2024年标准股权融资协议指南版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年标准股权融资协议指南版B版本合同目录一览1.股权融资协议概述1.1定义与解释1.2股权融资的基本原则1.3协议的法律效力2.融资方与投资方信息2.1融资方信息2.2投资方信息2.3双方的权利与义务3.融资规模与估值3.1融资规模3.2企业估值3.3融资资金的用途4.股权分配与股份授予4.1股权分配原则4.2股份授予数量4.3股份授予条件5.股权激励计划5.1激励计划的原则5.2激励计划的实施步骤5.3激励计划的调整与终止6.估值调整机制6.1估值调整的原则6.2估值调整的触发条件6.3估值调整的计算方法7.股东权益保护7.1股东权益的保障措施7.2股东大会的召开与决策7.3股东间的股权转让8.协议的履行与终止8.1融资方的履行义务8.2投资方的履行义务8.3协议的终止条件9.争议解决方式9.1争议解决的方式9.2仲裁地点与机构9.3仲裁结果的执行10.合同的修订与补充10.1修订的条件与程序10.2补充协议的效力10.3修订与补充的记录与保管11.保密条款11.1保密信息的定义与范围11.2保密义务的履行11.3保密信息的泄露处理12.法律适用与争议解决12.1法律适用12.2争议解决方式12.3法律解释权归属13.合同的生效、变更与解除13.1合同的生效条件13.2合同的变更程序13.3合同的解除条件与后果14.其他条款14.1通知与送达14.2合同的完整性与互斥性14.3合同的继承与转让第一部分：合同如下：第一条股权融资协议概述1.1定义与解释（1）融资方：指依据中国法律设立，持有合法营业执照的____（公司名称）。（3）股权融资：指融资方为获取投资方投资，同意在一定条件下，向投资方出售或分配其一定比例的股权，以获取资金用于企业发展的行为。（4）协议：指本股权融资协议，是融资方与投资方之间关于股权融资的约定。1.2股权融资的基本原则（1）自愿原则：融资方与投资方应基于自愿、平等、公平、诚实信用的原则，签订和履行本协议。（2）公平互利原则：融资方与投资方应保证协议的签订与履行符合双方共同利益，公平分担风险与收益。（3）合法合规原则：融资方与投资方应遵守国家有关法律、法规和政策，确保协议的合法性、合规性。1.3协议的法律效力本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。本协议未尽事宜，按照相关法律、法规执行。本协议的修改、补充必须采用书面形式，经双方协商一致后生效。第二条融资方与投资方信息2.1融资方信息（1）名称：____（公司名称）。（2）住所：____（公司地址）。（3）法定代表人：____（姓名）。（4）联系人：____（姓名），联系电话：____，电子邮箱：____。2.2投资方信息（1）名称：____（投资者名称）。（2）住所：____（投资者地址）。（3）法定代表人：____（姓名）。（4）联系人：____（姓名），联系电话：____，电子邮箱：____。2.3双方的权利与义务（1）融资方义务：按照本协议约定，向投资方提供真实、准确、完整的公司信息；按照约定用途使用投资方的投资资金；履行协议约定的其他义务。（2）投资方义务：按照本协议约定，向融资方支付投资资金；履行协议约定的其他义务。（3）双方权利：双方均有权按照协议约定，要求对方履行义务；双方均有权查阅、复制对方的有关资料和文件。第三条融资规模与估值3.1融资规模融资方本次融资的规模为人民币____万元整（大写：____万元整），用于____（融资用途）。3.2企业估值根据____（估值机构名称）出具的估值报告，融资方本次股权融资的估值为人民币____万元整（大写：____万元整）。3.3融资资金的用途融资方承诺按照本协议约定的用途使用投资方的投资资金，具体用途如下：（1）____（用途1）；（2）____（用途2）；（3）____（用途3）；（4）____（用途4）。第四条股权分配与股份授予4.1股权分配原则本协议项下的股权分配，按照公平、公正、合理的原则，结合融资方的实际需要和投资方的投资额，由双方协商确定。4.2股份授予数量融资方同意向投资方授予的股份数量为____股，占融资方总股本的____%。4.3股份授予条件（1）投资方按照本协议约定，向融资方支付投资资金。（2）融资方按照本协议约定，完成融资资金的用途。（3）双方履行完毕本协议约定的其他条件。第五条股权激励计划5.1激励计划的原则股权激励计划应遵循公平、公正、合理的原则，确保激励效果与公司发展目标相一致。5.2激励计划的实施步骤（1）融资方与投资方协商确定激励计划的具体方案。（2）融资方将激励计划提交公司董事会、股东大会审议。（3）激励计划经董事会、股东大会审议通过后，由融资方负责实施。5.3激励计划的调整与终止（1）激励计划实施期间，如遇特殊情况，融资方与投资方协商一致后，可对激励计划进行调整。（2）激励计划实施期间，如融资方或第八条估值调整机制6.1估值调整的原则估值调整应确保投资方的投资价值得到保障，同时兼顾融资方的实际情况。