《证券从业Ⅱ》证券公司场外业务习题

《证券从业n》证券公司场外业务习题

你的学号：i填空题］*

1.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要

为（）发展服务。

①创新型企业

②创业型企业

③成长型中小微企业

④成熟型企业［单选题］*

A.①©④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③（正确答案）

2.证券公司在全面股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。

①具备证券自营业务资格

②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其做市业务

管理制度

④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统［单选题］*

A.①©④

B.①③④

C.①②③④（正确答案）

3.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。

①实际控制人

②会计师事务所

③律师事务所

④高级管理人员［单选题］*

A.①@④

B.@@④

C.①②③④（正确答案）

D.@@③

4.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。

①具备从业资格

②遵守法律法规

③遵循诚实信用

④遵循公平自愿原则I单选题1*

A.©@@

B.①©④

C.①②③④（正确答案）

D.@@③

5.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开

转让股份，进行（）等活动。

①股份融资

②债券融资

③债务重组

④资产重组［单选题］*

A.①©④（正瑛答案）

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

6.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协

议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法

规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人［单选题］*

A.©@@

B.①③④

C.①②③④（正价答案）

D.©@③

7.柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。

①建立健全柜台市场产品管理制度

②建立健全柜台交易管理制度

③健全柜台交易合规管理制度

④健全柜台交易风险管理制度［单选题］*

A.①©④

B.①③④

C.①②③④（正确答案）

D.0@③

8.在全国股份转让系统日请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当

()o

①真实

②完整

③相关

④准确［单选题］*

A.①©④(正确答案)

B.①③④

C.①②③④

D.©@③

9.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业

务的证券公司。()

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务［单选题］*

A.①②④

B.①③④

C.①②③④(正确答案)

D.0@③

10.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是

()o

①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定

的除外

②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持

续揭示投资风险

③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势

侵害投资者合法权益

④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规

转让行为［单选题］*

A.©@④

B.①③④

C.①②③④（正确答案）

D.®@③

11.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误

的是（）。I单选题］*

A.应当依法规范经营

B.可以尚未盈利

C.无须履行信息披露义务正力答案）

D.产权清晰

12.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系

统公司同意备案的，自受理之日起3个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其

出具主办券商业务备案函，并予以公告。［单选题］*

A.3

B.5

C.7

D.10（正确答案）

13.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。［单

选题］*

A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10

个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

（正确答案）

B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让曰内，在全国股份转让系统指定信息

披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露

的其他信息

C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全

国股份转让系统公司并进行更新

D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请

之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

14.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理

要求的说法中，有误的是（）。［单选题］*

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控

制与管理机制，严格防范和控制风险

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履

行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求的全国投份转让系统指定信息披露平台

披露其职业情况、接收全国股份转让系统公司处分等信息

D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自

身股票转让以外的其他活动【正确答案）

15.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法

中，有误的是（）。［单选题］*

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结

算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报

价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证

券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为

过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金

专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户

资金划付（正确答案）

16.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披

露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息

的有（）。

①涉及证券公司客户隐私的信息

②涉及第三方商业秘密的信息

③合同约定不得向公众公开的信息

④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息［单选题］*

A.©@④

B.①③④

C.①②③④（正确答案）

D.®@③

17.证券公司应当向协会报送柜台市场业务（）报告以及（）报告。［单选题］*

A.季度；重大事项

B.季度；年度

C.年度；重大事项（正确答案）

D.年度；其他

18.证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。

［单选题］次

A.3

B.5（正确答案）

C.7

D.10

19.下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是

（）o

①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核

及其他有关信息的报告路径和反馈机制

②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公

司兼职

③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变

化，提高动态监控效率

④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及

相关风险监控指标等信息［单选题］*

A.①②④

B.①③④（正确答案）

C.①②③④

D.©@③

20.证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有

（）o

1.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度

n.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状

况、投资经验、风险承受能力等情况

HL证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，

并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

IV.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金

融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系［单选题］*

A.I.11.IV

B.I.II.IILIVdl确答案

C.I.11.III

D.III.IV

21.根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统

的监管对象包括（）。

I.挂牌公司

n.挂牌公司董事

HL持有挂牌公司1.5%股份的股东

M投资者|单选题］*

A.I.II.IV

B.II.III

c.I.n.ni.iv（正确答案）

D.I.IILIV

22.下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。［单选题］*

A.集中竞价（正确答案）

B.协议

C.做市

D.标购竞价

23.下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有

（）o

I.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌编制挂牌申请文件

H.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律

法规、部门规章另有规定的除外

in.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪

业务，资产管理业务客户的账户运行

M主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在后牌

公司担任除董事、监事之外的其他职务［单选题］*

A.II.III

B.I.III

C.I.II.IV

D.i.n（正确答?

24.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。［单选题］

*

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员确答案）

C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业

务管理制度

25.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当

通过协会组织的专业评价。［单选题1*

A.中国证券业协会（正确答案）

B.中国证监会

C.全国股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司

26.主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息

披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露

的其他信息。［单选题一

A.3

B.5（正确答案）

C.7

D.10

27.讦券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式0【单选题J*

A才白卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

28.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向

全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。［单选题］*

A.批准

B.核准

C.备案正确答案）

D.复核

29.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止

其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。［单选题］*

A.6

B.12（正确答案）

C.24

D.36

30.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资

者累计不得超过（）人。［单选题］*

A.50

B.100

C.150

D.200确答案）

31.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。［单选题］*

A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所仁确答案）

B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构

C.2012年9月正式注册成立

D.是经国务院批准成立的

32.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查

全国股份转让系统公司并进行更新。［单选题］*

A.3

B.5（正确答案）

C.7

D.10

33.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。［单选题］*

A.企业发展

B.交易（正确答案）

C资本投入

D.资本退出

34.全国场所市场运行管理的基本制度框架包括（）。

①《业务规则》

②《非上市公众公司监督管理办法》

③《证券公司柜台交易业务规范》

④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》［单选题］*

A.①©④（正确答案）

B.①③④

C.①②③④

D.©@③

35.下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（）。［单选题］*

A.业务规则对企业挂牌设财务指标

B.全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断