2024年基金代持协议法律范本版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金代持协议法律范本版本合同目录一览1.第一条协议背景与定义1.1第一项背景说明1.2第二项术语定义2.第二条基金基本信息2.1第一项基金名称2.2第二项基金类型2.3第三项基金规模2.4第四项基金运作方式3.第三条代持方与基金关系3.1第一项代持方身份3.2第二项代持方责任3.3第三项代持方权益4.第四条代持期限及条件4.1第一项代持期限4.2第二项代持条件4.3第三项代持期满处理5.第五条投资范围与限制5.1第一项投资范围5.2第二项投资限制6.第六条投资决策6.1第一项决策机制6.2第二项决策权限7.第七条资金往来7.1第一项资金筹集7.2第二项资金运用7.3第三项资金回收8.第八条费用与收益分配8.1第一项费用承担8.2第二项收益分配9.第九条信息披露与报告9.1第一项信息披露义务9.2第二项定期报告10.第十条风险管理与控制10.1第一项风险识别10.2第二项风险评估10.3第三项风险控制措施11.第十一条合同的变更与终止11.1第一项变更条件11.2第二项终止条件11.3第三项变更与终止的程序12.第十二条违约责任12.1第一项违约行为12.2第二项违约责任13.第十三条争议解决13.1第一项争议解决方式13.2第二项争议解决机构14.第十四条其他约定14.1第一项附加条款14.2第二项合同的生效与解除14.3第三项合同的保管与复制14.4第四项合同的修改与补充第一部分：合同如下：第一条协议背景与定义1.1第一项背景说明甲方拟设立一只（基金名称），类型为（基金类型）的基金，规模为人民币（基金规模），采用（基金运作方式）进行运作。为满足基金运作的需要，甲方拟将基金份额全权委托给乙方进行代持。1.2第二项术语定义（1）甲方：指（甲方全称），即基金管理人。（2）乙方：指（乙方全称），即基金代持方。（3）基金：指由甲方依法设立并管理的（基金名称）基金。（4）代持份额：指乙方按照本协议约定，代表甲方持有的基金份额。第二条基金基本信息2.1第一项基金名称本基金名称为：（基金名称）。2.2第二项基金类型本基金类型为：（基金类型）。2.3第三项基金规模本基金规模为人民币：（基金规模）。2.4第四项基金运作方式本基金采用（基金运作方式）进行运作。第三条代持方与基金关系3.1第一项代持方身份乙方作为基金代持方，对基金享有合法、有效的代持权利，并承担相应的义务。3.2第二项代持方责任乙方应按照甲方的投资决策，忠实、勤勉地履行代持职责，确保基金的安全、合规运作。3.3第三项代持方权益乙方按照本协议约定，享有基金代持期间的收益分配权利，并承担相应的风险。第四条代持期限及条件4.1第一项代持期限本基金的代持期限为：（代持期限），自基金成立之日起计算。4.2第二项代持条件乙方代持基金份额的条件如下：（1）乙方应符合法律法规及相关规定对基金代持方的要求；（2）乙方应具备基金代持所需的专业能力和经验；（3）乙方应同意本协议的条款，并承诺忠实、勤勉地履行代持职责。4.3第三项代持期满处理代持期满后，乙方应按照甲方的指示，将代持的基金份额无条件归还甲方。第五条投资范围与限制5.1第一项投资范围本基金的投资范围包括但不限于：（投资范围列举）。5.2第二项投资限制（1）不得投资于国家法律法规禁止投资的领域；（2）不得投资于风险较高的行业和项目；（3）不得进行投机性交易和博彩活动。第六条投资决策6.1第一项决策机制本基金的投资决策由甲方根据市场情况、投资目标和风险控制要求制定，并通知乙方执行。6.2第二项决策权限甲方为本基金的投资决策主体，乙方应严格按照甲方的投资决策执行，不得擅自改变投资方向和比例。第八条费用与收益分配8.1第一项费用承担甲方应承担的费用包括但不限于：基金管理费、基金托管费、审计费、律师费、税费等。具体费用标准和支付方式由双方另行约定。8.2第二项收益分配本基金的收益分配方式如下：（1）基金收益扣除费用后的净收益，按照（分配比例）分配给甲方和乙方；（2）基金收益分配周期为（分配周期），每个分配周期的收益分配时间为准；（3）基金收益分配方式为（支付方式），如现金、转账等。第九条信息披露与报告9.1第一项信息披露义务甲方应按照法律法规及相关规定，及时向乙方披露基金运作过程中的重要信息，包括但不限于：基金投资情况、财务状况、运作报告等。9.2第二项定期报告乙方应定期向甲方报告基金代持情况，包括但不限于：基金份额持有情况、投资收益情况、风险控制状况等。第十条风险管理与控制10.1第一项风险识别甲方应建立完善的风险识别体系，及时发现和评估基金运作过程中的潜在风险。10.2第二项风险评估甲方应定期对基金进行风险评估，并根据评估结果调整投资策略和风险控制措施。10.3第三项风险控制措施甲方应采取适当的风险控制措施，确保基金的安全、合规运作，包括但不限于：资产分散投资、设置止损点、风险预警机制等。