6.2估值调整的触发条件（1）融资方未能按照本协议约定完成融资资金的用途。（2）融资方财务状况发生重大不利变化。（3）其他双方约定的触发估值调整的条件。6.3估值调整的计算方法估值调整的计算方法由双方协商确定，并在协议中予以明确。第九条股东权益保护7.1股东权益的保障措施融资方应采取有效措施，保障投资方的股东权益，包括但不限于：（1）按照协议约定，定期提供公司财务报表和经营情况报告。（2）投资方有权参加公司股东大会，并对公司重大事项行使表决权。（3）投资方有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根薄、股东大会会议记录、董事会会议记录等资料。7.2股东大会的召开与决策（1）股东大会由融资方召集，至少每年召开一次。（2）股东大会的决策程序按照公司章程和法律法规的规定进行。7.3股东间的股权转让（1）投资方在协议约定的锁定期内，不得将其持有的股权转让给第三方。（2）锁定期结束后，投资方按照协议约定，可以将其持有的股权转让给第三方。第十条协议的履行与终止8.1融资方的履行义务（1）按照约定用途使用投资方的投资资金。（2）提供真实、准确、完整的公司信息。（3）履行协议约定的其他义务。8.2投资方的履行义务（1）向融资方支付投资资金。（2）履行协议约定的其他义务。8.3协议的终止条件（1）双方协商一致，解除本协议。（2）因不可抗力导致本协议无法履行，双方协商一致终止协议。（3）投资方提前终止本协议，但需支付相应的违约金。第十一条争议解决方式9.1争议解决的方式（1）向有管辖权的人民法院提起诉讼。（2）提交仲裁机构仲裁。9.2仲裁地点与机构如选择仲裁解决争议，仲裁地点为____（具体地点），仲裁机构为____（具体机构）。9.3仲裁结果的执行双方均应遵守仲裁裁决，不得再就同一事项提起诉讼或仲裁。第十二条合同的修订与补充10.1修订的条件与程序本协议的修订需双方协商一致，并签订书面修订协议。10.2补充协议的效力补充协议与本协议具有同等法律效力，为本协议的组成部分。10.3修订与补充的记录与保管双方应妥善保管本协议及其修订协议、补充协议等相关文件。第十三条保密条款11.1保密信息的定义与范围保密信息是指本协议的签订、履行过程中，双方披露的不得对外公开的信息。11.2保密义务的履行双方对保密信息负有保密义务，不得向第三方披露。11.3保密信息的泄露处理如发生保密信息泄露，泄露方应承担相应的法律责任。第十四条其他条款12.1通知与送达双方通过书面形式发出的通知，送达对方指定的联系方式即为有效。12.2合同的完整性与互斥性本协议未尽事宜，不得影响本协议的完整性和双方的互斥性。12.3合同的继承与转让本协议的继承与转让，应经双方协商一致，并签订书面协议。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：融资方公司章程详细要求和说明：该附件应包括融资方的公司章程全文，包括但不限于公司名称、成立时间、注册资本、股东信息、董事会构成、监事会构成、公司经营范围等。2.附件二：投资方主体资格证明详细要求和说明：该附件应包括投资方的法人营业执照或其他合法成立证明，以及投资方的法定代表人身份证明。3.附件三：融资方财务报表详细要求和说明：该附件应包括融资方最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以及审计机构出具的审计报告。4.附件四：股权激励计划详细方案详细要求和说明：该附件应详细描述股权激励计划的实施步骤、激励对象、激励条件、股份授予数量、授予条件、解锁条件等。5.附件五：估值报告详细要求和说明：该附件应包括由估值机构出具的融资方股权估值报告，报告中应详细说明估值方法、估值结果和估值依据。6.附件六：投资方支付投资资金的证明文件详细要求和说明：该附件应包括投资方支付投资资金的银行转账记录、投资资金的用途证明等。7.附件七：协议的修订协议和补充协议详细要求和说明：该附件应包括本协议的任何修订协议和补充协议，以及这些协议的签署日期和签署人信息。说明二：违约行为及责任认定：1.融资方未能按照约定用途使用投资方的投资资金，构成违约。示例说明：如果融资方将投资资金用于非约定用途，例如未经投资方同意，将资金用于投资方的关联公司。2.融资方财务状况发生重大不利变化，未及时通知投资方，构成违约。示例说明：融资方在未经投资方同意的情况下，进行可能导致其财务状况重大不利变化的交易。3.投资方未按照约定支付投资资金，构成违约。示例说明：投资方未能在约定的时间内向融资方支付投资资金。4.投资方未按照约定履行股东义务，如未参加股东大会、未行使表决权等，构成违约。示例说明：投资方连续两次未参加融资方召集的股东大会。5.双方未履行协议约定的其他义务，构成违约。示例说明：双方未能按照协议约定提供对方所需的财务报表和经营情况报告。说明三：法律名词及解释：1.融资方：指依据中国法律设立，持有合法营业执照的有限责任公司。2.投资方：指具有投资能力的法人、其他组织或者自然人。3.股权融资：指融资