2023年广东省证券从业资格考试股票类试题

2023年广东省证券从业资格考试:一般股票和优先股票考

试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为

8%,请分别用单利和复利的措施计算，则其投资的未来值是一

A.单利：12.4万元复利:12.6万元

B.单利:11.4万元复利：13.2万元

C.单利:16.5万元复利:17.8万元

D.单利:14.1万元复利：15.2万元

2、伴随新会计准则日勺实行，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益

计人当期损益，在会计上成为一的。

A.可分派

B.不可分派

C.可增值

D.不可增值

3、根据投资目H勺划分H勺基金中，最常见的基金是

A.成长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.对冲基金

4、有关证券经纪业务口勺监管，下列说法错误的是一,

A.证券企业应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查

B.证券企业自愿加入证券业协会

C.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有

关法规和证券交易所业务规则等状况进行抽样或者全面检查，并将检查成果汇报

中国证监会

D.证券监管机构可以规定证券企业及其有关单位或者个人，在指定H勺期限内提供

与证券企业经营管理和财务状况有关的资料、信息

5、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以—方式发行记

账式国债。

A.承购包销

B.行政分派

C.承购代销

D.公开招标

6、某国债的J面值为10()元，票面利率为5%。计息日是7月1F1,交易日是

12月1日，则已计息H勺天数是一天。

A.151

B.152

C.153

D.154

7、股权登记日简记做。

A.T日

B.D日

C.R日

D.F日

8、上市企业和企业债券上市交易时企业，应当在每一会计年度的上六个月结束

之口起一个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期汇报，并予

公告。

A.1

B.2

C.3

D.6

9、_啊投资对象重要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定日勺有价证券。

A.成长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.混合型基金

10、初次公开发行股票H勺企业及其保荐机构应通过向询吩对象询价H勺方式确定股

票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于

询价对象H勺是（）。

A.信托投资企业

B.财务企业

C.合格境外机构投资者

D.上市企业

11、投资者一般由一代为办理清算、交割、交收。

A.证券交易所

B.证券结算机构

C.证券经纪商

D.上市企业

12、保荐人应在一时向询价对象提供投资价值研究汇报。

A.合计询价

B.公告招股阐明书

C.询价

D.初次发行

13、有关基金托管人口勺托管费，下列论述不对日勺日勺是

A.基金托管人为基金提供服务而向基金收取H勺费用

B.托管费从基金资产中提取

C.托管费率会因基金种类不同样而异

D.一般按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并合计，按年支付给托管人

14、根据《证券企业监督管理条例》的规定，下列不属于证券企业经营融资融券

业务所具有的条件口勺是一，

A.证券企业治理构造健全

B.证券企业内部控制有效

C.风险控制指标符合规定

D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券企业

15、目前，我国对实行T+3交收方式。

A.B股

B.A股

C.基金

D.债券

16、上证50ETF在一级市场申购赎回的I基本单位是一份。

A.100

B.l0OO

C.10000

D.1()()()()()()

17、目前发行H勺国际债券中最重要的是一。

A.扬基债券

B.武士债券

C.龙债券

D.欧洲债券

18、无面额股票口勺价值与企业资产价值_。

A.同方向变化

B.反方向变化

C.相等

D.无关

19、上市企业接受他人赠与资产的，假如该项资产的金额占上市企业近来I个会

计年度经审计H勺合并报表总资产H勺比例达()以上,应当按照有关规定履行信息

披露和汇报义务。

A.30%

B.35%

C.40%

D.50%

20、某股东拥有1000股股票，该企业要选出11名董事，在累积投票制状况

下,对甲候选人，该股东最多可以投一票。

A.11(X)

B.II0

C.11()00

D.11

21、价值型股票基金与成长型股票基金()。

A.风险同样

B.无法比较

C.风险较高

D.风险较低

22、股票也许使投资者遭受经济利益叫损失，这是股票日勺—特性。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.参与性

