2024年版资产托管服务具体合同一

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版资产托管服务具体合同一本合同目录一览第一条资产托管服务内容1.1资产托管范围1.2资产托管方式1.3资产托管期限第二条双方权利与义务2.1托管方的权利与义务2.2委托方的权利与义务第三条资产托管费用3.1托管费用的计算方式3.2托管费用的支付方式3.3托管费用的调整机制第四条资产托管的监督与审计4.1监督机构4.2审计机构4.3审计频率第五条资产托管风险管理5.1风险识别与评估5.2风险防范措施5.3风险应对机制第六条资产托管业务流程6.1资产托管业务操作流程6.2资产托管业务审批流程6.3资产托管业务信息披露流程第七条信息保密与数据安全7.1保密义务7.2数据安全措施第八条合同的变更与终止8.1合同变更条件8.2合同终止条件8.3合同终止后的处理事项第九条违约责任9.1托管方的违约责任9.2委托方的违约责任第十条争议解决方式10.1争议解决方式10.2争议解决机构的选定第十一条法律适用及争议解决11.1法律适用11.2争议解决第十二条其他约定12.1双方的其他约定第十三条合同的生效、修改和解除13.1合同的生效条件13.2合同的修改条件13.3合同的解除条件第十四条合同的附件14.1附件清单14.2附件的有效性第一部分：合同如下：第一条资产托管服务内容1.1资产托管范围1.1.1托管资产的范围包括委托人交付的现金、证券、基金、保险及其他金融资产。1.1.2托管资产的具体清单和金额详见附件一。1.2资产托管方式1.2.1托管方应根据委托人的要求，选择合适的托管方式对资产进行保管。1.2.2托管方应保证资产的安全性和流动性，并按照委托人的指示进行资产的管理和运用。1.3资产托管期限1.3.1资产托管的期限为____年，自资产交付之日起计算。1.3.2托管期限届满前，委托人可书面通知托管方延长托管期限，延长期限不超过____年。1.3.3托管方应在托管期限届满后____个工作日内，将托管资产及收益全部返还委托人。第二条双方权利与义务2.1托管方的权利与义务2.1.1托管方有权按照委托人的指示管理和运用托管资产。2.1.2托管方应履行资产托管的义务，包括但不限于资产的安全保管、账户管理、资产的计量和报告等。2.1.3托管方应保证资产的安全性和流动性，并按照委托人的指示进行资产的管理和运用。2.2委托方的权利与义务2.2.1委托人有权随时要求托管方返还托管资产。2.2.2委托人应按照合同约定的时间和方式向托管方支付托管费用。2.2.3委托人应对托管方在托管过程中提供的一切信息和资料保密，不得泄露给第三方。第三条资产托管费用3.1托管费用的计算方式3.1.1托管费用的计算基础为托管资产的平均净资产。3.1.2托管费用的计算公式为：托管费用=托管资产平均净资产×托管费率。3.2托管费用的支付方式3.2.1托管费用按月支付，支付时间为次月的第一个工作日。3.2.2托管费用支付方式为银行转账，账户信息详见附件二。3.3托管费用的调整机制3.3.1托管费用每半年调整一次，调整依据为市场行情和双方协商的结果。3.3.2调整后的托管费用应在调整后的一个月内生效。第四条资产托管的监督与审计4.1监督机构4.1.1托管方应设立专门的风险管理部门，对托管业务进行日常监督。4.1.2委托人应有权对托管方的托管业务进行定期或不定期的现场和非现场检查。4.2审计机构4.2.1托管方应选择具有资质的会计师事务所进行年度审计。4.2.2审计报告应真实、准确地反映托管资产的状况和托管方的托管情况。4.3审计频率4.3.1托管方应每年进行一次全面审计，并将审计报告提交给委托人。4.3.2委托人要求时，托管方应进行特殊审计。第五条资产托管风险管理5.1风险识别与评估5.1.1托管方应建立完善的风险识别和评估体系，及时发现和评估潜在风险。5.1.2托管方应根据风险评估结果，制定相应的风险防范措施。5.2风险防范措施5.2.1托管方应采取有效的内部控制措施，防范操作风险和信用风险。5.2.2托管方应建立应急处理机制，以应对突发事件。5.3风险应对机制5.3.1托管方应在发生风险事件时，立即启动风险应对机制，并通知委托人。5.3.2托管方应与委托人共同商讨风险事件的处理方案，并采取有效措施减少损失。第六条资产托管业务流程6.1资产托管业务操作流程6.1.1托管方应按照合同约定的流程进行资产的托管操作。6.1.2托管方应设立专门的业务操作部门，负责资产的保管、管理和运用。6.2资产托管业务审批流程6.2.1托管方应设立审批流程，对重大业务决策进行审批。6.2.2审批流程应包括业务部门提出申请、风险管理部门审核、高管审批等第八条合同的变更与终止8.1合同变更条件8.1.1合同变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。8.1.2合同变更的条件和内容详见附件三。