不宜提前告知的,不应向被检查对象透露情况。执法检查人员应核验被检查对象负责人或受委托人等在场人员身份的证明材料。执法检查人员应按照明确的检查项目及要求，通过查阅材料、现场检查、询问当事人和知情人等方式进行核查。实施部门联合抽查的执法检查人员依据本部门的职能依法实施检查。执法检查人员在抽查过程中应依法做好调查取证和证据固定工作；无法提取材料原件的，应提取与原件核对无误的复印件。采取现场检查方式开展检查的，执法检查人员应根据现场检查情况，如实填写《“双随机、一公开”抽查现场检查记录表》，各部门可根据自身职责及需求制定本部门现场检查记录表。检查事项全部完成后，被检查对象应在表内签字或盖章。被检查对象拒绝签字或盖章的，或无法到达现场、无法加盖印章的，应由执法检查人员进行现场记录说明。检查过程中，当检查材料确需封存带回核查的，检查组应逐项清点材料，并与检查对象办理交接手续。实施检查过程中执法检查人员应对执法检查全过程进行音像记录，或通过拍照等方式记录重要的执法过程。记录资料应拍照上传至监管平台，或按照本单位档案管理要求及时保存归档。公示检查结果与监督形成检查结果检查组应根据所采用的检查方式，综合分析被检查对象的现场检查、书面检查、网络监测等名方面情况，及时形成检查结果。检查结果应按规定及时告知被检查对象。公示检查结果与监督检查部门原则上应在每次抽查检查任务完成之日起20个工作日内，按照“谁检查、谁录入、谁公开”的原则，履行审批程序后，将抽查检查结果通过国家企业信用信息公示系统、部门网站进行公示。对特殊检查事项需委托第三方机构评定或需出具检验检测结果报告的，可根据实际情况在取得结果后依照前文条款要求进行公示。依法依规不适合公开的情形除外。检查结果一经公开不应擅自更改。已实施检查但未进行公示的，视为未完成抽查检查任务。抽查检查结果信息包括未发现问题、未按规定公示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记的住所(经营场所)无法联系、发现问题已责令改正、不配合检查情节严重、未发现开展本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续处理。后续处理对抽查检查中发现的各类问题，按照“谁管辖、谁负责”的原则，进行后续监管的衔接。立卷归档检查人员应及时整理“双随机、一公开”监管文书、资料，立档归卷，依照法律法规妥善保管。档案应包括但不限于检査情况记录表、检查台账、证据材料等。档案保存期限不少于2年。结果运用应根据工作需要，将抽查结果与相关部门共享，作为检查对象信用状况分类的重要考量，实施守信联合激励、失信联合惩戒。应建立健全经营异常名录制度，实行分类分级动态监管。应对抽查结果进行汇总和统计整理，并应用大数据分析手段进行数据监测、挖掘和比对，掌握相关领域违法活动特征，进而发现问题和防范化解区域性、行业性及系统性风险。协同联动应充分发挥“双随机、一公开”监管基本手段作用，实现与信用监管、互联网+监管、智能监管和重点监管、综合监管相联动，并与投诉举报、案件线索核查、专项整治和网络监测、相关大数据分析运用等监管方式相互补充、相互衔接。

（资料性）

单一部门随机抽查事项清单表A.1给出了单一部门随机抽查事项清单。单一部门随机抽查事项清单序号抽查项目检查对象事项类别检查方式检查实施主体检查依据备注

（规范性）

跨部门随机抽查事项清单表B.1给出了跨部门随机抽查事项清单。单一部门随机抽查事项清单序号抽查领域抽查事项检查对象牵头部门配合部门备注

（规范性）

监管实施流程表C.1给出了监管实施流程图。监管实施流程图参 考 文 献[1]国