23、根据勺不同样,可以将基金分为积极型基金与被动（指数）型基金。

A.运作方式

B.法律形式

C.投资理念

D.投资日的

24、门禁制度的执行状况、信息的密级管理制度与否获利切实执行等，属于

时监察稽核。

A.信息技术系统控制

B.企业内部管理制度

C.基金投资决策与执行

D.企业财务与投资管理

25、有关记账式国债H勺中标原则,下列说法错误H勺是（）。

A.全场有效投标总额不不不大于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募

人

B.全场有效投标总额不不大于当期国债招标额时，按照低利率（利差）或高价格

优先啊原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止

C.边际中标标位的投标额不不不大于剩余招标额H勺，以或标位投标额为权数平均

分派

D.对于容许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后,记账式国债承销团甲

类组员有权通过投标追加承销当期国债

二、多选题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，

至少有1个错项。错选,本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）

1、下列各选项中，反应投资收益指标的是—o

A.销售净利率

B.销售毛利率

C.资产净利率

D.每股收益

2、投资目H勺确实定应包括一°

A.风险

B.收益

C.证券投资的资金数量

D.投资H勺证券品种

3、为保证证券市场口勺稳定，稳定市场的政策与制度安排有一。

A.涨跌停板规定

B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易状况H勺证券账户限制交易

C.因突发事件而影响证券交易日勺正常进行时,证券交易所可以采用技术性停牌啊

措施

D.因不可抗力时突发性事件或者为维护证券交易时正常秩序，证券交易所可以决

定临时停市

4、根据行为金融学理论，投资者所具有的防止“懊悔”心理特性会导致_。

A.低估证券H勺实际风险,进行过度交易

B.对不熟悉的股票、资产敬而远之

C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏H勺股票保留卜.来

D.追涨杀跌

5、—重要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工

具。

A.股票基金

B.债券基金

C.债权基金

D.货币市场基金

6、符合股票价格指数定义的是一。

A.是将计算期H勺股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出H勺相对变化数

B.是反应一种经济体运行和发展状态的I敏捷信号

C.可以反应股票市场总体价格水平走势及其变动趋势

D.编制的环节有选择样本股、选定某基期、计算汇报期平均股价并作必要的修

正、指数化

7、我国严禁将回购资金用于()o

A.固定资产投资

B.调剂寸头

C.期货市场投资

D.股本投资

8、金融衍生工具交易一般只需要支付少许的保证金或权利金就可签订远期大额

合约或互换不同样H勺金融工具指的是金融衍生工具的—特性。

A.跨期性

B.联动性

C.杠杆性

D.不确定性或高风险性

9、金融衍生工具H勺基本特性包括

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

10、规范类证券企业口勺申请条件包括一等。

A.保证金独立存管

B.规范运作

C.摸清风险底数

D.企业治理▲II、上市企业应将年度汇报备置于

A.证券交易所

B.企业所在地

C.有关证券经营机构营业网点

D.以上皆是

12、在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露()。

A.招募阐明书

B.托管协议

C.基金份额发售公告

D.基金协议

13、下列可以担任上市企业独立董事的J人员是()o

A.董事长妻子

B.持有上市企业已发行股份口勺3%口勺股东

C.有关专家

D.持有上市企业已发行股份的15%的股东单位

14、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是一。

A.T-1日

B.TH

C.T+30

D.T+4日

15、证券投资基金资产的名义持有人是

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

16、上市企业向原股东配售股份应当采用—发行。

A.代销方式

B.全额包销

C.自销方式

D.余额包销

17、企业董事、监事、高级管理人员应当向企'也申报所存有欧J我司日勺股份及其变

动状况，在任职期间每年转让日勺股份不得超过其所持有我司股份总数H勺

A.25%

B.20%

C.15%

D.10%

18、基金销售机构内部控制应履行—的原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

19、资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限企业的—不得变动。

A.资本总额

B.注册资本

C.固定资本总额

D.法定资本

20、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在近来一种会计年度，总资产在

世界排名100名以内，管理的证券资产不少于一亿美元。

A.50

B.100

C.150

D.200

21、有关全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不对口勺口勺是一＜,

A.按协议约定，及时发送内容完整H勺回购结算指令及有关确实认指令

B.在初次交割日，按协议约定的券种和数量出质债券

C.在初次交割日，按协议约定的初次资金清算额支付款项

D.在到期交割日，按协议约定的券种和数量返还用于质押口勺债券

22、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某企业股价为15元，每股净利

润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_。

A.3O和5

B.5和3