第十一条合同的变更与终止11.1第一项变更条件本合同的变更条件如下：（1）双方协商一致；（2）法律法规及相关规定要求变更；（3）基金运作需要变更。11.2第二项终止条件本合同的终止条件如下：（1）合同约定的代持期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）法律法规及相关规定要求终止。11.3第三项变更与终止的程序合同变更或终止的程序如下：（1）双方签订变更协议或终止协议；（2）办理相关手续，包括但不限于：基金份额过户、资产清算等；（3）按照本合同约定处理合同终止后的相关事项。第十二条违约责任12.1第一项违约行为违约行为包括但不限于：（1）未按约定履行投资决策；（2）未按约定承担费用；（3）未按约定进行信息披露和报告。12.2第二项违约责任违约方应承担违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失等。具体违约责任由双方另行约定。第十三条争议解决13.1第一项争议解决方式本合同争议的解决方式为：（争议解决方式，如协商、调解、仲裁或诉讼等）。13.2第二项争议解决机构如选择仲裁，仲裁机构为：（仲裁机构名称）；如选择诉讼，管辖法院为：（管辖法院名称）。第十四条其他约定14.1第一项附加条款本合同附加条款如下：（1）双方关于基金运作的保密协议；（2）双方关于代持期间权益转让的约定；（3）双方关于合同解除或终止后的权利义务处理。14.2第二项合同的生效与解除本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至合同约定的代持期限届满之日解除。14.3第三项合同的保管与复制双方均应妥善保管本合同及其相关文件，未经对方同意，不得向第三方披露或复制。14.4第四项合同的修改与补充本合同的修改与补充应由双方协商一致，并以书面形式签订。修改与补充的协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：《基金合同》详细要求和说明：该附件为基金合同的法律文件，包含了基金的基本信息、投资范围、投资策略、费用与收益分配、信息披露、风险管理等方面的详细条款。双方需按照基金合同的约定履行各自的权利和义务。2.附件二：《基金招募说明书》3.附件三：《基金管理协议》详细要求和说明：该附件为基金管理协议，明确了基金管理人与代持方之间的权利义务关系，包括投资决策、费用承担、信息披露等方面的内容。4.附件四：《风险揭示书》详细要求和说明：该附件为风险揭示书，列出了基金投资可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，投资者需充分了解并承担相应风险。5.附件五：《基金托管协议》详细要求和说明：该附件为基金托管协议，明确了基金托管人与基金管理人之间的权利义务关系，包括基金资产的保管、结算、监督等方面的内容。6.附件六：《代持协议》详细要求和说明：该附件为代持协议，明确了甲方将基金份额全权委托给乙方进行代持的条款，包括代持份额、代持期限、代持条件等方面的内容。7.附件七：《投资决策委员会章程》详细要求和说明：该附件为投资决策委员会章程，明确了投资决策委员会的组成、职责、决策程序等方面的内容。8.附件八：《费用支出报销管理办法》详细要求和说明：该附件为费用支出报销管理办法，明确了基金运作过程中各项费用的承担方、报销流程等方面的内容。9.附件九：《信息披露与报告制度》详细要求和说明：该附件为信息披露与报告制度，明确了基金信息披露的内容、方式、频率等方面的要求。10.附件十：《风险控制与合规管理制度》详细要求和说明：该附件为风险控制与合规管理制度，明确了基金风险管理的组织架构、风险评估流程、合规监督等方面的内容。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为：示例：甲方未按照约定及时向乙方披露基金运作过程中的重要信息，违反了信息披露义务。2.乙方违约行为：示例：乙方未按照甲方的投资决策执行，擅自改变投资方向和比例，违反了代持职责。3.违约责任认定：示例：甲方未按约定承担基金管理费，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。4.违约责任承担：示例：如甲方发生违约行为，应向乙方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的直接经济损失。说明三：法律名词及解释：1.基金：指由甲方依法设立并管理的（基金名称）基金。2.代持方：指（乙方全称），即基金代持方。3.代持份额：指乙方按照本协议约定，代表甲方持有的基金份额。4.投资决策：指甲方根据市场情况、投资目标和风险控制要求，制定投资策略并决策的投资行为。5.基金运作方式：指基金的投