8.2合同终止条件8.2.1合同终止的条件包括但不限于：(1)委托人要求终止合同，并提前书面通知托管方；(2)托管方因违反合同约定，导致合同无法继续履行；(3)法律、法规规定的其他终止条件。8.3合同终止后的处理事项8.3.1合同终止后，托管方应在____个工作日内将托管资产及收益全部返还委托人。8.3.2合同终止后，双方应对合同终止前的相关事宜进行清算，包括但不限于费用结算、资产清点等。8.3.3合同终止后，双方应按照约定方式处理合同终止后的其他事项，包括但不限于注销相关账户、办理资产过户等。第九条违约责任9.1托管方的违约责任9.1.1托管方违反合同约定，导致委托人损失的，应承担相应的违约责任。9.1.2托管方未履行资产托管义务，导致委托人利益受损的，应承担相应的赔偿责任。9.2委托方的违约责任9.2.1委托方未按照约定时间支付托管费用，应承担迟延支付的违约责任。9.2.2委托方未按照约定方式提供资产，导致托管业务无法正常进行的，应承担相应的违约责任。第十条争议解决方式10.1争议解决方式10.1.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构的选定10.2.1双方同意选定_____作为争议解决的机构。10.2.2选定的争议解决机构应具有独立、公正的立场，并能按照双方的约定及时、有效地解决争议。第十一条法律适用及争议解决11.1法律适用11.1.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.1.2如法律、法规发生变化，影响本合同的效力，双方应按照新的法律、法规进行调整。11.2争议解决11.2.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。11.2.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十二条其他约定12.1双方的其他约定12.1.1双方同意，合同附件四中的条款为本合同的组成部分，具有同等效力。12.1.2双方同意，合同的修改和解除需经双方协商一致，并签订书面协议。第十三条合同的生效、修改和解除13.1合同的生效条件13.1.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。13.1.2本合同的生效条件详见附件五。13.2合同的修改条件13.2.1合同的修改需经双方协商一致，并签订书面修改协议。13.2.2合同修改的条件和内容详见附件六。13.3合同的解除条件13.3.1合同解除的条件和程序详见附件七。第十四条合同的附件14.1附件清单14.1.1附件一：资产托管资产清单及金额14.1.2附件二：托管费用支付账户信息14.1.3附件三：合同变更协议14.1.4附件四：其他约定14.1.5附件五：合同生效条件14.1.6附件六：合同修改协议14.1.7附件七：合同解除协议14.2附件的有效性14.2.1附件是本合同不可分割的组成部分，与合同具有同等效力。14.2.2双方应妥善保管附件，并按照附件约定履行合同义务。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：资产托管资产清单及金额详细列出委托人交付托管的资产清单，包括资产的名称、数量、金额等信息。附件二：托管费用支付账户信息提供托管费用的支付账户信息，包括账户名称、账号、开户行等。附件三：合同变更协议详细说明合同变更的条件和程序，包括变更的请求、审批流程等。附件四：其他约定包括双方在其他方面达成的共识和约定，如保密义务、数据安全措施等。附件五：合同生效条件详细列出合同生效的条件，如双方签字盖章、监管机构批准等。附件六：合同修改协议详细说明合同修改的条件和程序，包括修改的请求、审批流程等。附件七：合同解除协议详细列出合同解除的条件和程序，如双方协商一致、监管机构批准等。说明二：违约行为及责任认定：1.托管方未按照约定管理和运用托管资产，导致委托人损失。2.托管方未履行资产托管义务，导致委托人利益受损。3.委托人未按照约定时间支付托管费用。4.委托人未按照约定方式提供资产，导致托管业务无法正常进行。违约责任认定标准：1.违约方应承担因违约行为导致的直接经济损失。2.违约方应承担因违约行为导致的间接经济损失。3.违约方应承担因违约行为导致的合同履行迟延的损害赔偿。示例说明：如果托管方未按照约定管理和运用托管资产，导致委托人损失，托管方应承担相应的赔偿责任。例如，如果托管方未按照委托人的指示进行资产的投资，导致资产价值下跌，托管方应承担由此产生的损失。说明三：法律名词及解释：1.资产托管：指委托人将其资产交付给托管方进行保管和管理的行为。2.托管方：指受委托人委托，负责管理和保管委托资产的机构。3.委托人：指将资产交付给托管方进行托管的当事人。4.托管费用：指托管方为履行托管义务而向委托人收取的费用。5.违约行为：指合同当事人未履行合同义务或履行合同义务不符合约定的行为。6.违约责任：指违约方因违约行为而应承担的法律责任。1.资产托管：本合同涉及的资产托管业务，